2025年期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺測試卷第一部分單選題(50題)1、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

B.幫助投資者實現(xiàn)收益最大化

C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待

D.投資者利益優(yōu)先

【答案】：A

【解析】本題考查期貨經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)遵循的原則。A選項：將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者是期貨經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)遵循的基本原則。這一原則旨在確保投資者購買的產(chǎn)品或接受的服務(wù)與其風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)、投資經(jīng)驗等相匹配，能夠有效保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此該選項正確。B選項：期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，幫助投資者實現(xiàn)收益最大化的目標(biāo)是不現(xiàn)實且不符合市場規(guī)律的。期貨經(jīng)營機構(gòu)的職責(zé)是在合規(guī)的前提下，根據(jù)投資者的情況提供合適的產(chǎn)品和服務(wù)，而不是保證投資者實現(xiàn)收益最大化。所以該選項錯誤。C選項：期貨經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，無論自然人投資者還是法人投資者，都應(yīng)一視同仁，根據(jù)投資者的自身情況進(jìn)行適當(dāng)性評估和產(chǎn)品服務(wù)推薦，而不是區(qū)別對待。故該選項錯誤。D選項：投資者利益優(yōu)先并不是期貨經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的特定原則表述，雖然投資者利益保護(hù)很重要，但將產(chǎn)品匹配給合適的投資者才是核心原則。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。2、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司提供研究分析服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：選項A：期貨公司采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益，這有助于維護(hù)市場公平公正，保障客戶利益，是期貨公司應(yīng)盡的義務(wù)，該選項表述正確。選項B：建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，能夠確保研究報告和資訊信息的質(zhì)量和合規(guī)性，便于公司進(jìn)行有效的管理和監(jiān)督，該選項表述正確。選項C：研究分析工作應(yīng)當(dāng)基于客觀事實和專業(yè)判斷，期貨公司應(yīng)保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論，而不是按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成，否則會破壞研究的獨立性和客觀性，所以該選項表述錯誤。選項D：公平對待委托客戶是期貨公司的基本準(zhǔn)則，這有助于維護(hù)客戶的合法權(quán)益，提升公司的信譽和形象，該選項表述正確。綜上，答案選C。3、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨立、共同管理

C.相互獨立、分別管理

D.相互混合、共同管理

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)的管理方式。選項A，“相互混合、分別管理”說法錯誤。若二者相互混合，難以清晰界定客戶保證金和期貨公司自有資產(chǎn)的界限，不利于對客戶保證金進(jìn)行單獨有效的管理和保護(hù)，所以該選項不符合要求。選項B，“相互獨立、共同管理”也不正確。雖然強調(diào)了相互獨立，但是共同管理容易導(dǎo)致管理責(zé)任不清晰，可能出現(xiàn)將客戶保證金與自有資產(chǎn)混淆管理的情況，無法切實保障客戶保證金的安全，因此該選項也不符合實際規(guī)定。選項C，“相互獨立、分別管理”是正確的。客戶保證金與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立，能夠確?？蛻舯ＷC金的安全和完整，避免期貨公司將客戶保證金用于自身經(jīng)營等非客戶交易相關(guān)的用途。分別管理則可以使對客戶保證金和自有資產(chǎn)進(jìn)行針對性的管理和核算，保障客戶權(quán)益，符合相關(guān)規(guī)定，所以該選項正確。選項D，“相互混合、共同管理”存在明顯問題。相互混合會使客戶保證金面臨被挪用等風(fēng)險，共同管理又無法明確區(qū)分管理責(zé)任，不能保障客戶資金的安全，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。4、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》，經(jīng)營機構(gòu)可以制作()，以了解投資者風(fēng)險承受能力情況。

A.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級評估表

B.投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄

D.投資者風(fēng)險承受能力評估問卷

【答案】：D

【解析】本題主要考查《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》中經(jīng)營機構(gòu)了解投資者風(fēng)險承受能力情況的方式。下面對各選項進(jìn)行分析：-選項A：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級評估表主要是對期貨產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險等級進(jìn)行評估，并非用于了解投資者風(fēng)險承受能力情況，所以該選項不符合要求。-選項B：投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫是用于存儲和管理投資者相關(guān)評估信息的系統(tǒng)，它不是直接用于了解投資者風(fēng)險承受能力的工具，所以該選項也不正確。-選項C：期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄是對不同期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的羅列，與了解投資者自身的風(fēng)險承受能力沒有直接關(guān)聯(lián)，因此該選項也不合適。-選項D：投資者風(fēng)險承受能力評估問卷是經(jīng)營機構(gòu)專門設(shè)計的，通過一系列問題來收集投資者的相關(guān)信息，從而對投資者的風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估，是了解投資者風(fēng)險承受能力情況的有效方式，符合題意。綜上，本題正確答案為D。5、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.2年

B.6個月

C.1年

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)的相關(guān)條件。期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，需要滿足一定的合規(guī)要求，其中包括未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，且近一定時間內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)時，應(yīng)保證近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。選項A的2年、選項B的6個月以及選項D的3個月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案為C。6、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認(rèn)。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關(guān)于責(zé)任的表述中，正確的是（）。

A.由王某承擔(dān)，因為王某已有交易經(jīng)歷

B.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

C.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易虧損責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)知識。解題的關(guān)鍵在于分析各主體在此次期貨交易中的行為以及相關(guān)法律規(guī)定。選項A王某在2012年7月就已在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，說明其已有一定的期貨交易經(jīng)歷，具有相應(yīng)的風(fēng)險認(rèn)知和交易能力。雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險說明書，但未由其簽字確認(rèn)，不過王某自身的交易經(jīng)歷足以使其對期貨交易風(fēng)險有一定了解。所以對于2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，應(yīng)由王某自行承擔(dān)，該選項正確。選項B簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員，其主要職責(zé)是出示期貨交易風(fēng)險說明書等相關(guān)程序操作。雖然未讓王某簽字確認(rèn)風(fēng)險說明書存在一定工作瑕疵，但這并不必然導(dǎo)致經(jīng)辦人員要承擔(dān)王某的交易虧損責(zé)任。交易虧損主要是由市場波動和王某自身的交易決策等因素造成的，與經(jīng)辦人員并無直接的因果關(guān)系，所以該選項錯誤。選項C介紹人從期貨公司獲得介紹費，只是在乙期貨公司與王某建立期貨經(jīng)紀(jì)合同關(guān)系中起到了介紹作用。介紹人的行為與王某的期貨交易虧損之間不存在必然聯(lián)系，介紹人并沒有直接參與王某的期貨交易決策和操作等行為，所以介紹人無需對王某的交易虧損承擔(dān)責(zé)任，該選項錯誤。選項D乙期貨公司雖在經(jīng)辦人員出示風(fēng)險說明書未讓王某簽字確認(rèn)這一環(huán)節(jié)存在不足，但王某本身有交易經(jīng)歷，對期貨交易風(fēng)險有一定認(rèn)識和判斷能力。交易虧損是期貨市場正常的風(fēng)險結(jié)果，不能僅僅因為風(fēng)險說明書簽字程序的瑕疵就判定由乙期貨公司承擔(dān)王某的交易虧損責(zé)任，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。7、（）負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄的責(zé)任主體。選項A：期貨經(jīng)營機構(gòu)期貨經(jīng)營機構(gòu)主要是從事期貨業(yè)務(wù)的各類公司，它們的主要職責(zé)是為客戶提供期貨交易服務(wù)等具體業(yè)務(wù)操作，通常不負(fù)責(zé)制定行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄，因此選項A錯誤。選項B：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，承擔(dān)著對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理和規(guī)范的職責(zé)。制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄是其履行行業(yè)規(guī)范和自律管理職能的一部分，通過制定這樣的名錄，可以促進(jìn)行業(yè)健康有序發(fā)展，保障投資者合法權(quán)益，所以選項B正確。選項C：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和管理期貨交易，提供交易場所和設(shè)施，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進(jìn)行等，但并不負(fù)責(zé)制定風(fēng)險等級名錄，因此選項C錯誤。選項D：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，它主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，制定宏觀的監(jiān)管政策和法規(guī)，但一般不具體負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄，因此選項D錯誤。綜上，本題正確答案選B。8、期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

A.董事

B.監(jiān)事

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.股東、董事

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨公司相關(guān)規(guī)定的理解，關(guān)鍵在于明確哪些主體不得越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或干涉其工作。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。選項A“董事”表述不完整，除了董事，股東也有此限制，所以A項錯誤。選項B“監(jiān)事”并非題干所提及的限制主體，所以B項錯誤。選項C“總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人”同樣不是該禁止行為的主體，所以C項錯誤。選項D“股東、董事”符合規(guī)定，因此答案選D。9、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨投資者適當(dāng)性制度中與測試試卷相關(guān)的主體。在金融期貨投資者適當(dāng)性制度里，交易所定期或不定期更新測試試卷，其目的主要是為了評估投資者是否具備參與金融期貨交易的知識和能力。選項A，期貨公司開戶人員主要負(fù)責(zé)投資者開戶的流程操作，如資料審核、手續(xù)辦理等，并非是測試試卷的主要使用對象。選項B，投資者需要通過相關(guān)測試來證明自己對金融期貨知識的掌握程度以及風(fēng)險承受能力等，所以投資者是交易所更新測試試卷后需要進(jìn)行測試的主體，該選項正確。選項C，專職介紹業(yè)務(wù)人員主要是向投資者介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息，他們本身不是直接參與該測試的核心對象。選項D，公司市場開發(fā)人員主要負(fù)責(zé)市場拓展、客戶開發(fā)等工作，也不是測試試卷針對的主要群體。綜上，答案選B。10、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

A.結(jié)算會員

B.中國證監(jiān)會

C.該期貨公司

D.非結(jié)算會員

【答案】：D

【解析】本題考查非結(jié)算會員的客戶申請或注銷交易編碼的辦理主體。在期貨交易的相關(guān)規(guī)定中，對于非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的情況，明確規(guī)定由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。選項A結(jié)算會員，主要負(fù)責(zé)與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非辦理非結(jié)算會員客戶交易編碼申請或注銷的主體；選項B中國證監(jiān)會是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的機構(gòu)，并不直接辦理此類具體業(yè)務(wù)；選項C該期貨公司表述不準(zhǔn)確，在這種情形下不是由該期貨公司來辦理。所以應(yīng)該選擇D選項。11、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查動用期貨投資者保障基金補償保證金損失后依法取得受償權(quán)并可參與期貨公司清算的主體?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補償后，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行，并非承擔(dān)本題所說受償權(quán)及參與清算的主體；選項B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不涉及在補償保證金損失后取得受償權(quán)并參與清算；選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，在行業(yè)自律、服務(wù)會員等方面發(fā)揮作用，也不是本題中具有受償權(quán)并參與清算的主體。所以本題正確答案選C。12、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.法院

【答案】：A

【解析】本題考查設(shè)立期貨交易所的審批主體相關(guān)知識。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設(shè)立期貨交易所屬于期貨市場的重要事項，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)進(jìn)行審批是合理且符合規(guī)定的，所以該選項正確。選項B：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是進(jìn)行行業(yè)自律管理、維護(hù)會員的合法權(quán)益等，并不具備審批設(shè)立期貨交易所的職權(quán)，所以該選項錯誤。選項C：中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護(hù)金融穩(wěn)定等宏觀金融管理職責(zé)，設(shè)立期貨交易所的審批不在其職責(zé)范圍內(nèi)，所以該選項錯誤。選項D：法院是國家的審判機關(guān)，主要職責(zé)是審理各類案件，進(jìn)行司法審判工作，并非負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立的審批機構(gòu)，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。13、期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金啟動資金的繳納比例相關(guān)知識。期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的一定比例繳納形成。正確答案是C選項，即15%，考生需準(zhǔn)確記憶該知識點，以便在考試中能正確作答此類題目。"14、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司介紹其實際控制人開戶時，應(yīng)當(dāng)由（）將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。

A.證券公司

B.期貨公司

C.控股股東

D.證券公司和期貨公司

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來確定正確答案。在證券公司介紹其實際控制人開戶的情形下，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由證券公司將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。所以選項A符合要求。選項B，期貨公司并不承擔(dān)將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案這一職責(zé)，因此該選項錯誤。選項C，控股股東在此業(yè)務(wù)中無將證券公司實際控制人的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案的責(zé)任，該選項錯誤。選項D，由規(guī)定可知僅證券公司有此報備義務(wù)，并非證券公司和期貨公司共同承擔(dān)，該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是A。15、期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理的相關(guān)規(guī)定?！镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非規(guī)定期貨投資咨詢業(yè)務(wù)材料保存年限和要求的主體。選項C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)規(guī)定業(yè)務(wù)材料的保存要求。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，但在本題所涉及的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作留痕管理中，具體規(guī)定保存年限和要求的是中國證監(jiān)會。所以本題正確答案是B。16、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付。

A.其他客戶資金和自有資金

B.自有資金

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金和其他客戶資金

D.風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶期貨交易違約造成保證金不足時的墊付資金來源。在期貨交易中，當(dāng)客戶違約導(dǎo)致保證金不足時，為了保障交易的正常進(jìn)行和維護(hù)市場秩序，期貨公司需要采取一定措施來墊付資金。選項A，“其他客戶資金和自有資金”，使用其他客戶資金墊付不符合期貨交易的規(guī)范和風(fēng)險控制原則，可能會損害其他客戶的利益，所以該選項不正確。選項B，“自有資金”，僅依靠自有資金可能不足以應(yīng)對客戶違約造成的保證金缺口，無法全面有效地解決問題，因此該選項也不準(zhǔn)確。選項C，“風(fēng)險準(zhǔn)備金和其他客戶資金”，同樣，動用其他客戶資金存在較大風(fēng)險且不符合規(guī)定，故該選項錯誤。選項D，“風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金”，風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險而預(yù)先提取的資金，自有資金則是期貨公司自身可支配的資金。當(dāng)客戶違約造成保證金不足時，期貨公司以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付，既能體現(xiàn)對風(fēng)險的有效管理，又能保障其他客戶的利益，這種方式是合理且符合規(guī)定的，所以該選項正確。綜上，答案是D。17、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)按其風(fēng)險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)按風(fēng)險承受能力劃分的類別。依據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類。所以本題正確答案是B選項。18、某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

B.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

C.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題可先根據(jù)給出的流動資產(chǎn)和流動負(fù)債數(shù)據(jù)計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于該比例的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求和預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)來判斷選項。步驟一：計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例已知該期貨公司流動資產(chǎn)為\(6000\)萬元，流動負(fù)債為\(5500\)萬元，根據(jù)比例計算公式：流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例\(=\)流動資產(chǎn)\(\div\)流動負(fù)債，可得該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例為：\(6000\div5500=\frac{12}{11}\approx1.09\)步驟二：明確《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于\(100\%\)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的\(120\%\)，即預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為\(100\%\times120\%=120\%=1.2\)。步驟三：將計算結(jié)果與標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對比并判斷選項判斷是否符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求：計算得出的比例\(1.09\gt100\%\)，說明該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求。判斷是否高于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)：計算得出的比例\(1.09\lt1.2\)，說明該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。綜上，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，答案選D。19、首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查對首席風(fēng)險官被解聘后監(jiān)管措施實施主體的判斷。解題的關(guān)鍵在于明確各選項所代表機構(gòu)的職責(zé)范圍，看哪個機構(gòu)有權(quán)力對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)監(jiān)管措施。選項A：期貨公司董事會期貨公司董事會主要負(fù)責(zé)公司的重大決策、戰(zhàn)略規(guī)劃等公司治理方面的事務(wù)，并不具備對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管措施的職能。所以該選項不符合要求。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、會員服務(wù)、從業(yè)人員資格管理等工作。雖然協(xié)會在行業(yè)規(guī)范方面有一定作用，但它并沒有直接的監(jiān)管權(quán)力來對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。所以該選項也不正確。選項C：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。當(dāng)首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)力和職責(zé)依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。因此，該選項正確。選項D：期貨交易所期貨交易所是為期貨集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等相關(guān)業(yè)務(wù)的機構(gòu)。它主要側(cè)重于市場交易的組織和管理，不負(fù)責(zé)對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管。所以該選項錯誤。綜上，正確答案是C。20、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪(共犯)

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各罪名的構(gòu)成要件，結(jié)合題干中乙期貨交易所的行為進(jìn)行分析判斷。選項A：走私罪（共犯）走私罪是指個人或者單位故意違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過各種方式運送違禁品進(jìn)出口或者偷逃關(guān)稅，情節(jié)嚴(yán)重的行為。構(gòu)成走私罪共犯要求行為人在走私犯罪實施過程中具有共同的犯罪故意和行為。而題干中乙期貨交易所是在甲公司走私汽車獲利之后，為其提供轉(zhuǎn)賬賬戶并協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，并非在走私犯罪實施過程中參與，不構(gòu)成走私罪（共犯），所以選項A錯誤。選項B：洗錢罪洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)而實施的一系列行為。在本題中，乙期貨交易所明知該筆資金為甲公司走私犯罪所得，仍同意為其轉(zhuǎn)賬提供賬戶，將資金折換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，符合洗錢罪的構(gòu)成要件，所以選項B正確。選項C：逃匯罪逃匯罪是指公司、企業(yè)或者其他單位，違反國家規(guī)定，擅自將外匯存放境外，或者將境內(nèi)的外匯非法轉(zhuǎn)移到境外，數(shù)額較大的行為。逃匯罪的主體通常是一般的公司、企業(yè)等單位，且強調(diào)的是違反外匯管理規(guī)定擅自轉(zhuǎn)移外匯的行為。本題中乙期貨交易所的行為主要是為走私犯罪所得進(jìn)行掩飾、隱瞞來源和性質(zhì)，并非單純的逃匯行為，不構(gòu)成逃匯罪，所以選項C錯誤。選項D：單位受賄罪單位受賄罪是指國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體，索取、非法收受他人財物，為他人謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重的行為。該罪的主體是特定的國有單位，且表現(xiàn)為索取或非法收受他人財物并為他人謀利。題干中乙期貨交易所并非因為甲公司謀取利益而收受手續(xù)費，而是為走私犯罪所得進(jìn)行洗錢活動，不構(gòu)成單位受賄罪，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。21、某期貨公司營業(yè)部經(jīng)理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時未向其提示《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據(jù)司法解釋的相關(guān)規(guī)定，本案例中的民事責(zé)任應(yīng)由()。

A.開戶的期貨公司承擔(dān)

B.原從業(yè)的期貨公司承擔(dān)

C.甲某本人承擔(dān)

D.甲某與期貨公司共同承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及案例中具體情況來確定民事責(zé)任承擔(dān)主體。在本案例中，甲某曾是期貨公司營業(yè)部經(jīng)理，這表明其對期貨交易有一定的專業(yè)知識和經(jīng)驗。甲某雖以期貨公司開戶時未向其提示《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容并讓其簽字或蓋章為由，要求期貨公司賠償損失，但開戶從事期貨交易是其自主行為。按照一般的交易常理和邏輯，甲某作為專業(yè)人士，應(yīng)當(dāng)知曉期貨交易本身存在風(fēng)險，即使期貨公司未履行提示《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容及簽字蓋章的程序，也不影響甲某對期貨交易風(fēng)險的認(rèn)知。所以，甲某因行情走勢不利而造成的虧損，其民事責(zé)任應(yīng)由其本人承擔(dān)。綜上所述，答案選C。22、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依規(guī)制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。（）應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風(fēng)險管理責(zé)任主體的認(rèn)知。解題關(guān)鍵在于明確各監(jiān)管主體和機構(gòu)在期貨市場中的職能，從而判斷哪個主體負(fù)責(zé)建立健全統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的應(yīng)急處理機制以防范風(fēng)險。分析題干題干強調(diào)要找出建立健全相應(yīng)應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風(fēng)險的主體。分析各選項A選項中國證監(jiān)會：中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，制定有關(guān)證券期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的工作，并非直接針對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險防范建立應(yīng)急處理機制，所以該選項錯誤。B選項期貨交易所：期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，重點在于交易環(huán)節(jié)的管理，而不是統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風(fēng)險的應(yīng)急處理，所以該選項錯誤。C選項監(jiān)控中心：監(jiān)控中心在期貨市場客戶開戶管理等方面承擔(dān)具體業(yè)務(wù)操作規(guī)則的制定等工作，它對統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行情況最為了解，所以由其建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險是合理且符合實際職責(zé)分工的，該選項正確。D選項中國期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，發(fā)揮行業(yè)服務(wù)、行業(yè)協(xié)調(diào)和行業(yè)代表等作用，不負(fù)責(zé)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)運行風(fēng)險的應(yīng)急處理相關(guān)工作，所以該選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。23、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易編碼

C.資金賬戶

D.統(tǒng)一開戶編碼

【答案】：D

【解析】本題主要考查對《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》相關(guān)內(nèi)容的了解。選項A結(jié)算賬戶是指存款人在經(jīng)辦銀行開立的辦理資金收付結(jié)算的人民幣活期存款賬戶。它主要用于資金的結(jié)算業(yè)務(wù)，并非是中國期貨保證金監(jiān)控中心為每個客戶設(shè)立的特定編碼，故A選項不符合規(guī)定。選項B交易編碼是客戶進(jìn)行期貨交易的代碼，由期貨交易所為客戶分配，用于識別客戶在交易所的交易身份，并非由中國期貨保證金監(jiān)控中心設(shè)立，所以B選項不正確。選項C資金賬戶是投資者在證券交易機構(gòu)（證券公司）開立的，用于結(jié)算股市交易的現(xiàn)金賬戶，可以在銀行和證券公司之間進(jìn)行資金流轉(zhuǎn)。它與中國期貨保證金監(jiān)控中心為客戶設(shè)立的編碼無關(guān)，因此C選項也不符合要求。選項D根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。所以D選項正確。綜上，答案選D。24、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員

D.中國證監(jiān)會工作人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》中對期貨從業(yè)人員的定義，來逐一分析各選項。選項A：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員，他們的工作與期貨業(yè)務(wù)直接相關(guān)，屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的期貨從業(yè)人員。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其工作人員主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)等工作，并非直接從事期貨交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)操作，所以不屬于期貨從業(yè)人員。選項C：期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員的職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保障保證金的安全，并不直接參與期貨交易等業(yè)務(wù)操作，不屬于期貨從業(yè)人員。選項D：中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會工作人員主要履行監(jiān)管職責(zé)，并非直接從事期貨業(yè)務(wù)的人員，不屬于期貨從業(yè)人員。綜上，正確答案是A。25、（）可以對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.首席風(fēng)險官

C.總經(jīng)理

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)檢查主體的了解。選項A，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常運營和管理等工作，并不具備對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查的職責(zé)。選項B，首席風(fēng)險官主要負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點在于風(fēng)險把控等方面，并非對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行專門的定期或不定期檢查。選項C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的整體運營和決策等工作，同樣沒有專門針對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查的職責(zé)。選項D，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，有權(quán)力和職責(zé)對期貨公司的各項業(yè)務(wù)，包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查，以確保期貨公司的經(jīng)營活動符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。綜上，正確答案是D。26、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由()。

A.風(fēng)險準(zhǔn)備金補償

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.期貨交易所的自有資金補償

D.期貨公司的自有資金補償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償問題。當(dāng)現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，要由后續(xù)繳納的保障基金進(jìn)行補償。A選項風(fēng)險準(zhǔn)備金主要用于應(yīng)對特定風(fēng)險事件或彌補損失等，但并非用于補償期貨投資者保障基金不足部分的保證金損失，所以A選項錯誤。C選項期貨交易所的自有資金通常用于維持自身運營、發(fā)展建設(shè)等方面，不是專門用于補償期貨投資者保證金損失的常規(guī)途徑，所以C選項錯誤。D選項期貨公司的自有資金主要用于自身的經(jīng)營活動等，并非用于在保障基金不足時補償投資者保證金損失，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。27、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息（），并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。

A.保密機制

B.防范機制

C.防火墻機制

D.隔離機制

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司防范利益沖突的管理制度相關(guān)內(nèi)容。選項A“保密機制”，主要強調(diào)對信息進(jìn)行保密，防止信息泄露，其重點在于信息的安全性和保密性，而題干強調(diào)的是防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間的利益沖突，僅僅保密并不能有效隔離不同業(yè)務(wù)之間可能產(chǎn)生的利益關(guān)聯(lián)，所以該選項不符合要求。選項B“防范機制”，是一個比較寬泛的概念，它包含了多種防范措施，但沒有針對性地體現(xiàn)出對不同業(yè)務(wù)之間的信息處理方式以及如何有效避免利益沖突，不如“隔離機制”具體和準(zhǔn)確，所以該選項不準(zhǔn)確。選項C“防火墻機制”，通常用于網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域，是一種防止外部網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)非法訪問的技術(shù)手段，與期貨業(yè)務(wù)之間的利益沖突防范沒有直接關(guān)聯(lián)，所以該選項不正確。選項D“隔離機制”，對于期貨公司而言，建立健全信息隔離機制，可以在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間設(shè)置有效的屏障，防止信息不當(dāng)流動和利益輸送，從而避免不同業(yè)務(wù)之間的利益沖突。同時保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立也是隔離機制的一部分，所以該選項正確。綜上，答案選D。28、假設(shè)2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（）。

A.300萬元

B.400萬元

C.500萬元

D.600萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取規(guī)定來計算甲期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，按照20%的提取比例，該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為：2000×20%=400（萬元）所以答案選B。29、《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》自（）起施行。

A.2007年11月5日

B.2009年11月5日

C.2007年9月1日

D.2009年9月1日

【答案】：D"

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的施行時間?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》自2009年9月1日起施行，所以本題正確答案選D。"30、首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

A.合法合規(guī)性

B.違法操作

C.違規(guī)操作

D.風(fēng)險操作程序

【答案】：A

【解析】這道題主要考查對首席風(fēng)險官職責(zé)的理解。首席風(fēng)險官的核心職責(zé)是對期貨公司經(jīng)營管理行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，以保障公司運營符合相關(guān)規(guī)定和有效管理風(fēng)險。-選項A“合法合規(guī)性”，強調(diào)公司經(jīng)營管理行為要遵循法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，這是首席風(fēng)險官監(jiān)督檢查的重要方面，只有確保合法合規(guī)，才能從根本上降低公司運營風(fēng)險，所以該選項正確。-選項B“違法操作”，這已經(jīng)是一種嚴(yán)重違反法律的行為，首席風(fēng)險官的職責(zé)不僅僅是發(fā)現(xiàn)違法操作，更重要的是在日常經(jīng)營管理中監(jiān)督行為是否合法合規(guī)，避免違法操作的發(fā)生，而且“違法操作”表述過于片面，不能涵蓋首席風(fēng)險官監(jiān)督的全面內(nèi)容，所以該選項錯誤。-選項C“違規(guī)操作”，僅強調(diào)違反公司內(nèi)部規(guī)定或行業(yè)規(guī)范，沒有像“合法合規(guī)性”那樣全面涵蓋法律和規(guī)定層面的要求，監(jiān)督范圍較窄，所以該選項錯誤。-選項D“風(fēng)險操作程序”，重點在于操作程序本身的風(fēng)險，而忽視了經(jīng)營管理行為在合法合規(guī)方面的要求，不能完整地體現(xiàn)首席風(fēng)險官的監(jiān)督職責(zé)，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。31、期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易交割的組織主體。對各選項的分析A選項：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，在期貨市場中處于核心地位，對期貨交易的各項環(huán)節(jié)進(jìn)行統(tǒng)一組織和管理，其中就包括期貨交易的交割。所以期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，A選項正確。B選項：期貨公司是連接投資者與期貨交易所的橋梁，主要職能是為投資者提供期貨交易服務(wù)，如開戶、交易指導(dǎo)、風(fēng)險控制等，并不負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織期貨交易的交割，B選項錯誤。C選項：期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，對會員進(jìn)行自律管理，維護(hù)期貨市場秩序等，并非組織期貨交易交割的主體，C選項錯誤。D選項：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，制定相關(guān)的規(guī)章政策，對期貨市場的違法違規(guī)行為進(jìn)行查處等，不直接組織期貨交易的交割工作，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。32、期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司主要股東為自然人時個人金融資產(chǎn)的最低標(biāo)準(zhǔn)。在期貨公司相關(guān)規(guī)定中，明確要求期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。選項A，1000萬元不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；選項B，2000萬元也未達(dá)到要求；選項D，5000萬元高于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)，并非準(zhǔn)確的最低數(shù)值。所以本題正確答案是C。33、首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：D

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官提出辭職時向期貨公司董事會提出申請的提前天數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請。本題選項A的5日、選項B的10日以及選項C的20日均不符合該規(guī)定要求，所以正確答案是D。34、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.理事長

D.監(jiān)事長

【答案】：B

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所法定代表人的相關(guān)知識。在會員制期貨交易所中，總經(jīng)理是其法定代表人。董事長主要負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)董事會的工作，制定公司的戰(zhàn)略和決策方向等，但并非法定代表人；理事長是會員制期貨交易所理事會的負(fù)責(zé)人，在理事會中發(fā)揮重要作用，但也不是法定代表人；監(jiān)事長主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的運營和管理層的行為，保障股東利益等，同樣不是法定代表人。所以本題正確答案選B。35、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)相關(guān)知識，對各選項逐一分析。選項A：審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況是會員大會的職權(quán)之一。風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用情況關(guān)乎期貨交易所的財務(wù)狀況和運營安全，會員大會作為期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，有權(quán)利也有責(zé)任對其進(jìn)行審議和監(jiān)督，以確保風(fēng)險準(zhǔn)備金的合理使用，保障交易所的穩(wěn)定運行。所以該選項不符合題意。選項B：決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的重要職權(quán)。注冊資本的變動會直接影響期貨交易所的規(guī)模、實力和市場地位，這是涉及到期貨交易所重大發(fā)展戰(zhàn)略的問題，必須由會員大會來做出決策。因此該選項不符合題意。選項C：決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項也屬于會員大會的職權(quán)范疇。這些事項對期貨交易所的生存和發(fā)展具有決定性的影響，關(guān)系到全體會員的切身利益，所以需要通過會員大會進(jìn)行決策。故該選項不符合題意。選項D：制定交易所的各種管理制度通常是由期貨交易所的管理層或相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)。會員大會主要是對涉及期貨交易所重大事項進(jìn)行決策，而具體的管理制度的制定更側(cè)重于實際運營管理層面的工作，并非會員大會的職權(quán)。所以該選項符合題意。綜上，答案選D。36、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認(rèn)繳。

A.均等份額

B.不同份額

C.不同規(guī)模

D.各種份額

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的注冊資本需劃分為均等份額，并且由會員出資認(rèn)繳。選項B提到的不同份額，不符合會員制期貨交易所注冊資本劃分的要求；選項C的不同規(guī)模并非是對注冊資本劃分形式的準(zhǔn)確表述；選項D的各種份額同樣不符合規(guī)定的均等劃分模式。所以正確答案是A選項。"37、（），人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。

A.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的

B.無證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

C.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

D.有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)的

【答案】：C

【解析】本題考查人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的條件。選項A，僅有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分，若結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出相反證據(jù)，人民法院就不能輕易依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金，所以該選項不全面。選項B，無證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分，僅結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，缺乏有證據(jù)證明存在超出部分這一關(guān)鍵前提，不符合人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的要求。選項C，有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分，并且結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)，滿足人民法院依法凍結(jié)、劃撥超出部分資金的條件，該選項正確。選項D，有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分，但結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)提出了相反證據(jù)，這種情況下人民法院不能依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。綜上，答案選C。38、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過()及時與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以妥善解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題主要考查當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時的協(xié)商解決途徑。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等，并不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間利益沖突的協(xié)商與解決，所以A選項不符合要求。選項B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)以及對會員進(jìn)行管理等，其重點在于交易環(huán)節(jié)的管理，并非處理從業(yè)人員與投資者利益沖突的直接協(xié)商主體，故B選項不正確。選項C，當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，從業(yè)人員所在的期貨經(jīng)營機構(gòu)對其員工具有管理和協(xié)調(diào)的責(zé)任與能力，能夠及時與投資者進(jìn)行協(xié)商，并采取辦法妥善解決沖突，因此應(yīng)該通過所在期貨經(jīng)營機構(gòu)與投資者協(xié)商解決問題，C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)市場秩序和投資者合法權(quán)益等宏觀層面的工作，不會具體參與到期貨從業(yè)人員與個別投資者之間的利益沖突協(xié)商中，所以D選項不合適。綜上，本題答案選C。39、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設(shè)立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所專門委員會的設(shè)立主體。在會員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，理事會是重要的決策和管理機構(gòu)。理事會負(fù)責(zé)對交易所的各項事務(wù)進(jìn)行規(guī)劃、決策和監(jiān)督等工作。專門委員會是為了協(xié)助理事會更好地履行職責(zé)，完成特定的工作任務(wù)而設(shè)立的。它可以對交易所的業(yè)務(wù)、規(guī)則、風(fēng)險管理等方面進(jìn)行深入研究和專業(yè)分析，為理事會的決策提供專業(yè)建議和支持。而董事會一般存在于公司制組織形式中，并非會員制期貨交易所的機構(gòu)設(shè)置，所以B選項不符合。股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，主要負(fù)責(zé)重大事項的決策等，會員制期貨交易所不設(shè)股東大會，C選項錯誤。會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，它主要行使制定和修改章程、選舉和更換理事等重大權(quán)力，但并不直接設(shè)立專門委員會，D選項也不正確。綜上，會員制期貨交易所的專門委員會由理事會設(shè)立，本題答案選A。40、客戶對交易結(jié)算報告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)以（）提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時間內(nèi)進(jìn)行核實。

A.電話方式

B.郵件方式

C.書面方式

D.任何方式

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶對交易結(jié)算報告有異議時的提出方式。在期貨交易相關(guān)規(guī)定中，為保證信息的準(zhǔn)確性、可追溯性和規(guī)范性，當(dāng)客戶對交易結(jié)算報告有異議時，應(yīng)當(dāng)以書面方式在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出，期貨公司也會在約定時間內(nèi)進(jìn)行核實。書面方式能夠明確記錄客戶的異議內(nèi)容、時間等關(guān)鍵信息，相比電話方式的易逝性、隨意性以及郵件方式在某些情況下可能存在的接收和確認(rèn)不及時等問題，書面方式更有利于保障雙方的合法權(quán)益和交易的規(guī)范進(jìn)行，同時也便于后續(xù)的存檔和查詢。而“任何方式”表述過于寬泛，缺乏規(guī)范性和嚴(yán)謹(jǐn)性。所以本題正確答案是C。41、如果期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定條件，并經(jīng)營業(yè)部所在地()批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國人民銀行

【答案】：C

【解析】本題考查期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的審批主體相關(guān)知識。選項A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行，但對于期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所這類具體事項，不是直接的批準(zhǔn)主體，故A項不符合。選項B，中國保監(jiān)會即原中國保險監(jiān)督管理委員會，主要負(fù)責(zé)對保險業(yè)實施監(jiān)督管理，與期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的審批事宜無關(guān)，所以B項不正確。選項C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，若期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所，擬遷入營業(yè)場所應(yīng)符合規(guī)定條件，并且需經(jīng)營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)，C項正確。選項D，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險，維護(hù)金融穩(wěn)定，并不負(fù)責(zé)期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的審批工作，所以D項錯誤。綜上，本題答案選C。42、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管相關(guān)規(guī)定中現(xiàn)場檢查的時間要求。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，所以答案選A。"43、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各機構(gòu)的職能來逐一分析選項。選項A，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，其職責(zé)重點在于銀行業(yè)領(lǐng)域，并非對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理，所以A選項錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職責(zé)包括制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護(hù)金融穩(wěn)定等，并不直接對商品和金融期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，故B選項錯誤。選項C，根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理，所以C選項正確。選項D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂并執(zhí)行國內(nèi)貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃，促進(jìn)市場體系建設(shè)和城鄉(xiāng)市場發(fā)展等工作，與期貨市場的監(jiān)督管理無關(guān)，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選C。44、期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自（）起自動失效。

A.離任之日

B.離任前一日

C.離任后一日

D.提出離職之日

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員離任后任職資格自動失效的時間規(guī)定。對于期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人來說，當(dāng)他們離任時，其任職資格自離任之日起自動失效?！半x任之日”是一個明確的時間節(jié)點，以該日為界限，一旦人員完成離任動作，其原本的任職資格就不再有效。選項B“離任前一日”，此時該人員仍處于在職狀態(tài)，任職資格顯然是有效的，所以該選項錯誤；選項C“離任后一日”，這種表述違背了任職資格自動失效的及時性原則，在離任之日就應(yīng)自動失效，而非推遲到后一日，所以該選項錯誤；選項D“提出離職之日”，提出離職并不意味著實際離任，在提出離職到實際離任期間，人員可能仍在履行職責(zé)，任職資格依然存在，所以該選項也錯誤。綜上，答案選A。45、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相關(guān)規(guī)定中風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束的時間條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。本題選項C符合這一規(guī)定，而選項A的1個月、選項B的2個月以及選項D的5個月均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案是C。46、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于()億元。

A.5

B.10

C.12

D.20

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時凈資本的相關(guān)規(guī)定。證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，在申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)需符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于12億元。所以本題的正確答案是C選項。47、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。

A.紀(jì)律懲戒

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各選項所涉及的處罰類型適用的主體和情形，結(jié)合《期貨從業(yè)人員管理辦法》及協(xié)會自律規(guī)則來進(jìn)行分析。選項A：紀(jì)律懲戒協(xié)會作為行業(yè)自律組織，對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，有權(quán)進(jìn)行調(diào)查并給予紀(jì)律懲戒。這是協(xié)會履行自律管理職能的一種體現(xiàn)，通過紀(jì)律懲戒來規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)行業(yè)的正常秩序，所以該選項正確。選項B：行政處罰行政處罰是指行政機關(guān)或其他行政主體依法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)尚未構(gòu)成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。其實施主體是行政機關(guān)，而不是協(xié)會，所以協(xié)會不能給予行政處罰，該選項錯誤。選項C：刑事處罰刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁，簡稱刑罰。刑事處罰由司法機關(guān)依據(jù)《刑法》等相關(guān)法律進(jìn)行判定和執(zhí)行，協(xié)會并不具備給予刑事處罰的權(quán)力，該選項錯誤。選項D：行政處分行政處分是指國家機關(guān)、企事業(yè)單位對所屬的國家工作人員違法失職行為尚不構(gòu)成犯罪，依據(jù)法律、法規(guī)所規(guī)定的權(quán)限而給予的一種懲戒。行政處分的對象主要是國家工作人員，且實施主體是其所在單位或上級主管部門等，協(xié)會并非行政機關(guān)，不能給予行政處分，該選項錯誤。綜上，本題答案是A。48、下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所名稱的相關(guān)規(guī)定，對每個選項進(jìn)行分析判斷。選項A：商品現(xiàn)貨批發(fā)市場與期貨交易所在性質(zhì)、交易規(guī)則等方面有著本質(zhì)區(qū)別。期貨交易所是專門進(jìn)行期貨合約買賣的場所，有著嚴(yán)格的監(jiān)管和規(guī)范的運作流程。而商品現(xiàn)貨批發(fā)市場主要進(jìn)行的是現(xiàn)貨交易。為了避免市場混淆，維護(hù)市場秩序和投資者的合法權(quán)益，商品現(xiàn)貨批發(fā)市場不可以使用“期貨交易所”的名稱，該選項陳述錯誤。選項B：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。這樣的規(guī)定有助于明確其市場定位和業(yè)務(wù)性質(zhì)，使市場參與者能夠清晰識別其功能和業(yè)務(wù)范圍，符合對期貨交易所名稱規(guī)范管理的要求，該選項陳述正確。選項C：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣，這直接體現(xiàn)了其從事期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)的屬性，方便市場參與者準(zhǔn)確了解其業(yè)務(wù)，該選項陳述正確。選項D：經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣，因為“商品交易所”也涵蓋了與商品期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)的范疇，有助于明確其業(yè)務(wù)范圍和市場定位，該選項陳述正確。本題要求選擇陳述錯誤的選項，所以答案是A。49、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，下列關(guān)于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司開戶的合規(guī)要求。選項A，雖然身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，但根據(jù)規(guī)定，期貨開戶必須出具身份證原件，僅靠身份證復(fù)印件和工作證件不能完成開戶，所以該選項錯誤。選項B，期貨開戶必須是本人持有效身份證件辦理，小王用妻子小張的身份證原件代妻子開戶，不符合開戶需本人辦理的要求，這種做法不合法合規(guī)，該選項錯誤。選項C，期貨公司在客戶開戶時就應(yīng)嚴(yán)格審查客戶身份，未出具身份證原件，不能先為小王開戶再補辦身份審查程序，這違反了開戶的規(guī)范流程，該選項錯誤。選項D，期貨交易是一項具有較高風(fēng)險的金融活動，為了保障交易的合法合規(guī)和投資者的權(quán)益，期貨公司開戶時要求客戶出具身份證原件進(jìn)行身份審查是必要的，未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶，該選項正確。綜上，答案選D。50、（）對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.行業(yè)協(xié)會

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本題主要考查對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項A，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，承擔(dān)著對市場各類經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)督管理職責(zé)，有權(quán)對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保經(jīng)營機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中遵循相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，保護(hù)投資者合法權(quán)益，所以該選項正確。選項B，期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理，制定交易規(guī)則、監(jiān)管交易行為等，雖然對會員機構(gòu)也有一定的管理職責(zé)，但并非對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行全面監(jiān)督管理的主體，故該選項錯誤。選項C，行業(yè)協(xié)會主要起到自律管理的作用，通過制定行業(yè)規(guī)范和自律準(zhǔn)則，引導(dǎo)會員機構(gòu)規(guī)范經(jīng)營，但它不具備行政監(jiān)管權(quán)力，不是對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，因此該選項錯誤。選項D，由于選項A正確，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司的表述中，正確的有（）。

A.應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全

C.應(yīng)當(dāng)保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行

D.應(yīng)當(dāng)建立并實施風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析：A選項：全面結(jié)算會員期貨公司作為金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的重要參與主體，謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是其基本職責(zé)和行業(yè)要求。只有秉持謹(jǐn)慎、勤勉的態(tài)度，才能準(zhǔn)確處理各項結(jié)算工作，有效避免因疏忽或懈怠導(dǎo)致的業(yè)務(wù)風(fēng)險和失誤，所以全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，A選項正確。B選項：非結(jié)算會員及其客戶的資金安全是金融期貨市場穩(wěn)定運行的關(guān)鍵因素之一。全面結(jié)算會員期貨公司承擔(dān)著保障非結(jié)算會員及其客戶資金安全的重要責(zé)任，需采取有效措施防止資金被挪用、占用等情況發(fā)生，從而維護(hù)市場的公平、公正和穩(wěn)定，因此應(yīng)當(dāng)確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全，B選項正確。C選項：全面結(jié)算會員期貨公司在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中處于核心地位，其業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行對于整個金融期貨市場的穩(wěn)定和高效運行至關(guān)重要。若結(jié)算業(yè)務(wù)出現(xiàn)問題，可能引發(fā)市場混亂和風(fēng)險擴散，所以全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，C選項正確。D選項：建立并實施風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度是全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)范自身運營、防范風(fēng)險的重要手段。通過完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，公司能夠及時識別、評估和應(yīng)對各類風(fēng)險，確保業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性和穩(wěn)健性，因此全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實施風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度，D選項正確。綜上，ABCD選項表述均正確，本題答案為ABCD。2、客戶可以通過（）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。

A.書面

B.電話

C.互聯(lián)網(wǎng)

D.口頭

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理條例》中關(guān)于客戶下達(dá)交易指令方式的規(guī)定來進(jìn)行分析。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令?？陬^方式通常不具有書面證據(jù)的穩(wěn)定性和可追溯性，在期貨交易這種需要嚴(yán)謹(jǐn)記錄和明確指令的場景中，一般不采用口頭方式下達(dá)交易指令。選項A“書面”方式能以文字形式明確記錄交易指令的內(nèi)容，具有較強的證據(jù)效力和規(guī)范性；選項B“電話”方式方便快捷，可及時傳達(dá)指令，同時期貨公司一般會對電話溝通進(jìn)行錄音以留存證據(jù)；選項C“互聯(lián)網(wǎng)”方式隨著信息技術(shù)的發(fā)展，成為了一種高效、便捷的指令下達(dá)途徑。所以答案選ABC。3、導(dǎo)致期貨從業(yè)資格注銷的情形有()。

A.期貨從業(yè)人員因工傷住院

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司

C.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家期貨公司

D.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷

【答案】：BCD

【解析】本題主要考查導(dǎo)致期貨從業(yè)資格注銷的情形。選項A：期貨從業(yè)人員因工傷住院，這只是其個人的臨時性身體狀況問題，并不影響其從業(yè)資格，也不屬于會導(dǎo)致期貨從業(yè)資格注銷的情形。選項B：期貨從業(yè)人員辭職后準(zhǔn)備去一家基金公司，意味著其不再從事期貨行業(yè)相關(guān)工作，按照規(guī)定，這種情況下其期貨從業(yè)資格會被注銷。選項C：期貨從業(yè)人員辭職后雖準(zhǔn)備去另一家期貨公司，但在辭職到新入職期間，其與原期貨從業(yè)機構(gòu)的關(guān)系解除，若未及時到新機構(gòu)重新注冊等，會導(dǎo)致原從業(yè)資格注銷。不過后續(xù)到新期貨公司后可按規(guī)定重新申請。選項D：期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷，該機構(gòu)無法再開展期貨業(yè)務(wù)，從業(yè)人員自然也無法在該機構(gòu)繼續(xù)從事期貨相關(guān)工作，其期貨從業(yè)資格會被注銷。綜上，答案選BCD。4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有（）。

A.不得從事不正當(dāng)競爭行為

B.不得作出不當(dāng)承諾或者保證

C.不得以本人名義從事期貨交易

D.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，對各選項是否屬于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范進(jìn)行逐一分析。選項A：期貨市場是一個需要公平、公正、有序競爭的市場環(huán)境。期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，如惡意詆毀同行、操縱市場價格等，會破壞市場的正常秩序，損害其他從業(yè)者和投資者的利益。因此，不得從事不正當(dāng)競爭行為是期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項正確。選項B：期貨市場具有不確定性和風(fēng)險性，未來的交易結(jié)果是難以準(zhǔn)確預(yù)知的。如果期貨從業(yè)人員作出不當(dāng)承諾或者保證，如保證客戶一定能獲得高額收益等，這不僅違背了市場的客觀規(guī)律，也可能誤導(dǎo)客戶做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，損害客戶的利益。所以，不得作出不當(dāng)承諾或者保證屬于期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的執(zhí)業(yè)規(guī)范，該選項正確。選項C：以本人名義從事期貨交易可能會使期貨從業(yè)人員為了自身利益而影響其對客戶的服務(wù)質(zhì)量，甚至可能出現(xiàn)利用職務(wù)之便進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，破壞市場的公平公正原則。因此，不得以本人名義從事期貨交易是期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，該選項正確。選項D：社會公共利益是保障整個社會正常運轉(zhuǎn)和廣大人民群眾根本利益的基礎(chǔ)。如果期貨從業(yè)人員為了迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益，如協(xié)助客戶進(jìn)行洗錢、逃稅等違法活動，會嚴(yán)重破壞社會的法治秩序和經(jīng)濟穩(wěn)定。所以，不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益是期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的執(zhí)業(yè)規(guī)范，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，本題答案為ABCD。5、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A.撤銷其期貨從業(yè)資格

B.3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

C.3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.暫停從業(yè)資格6至12個月

【答案】：AC

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)承諾收益情節(jié)嚴(yán)重時的處理措施。選項A當(dāng)期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重時，撤銷其期貨從業(yè)資格是一種合理且常見的處罰方式。撤銷從業(yè)資格能夠有效地對違規(guī)行為進(jìn)行懲戒，去除不符合從業(yè)規(guī)范的人員，維護(hù)期貨行業(yè)的正常秩序和健康發(fā)展，所以選項A正確。選項B題干強調(diào)情節(jié)嚴(yán)重的情況，而“3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請”這一處罰相對情節(jié)嚴(yán)重的違規(guī)行為來說，力度不夠，通常適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)情形，故選項B錯誤。選項C對于情節(jié)嚴(yán)重的違規(guī)行為，“3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請”這種處罰更為嚴(yán)厲，能夠體現(xiàn)出監(jiān)管部門對嚴(yán)重違規(guī)行為的零容忍態(tài)度，起到更強的威懾作用，防止類似嚴(yán)重違規(guī)行為的再次發(fā)生，所以選項C正確。選項D“暫停從業(yè)資格6至12個月”一般適用于情節(jié)相對較輕的違規(guī)情況，對于情節(jié)嚴(yán)重的違規(guī)，僅暫停從業(yè)資格不足以達(dá)到懲戒和規(guī)范行業(yè)的目的，故選項D錯誤。綜上，本題答案選AC。6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況（），并及時公布。

A.年報表

B.月報表

C.周報表

D.日報表

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨交易所編制交易情況報表的相關(guān)知識。期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況年報表、月報表和周報表，并及時公布。而日報表通常由于時效性要求高、數(shù)據(jù)變化快等特點，可能更多用于內(nèi)部分析和即時監(jiān)測等，并不一定作為必須對外及時公布的報表類型。所以本題答案選ABC。7、某期貨公司工作人員王某，利用在工作中了解到的客戶交易信息，在另外一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.從業(yè)人員不得以個人名義參加期貨交易

B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

C.從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂

【答案】：AB

【解析】本題可依據(jù)每個選項所涉及的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，結(jié)合題干中王某的行為進(jìn)行分析判斷。選項A題干中提到王某以個人名義在另外一家期貨公司開戶從事期貨交易。期貨市場對于從業(yè)人員有嚴(yán)格的執(zhí)業(yè)規(guī)范，禁止從業(yè)人員以個人名義參加期貨交易，這是為了避免從業(yè)人員利用自身工作便利獲取不當(dāng)利益，以及防止?jié)撛诘睦鏇_突對市場公正和投資者利益造成損害。王某的這一行為明顯違反了“從業(yè)人員不得以個人名義參加期貨交易”這一執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以選項A正確。選項B王某在工作過程中了解到客戶的交易信息，這些信息屬于投資者的商業(yè)秘密。然而，王某不僅自己利用這些信息進(jìn)行交易，還將信息透露給親朋好友。期貨從業(yè)人員有責(zé)任保守投資者的商業(yè)秘密，不得隨意泄露、傳遞給他人。王某的這種行為嚴(yán)重違反了“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人”的執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，所以選項B正確。選項C“從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”主要針對的是從業(yè)人員在向客戶推廣期貨業(yè)務(wù)時，不能通過虛假的信息或夸大的宣傳來吸引客戶進(jìn)行期貨交易。而題干中并未提及王某有進(jìn)行虛假宣傳誘騙客戶參與期貨交易的相關(guān)行為，所以選項C不符合題意。選項D“從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂”強調(diào)的是從業(yè)人員在工作中要拒絕接受不正當(dāng)?shù)睦孑斔?，以保持職業(yè)操守和市場的公平競爭環(huán)境。題干中沒有任何關(guān)于王某涉及商業(yè)賄賂方面的描述，所以選項D不符合題意。綜上，答案選AB。8、未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。

A.理事長、副理事長

B.董事長、副董事長、董事會秘書

C.監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席

D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所相關(guān)人員兼職的限制性規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所的理事長、副理事長，董事長、副董事長、董事會秘書，監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席，總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營利性組織中兼職。選項A中的理事長、副理事長屬于該限制范圍內(nèi)人員；選項B的董事長、副董事長、董事會秘書同樣在此限制范圍內(nèi)；選項C的監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席也符合規(guī)定；選項D的總經(jīng)理、副總經(jīng)理也不被允許在未經(jīng)批準(zhǔn)的情況下于營利性組織兼職。所以ABCD四個選項均正確。9、單位客戶辦理期貨開戶手續(xù)，應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的（）。

A.授權(quán)委托書

B.法人身份證

C.代理人的身份證

D.組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照

【答案】：ACD

【解析】本題考查單位客戶辦理期貨開戶手續(xù)應(yīng)出具的文件