證券從業(yè)資格模擬試題考試時(shí)間：90分鐘；命題人：教研組考生注意：1、本卷分第I卷（選擇題）和第Ⅱ卷（非選擇題）兩部分，滿(mǎn)分100分，考試時(shí)間90分鐘2、答卷前，考生務(wù)必用0.5毫米黑色簽字筆將自己的姓名、班級(jí)填寫(xiě)在試卷規(guī)定位置上3、答案必須寫(xiě)在試卷各個(gè)題目指定區(qū)域內(nèi)相應(yīng)的位置，如需改動(dòng)，先劃掉原來(lái)的答案，然后再寫(xiě)上新的答案；不準(zhǔn)使用涂改液、膠帶紙、修正帶，不按以上要求作答的答案無(wú)效。第I卷（選擇題100分）一、單選題（19小題，每小題5分，共計(jì)95分）1、（單選題）上海證券交易所的分類(lèi)股價(jià)指數(shù)包括()。

A.工業(yè)類(lèi)、商業(yè)類(lèi)、地產(chǎn)類(lèi)、公用事業(yè)類(lèi)和綜合類(lèi)

B.工業(yè)類(lèi)、商業(yè)類(lèi)、金融類(lèi)、公用事業(yè)類(lèi)和綜合類(lèi)

C.工業(yè)類(lèi)、商業(yè)類(lèi)、地產(chǎn)類(lèi)、運(yùn)輸業(yè)類(lèi)和綜合類(lèi)

D.工業(yè)類(lèi)、商業(yè)類(lèi)、地產(chǎn)類(lèi)、公用事業(yè)類(lèi)和運(yùn)輸業(yè)類(lèi)

正確答案：A

2、（單選題）股票市場(chǎng)的發(fā)行人為()。

A.無(wú)限責(zé)任公司

B.股權(quán)兩合公司

C.股份有限公司

D.有限責(zé)任公司

正確答案：C

3、（單選題）投資者發(fā)出委托指令的形式不包括()。

A.電話委托

B.傳真委托

C.柜臺(tái)委托

D.全權(quán)委托

正確答案：D

4、（單選題）與趨勢(shì)線平行的切線為（）。

A.壓力線

B.軌道線

C.速度線

D.角度線

正確答案：B

5、（單選題）下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是

A.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為

B.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主觀方面可以是過(guò)失

C.因誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

D.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。

正確答案：B

6、（單選題）在證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的是

A.李某在甲證券公司擔(dān)任監(jiān)事前取得了公司注冊(cè)地所屬證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

B.丙證券公司因其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人張某不再具備任職資格，應(yīng)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)核準(zhǔn)解除

C.丁證券公司選聘趙某為財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求趙某必須取得任職資格

D.乙證券公司選聘楊某為董事會(huì)秘書(shū)，楊某不需取得證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

正確答案：A

7、（單選題）關(guān)于單利和復(fù)利的區(qū)別，下列說(shuō)法正確的是

A.單利的計(jì)息期總是一年，而復(fù)利則有可能為季度、月或日

B.用單利計(jì)算的貨幣收入沒(méi)有現(xiàn)值和終值之分，而復(fù)利就有現(xiàn)值和終值之分

C.單利屬于名義利率，而復(fù)利則為實(shí)際利率

D.單利僅在原有本金上計(jì)算利息，而復(fù)利是對(duì)本金及其產(chǎn)生的利息一并計(jì)算

正確答案：D

8、（單選題）按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，投資顧問(wèn)通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行咨詢(xún)與投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提前()個(gè)工作日?qǐng)?bào)住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。

A.5

B.3

C.7

D.2

正確答案：A

9、（單選題）兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是()。

A.金融互換

B.金融期貨

C.金融期權(quán)

D.金融遠(yuǎn)期合約

正確答案：B

10、（單選題）股票本身沒(méi)有任何價(jià)值,但股票是一種代表()的有價(jià)證券。

A.資金權(quán)

B.債權(quán)

C.財(cái)產(chǎn)權(quán)

D.轉(zhuǎn)讓權(quán)

正確答案：C

11、（單選題）證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行()管理原則。

A.公開(kāi)

B.公平

C.公正

D.實(shí)質(zhì)

正確答案：D

12、（單選題）下列選項(xiàng)中，屬于客戶(hù)信息中的定量信息的是（）。

A.客戶(hù)的生活品質(zhì)要求

B.家庭各類(lèi)資產(chǎn)額度

C.家庭的基本信息

D.職業(yè)生涯發(fā)展前景

正確答案：B

13、（單選題）一般來(lái)說(shuō)，中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券屬于其()業(yè)務(wù)。

A.投資性

B.融資性

C.公開(kāi)市場(chǎng)操作

D.收益性

正確答案：C

14、（單選題）下列關(guān)于β系數(shù)說(shuō)法正確的是()。A.β系數(shù)的值越大，其承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越小B.β系數(shù)是衡量證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)C.β系數(shù)的值在0～1之間D.β系數(shù)是證券總風(fēng)險(xiǎn)大小的度量正確答案：B15、（單選題）在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定中，信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，在考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定時(shí)，不需要考慮的方面是()。

A.在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用

B.知情程度和態(tài)度

C.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

D.工作經(jīng)歷

正確答案：D

16、（單選題）以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。

A.集合性，即證券公司與客戶(hù)可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多

B.投資范圍有限定性和非限定性之分

C.客戶(hù)資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

D.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資運(yùn)作

正確答案：A

17、（單選題）下列有關(guān)憑證式國(guó)債的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券B.采取“隨買(mǎi)隨賣(mài)”的方式進(jìn)行交易C.承銷(xiāo)商通過(guò)開(kāi)具憑證式國(guó)債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售D.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付正確答案：A18、（單選題）下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)不正確的是()。

A..證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買(mǎi)賣(mài)證券

B.不以盈利為目的

C.有利于活躍證券市場(chǎng)、維護(hù)交易的連續(xù)性

D.容易存在操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為

正確答案：B

19、（單選題）下列關(guān)于混合資本債券的說(shuō)法正確的有()。

Ⅰ.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

Ⅱ.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利崖

Ⅲ.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之肖

Ⅳ.混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該擊券將導(dǎo)致無(wú)力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債寶的本金和利息

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

正確答