期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》模擬題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損失由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.客戶和期貨公司

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)損失的承擔(dān)主體。在期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理本質(zhì)上是客戶委托期貨公司對(duì)其資產(chǎn)進(jìn)行管理和運(yùn)作，客戶是資產(chǎn)的所有者，也是投資收益的享有者和投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者。期貨公司只是按照合同約定為客戶提供專(zhuān)業(yè)的資產(chǎn)管理服務(wù)，并不承擔(dān)客戶資產(chǎn)投資損失的風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其職責(zé)主要是制定和執(zhí)行相關(guān)法規(guī)、監(jiān)管市場(chǎng)主體行為等，并不會(huì)承擔(dān)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的損失。而選項(xiàng)B中期貨公司僅負(fù)責(zé)管理運(yùn)作資產(chǎn)，若讓其承擔(dān)損失不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本邏輯；選項(xiàng)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)并非承擔(dān)業(yè)務(wù)損失；選項(xiàng)D中期貨公司一般不與客戶共同承擔(dān)本應(yīng)由客戶自行承擔(dān)的損失。所以，期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損失由客戶承擔(dān)，答案選A。2、當(dāng)期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)應(yīng)遵守()；當(dāng)期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突，應(yīng)遵守()原則。

A.客戶利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；公平對(duì)待

C.員工利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)客戶利益優(yōu)先

D.員工利益優(yōu)先；公平對(duì)待

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。在期貨公司的業(yè)務(wù)操作中，當(dāng)期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，為了維護(hù)市場(chǎng)的公平公正以及客戶的合法權(quán)益，期貨公司人員應(yīng)始終將客戶利益置于首位，即遵守客戶利益優(yōu)先原則。這是因?yàn)榭蛻羰瞧谪浌緲I(yè)務(wù)的重要支撐，保障客戶利益是期貨公司生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，也是行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德的要求。而當(dāng)期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突時(shí)，由于每個(gè)客戶在法律地位和合同權(quán)利上是平等的，期貨公司不能偏袒任何一方，應(yīng)秉持公平對(duì)待的原則，確保所有客戶都能在公平的環(huán)境中參與期貨交易。選項(xiàng)A中“先開(kāi)發(fā)客戶利益優(yōu)先”在客戶間利益沖突時(shí)不符合公平公正的市場(chǎng)原則；選項(xiàng)C“員工利益優(yōu)先”錯(cuò)誤，應(yīng)是客戶利益優(yōu)先，且“先開(kāi)發(fā)客戶利益優(yōu)先”也不正確；選項(xiàng)D“員工利益優(yōu)先”違背了客戶利益至上的準(zhǔn)則。所以正確答案是B。3、公司制期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)（）。

A.1至2人

B.1人

C.2人

D.2至3人

【答案】：A"

【解析】本題考查公司制期貨交易所副董事長(zhǎng)的設(shè)置人數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1至2人，所以正確答案是A。"4、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向（）申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)。

A.外匯管理局管理部門(mén)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查外資持有股權(quán)的期貨公司申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)的主管部門(mén)?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定旨在明確不同監(jiān)管部門(mén)的職責(zé)分工，以保障期貨市場(chǎng)及相關(guān)企業(yè)的規(guī)范運(yùn)營(yíng)。對(duì)于外資持有股權(quán)的期貨公司，其申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)的事宜，需向特定的官方部門(mén)提出。選項(xiàng)A，外匯管理局管理部門(mén)主要負(fù)責(zé)外匯收支、外匯市場(chǎng)等方面的管理和監(jiān)督工作，并不負(fù)責(zé)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)集中于市場(chǎng)監(jiān)管、規(guī)則制定等方面，并非辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)的部門(mén)，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)外商投資企業(yè)的設(shè)立、變更等相關(guān)審批和管理工作，外資持有股權(quán)的期貨公司按法律、行政法規(guī)規(guī)定，應(yīng)向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等工作，不具備辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)的職能，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。5、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％

B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任

C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的30％

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對(duì)客戶損失的賠償責(zé)任。題干中提到期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知，在此情況下討論對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大損失的賠償責(zé)任。選項(xiàng)A，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)題干所描述的這種情況時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％，這一規(guī)定是符合法律和市場(chǎng)規(guī)范的合理安排，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，承擔(dān)50％的賠償責(zé)任沒(méi)有法律依據(jù)對(duì)應(yīng)題干所描述的情形，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，賠償額不超過(guò)損失的30％不符合對(duì)于此種情況下期貨公司責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，由于期貨公司未能履行通知義務(wù)且不能證明已發(fā)出通知，所以不承擔(dān)賠償責(zé)任是不合理的，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。6、除特殊情形外，客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失，由（）承擔(dān)。

A.交易所

B.客戶

C.未盡通知義務(wù)的工作人員

D.期貨公司

【答案】：B

【解析】本題主要考查在客戶交易保證金不足且符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件未自行平倉(cāng)導(dǎo)致擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)主體。在期貨交易等相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，遵循基本的市場(chǎng)交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則。對(duì)于客戶而言，有義務(wù)關(guān)注自身交易賬戶的保證金狀況，當(dāng)交易保證金不足且符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件時(shí)，客戶應(yīng)自行進(jìn)行平倉(cāng)操作以控制風(fēng)險(xiǎn)。若客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)卻未平倉(cāng)，由此造成的損失擴(kuò)大是客戶自身未履行應(yīng)盡義務(wù)所導(dǎo)致的結(jié)果。選項(xiàng)A，交易所主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)的組織、監(jiān)管和運(yùn)營(yíng)等宏觀層面工作，一般不直接對(duì)客戶未自行平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任；選項(xiàng)C，題干中未提及未盡通知義務(wù)相關(guān)內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不符合題意；選項(xiàng)D，期貨公司主要起到協(xié)助客戶交易、風(fēng)險(xiǎn)提示等作用，但最終的交易決策和操作還是由客戶自主完成，所以期貨公司也不應(yīng)承擔(dān)因客戶自身未平倉(cāng)導(dǎo)致的擴(kuò)大損失。綜上所述，除特殊情形外，客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失，由客戶承擔(dān)，正確答案是B。7、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)人員特殊情形下代為履行職責(zé)的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，且代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。所以本題正確答案是B。"8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.適當(dāng)性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的監(jiān)督管理原則。選項(xiàng)A，適當(dāng)性原則一般是指金融機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等因素，為客戶提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，與對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的原則無(wú)關(guān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，屬地監(jiān)管原則是指按照地域劃分監(jiān)管范圍，由當(dāng)?shù)氐谋O(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)本轄區(qū)內(nèi)的相關(guān)主體進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依據(jù)屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，這樣可以更高效地了解和掌握當(dāng)?shù)貭I(yíng)業(yè)部的情況，及時(shí)進(jìn)行監(jiān)管和處理問(wèn)題，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，證券市場(chǎng)的監(jiān)管有著統(tǒng)一的規(guī)則和要求，并非由各區(qū)域自行制定監(jiān)管原則，否則會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)監(jiān)管混亂，不利于市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，崗位監(jiān)管主要側(cè)重于對(duì)具體工作崗位的職責(zé)、操作規(guī)范等方面進(jìn)行監(jiān)管，無(wú)法全面涵蓋對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)督管理，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是B。9、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向()提交變更住所申請(qǐng)書(shū)等申請(qǐng)材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時(shí)申請(qǐng)材料的提交對(duì)象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更住所申請(qǐng)書(shū)等申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A，遷出地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等工作，并非期貨公司變更住所申請(qǐng)材料的接收主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)企業(yè)的工商登記、注冊(cè)、管理等工作，與期貨公司變更住所應(yīng)提交申請(qǐng)材料的部門(mén)不符，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，擬遷入地期貨交易所同樣側(cè)重于期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，并非負(fù)責(zé)接收期貨公司變更住所申請(qǐng)材料的機(jī)構(gòu)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，期貨公司變更住所向其提交申請(qǐng)材料符合規(guī)定，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。10、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.15

B.5

C.20

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定后的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。11、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。

A.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

B.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

C.會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派

D.會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派.非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案是C。在會(huì)員制期貨交易所中，理事分為會(huì)員理事和非會(huì)員理事。會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，這體現(xiàn)了會(huì)員在交易所治理中的參與權(quán)和選舉權(quán)，會(huì)員作為交易所的重要組成部分，通過(guò)會(huì)員大會(huì)選舉出能夠代表自身利益和意愿的理事來(lái)參與交易所的決策和管理。而非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派，這是因?yàn)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，委派非會(huì)員理事有助于其從宏觀監(jiān)管的角度對(duì)期貨交易所進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，保障期貨交易所的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。選項(xiàng)A中說(shuō)非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生不符合實(shí)際情況；選項(xiàng)B中說(shuō)會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派表述錯(cuò)誤；選項(xiàng)D將會(huì)員理事和非會(huì)員理事的產(chǎn)生方式完全弄反了。所以本題選C。"12、公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，應(yīng)由（）提名，（）通過(guò)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；監(jiān)事會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；股東大會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)；監(jiān)事會(huì)

D.股東大會(huì)；董事會(huì)

【答案】：A

【解析】本題考查公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免程序。公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)是公司制期貨交易所的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其主席、副主席的任免對(duì)于保證監(jiān)事會(huì)有效履行監(jiān)督職責(zé)至關(guān)重要。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在提名公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席時(shí)具有權(quán)威性和專(zhuān)業(yè)性，能夠從行業(yè)監(jiān)管和規(guī)范發(fā)展的角度進(jìn)行綜合考量。而監(jiān)事會(huì)作為公司內(nèi)部的監(jiān)督組織，由其對(duì)提名人員進(jìn)行表決通過(guò)，符合公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和程序，能夠保證監(jiān)事會(huì)的有效運(yùn)作和監(jiān)督職能的行使，所以公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：股東大會(huì)是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大決策等權(quán)力，并非負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免程序，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)自律管理等，并不負(fù)責(zé)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的提名，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：董事會(huì)是公司制期貨交易所的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理和決策制定等工作，與監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免程序無(wú)關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。13、（）應(yīng)當(dāng)制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會(huì)

C.監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)金融期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織安排金融期貨等交易、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，并不承擔(dān)制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄的職責(zé)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，行業(yè)協(xié)會(huì)是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營(yíng)利性社團(tuán)組織，具有自律管理的職能。行業(yè)協(xié)會(huì)能夠站在行業(yè)整體的角度，制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，并且根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，監(jiān)控中心主要側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)測(cè)和監(jiān)控，以維護(hù)市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，并不涉及制定自律規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄等工作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，制定的是宏觀層面的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非是針對(duì)會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及具體的行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。14、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)隔離措施

B.合規(guī)檢查辦法

C.內(nèi)部控制制度

D.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)判斷各選項(xiàng)是否為證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容。選項(xiàng)A：風(fēng)險(xiǎn)隔離措施風(fēng)險(xiǎn)隔離措施主要是為了防止證券公司與期貨公司之間的風(fēng)險(xiǎn)傳遞，保障客戶資金和資產(chǎn)的安全，但它并非是委托協(xié)議必須包含的內(nèi)容。該措施可能通過(guò)其他方式或制度來(lái)實(shí)現(xiàn)，在協(xié)議中并非核心必備條款。選項(xiàng)B：合規(guī)檢查辦法合規(guī)檢查辦法是公司內(nèi)部確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求的一種手段，它更多地是公司內(nèi)部管理和監(jiān)督的范疇。雖然合規(guī)對(duì)于證券公司和期貨公司的業(yè)務(wù)開(kāi)展至關(guān)重要，但合規(guī)檢查辦法并不是委托協(xié)議的必要組成部分，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)C：內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制制度是公司為了保證經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的正常有序進(jìn)行、保護(hù)資產(chǎn)的安全完整、保證會(huì)計(jì)資料的真實(shí)準(zhǔn)確而制定和實(shí)施的一系列政策、措施和程序。它是公司內(nèi)部管理的重要方面，但不是證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議時(shí)必須涵蓋的內(nèi)容。選項(xiàng)D：介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司簽訂委托協(xié)議時(shí)，介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則是必須包括的內(nèi)容。這是因?yàn)榻榻B業(yè)務(wù)涉及到證券公司和期貨公司之間的業(yè)務(wù)合作流程、信息傳遞、客戶交接等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，只有明確了對(duì)接規(guī)則，雙方才能有效地開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)，確保業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。因此，該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。15、如果專(zhuān)業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)告知（）。

A.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.期貨協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A"

【解析】本題考查專(zhuān)業(yè)投資者條件變化時(shí)的告知對(duì)象。專(zhuān)業(yè)投資者在參與期貨相關(guān)活動(dòng)中，與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聯(lián)系最為緊密，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)為投資者提供各類(lèi)服務(wù)并對(duì)投資者情況進(jìn)行管理。當(dāng)專(zhuān)業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)告知期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，有助于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及時(shí)了解投資者情況，重新評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，從而更好地為投資者提供合適的服務(wù)和產(chǎn)品，也有利于期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)管理。而期貨協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等宏觀層面工作；中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要履行監(jiān)管職責(zé)；期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，它們并非專(zhuān)業(yè)投資者條件變化時(shí)的直接告知對(duì)象。所以，若專(zhuān)業(yè)投資者滿足認(rèn)定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)告知期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，答案選A。"16、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量?jī)?yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司傳遞客戶交易指令應(yīng)遵循的原則。在期貨交易中，為了保證交易的公平、公正、有序進(jìn)行，期貨公司傳遞客戶交易指令通常遵循特定的原則。時(shí)間優(yōu)先原則是指在處理交易指令時(shí)，先到達(dá)的指令優(yōu)先執(zhí)行，它強(qiáng)調(diào)的是指令到達(dá)的先后順序，確保了所有客戶的交易指令在時(shí)間維度上有一個(gè)公平的處理順序。而數(shù)量?jī)?yōu)先原則一般不是傳遞客戶交易指令的通用原則，若按照數(shù)量?jī)?yōu)先，可能會(huì)使大額交易優(yōu)先執(zhí)行，不利于小額投資者；規(guī)模優(yōu)先同樣不是傳遞客戶交易指令遵循的普遍原則；價(jià)格優(yōu)先原則主要用于確定在集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)的成交順序，是在同一時(shí)間到達(dá)的不同價(jià)格指令之間的成交規(guī)則，并非用于傳遞客戶交易指令。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令，本題答案選C。17、關(guān)于期貨交易行為的客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確時(shí)，下列說(shuō)法中不正確的是（）。

A.沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效

B.沒(méi)有品種的，期貨公司可以拒絕

C.沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交

D.沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易指令的相關(guān)規(guī)定，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A在期貨交易中，當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確但沒(méi)有有效期限時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效，而不是次日有效。所以選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)B交易品種是期貨交易指令的重要內(nèi)容之一。若客戶下達(dá)的交易指令中沒(méi)有明確品種，期貨公司由于無(wú)法明確具體交易對(duì)象，為避免操作失誤和風(fēng)險(xiǎn)，是可以拒絕執(zhí)行該指令的。所以選項(xiàng)B說(shuō)法正確。選項(xiàng)C當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確但沒(méi)有成交價(jià)格時(shí)，按照交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交。這是為了保證交易能夠順利進(jìn)行，在價(jià)格不明確的情況下以市場(chǎng)當(dāng)時(shí)的價(jià)格來(lái)達(dá)成交易。所以選項(xiàng)C說(shuō)法正確。選項(xiàng)D開(kāi)平倉(cāng)方向?qū)τ谄谪浗灰字陵P(guān)重要，如果客戶下達(dá)的交易指令中數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，卻沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易。這樣的規(guī)定有助于明確交易性質(zhì)，保障交易的正常開(kāi)展。所以選項(xiàng)D說(shuō)法正確。綜上，答案選A。18、資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷(xiāo)售的，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售行為完成后（）個(gè)工作日內(nèi)，將銷(xiāo)售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷(xiāo)售時(shí)，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供投資者信息及資料的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷(xiāo)售的，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售行為完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將銷(xiāo)售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。所以本題正確答案是C。19、期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)（）。

A.適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

B.嚴(yán)格分開(kāi)，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，統(tǒng)一核算

C.嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

D.嚴(yán)格分開(kāi)，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面的處理原則。選項(xiàng)A“適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算”，“適當(dāng)合并”不符合相關(guān)監(jiān)管要求，若在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面進(jìn)行合并，容易導(dǎo)致利益輸送、風(fēng)險(xiǎn)傳遞等問(wèn)題，不利于期貨公司的規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)防控，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B“嚴(yán)格分開(kāi)，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，統(tǒng)一核算”，“統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)”和“統(tǒng)一核算”意味著期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人之間在經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)核算上存在緊密聯(lián)系，這可能會(huì)使期貨公司失去獨(dú)立性，無(wú)法有效隔離風(fēng)險(xiǎn)，違背了監(jiān)管對(duì)于期貨公司規(guī)范運(yùn)營(yíng)的初衷，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算”，期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面嚴(yán)格分開(kāi)，可以有效避免關(guān)聯(lián)方之間的不當(dāng)影響和利益沖突，保證期貨公司的經(jīng)營(yíng)決策和財(cái)務(wù)管理的獨(dú)立性，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)能使期貨公司根據(jù)自身的市場(chǎng)定位和發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行業(yè)務(wù)拓展，獨(dú)立核算則有助于準(zhǔn)確反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，該選項(xiàng)符合相關(guān)規(guī)定和要求，所以正確。選項(xiàng)D“嚴(yán)格分開(kāi)，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算”，“統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)”與嚴(yán)格分開(kāi)的原則相矛盾，會(huì)使期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中受到關(guān)聯(lián)方的過(guò)度干預(yù)，不利于期貨公司的健康發(fā)展，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。20、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.依法履行了報(bào)告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開(kāi)聲明的

D.依法賠償損失的

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)，可從輕、減輕或者免予行政處罰的情形。選項(xiàng)A，當(dāng)期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)，若其依法履行了報(bào)告義務(wù)，表明其有一定的合規(guī)意識(shí)和積極避免違法后果的行為，這種情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰，所以A選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，辭職只是從業(yè)人員離開(kāi)當(dāng)前崗位的一種行為，辭職本身并不能直接體現(xiàn)其在執(zhí)行違法違規(guī)指令過(guò)程中的積極應(yīng)對(duì)和避免危害的措施，不能作為從輕、減輕或者免予行政處罰的依據(jù)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，公開(kāi)聲明并不一定能代表其有實(shí)質(zhì)性的糾正或避免違法違規(guī)行為的有效舉措，也沒(méi)有體現(xiàn)出符合可以從輕、減輕或者免予行政處罰的法定條件，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，依法賠償損失是對(duì)已經(jīng)造成的損害后果進(jìn)行彌補(bǔ)的行為，但這并非是在執(zhí)行違法違規(guī)指令時(shí)從輕、減輕或者免予行政處罰的相關(guān)情形，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選A。21、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交相關(guān)材料的規(guī)定?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。所以答案選A。22、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得（）資格，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。

A.執(zhí)業(yè)

B.從業(yè)

C.介紹業(yè)務(wù)

D.中間業(yè)務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需取得的資格。我們來(lái)逐一分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：“執(zhí)業(yè)資格”一般是指從事某一特定專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域工作所必須具備的資格，它是一個(gè)較為寬泛的概念，并不專(zhuān)門(mén)針對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)，所以選項(xiàng)A不符合題意。-選項(xiàng)B：“從業(yè)資格”是進(jìn)入某個(gè)行業(yè)的基本條件，但它不能準(zhǔn)確地體現(xiàn)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需要的特定資格，因此選項(xiàng)B不正確。-選項(xiàng)C：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，并且要審慎經(jīng)營(yíng)，同時(shí)對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。所以選項(xiàng)C正確。-選項(xiàng)D：“中間業(yè)務(wù)”是指不構(gòu)成商業(yè)銀行表內(nèi)資產(chǎn)、表內(nèi)負(fù)債，形成銀行非利息收入的業(yè)務(wù)，與證券公司從事介紹業(yè)務(wù)所需資格并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。23、期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自（）起自動(dòng)失效。

A.離任之日

B.離任前一日

C.離任后一日

D.提出離職之日

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員離任后任職資格自動(dòng)失效的時(shí)間規(guī)定。對(duì)于期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人來(lái)說(shuō)，當(dāng)他們離任時(shí)，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效?！半x任之日”是一個(gè)明確的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，以該日為界限，一旦人員完成離任動(dòng)作，其原本的任職資格就不再有效。選項(xiàng)B“離任前一日”，此時(shí)該人員仍處于在職狀態(tài)，任職資格顯然是有效的，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)C“離任后一日”，這種表述違背了任職資格自動(dòng)失效的及時(shí)性原則，在離任之日就應(yīng)自動(dòng)失效，而非推遲到后一日，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤；選項(xiàng)D“提出離職之日”，提出離職并不意味著實(shí)際離任，在提出離職到實(shí)際離任期間，人員可能仍在履行職責(zé)，任職資格依然存在，所以該選項(xiàng)也錯(cuò)誤。綜上，答案選A。24、甲欲申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請(qǐng)，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是()。

A.申請(qǐng)書(shū)

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

D.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)情況

【答案】：D

【解析】本題是關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)提交材料的單項(xiàng)選擇題，解題關(guān)鍵在于明確申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所所需的常規(guī)材料，并判斷各選項(xiàng)是否屬于其中。選項(xiàng)A申請(qǐng)書(shū)是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所的基礎(chǔ)文件，它是發(fā)起設(shè)立申請(qǐng)的正式表達(dá)，用于向相關(guān)管理部門(mén)表明設(shè)立期貨交易所的意愿和基本情況，所以申請(qǐng)書(shū)屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料。選項(xiàng)B章程和交易規(guī)則草案明確了期貨交易所的組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)規(guī)則、會(huì)員管理等重要方面，是期貨交易所規(guī)范運(yùn)作的重要依據(jù)。相關(guān)管理部門(mén)需要通過(guò)審查章程和交易規(guī)則草案，確保期貨交易所的運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，因此這也是申請(qǐng)時(shí)必須提交的材料。選項(xiàng)C期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃體現(xiàn)了該交易所未來(lái)的發(fā)展方向、業(yè)務(wù)規(guī)劃、市場(chǎng)定位以及預(yù)期的經(jīng)營(yíng)成果等內(nèi)容。它有助于相關(guān)管理部門(mén)評(píng)估該期貨交易所設(shè)立的可行性和合理性，以及對(duì)市場(chǎng)可能產(chǎn)生的影響，所以經(jīng)營(yíng)計(jì)劃屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料。選項(xiàng)D理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)情況，與期貨交易所的設(shè)立申請(qǐng)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。設(shè)立期貨交易所重點(diǎn)關(guān)注的是其設(shè)立的必要性、可行性、組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)規(guī)則、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等方面，而成員的財(cái)產(chǎn)情況并非決定期貨交易所能否設(shè)立的關(guān)鍵因素，所以該項(xiàng)不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料。綜上，答案選D。25、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（），限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

A.資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況

【答案】：A

【解析】本題考查實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的限制依據(jù)。選項(xiàng)A：資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況能夠綜合反映結(jié)算會(huì)員的信用狀況、經(jīng)營(yíng)能力和業(yè)務(wù)水平等重要方面。資信狀況良好、業(yè)務(wù)開(kāi)展規(guī)范且穩(wěn)定的結(jié)算會(huì)員，通常具備更強(qiáng)的履約能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力；而資信不佳或業(yè)務(wù)開(kāi)展存在問(wèn)題的結(jié)算會(huì)員，可能面臨更大的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)期貨交易所的穩(wěn)定運(yùn)行產(chǎn)生潛在威脅。因此，期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員的資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況來(lái)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是合理且必要的，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：收入規(guī)模僅僅反映了結(jié)算會(huì)員在一定時(shí)期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)收益情況，并不能全面體現(xiàn)其在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的能力和狀況。一個(gè)收入規(guī)模較大的結(jié)算會(huì)員，可能存在信用風(fēng)險(xiǎn)或業(yè)務(wù)操作不規(guī)范等問(wèn)題；而收入規(guī)模較小的結(jié)算會(huì)員，也可能在資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展方面表現(xiàn)良好。所以，僅依據(jù)收入規(guī)模來(lái)限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍是不恰當(dāng)?shù)?，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：人員情況主要涉及結(jié)算會(huì)員的人力資源配置，包括員工數(shù)量、專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、人員結(jié)構(gòu)等方面。雖然人員是業(yè)務(wù)開(kāi)展的重要因素，但人員情況并不能直接等同于結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)能力和風(fēng)險(xiǎn)狀況。一個(gè)人員配置合理、素質(zhì)較高的結(jié)算會(huì)員，也可能因市場(chǎng)環(huán)境、經(jīng)營(yíng)策略等因素出現(xiàn)業(yè)務(wù)問(wèn)題；反之，人員情況一般的結(jié)算會(huì)員，也可能通過(guò)有效的管理和運(yùn)營(yíng)取得良好的業(yè)務(wù)成果。因此，人員情況不是限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的關(guān)鍵依據(jù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：盈利情況只是結(jié)算會(huì)員經(jīng)營(yíng)成果的一個(gè)體現(xiàn)，不能完全代表其資信狀況和業(yè)務(wù)開(kāi)展的穩(wěn)定性。盈利受多種因素影響，如市場(chǎng)行情、投資策略等，具有一定的波動(dòng)性和不確定性。一個(gè)盈利狀況良好的結(jié)算會(huì)員，可能存在潛在的信用風(fēng)險(xiǎn)或業(yè)務(wù)違規(guī)行為；而暫時(shí)虧損的結(jié)算會(huì)員，也可能通過(guò)調(diào)整業(yè)務(wù)策略、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理等方式改善經(jīng)營(yíng)狀況。所以，盈利情況不能作為限制結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的主要依據(jù)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。26、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A.參股的期貨公司

B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)所接受委托對(duì)象的相關(guān)規(guī)定。在證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定中，其只能接受與本公司有控股關(guān)系的期貨公司的委托從事相關(guān)業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A，參股并不等同于控股，參股關(guān)系可能無(wú)法達(dá)到對(duì)期貨公司的實(shí)質(zhì)控制，不符合證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)接受委托的條件，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，非關(guān)聯(lián)的期貨公司與證券公司沒(méi)有關(guān)聯(lián)關(guān)系，無(wú)法滿足從事中間介紹業(yè)務(wù)在委托關(guān)系上的要求，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，控股的期貨公司意味著證券公司對(duì)其有實(shí)質(zhì)的控制權(quán)和影響力，符合證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的規(guī)定，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“任何期貨公司”表述過(guò)于寬泛，并不是所有期貨公司都能被證券公司接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。27、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司從業(yè)人員相關(guān)的備案時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以答案選B。"28、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開(kāi)戶材料一并存檔備查。

A.光盤(pán)備份

B.打印文件

C.客戶整容確設(shè)文件

D.電子文檔

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司保存客戶影像資料的方式。根據(jù)規(guī)定，期貨公司需按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，并以特定方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，同時(shí)隨其他開(kāi)戶材料一并存檔備查。選項(xiàng)A，光盤(pán)備份雖然是一種數(shù)據(jù)保存方式，但并非題目所要求的規(guī)定方式，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，打印文件不符合集中統(tǒng)一保存客戶影像資料的高效、便捷及規(guī)范要求，也不是規(guī)定的保存方式，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“客戶整容確設(shè)文件”表述不明，不是保存客戶影像資料的合理方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，電子文檔具有便于存儲(chǔ)、檢索和管理的特點(diǎn)，符合集中統(tǒng)一保存的要求，是期貨公司按照規(guī)定保存客戶影像資料的方式，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。""29、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不參加培訓(xùn)相關(guān)監(jiān)管措施對(duì)應(yīng)的不參加培訓(xùn)次數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題應(yīng)選A選項(xiàng)。30、期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的（）掃描件。

A.組織機(jī)構(gòu)代碼證

B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶的授權(quán)委托書(shū)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)需向監(jiān)控中心提交的文件。選項(xiàng)A，組織機(jī)構(gòu)代碼證是對(duì)中華人民共和國(guó)內(nèi)依法注冊(cè)、依法登記的機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體，以及其他組織機(jī)構(gòu)頒發(fā)一個(gè)在全國(guó)范圍內(nèi)唯一的、始終不變的代碼標(biāo)識(shí)，但在為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，并非規(guī)定要提交其掃描件。選項(xiàng)B，營(yíng)業(yè)執(zhí)照是企業(yè)等市場(chǎng)主體準(zhǔn)許從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的憑證，同樣它不屬于規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交的掃描件范疇。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D，單位客戶的授權(quán)委托書(shū)主要用于委托他人代表單位進(jìn)行某些行為的證明文件，不是在申請(qǐng)交易編碼時(shí)規(guī)定必須向監(jiān)控中心提交的掃描件。綜上，正確答案是C。31、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知（），由其登錄統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。

A.結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.客戶管理中心

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題考查監(jiān)控中心和期貨交易所發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤時(shí)的處理流程。在期貨交易的管理體系中，監(jiān)控中心和期貨交易所若發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，再由期貨公司登錄統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)對(duì)客戶資料進(jìn)行修改。選項(xiàng)A，結(jié)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)期貨交易的結(jié)算業(yè)務(wù)，如保證金管理、盈虧結(jié)算等，并不負(fù)責(zé)客戶資料的修改工作，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，并非處理客戶資料修改事宜的主體，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，題干中未提及“客戶管理中心”在客戶資料修改流程中的作用，且在實(shí)際期貨交易管理中通常不是由客戶管理中心來(lái)進(jìn)行此操作，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司作為與客戶直接對(duì)接的主體，負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶等相關(guān)業(yè)務(wù)，當(dāng)接到監(jiān)控中心關(guān)于客戶資料錯(cuò)誤的通知后，有責(zé)任和能力登錄統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)對(duì)客戶資料進(jìn)行修改，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。32、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向（）報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息的對(duì)象。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)。但依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司并非每月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)能更直接地對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司進(jìn)行監(jiān)管和信息收集，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員培訓(xùn)等自律管理工作，期貨公司不是每月向其報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心組織，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，期貨公司不需要每月向其報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。33、某會(huì)員制期貨交易所欲召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于會(huì)員大會(huì)有效召開(kāi)的參會(huì)會(huì)員比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員大會(huì)需有三分之二以上會(huì)員參加方為有效。在本題所給的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)1/4、B選項(xiàng)1/3、C選項(xiàng)1/2均不符合規(guī)定，而D選項(xiàng)2/3符合要求。所以本題正確答案是D。34、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及（），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A.職業(yè)背景

B.風(fēng)險(xiǎn)偏好

C.收入狀況

D.投資目標(biāo)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前應(yīng)了解的投資者相關(guān)信息。期貨從業(yè)人員在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，需要全面、準(zhǔn)確地了解投資者情況，以便為其提供合適的服務(wù)和進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)提示。在向投資者提供服務(wù)前，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)以及投資目標(biāo)。了解投資者的投資目標(biāo)對(duì)于期貨從業(yè)人員至關(guān)重要，只有明確投資者的投資目標(biāo)，才能根據(jù)其目標(biāo)來(lái)匹配合適的期貨投資策略和產(chǎn)品，并準(zhǔn)確告知其相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A職業(yè)背景并非是核心需要了解的內(nèi)容，職業(yè)背景與期貨投資風(fēng)險(xiǎn)和服務(wù)適配性的直接關(guān)聯(lián)較??；選項(xiàng)B風(fēng)險(xiǎn)偏好雖然也是需要考慮的因素，但題干中已有“謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)”的表述，風(fēng)險(xiǎn)偏好并非此語(yǔ)境下與財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)并列重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容；選項(xiàng)C收入狀況包含在財(cái)務(wù)狀況之中，并非單獨(dú)需要額外強(qiáng)調(diào)了解的要點(diǎn)。綜上所述，答案選D。35、期貨投資者保障基金的使用遵循()原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

A.公開(kāi)、公平、公正

B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)

C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的使用原則。選項(xiàng)A，“公開(kāi)、公平、公正”通常是許多市場(chǎng)規(guī)則或監(jiān)管活動(dòng)所倡導(dǎo)的原則，主要側(cè)重于市場(chǎng)運(yùn)行的透明度和公正性，但并非是期貨投資者保障基金使用的特定原則。選項(xiàng)B，“取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)”體現(xiàn)了保障基金的資金來(lái)源和使用方向的一種宏觀概念，強(qiáng)調(diào)保障基金與市場(chǎng)的關(guān)聯(lián)，但它不是關(guān)于保障基金使用時(shí)遵循的具體原則表述。選項(xiàng)C，“保障投資者合法權(quán)益和公平救助”準(zhǔn)確地概括了期貨投資者保障基金使用過(guò)程中的核心要點(diǎn)。保障基金設(shè)立的目的就是為了在投資者面臨風(fēng)險(xiǎn)損失時(shí)，給予一定的補(bǔ)償，以保障其合法權(quán)益；同時(shí)實(shí)行比例補(bǔ)償，體現(xiàn)了公平救助的原則，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“合理、有效”表述較為寬泛，沒(méi)有具體針對(duì)性地體現(xiàn)期貨投資者保障基金使用時(shí)的關(guān)鍵要求和特征。綜上，答案選C。36、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問(wèn)卷評(píng)估結(jié)果，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估主體的規(guī)定。選項(xiàng)A分析期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場(chǎng)信息、制定交易規(guī)則等，其核心職能是保障期貨交易的公平、公正、公開(kāi)進(jìn)行以及市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，并不承擔(dān)根據(jù)投資者信息及問(wèn)卷評(píng)估結(jié)果對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估的職責(zé)，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要起到制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)和教育、進(jìn)行行業(yè)自律管理等作用，并非直接對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析依據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在與投資者進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)過(guò)程中，有責(zé)任和義務(wù)了解投資者信息，并結(jié)合問(wèn)卷評(píng)估結(jié)果，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，以確保為投資者提供合適的產(chǎn)品和服務(wù)，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，主要負(fù)責(zé)監(jiān)管證券期貨市場(chǎng)、維護(hù)市場(chǎng)秩序、制定和執(zhí)行相關(guān)政策法規(guī)等宏觀層面的管理工作，不具體從事對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評(píng)估工作，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。37、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后報(bào)備案的時(shí)間規(guī)定?！断嚓P(guān)規(guī)定》明確指出，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。所以本題正確答案選B。"38、期貨公司新增持有（）以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.1％

B.2％

C.3％

D.5％

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)股權(quán)變動(dòng)需經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股東持股比例規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。本題中，選項(xiàng)A的1%、選項(xiàng)B的2%、選項(xiàng)C的3%均未達(dá)到規(guī)定的需經(jīng)批準(zhǔn)的持股比例標(biāo)準(zhǔn)，只有選項(xiàng)D的5%符合要求。所以本題正確答案是D。39、在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本題考查在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)對(duì)主要股東以及實(shí)際控制人的相關(guān)要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，需要主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。所以本題答案選C。40、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)（）個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。所以本題答案選C。41、單位從事內(nèi)幕交易的，除對(duì)單位進(jìn)行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

【答案】：D

【解析】本題考查單位從事內(nèi)幕交易時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的罰款標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)知識(shí)。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，除對(duì)單位進(jìn)行處罰外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。所以答案選D。選項(xiàng)A、B、C所涉及的罰款金額區(qū)間不符合該情形下的法定標(biāo)準(zhǔn)。42、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送（）處理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.檢察院

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.法院

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需行政處罰時(shí)的移送處理部門(mén)?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，檢察院主要負(fù)責(zé)對(duì)犯罪行為進(jìn)行審查起訴等工作，在本題涉及的期貨從業(yè)人員行政處罰的移送處理方面并非正確的移送對(duì)象。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)，在本題這種需要給予行政處罰移送的環(huán)節(jié)，是應(yīng)移送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)而非其派出機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D，法院主要負(fù)責(zé)對(duì)各類(lèi)案件進(jìn)行審判工作，與行政處罰的移送處理關(guān)聯(lián)不大，不是該情形下的移送部門(mén)。綜上，答案選A。43、公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）提名。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的提名主體。選項(xiàng)A，監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)檢查公司財(cái)務(wù)，對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等，并不負(fù)責(zé)獨(dú)立董事的提名工作，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，董事會(huì)是公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行股東大會(huì)的決議、決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案等，一般不承擔(dān)獨(dú)立董事的提名職責(zé)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司的重大事項(xiàng)，但獨(dú)立董事的提名并非由股東大會(huì)直接進(jìn)行，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在期貨市場(chǎng)的監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事時(shí)，獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。44、（）負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

A.董事會(huì)秘書(shū)

B.董事長(zhǎng)

C.副董事長(zhǎng)

D.理事長(zhǎng)

【答案】：A

【解析】本題主要考查公司制期貨交易所相關(guān)職位的職責(zé)。選項(xiàng)A，董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司制期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B，董事長(zhǎng)是公司或機(jī)構(gòu)的最高管理者，主持公司的董事會(huì)，主要職責(zé)通常側(cè)重于領(lǐng)導(dǎo)和決策層面，并非負(fù)責(zé)會(huì)議籌備、文件保管及股東資料管理等具體事務(wù)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，副董事長(zhǎng)協(xié)助董事長(zhǎng)工作，在董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由副董事長(zhǎng)履行相關(guān)職責(zé)，但并不承擔(dān)董事會(huì)秘書(shū)的特定職責(zé)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，理事長(zhǎng)是會(huì)員制期貨交易所的負(fù)責(zé)人，而本題說(shuō)的是公司制期貨交易所，主體不匹配，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。45、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免主體相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理、提供行業(yè)服務(wù)、推動(dòng)行業(yè)發(fā)展等，并不負(fù)責(zé)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)（現(xiàn)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)）主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免無(wú)關(guān)。選項(xiàng)D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等方面的管理工作，不涉及期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免事宜。綜上，答案選B。46、期貨公司股東、董事不得越過(guò)()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的的工作。

A.董事長(zhǎng)

B.董事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉工作的規(guī)范流程。在期貨公司的治理結(jié)構(gòu)中，董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，具有重要的管理和決策職能。首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中承擔(dān)著重要職責(zé)，其工作應(yīng)當(dāng)遵循公司的治理架構(gòu)和決策程序。選項(xiàng)A，董事長(zhǎng)雖然在董事會(huì)中具有重要地位，但董事長(zhǎng)個(gè)人不能代表整個(gè)決策層面，股東、董事越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令是不符合公司規(guī)范治理要求的，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，董事會(huì)作為公司的決策機(jī)構(gòu)，股東、董事應(yīng)該通過(guò)董事會(huì)這一正規(guī)途徑來(lái)影響公司的風(fēng)險(xiǎn)管理等工作，而不得越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，這有利于保證公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的獨(dú)立性和規(guī)范性，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作有其獨(dú)立性和專(zhuān)業(yè)性，股東、董事不應(yīng)越過(guò)董事會(huì)而通過(guò)總經(jīng)理來(lái)影響首席風(fēng)險(xiǎn)官，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是董事會(huì)下屬的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，它是在董事會(huì)的指導(dǎo)下開(kāi)展工作，不能替代董事會(huì)的決策地位，股東、董事不能越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。47、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所繳納期貨投資者保障基金的時(shí)間規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。因此正確答案是D選項(xiàng)。"48、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員應(yīng)不少于（）人。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本題主要考查申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)具備任職資格的高級(jí)管理人員的數(shù)量要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員應(yīng)不少于3人。所以在本題的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)符合規(guī)定內(nèi)容，B選項(xiàng)的4人、C選項(xiàng)的5人、D選項(xiàng)的6人都不符合該法定的數(shù)量要求。故本題正確答案是A。49、期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的．（）可以要求期貨公司更換代為履職人員。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)選聘機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查在期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件時(shí)，有權(quán)要求其更換代為履職人員的主體?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》規(guī)定，期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。選項(xiàng)A“中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)”并非相關(guān)法規(guī)規(guī)定的有權(quán)要求更換代為履職人員的主體；選項(xiàng)B“中國(guó)證監(jiān)會(huì)選聘機(jī)構(gòu)”也不存在這樣的特定規(guī)定；選項(xiàng)D“中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)”表述不準(zhǔn)確，在這種情境下明確為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求更換。所以本題正確答案是C。50、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱(chēng)機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對(duì)機(jī)構(gòu)的定義來(lái)判斷各選項(xiàng)。A選項(xiàng)“為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，這類(lèi)機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)中承擔(dān)著特定的業(yè)務(wù)職能，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所規(guī)定的機(jī)構(gòu)范疇。B選項(xiàng)“期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)”，其為期貨投資者提供專(zhuān)業(yè)的投資咨詢服務(wù)，在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著重要作用，也包含在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》所定義的機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)。C選項(xiàng)“期貨公司”是期貨市場(chǎng)的主要參與者之一，從事期貨經(jīng)紀(jì)、交易等業(yè)務(wù)，顯然屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所指的機(jī)構(gòu)。D選項(xiàng)“期貨交易所”，它是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，具有組織和監(jiān)督期貨交易等職能，與《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所定義的機(jī)構(gòu)概念有所區(qū)別，該準(zhǔn)則中所稱(chēng)機(jī)構(gòu)不包括期貨交易所。綜上，答案選D。第二部分多選題(20題)1、期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)保持客戶委托資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立

B.客戶委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務(wù)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)獨(dú)立建賬.獨(dú)立核算.分賬管理

D.客戶委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，保持客戶委托資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立是非常必要的。這有助于確保客戶資產(chǎn)的安全性和獨(dú)立性，避免公司自有資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)波及客戶委托資產(chǎn)，防止兩者混淆而引發(fā)的資金挪用等問(wèn)題，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。B選項(xiàng)：客戶委托資產(chǎn)的所有權(quán)歸客戶所有，并非期貨公司的資產(chǎn)，因此不得用于清償期貨公司債務(wù)。這樣規(guī)定可以保障客戶資產(chǎn)的安全，防止期貨公司在出現(xiàn)債務(wù)問(wèn)題時(shí)侵害客戶的權(quán)益，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。C選項(xiàng)：對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算、分賬管理，能夠清晰地記錄每個(gè)客戶資產(chǎn)的收支和運(yùn)作情況，便于準(zhǔn)確計(jì)算每個(gè)客戶的收益和風(fēng)險(xiǎn)，也有利于監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行監(jiān)督和管理，保證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。D選項(xiàng)：客戶委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定，這是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合法合規(guī)開(kāi)展的基本要求。只有確保資產(chǎn)來(lái)源合法、用途合規(guī)，才能維護(hù)金融市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以該選項(xiàng)說(shuō)法正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的說(shuō)法均正確。2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令，期貨從業(yè)人員按照規(guī)定向公司報(bào)告，公司未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法向()報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.公安機(jī)關(guān)或者檢察院

D.新聞媒體

【答案】：AB

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在面對(duì)公司未妥善處理違法違規(guī)指令時(shí)的報(bào)告對(duì)象。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，當(dāng)期貨公司管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令，期貨從業(yè)人員按規(guī)定向公司報(bào)告，而公司未妥善處理時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法向有關(guān)監(jiān)管部門(mén)和自律組織報(bào)告，以保障期貨市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，負(fù)責(zé)監(jiān)管期貨市場(chǎng)等金融領(lǐng)域，具有維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者權(quán)益等重要職責(zé)。期貨從業(yè)人員向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告違法違規(guī)情況，有助于監(jiān)管部門(mén)及時(shí)掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，依法對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行查處，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，旨在規(guī)范行業(yè)行為、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益。期貨從業(yè)人員向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，協(xié)會(huì)可以發(fā)揮自律管理作用，對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行調(diào)查和處理，通過(guò)行業(yè)自律機(jī)制來(lái)解決問(wèn)題，促使行業(yè)健康有序發(fā)展，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會(huì)治安秩序、打擊違法犯罪活動(dòng)等；檢察院主要負(fù)責(zé)法律監(jiān)督等工作。雖然在一些涉及嚴(yán)重違法犯罪的情況下可能會(huì)與這些部門(mén)相關(guān)，但本題中強(qiáng)調(diào)的是依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，此時(shí)直接向公安機(jī)關(guān)或者檢察院報(bào)告并非首要途徑，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，新聞媒體主要起信息傳播和輿論監(jiān)督的作用，不能直接對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行處理。期貨從業(yè)人員向新聞媒體報(bào)告不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的處理程序，不能有效解決問(wèn)題，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選AB。3、根據(jù)下列選項(xiàng)，回答題。某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，

A.公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)約定未及時(shí)追加保證金的處理方式，約定不明確的，公司無(wú)權(quán)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

B.公司強(qiáng)行平倉(cāng)的規(guī)模需與追加保證金的數(shù)額基本相當(dāng)，因超量平倉(cāng)引起的損失，由公司承擔(dān)

C.客戶追加保證金的時(shí)限，應(yīng)為期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)限

D.符合法律法規(guī)的要求，期貨公司無(wú)需向小王賠償

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中關(guān)于追加保證金及強(qiáng)行平倉(cāng)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：A選項(xiàng)：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)客戶未及時(shí)追加保證金時(shí)，即便期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)約定不明確，期貨公司在滿足一定條件下仍有權(quán)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。所以該選項(xiàng)中“約定不明確的，公司無(wú)權(quán)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)”表述錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：期貨公司在進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)操作時(shí)，其規(guī)模應(yīng)與追加保證金的數(shù)額基本相當(dāng)。若因超量平倉(cāng)而給客戶造成損失，該損失理應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。所以該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：客戶追加保證金的時(shí)限通常是按照期貨經(jīng)紀(jì)合同所約定的時(shí)限來(lái)執(zhí)行的。所以該選項(xiàng)表述正確。D選項(xiàng)：雖然期貨公司按規(guī)定進(jìn)行操作符合法律法規(guī)要求，但如果在操作過(guò)程中存在不當(dāng)行為并給客戶造成損失，仍需向客戶進(jìn)行賠償。所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是BC。4、假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元。

A.應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表資料

B.應(yīng)確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)

C.繳納的保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支

D.在保障基金總額達(dá)到8億元后，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部申請(qǐng)暫停繳納保障基金

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所關(guān)于期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨交易所應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表資料。這是為了保證保障基金財(cái)務(wù)信息的可追溯性和透明度，方便相關(guān)部門(mén)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，是規(guī)范管理保障基金的重要要求，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨交易所應(yīng)確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。完整且真實(shí)的財(cái)務(wù)記錄和檔案是準(zhǔn)確反映保障基金收支及使用情況的基礎(chǔ)，有助于防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)行為，維護(hù)保障基金的安全和穩(wěn)定，因此該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：繳納的保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。這符合相關(guān)會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)規(guī)定，將保障基金的繳納作為營(yíng)業(yè)成本處理，能夠合理反映期貨交易所的經(jīng)營(yíng)支出，體現(xiàn)了會(huì)計(jì)核算的準(zhǔn)確性和合理性，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：在保障基金總額達(dá)到8億元后，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部申請(qǐng)暫停繳納保障基金。按照相關(guān)規(guī)定，當(dāng)保障基金總額達(dá)到一定規(guī)模后，為避免過(guò)度積累資金，提高資金使用效率，期貨交易所可申請(qǐng)暫停繳納，以更好地平衡保障基金的籌集和使用，因此該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均正確。5、下列關(guān)于保障基金的籌集的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專(zhuān)戶儲(chǔ)存保障基金

C.保障基金來(lái)源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會(huì)捐贈(zèng)

D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)保障基金籌集的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶，這是規(guī)范保障基金管理的重要措施，有利于保障基金的安全和獨(dú)立核算，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：保障基金管理機(jī)構(gòu)專(zhuān)戶儲(chǔ)存保障基金，能夠確保保障基金專(zhuān)款專(zhuān)用，防止資金被挪用，保障基金的正常運(yùn)作和使用，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：保障基金來(lái)源多元化，它是可以接受社會(huì)捐贈(zèng)的。社會(huì)捐贈(zèng)能夠增加保障基金的資金規(guī)模，進(jìn)一步增強(qiáng)保障基金的保障能力，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息，都應(yīng)歸屬保障基金。這是基于保障基金的屬性和目的，這些孳息可用于進(jìn)一步充實(shí)保障基金，更好地發(fā)揮保障作用，故該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是ABD。6、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)包括（）。

A.主持期貨交易所的日常工作

B.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用

C.擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

D.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所總經(jīng)理的相關(guān)職權(quán)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A：主持期貨交易所的日常工作期貨交易所總經(jīng)理需要負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理事務(wù)，主持期貨交易所的日常工作是其重要職責(zé)之一，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：決定結(jié)算擔(dān)保金的使用結(jié)算擔(dān)保金是為了應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約等風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的資金，期貨交易所總經(jīng)理有權(quán)決定結(jié)算擔(dān)保金的使用，以保障期貨交易的正常結(jié)算和市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是用于彌補(bǔ)因市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等原因?qū)е碌膿p失的資金，總經(jīng)理需要結(jié)合期貨交易所的實(shí)際情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況，擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案，以確保風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金能合理有效地發(fā)揮作用，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案當(dāng)期貨交易所面臨合并、分立、解散和清算等重大事項(xiàng)時(shí)，總經(jīng)理需要從專(zhuān)業(yè)角度出發(fā)，擬訂相關(guān)方案，為后續(xù)的決策和實(shí)施提供依據(jù)，該選項(xiàng)正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)，本題答案選ABCD。7、某年5月，張某通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)。據(jù)此回答以下問(wèn)題：

A.具有高中以上文化程度

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)應(yīng)具備的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格，需滿足一定條件。選項(xiàng)A，具有高中以上文化程度是申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格的基本條件之一，較高的文化程度有助于從業(yè)人員更好地理解和掌握期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的知識(shí)和技能，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，年滿18周歲是具備相應(yīng)行為能力和責(zé)任能力的年齡界限，達(dá)到這個(gè)年齡標(biāo)準(zhǔn)，能夠在法律意義上獨(dú)立承擔(dān)從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)所帶來(lái)的責(zé)任和義務(wù)，故該項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，具有完全民事行為能力是從事各類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)包括期貨業(yè)務(wù)的重要前提，只有具備完全民事行為能力，才能獨(dú)立地進(jìn)行民事法律行為，有效地參與期貨市場(chǎng)交易等活動(dòng)，因此該項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力并不屬于申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格的法定條件，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。8、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行下列（）報(bào)告義務(wù)。

A.每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

B.每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告

C.每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

D.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)、每一年度結(jié)束后45日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告

【答案】：BC

【解析】本題考查期貨交易所向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行報(bào)告義務(wù)的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，而非選項(xiàng)A中所說(shuō)的3個(gè)月內(nèi)。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告，該表述符合期貨交易所向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行報(bào)告義務(wù)的規(guī)定，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C分析期貨交易所需在每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D分析按照規(guī)定，是每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交相應(yīng)報(bào)告，而不是選項(xiàng)D中的每一季度結(jié)束后30日內(nèi)、每一年度結(jié)束后45日內(nèi)提交。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是BC。9、期貨公司申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金前，需要先完成的事項(xiàng)包括（）。

A.積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

B.先以自由資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

C.核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

D.申請(qǐng)注銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置是期貨公司在申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金前需要完成的重要事項(xiàng)。對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行清理和變現(xiàn)處置，能夠增強(qiáng)公司自身的資金實(shí)力，盡可能減少對(duì)保障基金的依賴，同時(shí)也展示了公司積極應(yīng)對(duì)危機(jī)的態(tài)度和行動(dòng)，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口，在自身能力范圍內(nèi)承擔(dān)應(yīng)有的責(zé)任后，如有不足再考慮申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。這有助于確保市場(chǎng)主體首先依靠自身力量解決問(wèn)題，維護(hù)市場(chǎng)秩序和公平，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失是十分必要的環(huán)節(jié)。只有準(zhǔn)確核實(shí)投資者的保證金權(quán)益以及所遭受的損失，才能確定是否真正需要使用保障基金以及具體的使用金額，保障投資者的合法權(quán)益，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D申請(qǐng)注銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證并非申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金前需要先完成的事項(xiàng)。使用保障基金主要是為了應(yīng)對(duì)投資者保證金損失等情況，與是否申請(qǐng)注銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選ABC。10、公司制期貨交易所董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，下列（）對(duì)其職權(quán)表述不準(zhǔn)確。

A.召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作

B.審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

C.審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所董事會(huì)的職權(quán)范圍，逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A董事會(huì)作為公司的重要決策和執(zhí)行機(jī)構(gòu)，有責(zé)任召集股東大會(huì)會(huì)議，并將公司的工作情況、經(jīng)營(yíng)成果等向股東大會(huì)進(jìn)行報(bào)告，使股東了解公司的運(yùn)營(yíng)狀況。因此，召集股東大會(huì)會(huì)議并向股東大會(huì)報(bào)告工作是董事會(huì)的常規(guī)職權(quán)，該選項(xiàng)表述準(zhǔn)確。選項(xiàng)B期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案涉及到期貨交易所的根本性制度和運(yùn)行規(guī)則，這些內(nèi)容對(duì)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定和規(guī)范運(yùn)行至關(guān)重要。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案應(yīng)由股東大會(huì)審批，而非董事會(huì)。所以該選項(xiàng)表述不準(zhǔn)確。選項(xiàng)C期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)、參與者的權(quán)益以及市場(chǎng)的整體穩(wěn)定性產(chǎn)生重大影響。此類(lèi)重大事項(xiàng)的決定權(quán)屬于股東大會(huì)，董事會(huì)沒(méi)有審批這些方案的職權(quán)。所以該選項(xiàng)表述不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)的決議，董事會(huì)對(duì)總經(jīng)理的工作進(jìn)行監(jiān)督，以確保公司的決策能夠得到有效執(zhí)行，保障公司的正常運(yùn)營(yíng)。因此，監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況是董事會(huì)的職權(quán)之一，該選項(xiàng)表述準(zhǔn)確。綜上，答案選BC。11、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守（）。

A.公司章程

B.行業(yè)規(guī)范

C.自律規(guī)則

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

【答案】：ABCD

【解析】本題正確答案為ABCD。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承擔(dān)著重要的職責(zé)和使命，在履職過(guò)程中需要遵循一系列的規(guī)則和規(guī)定。A選項(xiàng)，公司章程是公司內(nèi)部的基本準(zhǔn)則，它規(guī)定了公司的組織架構(gòu)、運(yùn)營(yíng)方式、股東權(quán)利義務(wù)等重要內(nèi)容。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員作為公司運(yùn)營(yíng)的核心人員，必須遵守公司章程的規(guī)定，以保證公司的正常有序運(yùn)轉(zhuǎn)。B選項(xiàng)，行業(yè)規(guī)范是行業(yè)內(nèi)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期實(shí)踐和總結(jié)形成的行為準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)。遵守行業(yè)規(guī)范有助于維護(hù)行業(yè)的整體形象和市場(chǎng)秩序，促進(jìn)期貨行業(yè)的健康發(fā)展。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員遵守行業(yè)規(guī)范，能夠提升自身的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)操守，更好地為客戶服務(wù)。C選項(xiàng)，自律規(guī)則是期貨行業(yè)自律組織為了規(guī)范會(huì)員行為、維護(hù)市場(chǎng)秩序而制定的規(guī)則。自律組織通過(guò)制定和執(zhí)行自律規(guī)則，對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員遵守自律規(guī)則，是接受行業(yè)自律管理的體現(xiàn)，有利于加強(qiáng)行業(yè)的自我約束和規(guī)范發(fā)展。D選項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其制定的規(guī)定具有權(quán)威性和強(qiáng)制性。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員必須遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，這是確保期貨市場(chǎng)合法、