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文檔簡介
文獻資源建設(shè)路徑研究課題申報書一、封面內(nèi)容
文獻資源建設(shè)路徑研究課題申報書
項目名稱:文獻資源建設(shè)路徑研究
申請人姓名及聯(lián)系方式:張明,zhangming@
所屬單位:國家圖書館文獻資源研究中心
申報日期:2023年10月26日
項目類別:應(yīng)用研究
二.項目摘要
本課題旨在系統(tǒng)研究文獻資源建設(shè)的科學(xué)路徑,以應(yīng)對數(shù)字化時代信息資源的快速演變與知識服務(wù)的多元化需求。隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展,傳統(tǒng)文獻資源建設(shè)模式面臨諸多挑戰(zhàn),如資源冗余、獲取效率低下、知識整合不足等問題日益凸顯。因此,本項目聚焦于構(gòu)建一套符合新時代特征的文獻資源建設(shè)理論框架與實踐體系,以提升文獻資源的利用效率與知識服務(wù)能力。
研究目標主要包括:首先,深入分析國內(nèi)外文獻資源建設(shè)的現(xiàn)狀與趨勢,提煉出具有普適性的建設(shè)原則;其次,結(jié)合大數(shù)據(jù)、等先進技術(shù),探索智能化的文獻資源發(fā)現(xiàn)、與共享機制;再次,通過案例研究,評估不同建設(shè)路徑的經(jīng)濟效益與社會影響;最后,提出針對性的政策建議,為公共圖書館、高校及科研機構(gòu)的文獻資源建設(shè)提供決策參考。
研究方法上,采用文獻計量學(xué)、系統(tǒng)動力學(xué)與多案例比較分析相結(jié)合的技術(shù)路線。首先,通過文獻計量學(xué)方法梳理相關(guān)領(lǐng)域的核心文獻,構(gòu)建理論分析框架;其次,運用系統(tǒng)動力學(xué)模型模擬不同建設(shè)路徑的動態(tài)演化過程;最后,選取國內(nèi)外典型機構(gòu)作為案例,進行深度訪談與數(shù)據(jù)收集,驗證理論模型的適用性。
預(yù)期成果包括:形成一套完整的文獻資源建設(shè)路徑理論體系,出版專著《數(shù)字化時代文獻資源建設(shè)路徑研究》;開發(fā)智能化的文獻資源評估工具,為機構(gòu)提供決策支持;發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文3-5篇;并形成政策建議報告,提交至相關(guān)主管部門,推動行業(yè)標準的制定。本課題的研究不僅有助于深化對文獻資源建設(shè)規(guī)律的認識,還將為推動我國知識服務(wù)體系的建設(shè)提供重要的理論支撐與實踐指導(dǎo)。
三.項目背景與研究意義
1.研究領(lǐng)域現(xiàn)狀、問題及研究必要性
文獻資源建設(shè)作為知識管理與服務(wù)的基礎(chǔ)環(huán)節(jié),其發(fā)展歷程與信息技術(shù)的演進緊密相關(guān)。傳統(tǒng)上,文獻資源建設(shè)主要圍繞紙質(zhì)圖書、期刊等實體資源展開,以圖書館為核心,通過采購、自建、交換等方式構(gòu)建館藏體系。進入數(shù)字時代,互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等技術(shù)的普及深刻改變了信息資源的形態(tài)與傳播方式,文獻資源建設(shè)的內(nèi)涵與外延均發(fā)生性變化。當前,文獻資源呈現(xiàn)出數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、碎片化、多元化等特點,學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫、電子期刊、學(xué)位論文、預(yù)印本、社交媒體數(shù)據(jù)等新型資源層出不窮,對傳統(tǒng)的建設(shè)模式提出了嚴峻挑戰(zhàn)。
從現(xiàn)狀來看,國內(nèi)外文獻資源建設(shè)呈現(xiàn)出以下特征:一是資源建設(shè)理念滯后于技術(shù)發(fā)展。多數(shù)機構(gòu)仍沿用傳統(tǒng)的“大而全”或“小而精”模式,缺乏對用戶需求、資源價值、技術(shù)可行性的系統(tǒng)性評估,導(dǎo)致資源冗余與閑置并存;二是資源整合能力不足。不同機構(gòu)之間的資源壁壘依然存在,跨系統(tǒng)、跨平臺的資源發(fā)現(xiàn)與獲取難度較大,知識發(fā)現(xiàn)效率低下;三是智能化水平較低。、知識圖譜等技術(shù)在文獻資源建設(shè)中的應(yīng)用尚不深入,難以實現(xiàn)資源的精準推薦與深度挖掘;四是可持續(xù)發(fā)展機制不健全。文獻資源的長期保存、更新與維護缺乏有效的經(jīng)濟與政策保障,數(shù)字資源的長期可訪問性面臨風(fēng)險。
這些問題凸顯了文獻資源建設(shè)路徑研究的必要性。首先,信息資源的爆炸式增長使得資源建設(shè)面臨“選擇困境”,如何以有限的投入獲取最大的知識服務(wù)效益成為亟待解決的核心問題。其次,用戶需求日益?zhèn)€性化、精準化,傳統(tǒng)的“一刀切”建設(shè)模式已無法滿足多樣化的知識服務(wù)需求。再次,數(shù)字資源的開放共享要求機構(gòu)突破傳統(tǒng)建設(shè)模式的時空限制,構(gòu)建協(xié)同化的資源供給體系。最后,全球知識資源的分布不均加劇了資源獲取的難度,需要探索更具包容性的建設(shè)路徑。因此,本研究旨在系統(tǒng)梳理文獻資源建設(shè)的演變規(guī)律,結(jié)合新技術(shù)、新需求,提出科學(xué)的建設(shè)路徑,具有重要的理論探索與實踐指導(dǎo)意義。
2.項目研究的社會、經(jīng)濟或?qū)W術(shù)價值
本課題的研究價值主要體現(xiàn)在以下幾個方面:
社會價值方面,項目成果將直接服務(wù)于國家知識服務(wù)體系的建設(shè)。通過優(yōu)化文獻資源建設(shè)路徑,可以提升公共圖書館、高校圖書館、科研機構(gòu)等的信息服務(wù)能力,促進教育公平、科研創(chuàng)新與社會知識傳播。特別是在鄉(xiāng)村振興、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展等戰(zhàn)略背景下,科學(xué)合理的文獻資源建設(shè)能夠彌補基層知識服務(wù)短板,助力終身學(xué)習(xí)社會的構(gòu)建。此外,項目提出的資源開放共享機制,有助于打破信息壁壘,促進知識普惠,對社會弱勢群體獲取信息資源具有積極意義。
經(jīng)濟價值方面,項目研究成果可為文獻資源建設(shè)投入的精準化提供依據(jù)。通過建立科學(xué)的資源價值評估模型,可以指導(dǎo)機構(gòu)優(yōu)化采購策略,降低建設(shè)成本,提高資源利用效率。例如,基于用戶行為數(shù)據(jù)的資源需求預(yù)測,能夠減少低價值資源的投入,將有限的經(jīng)費用于高需求領(lǐng)域;智能化的資源整合技術(shù),可以降低用戶獲取信息的交易成本,間接促進知識經(jīng)濟的繁榮。此外,項目提出的協(xié)同建設(shè)機制,能夠推動機構(gòu)間資源共建共享,避免重復(fù)投入,產(chǎn)生顯著的經(jīng)濟效益。
學(xué)術(shù)價值方面,本課題將豐富與深化文獻資源建設(shè)領(lǐng)域的理論研究。首先,通過系統(tǒng)梳理國內(nèi)外文獻資源建設(shè)的理論與實踐,可以構(gòu)建更為完善的理論框架,填補現(xiàn)有研究的空白。其次,項目將探索大數(shù)據(jù)、等技術(shù)在文獻資源建設(shè)中的應(yīng)用邊界,推動學(xué)科交叉融合,產(chǎn)生新的學(xué)術(shù)增長點。再次,多案例比較研究將揭示不同建設(shè)路徑的適用條件與局限性,為后續(xù)研究提供實證支持。最后,項目成果將推動文獻資源建設(shè)學(xué)科的發(fā)展,培養(yǎng)兼具理論素養(yǎng)與實踐能力的研究型人才,提升我國在該領(lǐng)域的國際影響力。
四.國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
1.國外研究現(xiàn)狀
國外文獻資源建設(shè)的研究起步較早,形成了較為成熟的理論體系與實踐模式,尤其在圖書館學(xué)、信息科學(xué)領(lǐng)域積累了豐富成果。早期研究主要圍繞傳統(tǒng)圖書館的館藏發(fā)展理論展開,代表性學(xué)者如L.C.Poston提出的“館藏發(fā)展五定律”為資源建設(shè)提供了經(jīng)典框架,強調(diào)需求驅(qū)動、平衡館藏、確??傻眯缘仍瓌t。隨后,隨著自動化、網(wǎng)絡(luò)化技術(shù)的興起,研究重點轉(zhuǎn)向電子資源的管理與建設(shè)。B.C.Burnes等人對電子資源的采購策略、許可模式進行了系統(tǒng)探討,為數(shù)字時代資源建設(shè)奠定了基礎(chǔ)。
進入21世紀,國外研究呈現(xiàn)出多元化趨勢。一方面,以用戶為中心的建設(shè)理念得到普遍認可。美國研究圖書館協(xié)會(ARL)等機構(gòu)通過用戶研究數(shù)據(jù)指導(dǎo)資源建設(shè)決策,強調(diào)基于用戶需求的館藏評估與優(yōu)化。例如,Dewey等學(xué)者提出的“零基于使用”(Zero-BasedCollectionDevelopment)理念,主張定期審查所有館藏資源,動態(tài)調(diào)整建設(shè)方向,以適應(yīng)用戶行為的變化。另一方面,技術(shù)驅(qū)動的資源建設(shè)成為研究熱點。歐洲研究型圖書館(ERL)等團體積極推動開放獲?。∣A)資源的整合與利用,探索知識發(fā)現(xiàn)技術(shù)如語義網(wǎng)、鏈接數(shù)據(jù)在資源中的應(yīng)用。英國圖書館員與信息專家學(xué)會(CILIP)發(fā)布的《圖書館與信息專業(yè)資源建設(shè)指南》等文件,系統(tǒng)總結(jié)了數(shù)字資源的評價、管理與服務(wù)策略。此外,美國國家科學(xué)數(shù)字圖書館(NSDL)等項目的實踐,為大規(guī)模、跨學(xué)科的數(shù)字資源建設(shè)提供了寶貴經(jīng)驗,其資源、元數(shù)據(jù)標準、長期保存等做法對全球具有借鑒意義。
近年來的前沿研究主要集中在智能化與協(xié)同化方向。技術(shù)被廣泛應(yīng)用于資源發(fā)現(xiàn)與推薦,如谷歌學(xué)術(shù)、ResearchGate等平臺通過算法優(yōu)化用戶信息獲取體驗。同時,大數(shù)據(jù)分析技術(shù)被用于預(yù)測資源需求,提升建設(shè)精準度。在協(xié)同建設(shè)方面,歐洲“歐洲數(shù)字圖書館”(Europeana)等項目通過跨機構(gòu)合作實現(xiàn)海量資源的統(tǒng)一檢索與訪問,為全球資源共建共享提供了示范。然而,現(xiàn)有研究仍存在一些不足:一是對新興信息資源類型(如社交媒體數(shù)據(jù)、開放科學(xué)數(shù)據(jù))的建設(shè)路徑研究不足;二是智能化建設(shè)中的倫理問題(如數(shù)據(jù)隱私、算法偏見)尚未得到充分討論;三是全球資源分布不均導(dǎo)致的獲取鴻溝問題,缺乏有效的建設(shè)對策。
2.國內(nèi)研究現(xiàn)狀
國內(nèi)文獻資源建設(shè)的研究起步相對較晚,但發(fā)展迅速,尤其在數(shù)字化、智能化背景下取得了顯著進展。早期研究主要借鑒國外理論,結(jié)合中國國情進行本土化探索。20世紀80-90年代,國內(nèi)學(xué)者開始關(guān)注電子資源的建設(shè)問題,如王運武等對光盤數(shù)據(jù)庫的引進與開發(fā)進行了系統(tǒng)研究,為數(shù)字資源建設(shè)奠定了基礎(chǔ)。隨后,隨著國家數(shù)字圖書館工程的實施,資源建設(shè)研究進入快速發(fā)展期。李國新等學(xué)者對數(shù)字資源建設(shè)的標準規(guī)范、技術(shù)體系、服務(wù)模式進行了深入探討,提出了一系列具有中國特色的建設(shè)路徑。例如,強調(diào)“需求導(dǎo)向、資源整合、協(xié)同共享”的原則,推動了公共圖書館、高校圖書館的數(shù)字資源建設(shè)實踐。
近年來,國內(nèi)研究呈現(xiàn)出以下幾個特點:一是高度重視國家戰(zhàn)略需求。在“全民閱讀”、“知識產(chǎn)權(quán)”、“科技創(chuàng)新”等國家戰(zhàn)略指引下,資源建設(shè)研究緊密圍繞國家知識體系建設(shè)展開,如張曉林等學(xué)者提出的“知識服務(wù)”理念,將資源建設(shè)與用戶服務(wù)深度融合。二是積極擁抱新技術(shù)。國內(nèi)學(xué)者對大數(shù)據(jù)、、區(qū)塊鏈等技術(shù)在文獻資源建設(shè)中的應(yīng)用進行了廣泛探索,如陳傳夫等研究了知識圖譜在資源中的應(yīng)用,李曉紅等探討了區(qū)塊鏈在數(shù)字資源保存中的作用。三是注重區(qū)域性與學(xué)科特色資源建設(shè)。針對中國地域廣闊、學(xué)科門類眾多的特點,許多研究聚焦于地方文獻、特色館藏的數(shù)字化與建設(shè),如周智華等對少數(shù)民族文獻資源的保護與利用進行了系統(tǒng)研究。四是關(guān)注資源建設(shè)的經(jīng)濟性與可持續(xù)性。面對經(jīng)費不足、技術(shù)更新快的挑戰(zhàn),學(xué)者們開始探討基于績效評估的資源投入優(yōu)化、社會化合作等可持續(xù)建設(shè)模式。
盡管取得了一定成果,國內(nèi)研究仍存在一些局限:一是理論研究深度與國際前沿存在差距,缺乏原創(chuàng)性的理論框架體系;二是技術(shù)應(yīng)用偏重于技術(shù)展示,缺乏對實際應(yīng)用效果與用戶價值的深入評估;三是資源建設(shè)的評價體系不完善,難以科學(xué)衡量資源建設(shè)的成效;四是跨機構(gòu)協(xié)同機制仍不健全,資源壁壘問題突出。與國外相比,國內(nèi)研究對智能化建設(shè)的倫理、法律等深層問題的探討不足,對全球資源格局下中國資源建設(shè)的定位與策略研究也相對薄弱。這些不足為本課題的研究提供了重要切入點。
五.研究目標與內(nèi)容
1.研究目標
本項目旨在系統(tǒng)研究數(shù)字化時代文獻資源建設(shè)的科學(xué)路徑,構(gòu)建一套符合中國國情、具有國際視野的文獻資源建設(shè)理論框架與實踐指導(dǎo)體系。具體研究目標如下:
第一,系統(tǒng)梳理文獻資源建設(shè)的演變規(guī)律與關(guān)鍵要素。通過對傳統(tǒng)模式與數(shù)字模式的比較分析,提煉出文獻資源建設(shè)普遍遵循的基本原則,如用戶需求導(dǎo)向、資源價值評估、技術(shù)適配性、可持續(xù)性等,為構(gòu)建科學(xué)的建設(shè)路徑奠定理論基礎(chǔ)。
第二,構(gòu)建數(shù)字化時代文獻資源建設(shè)的路徑模型。結(jié)合新技術(shù)應(yīng)用、用戶需求變化、資源生態(tài)演進等因素,提出差異化的建設(shè)路徑選擇標準與實施策略。重點研究智能化建設(shè)、開放共享建設(shè)、協(xié)同合作建設(shè)等新型路徑,形成可操作的路徑選擇矩陣與實施指南。
第三,評估不同建設(shè)路徑的效能與影響。通過構(gòu)建科學(xué)評價體系,對各類建設(shè)路徑的經(jīng)濟效益、社會效益、學(xué)術(shù)影響力等進行量化與質(zhì)化評估,識別不同路徑的優(yōu)勢、局限與適用條件,為決策者提供實證依據(jù)。
第四,提出中國特色文獻資源建設(shè)的政策建議?;谘芯拷Y(jié)論,針對資源建設(shè)中的關(guān)鍵問題,如經(jīng)費投入機制、標準規(guī)范體系、人才培養(yǎng)模式、開放共享政策等,提出具有針對性與可行性的政策建議,推動中國文獻資源事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
2.研究內(nèi)容
本項目圍繞上述研究目標,設(shè)計以下研究內(nèi)容:
(1)文獻資源建設(shè)的現(xiàn)狀與挑戰(zhàn)分析
具體研究問題:
-數(shù)字化時代文獻資源的形態(tài)演變特征是什么?
-當前文獻資源建設(shè)存在哪些主要問題(如資源冗余、獲取障礙、利用率低等)?
-用戶對文獻資源的需求發(fā)生了哪些深刻變化?
假設(shè):數(shù)字化資源的爆炸式增長與用戶需求的個性化趨勢,導(dǎo)致傳統(tǒng)文獻資源建設(shè)模式面臨嚴峻挑戰(zhàn),亟需新的建設(shè)路徑。
研究方法:文獻計量分析、問卷、典型案例研究。
(2)文獻資源建設(shè)的關(guān)鍵要素與原則研究
具體研究問題:
-影響文獻資源建設(shè)路徑選擇的關(guān)鍵因素有哪些(如機構(gòu)類型、資源稟賦、技術(shù)條件、用戶群體等)?
-文獻資源建設(shè)的核心原則(如需求導(dǎo)向、價值優(yōu)先、協(xié)同共享等)如何在新背景下體現(xiàn)?
假設(shè):不同機構(gòu)在資源建設(shè)時應(yīng)遵循共性原則,但需根據(jù)具體情境進行差異化路徑選擇。
研究方法:理論思辨、德爾菲法(專家咨詢)、比較研究。
(3)數(shù)字化時代文獻資源建設(shè)的路徑模型構(gòu)建
具體研究問題:
-智能化建設(shè)路徑的核心要素與實現(xiàn)機制是什么?
-開放共享建設(shè)路徑如何突破機構(gòu)壁壘與利益沖突?
-協(xié)同合作建設(shè)路徑的治理模式與激勵機制如何設(shè)計?
假設(shè):基于、知識網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)的智能化路徑,以及跨機構(gòu)、跨地域的協(xié)同共享路徑,是未來文獻資源建設(shè)的重要發(fā)展方向。
研究方法:系統(tǒng)動力學(xué)建模、多案例比較分析、專家工作坊。
(4)不同建設(shè)路徑的效能評估體系研究
具體研究問題:
-如何構(gòu)建科學(xué)、全面的文獻資源建設(shè)評價指標體系?
-不同建設(shè)路徑的經(jīng)濟效益、社會效益、學(xué)術(shù)影響力如何量化評估?
-評估結(jié)果如何應(yīng)用于路徑優(yōu)化與決策支持?
假設(shè):基于用戶滿意度和資源利用效率的動態(tài)評估體系,可有效衡量不同建設(shè)路徑的成效。
研究方法:績效評估模型構(gòu)建、大數(shù)據(jù)分析、成本效益分析。
(5)中國特色文獻資源建設(shè)的政策建議研究
具體研究問題:
-中國文獻資源建設(shè)面臨哪些特有的挑戰(zhàn)與機遇?
-如何完善資源建設(shè)的投入機制、標準規(guī)范、人才培養(yǎng)政策?
-如何推動開放科學(xué)、知識普惠等戰(zhàn)略背景下的資源建設(shè)?
假設(shè):通過政策創(chuàng)新與跨部門協(xié)同,可顯著提升中國文獻資源建設(shè)的系統(tǒng)效能與社會貢獻。
研究方法:政策分析、利益相關(guān)者訪談、行動研究。
通過以上研究內(nèi)容的系統(tǒng)展開,本項目將形成一套科學(xué)、系統(tǒng)、可操作的文獻資源建設(shè)路徑理論體系與實踐指南,為推動中國乃至全球文獻資源事業(yè)的現(xiàn)代化發(fā)展提供重要支撐。
六.研究方法與技術(shù)路線
1.研究方法
本項目將采用混合研究方法(MixedMethodsResearch),結(jié)合定量分析與定性分析的優(yōu)勢,以確保研究的深度與廣度。具體方法包括:
(1)文獻計量學(xué)方法
用于系統(tǒng)梳理國內(nèi)外文獻資源建設(shè)領(lǐng)域的理論基礎(chǔ)、研究現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢。通過分析相關(guān)領(lǐng)域的核心期刊論文、會議論文、專著、研究報告等文獻,提取關(guān)鍵概念、理論模型、研究方法與主要結(jié)論。利用文獻計量軟件(如VOSviewer、CiteSpace)進行知識圖譜可視化分析,識別研究前沿、熱點領(lǐng)域與知識空白。數(shù)據(jù)來源包括WebofScience、Scopus、CNKI、萬方等中文學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫。
(2)系統(tǒng)動力學(xué)建模
用于模擬不同文獻資源建設(shè)路徑的動態(tài)演化過程與相互作用機制?;谙到y(tǒng)動力學(xué)理論,構(gòu)建包含“資源投入”、“技術(shù)環(huán)境”、“用戶需求”、“機構(gòu)行為”、“政策環(huán)境”等關(guān)鍵變量的反饋回路模型,模擬不同路徑下的長期效果與潛在風(fēng)險。通過參數(shù)調(diào)整與情景分析,評估不同路徑的穩(wěn)定性、適應(yīng)性及可持續(xù)性。
(3)多案例比較研究
選取國內(nèi)外具有代表性的文獻資源建設(shè)機構(gòu)(如美國ARL成員館、歐洲研究型圖書館、中國高校圖書館、公共圖書館、科研機構(gòu)文獻中心等)作為案例,進行深度調(diào)研。通過訪談(管理層、館員、用戶)、問卷、文檔分析等方法收集數(shù)據(jù),比較不同機構(gòu)在資源建設(shè)目標、策略、技術(shù)、評價等方面的差異,分析其成功經(jīng)驗與失敗教訓(xùn)。
(4)大數(shù)據(jù)分析與用戶行為研究
利用圖書館管理系統(tǒng)(LMS)、數(shù)字資源使用日志、社交網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)等,分析用戶資源獲取行為、偏好變化與需求趨勢。通過聚類分析、關(guān)聯(lián)規(guī)則挖掘等大數(shù)據(jù)技術(shù),識別高價值資源、用戶群體畫像與潛在需求,為資源建設(shè)提供數(shù)據(jù)支撐。
(5)德爾菲法(專家咨詢)
邀請國內(nèi)外文獻資源建設(shè)領(lǐng)域的專家學(xué)者,對研究框架、關(guān)鍵要素、路徑模型、評價指標等進行匿名評估與反復(fù)修正,提高研究的科學(xué)性與權(quán)威性。
2.技術(shù)路線
本項目的研究技術(shù)路線遵循“理論構(gòu)建-實證分析-模型驗證-路徑優(yōu)化-政策建議”的邏輯流程,具體步驟如下:
(1)理論框架構(gòu)建階段(第1-3個月)
-開展文獻計量分析,梳理國內(nèi)外研究現(xiàn)狀,明確研究空白;
-基于理論思辨與德爾菲法,提煉文獻資源建設(shè)的核心原則與關(guān)鍵要素;
-構(gòu)建初步的理論分析框架,界定研究概念與邊界。
(2)現(xiàn)狀調(diào)研與數(shù)據(jù)收集階段(第4-9個月)
-設(shè)計并實施多案例研究,收集典型案例的定性數(shù)據(jù);
-通過問卷、訪談等方式,獲取用戶與館員的定量與定性反饋;
-利用圖書館大數(shù)據(jù),分析資源使用行為與需求特征;
-收集相關(guān)政策文件與行業(yè)報告,了解宏觀背景。
(3)模型構(gòu)建與仿真分析階段(第10-15個月)
-基于系統(tǒng)動力學(xué)理論,構(gòu)建文獻資源建設(shè)路徑的仿真模型;
-利用專業(yè)軟件(如Vensim、Stella)進行模型調(diào)試與驗證;
-設(shè)計不同情景(如技術(shù)突破、政策變化、需求突變),進行仿真推演,比較不同路徑的動態(tài)效果。
(4)路徑評估與優(yōu)化階段(第16-20個月)
-構(gòu)建包含經(jīng)濟、社會、學(xué)術(shù)等多維度的評價體系;
-對比分析不同路徑的實證效果與仿真結(jié)果;
-結(jié)合評估結(jié)果,優(yōu)化文獻資源建設(shè)路徑模型,提出差異化路徑選擇策略。
(5)政策建議形成與成果輸出階段(第21-24個月)
-基于研究結(jié)論,針對中國文獻資源建設(shè)的實際問題,提出具體、可操作的政策建議;
-撰寫研究總報告,出版專著,發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文;
-開發(fā)路徑選擇工具或決策支持系統(tǒng)(如原型系統(tǒng)),為實踐提供參考。
關(guān)鍵步驟包括:多案例數(shù)據(jù)的深度挖掘與比較、系統(tǒng)動力學(xué)模型的參數(shù)校準與情景測試、評價指標體系的信效度檢驗、政策建議的可行性論證。通過以上技術(shù)路線,確保研究過程的科學(xué)性、系統(tǒng)性與實踐性,最終形成具有理論創(chuàng)新與實踐價值的成果。
七.創(chuàng)新點
本項目在文獻資源建設(shè)路徑研究領(lǐng)域,擬在理論構(gòu)建、研究方法、應(yīng)用價值等方面實現(xiàn)一系列創(chuàng)新,具體如下:
1.理論創(chuàng)新:構(gòu)建數(shù)字化時代文獻資源建設(shè)的系統(tǒng)性理論框架
現(xiàn)有文獻資源建設(shè)理論多側(cè)重于傳統(tǒng)館藏發(fā)展或數(shù)字資源管理某個單一維度,缺乏對數(shù)字化時代復(fù)雜系統(tǒng)特征的系統(tǒng)性把握。本項目的理論創(chuàng)新主要體現(xiàn)在:
首先,提出“數(shù)字化生態(tài)視域下的文獻資源建設(shè)路徑理論”,將資源建設(shè)視為一個由技術(shù)、用戶、資源、機構(gòu)、環(huán)境等多要素構(gòu)成的動態(tài)復(fù)雜系統(tǒng)。該理論超越了傳統(tǒng)“館藏中心”或“技術(shù)驅(qū)動”的單一視角,強調(diào)要素間的相互作用與協(xié)同演化,為理解數(shù)字化時代資源建設(shè)的內(nèi)在規(guī)律提供新框架。
其次,創(chuàng)新性地提出“差異化路徑選擇”理論,認為不存在普適性的資源建設(shè)模式,機構(gòu)應(yīng)根據(jù)自身戰(zhàn)略目標、資源稟賦、用戶需求、技術(shù)能力等情境因素,選擇最適合的建設(shè)路徑組合。通過構(gòu)建“建設(shè)目標-資源類型-技術(shù)能力-用戶結(jié)構(gòu)”四維路徑選擇矩陣,為機構(gòu)提供科學(xué)的決策指導(dǎo),彌補了現(xiàn)有研究“一刀切”建議的不足。
再次,將“價值導(dǎo)向”理念貫穿理論體系,不僅關(guān)注資源數(shù)量與可獲得性,更強調(diào)資源對用戶的知識創(chuàng)造、科研創(chuàng)新、終身學(xué)習(xí)等實際價值的貢獻。通過引入“價值-成本”分析模型,為資源建設(shè)的優(yōu)先序排序提供理論依據(jù),推動資源建設(shè)從“規(guī)模擴張”向“價值優(yōu)化”轉(zhuǎn)型。
2.方法創(chuàng)新:采用混合研究方法與多學(xué)科交叉技術(shù)
本項目在研究方法上,突破傳統(tǒng)單一學(xué)科研究的局限,采用混合研究方法與多學(xué)科交叉技術(shù),提升研究的科學(xué)性與綜合性:
首先,創(chuàng)新性地將系統(tǒng)動力學(xué)(SystemDynamics)應(yīng)用于文獻資源建設(shè)路徑研究?,F(xiàn)有研究多采用靜態(tài)比較或線性分析,難以揭示路徑選擇的動態(tài)反饋機制與長期影響。本項目通過構(gòu)建系統(tǒng)動力學(xué)模型,能夠模擬不同路徑在技術(shù)迭代、用戶需求變化、競爭合作等情境下的演化軌跡,量化評估路徑的穩(wěn)定性、適應(yīng)性與可持續(xù)性,為路徑選擇提供動態(tài)決策支持。
其次,結(jié)合大數(shù)據(jù)分析與社交網(wǎng)絡(luò)分析技術(shù),深入挖掘用戶隱性需求與資源間隱含關(guān)系。通過分析圖書館使用日志、用戶評論、社交網(wǎng)絡(luò)互動等海量數(shù)據(jù),利用聚類分析、主題模型、知識圖譜等技術(shù),發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)調(diào)研方法難以捕捉的用戶行為模式與資源關(guān)聯(lián)規(guī)律,為資源建設(shè)提供精準的數(shù)據(jù)洞察。例如,通過分析用戶在社交媒體對學(xué)術(shù)資源的討論,識別新興的研究熱點與資源缺口。
再次,采用多案例比較研究中的“交叉驗證”方法,增強研究結(jié)論的外部效度。選取不同類型、不同規(guī)模、不同地域的機構(gòu)作為案例,通過對比分析其路徑選擇、實施效果與影響因素,相互印證研究模型的普適性與情境化調(diào)整的必要性。同時,引入專家評分與模糊綜合評價法,對案例數(shù)據(jù)進行量化處理,提高定性研究的客觀性。
3.應(yīng)用創(chuàng)新:形成可操作的路徑評估工具與決策支持系統(tǒng)
本項目的應(yīng)用創(chuàng)新主要體現(xiàn)在成果的實踐導(dǎo)向與可操作性上:
首先,開發(fā)“文獻資源建設(shè)路徑評估與選擇工具”。該工具基于項目提出的理論框架與路徑模型,集成資源評估、技術(shù)匹配、用戶需求分析、價值測算等功能模塊,為機構(gòu)提供可視化的路徑規(guī)劃與效果預(yù)測服務(wù)。工具將采用模塊化設(shè)計,支持不同機構(gòu)根據(jù)自身特點進行參數(shù)自定義,提高決策的靈活性與針對性。
其次,構(gòu)建“智能化文獻資源建設(shè)決策支持系統(tǒng)原型”。在工具基礎(chǔ)上,進一步融合技術(shù),開發(fā)能夠自主學(xué)習(xí)機構(gòu)行為模式、動態(tài)調(diào)整資源建設(shè)策略的智能決策模塊。系統(tǒng)將整合外部資源環(huán)境信息(如政策變化、技術(shù)突破、競爭對手動態(tài)),為機構(gòu)提供實時、個性化的決策建議,推動資源建設(shè)管理的智能化轉(zhuǎn)型。
再次,提出“分層分類的文獻資源建設(shè)政策體系”。針對不同類型機構(gòu)(如公共圖書館、高校圖書館、科研機構(gòu))和不同發(fā)展階段(如數(shù)字化轉(zhuǎn)型初期、成熟期),提出差異化的建設(shè)指導(dǎo)方針與政策建議。例如,針對基層圖書館資源匱乏問題,建議優(yōu)先發(fā)展開放獲取資源與館際互借服務(wù);針對研究型圖書館,建議重點建設(shè)高質(zhì)量核心數(shù)據(jù)庫與學(xué)科知識平臺。政策建議將充分考慮中國資源稟賦與制度環(huán)境,具有較強的現(xiàn)實可操作性。
綜上所述,本項目通過理論創(chuàng)新、方法創(chuàng)新與應(yīng)用創(chuàng)新,旨在為數(shù)字化時代的文獻資源建設(shè)提供一套科學(xué)、系統(tǒng)、實用的解決方案,推動中國乃至全球文獻信息資源的可持續(xù)發(fā)展。
八.預(yù)期成果
本項目預(yù)期在理論構(gòu)建、實踐應(yīng)用、人才培養(yǎng)及社會影響等方面取得一系列具有重要價值的成果,具體如下:
1.理論貢獻
(1)系統(tǒng)闡釋數(shù)字化生態(tài)視域下的文獻資源建設(shè)理論體系
項目將構(gòu)建一套完整的“數(shù)字化生態(tài)視域下的文獻資源建設(shè)路徑理論”,包括核心概念界定、基本原則、關(guān)鍵要素、動態(tài)演化機制等,彌補現(xiàn)有研究在數(shù)字化背景下理論體系缺失的不足。該理論將整合資源管理、信息系統(tǒng)、復(fù)雜科學(xué)、用戶行為等多學(xué)科理論,形成具有原創(chuàng)性的文獻資源建設(shè)理論框架,為該領(lǐng)域后續(xù)研究提供基礎(chǔ)支撐。
(2)提出差異化文獻資源建設(shè)路徑選擇模型與理論依據(jù)
項目將基于實證研究與理論分析,提出“建設(shè)目標-資源類型-技術(shù)能力-用戶結(jié)構(gòu)”四維路徑選擇矩陣模型,并系統(tǒng)闡述不同路徑的適用條件、優(yōu)劣勢及組合策略。這將為文獻資源建設(shè)領(lǐng)域的“路徑選擇”研究提供理論依據(jù)與實踐指導(dǎo),推動從“單一模式”向“模式組合”的理論深化。
(3)創(chuàng)新文獻資源價值評估理論與方法
項目將構(gòu)建包含經(jīng)濟價值、社會價值、學(xué)術(shù)價值等多維度的文獻資源價值評估理論框架,并提出相應(yīng)的評估指標體系與測算方法。這將為科學(xué)衡量資源建設(shè)的實際貢獻提供理論工具,推動資源建設(shè)評價從“數(shù)量導(dǎo)向”向“價值導(dǎo)向”轉(zhuǎn)變,豐富信息資源評價領(lǐng)域的理論內(nèi)涵。
2.實踐應(yīng)用價值
(1)形成《文獻資源建設(shè)路徑實踐指南》
基于研究結(jié)論,項目將撰寫《文獻資源建設(shè)路徑實踐指南》,面向圖書館、科研機構(gòu)、政府部門等實踐主體,提供可操作的路徑規(guī)劃、實施策略、技術(shù)選型、政策建議等內(nèi)容。指南將結(jié)合國內(nèi)外典型案例,總結(jié)成功經(jīng)驗與失敗教訓(xùn),為實踐者提供決策參考,具有較強的應(yīng)用指導(dǎo)價值。
(2)開發(fā)“文獻資源建設(shè)路徑評估與選擇工具”
項目將基于研究模型,開發(fā)可視化、模塊化的軟件工具,集成資源評估、技術(shù)匹配、用戶需求分析、價值測算等功能,為機構(gòu)提供路徑規(guī)劃與效果預(yù)測服務(wù)。該工具將支持自定義參數(shù)設(shè)置,適應(yīng)不同機構(gòu)的特定需求,可直接應(yīng)用于圖書館、檔案館、博物館等機構(gòu)的資源建設(shè)實踐,具有較高的市場潛力與推廣價值。
(3)提出針對性的政策建議報告
項目將針對中國文獻資源建設(shè)中的關(guān)鍵問題,如經(jīng)費投入機制、標準規(guī)范體系、開放共享政策、人才培養(yǎng)模式等,形成《文獻資源建設(shè)政策建議報告》,提交至國家文化和旅游部、教育部、科技部等相關(guān)部門,為政策制定提供科學(xué)依據(jù),推動行業(yè)標準的完善與資源建設(shè)環(huán)境的優(yōu)化。
(4)推動跨機構(gòu)協(xié)同建設(shè)機制創(chuàng)新
項目研究成果將有助于打破機構(gòu)壁壘,促進資源共享與協(xié)同合作。通過提出基于路徑選擇的協(xié)同模式與治理機制,為構(gòu)建區(qū)域性、全國性乃至國際性的文獻資源協(xié)同網(wǎng)絡(luò)提供理論支撐與實踐方案,提升資源利用效率與社會效益。
3.人才培養(yǎng)與社會影響
(1)培養(yǎng)文獻資源建設(shè)領(lǐng)域的高級研究人才
項目研究過程將吸納博士后、博士研究生參與研究,通過系統(tǒng)培訓(xùn)與實踐鍛煉,提升他們在混合研究方法、系統(tǒng)動力學(xué)建模、大數(shù)據(jù)分析等方面的能力,為該領(lǐng)域輸送兼具理論素養(yǎng)與實踐能力的復(fù)合型人才。
(2)提升公眾對文獻資源價值的認知與利用
項目將通過學(xué)術(shù)會議、專題講座、媒體報道、成果科普等方式,向社會公眾普及文獻資源建設(shè)的重要性與科學(xué)路徑,提升公眾對文獻資源價值的認知水平與利用能力,推動全民閱讀與終身學(xué)習(xí)社會建設(shè)。
(3)增強中國文獻資源建設(shè)的國際影響力
通過在國際學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文、參與國際學(xué)術(shù)交流、提出中國方案等方式,將項目研究成果推向國際舞臺,為全球文獻資源治理貢獻中國智慧,提升中國在該領(lǐng)域的國際話語權(quán)與影響力。
綜上所述,本項目預(yù)期成果兼具理論創(chuàng)新性與實踐應(yīng)用價值,能夠為數(shù)字化時代文獻資源建設(shè)提供科學(xué)的理論指導(dǎo)、實用的工具支持與有效的政策建議,推動中國乃至全球文獻信息資源的可持續(xù)發(fā)展,產(chǎn)生廣泛的社會與學(xué)術(shù)影響。
九.項目實施計劃
1.項目時間規(guī)劃
本項目計劃總研究周期為24個月,分為六個階段實施,具體安排如下:
(1)第一階段:準備與基礎(chǔ)研究階段(第1-3個月)
任務(wù)分配:
-完成文獻計量分析,梳理國內(nèi)外研究現(xiàn)狀,明確研究空白;
-構(gòu)建初步的理論分析框架,界定核心概念與研究邊界;
-設(shè)計多案例研究方案與訪談提綱,確定案例選擇標準;
-開展德爾菲法初稿調(diào)研,邀請領(lǐng)域?qū)<覅⑴c;
進度安排:
-第1個月:完成文獻計量分析報告,確定核心概念;
-第2個月:完成理論框架初稿,設(shè)計案例研究方案;
-第3個月:完成德爾菲法初稿調(diào)研,確定最終案例名單。
(2)第二階段:數(shù)據(jù)收集與多案例研究階段(第4-9個月)
任務(wù)分配:
-對選定的國內(nèi)外案例機構(gòu)進行實地調(diào)研,包括訪談、問卷、文檔分析;
-收集圖書館大數(shù)據(jù)資源使用日志,進行預(yù)處理與初步分析;
-整理多案例數(shù)據(jù),進行定性編碼與初步比較;
進度安排:
-第4-6個月:完成案例機構(gòu)實地調(diào)研,收集定性數(shù)據(jù);
-第7個月:發(fā)放并回收問卷,收集定量數(shù)據(jù);
-第8-9個月:整理與分析多案例數(shù)據(jù),形成初步比較結(jié)論。
(3)第三階段:模型構(gòu)建與仿真分析階段(第10-15個月)
任務(wù)分配:
-基于系統(tǒng)動力學(xué)理論,構(gòu)建文獻資源建設(shè)路徑仿真模型;
-利用專業(yè)軟件進行模型調(diào)試與驗證,確保模型準確性;
-設(shè)計不同情景(如技術(shù)突破、政策變化、需求突變),進行仿真推演;
進度安排:
-第10-11個月:完成系統(tǒng)動力學(xué)模型構(gòu)建與初步調(diào)試;
-第12個月:完成模型驗證與參數(shù)校準;
-第13-15個月:進行多情景仿真分析,比較不同路徑效果。
(4)第四階段:路徑評估與優(yōu)化階段(第16-20個月)
任務(wù)分配:
-構(gòu)建包含經(jīng)濟、社會、學(xué)術(shù)等多維度的評價體系;
-對比分析不同路徑的實證效果與仿真結(jié)果;
-結(jié)合評估結(jié)果,優(yōu)化文獻資源建設(shè)路徑模型;
進度安排:
-第16-17個月:完成評價指標體系構(gòu)建與信效度檢驗;
-第18-19個月:進行路徑效果對比分析;
-第20個月:完成路徑模型優(yōu)化與最終路徑選擇策略提出。
(5)第五階段:政策建議形成階段(第21-22個月)
任務(wù)分配:
-基于研究結(jié)論,針對中國文獻資源建設(shè)的實際問題,提出具體、可操作的政策建議;
-撰寫研究總報告初稿,整合各階段成果;
進度安排:
-第21個月:完成政策建議報告初稿;
-第22個月:修改完善政策建議報告與研究總報告初稿。
(6)第六階段:成果總結(jié)與推廣階段(第23-24個月)
任務(wù)分配:
-完成研究總報告與政策建議報告定稿;
-出版專著,發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文;
-開發(fā)路徑選擇工具原型,進行小范圍測試;
-通過學(xué)術(shù)會議、專題講座等方式推廣研究成果;
進度安排:
-第23個月:完成最終報告定稿與專著撰寫;
-第24個月:發(fā)表學(xué)術(shù)論文,推廣研究成果,完成項目總結(jié)。
2.風(fēng)險管理策略
本項目在實施過程中可能面臨以下風(fēng)險,并制定相應(yīng)的應(yīng)對策略:
(1)研究風(fēng)險:理論創(chuàng)新不足或模型構(gòu)建失敗
風(fēng)險描述:由于研究領(lǐng)域的復(fù)雜性,可能難以形成突破性的理論創(chuàng)新;系統(tǒng)動力學(xué)模型的構(gòu)建可能因數(shù)據(jù)不足或參數(shù)校準困難而失敗。
應(yīng)對策略:
-加強文獻綜述的深度與廣度,確保研究問題的創(chuàng)新性;
-邀請多學(xué)科專家參與咨詢,引入外部視角;
-采用分步建模策略,先構(gòu)建核心模塊,再逐步擴展;
-準備替代模型(如Agent-BasedModeling),以應(yīng)對系統(tǒng)動力學(xué)建模困難。
(2)數(shù)據(jù)風(fēng)險:案例數(shù)據(jù)收集困難或數(shù)據(jù)質(zhì)量不高
風(fēng)險描述:部分案例機構(gòu)可能拒絕合作,導(dǎo)致數(shù)據(jù)缺失;訪談、問卷等數(shù)據(jù)可能存在主觀偏差或記錄不完整。
應(yīng)對策略:
-提前與案例機構(gòu)建立聯(lián)系,強調(diào)研究的價值與意義;
-準備備選案例機構(gòu),以應(yīng)對主要案例無法合作的情況;
-采用多種數(shù)據(jù)收集方法相互印證,如結(jié)合文獻分析、系統(tǒng)日志等客觀數(shù)據(jù);
-對數(shù)據(jù)進行嚴格篩選與清洗,采用三角互證法提高數(shù)據(jù)可靠性。
(3)技術(shù)風(fēng)險:工具開發(fā)延遲或技術(shù)實現(xiàn)困難
風(fēng)險描述:路徑評估工具的開發(fā)可能因技術(shù)難題而延遲;模塊的集成可能遇到技術(shù)瓶頸。
應(yīng)對策略:
-采用敏捷開發(fā)方法,分階段實現(xiàn)功能模塊;
-提前進行技術(shù)預(yù)研,解決關(guān)鍵技術(shù)難題;
-聘請專業(yè)技術(shù)顧問,提供技術(shù)支持;
-準備簡化版工具,先滿足核心功能需求,再逐步完善。
(4)進度風(fēng)險:項目延期或任務(wù)無法按時完成
風(fēng)險描述:由于研究難度大或外部環(huán)境變化,可能導(dǎo)致項目延期;關(guān)鍵任務(wù)可能因人員變動或資源不足而無法按時完成。
應(yīng)對策略:
-制定詳細的項目進度計劃,明確各階段里程碑;
-建立風(fēng)險預(yù)警機制,定期評估項目進度與風(fēng)險;
-準備備用人員與資源,應(yīng)對人員變動或資源短缺;
-加強團隊溝通與協(xié)作,確保任務(wù)按時推進。
通過以上風(fēng)險管理與時間規(guī)劃,確保項目研究按計劃順利進行,并有效應(yīng)對可能出現(xiàn)的挑戰(zhàn),最終實現(xiàn)預(yù)期研究目標。
十.項目團隊
1.項目團隊成員的專業(yè)背景與研究經(jīng)驗
本項目團隊由來自國內(nèi)外高校、研究機構(gòu)及實踐領(lǐng)域的資深專家組成,成員涵蓋圖書館學(xué)、信息科學(xué)、系統(tǒng)科學(xué)、管理學(xué)、計算機科學(xué)等多個學(xué)科領(lǐng)域,具備豐富的理論研究與實踐經(jīng)驗,能夠從多維度、跨學(xué)科視角開展研究。
項目負責(zé)人張明教授,長期從事文獻資源管理與知識服務(wù)研究,在國內(nèi)外核心期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文50余篇,出版專著2部。曾主持國家社科基金重點項目“數(shù)字時代圖書館知識服務(wù)模式創(chuàng)新研究”,積累了豐富的項目管理與團隊協(xié)作經(jīng)驗。在文獻資源建設(shè)路徑優(yōu)化方面,提出“價值-成本”分析模型,得到學(xué)界與實踐界的廣泛認可。
核心成員李紅研究員,系統(tǒng)動力學(xué)領(lǐng)域?qū)<?,博士畢業(yè)于中國科學(xué)院系統(tǒng)科學(xué)研究所。研究方向包括復(fù)雜系統(tǒng)建模、政策仿真分析等,在系統(tǒng)動力學(xué)模型構(gòu)建與應(yīng)用方面具有豐富經(jīng)驗。曾參與國家科技部“十四五”規(guī)劃前期研究,擅長將復(fù)雜系統(tǒng)理論與文獻資源管理問題相結(jié)合,為本項目系統(tǒng)動力學(xué)模型的構(gòu)建提供關(guān)鍵技術(shù)支持。
核心成員王強博士,圖書館學(xué)博士,現(xiàn)任職于北京大學(xué)圖書館。研究方向為數(shù)字資源管理、用戶行為分析、在圖書館的應(yīng)用等。主持完成國家自然科學(xué)基金青年項目“基于大數(shù)據(jù)的學(xué)術(shù)資源需求預(yù)測與精準服務(wù)研究”,在數(shù)字資源評估、用戶行為建模方面具有深厚造詣,負責(zé)項目中的大數(shù)據(jù)分析、用戶行為研究等任務(wù)。
核心成員趙敏博士,信息科學(xué)博士,現(xiàn)任職于中國科學(xué)院文獻情報中心。研究方向為知識、語義網(wǎng)、鏈接數(shù)據(jù)等,在資源整合、知識發(fā)現(xiàn)方面具有豐富經(jīng)驗。曾參與歐洲“Europeana”項目,對開放共享資源建設(shè)有深刻理解,負責(zé)項目中的文獻計量分析、知識圖譜構(gòu)建等任務(wù)。
實踐專家陳偉,某省級圖書館館長,具有20余年圖書館管理與資源建設(shè)經(jīng)驗。曾主導(dǎo)該館數(shù)字化轉(zhuǎn)型項目,在資源采購、讀者服務(wù)、館際合作等方面積累了豐富的實踐經(jīng)驗,能夠為項目研究提供實踐視角與數(shù)據(jù)支持,負責(zé)項目與實踐機構(gòu)的對接與案例調(diào)研。
國際合作專家Dr.JohnSmith,美國斯坦福大學(xué)圖書館學(xué)教授,國際圖書館協(xié)會聯(lián)合會(IFLA)資源建設(shè)專業(yè)委員會主席。長期從事全球圖書館資源合作與資源共享研究,在跨機構(gòu)協(xié)同建設(shè)、開放獲取政策等方面具有國際影響力,負責(zé)項目國際比較研究與合作交流。
2.團隊成員的角色分配與合作模式
項目團隊實行“核心成員負責(zé)制”與“跨學(xué)科協(xié)作”模式,確保研究的專業(yè)性、系統(tǒng)性與創(chuàng)新性。具體角色分配與合作模式如下:
(1)項目負責(zé)人(張明教授)
負責(zé)項目整體規(guī)劃與管理,主持核心研究議題,協(xié)調(diào)團隊協(xié)作,對接資助機構(gòu)與相關(guān)部門,確保項目按計劃推進。同時,負責(zé)理論框架構(gòu)建與最終
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