GB/T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》之16:GB/T35770-2022《合規(guī)管理GB/T35770-2022《合規(guī)管理在策劃合規(guī)管理體系時，組織應(yīng)根據(jù)4.1提及的國素和4.2提及的要求，并確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇，以便：在策劃合規(guī)管理體系時，組織應(yīng)結(jié)合：組織應(yīng)策劃以下活動：s)應(yīng)對這些風(fēng)險和機(jī)遇的措施；1)將播施納入合規(guī)管理體系過程并實施；“6.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施”核心術(shù)語、定義與涵義解讀表別過程、措施實施過程)保障落地：的一組要素。一個或幾個主題。的結(jié)構(gòu)、崗位和職責(zé)、策劃和運行，2)“相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素”:這些要素(結(jié)構(gòu)、崗位職責(zé)、策劃、運行等)在“6.1”中雷協(xié)同作用,例如“結(jié)構(gòu)”決定風(fēng)險識別的組織層級、“崗位職責(zé)”明確措施實施的責(zé)任人、“策劃”輸出應(yīng)對方案、“運行”確保措施融入日常業(yè)務(wù)；3)“注1:一個管理體系可能針對一個或幾個主題”:合規(guī)管理體系可單獨針對合規(guī)風(fēng)險蓋多個合規(guī)主題(如數(shù)據(jù)合規(guī)、勞動合規(guī)),“6.1”的風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對需對應(yīng)體系所覆蓋的;4)“注2:管理體系要素包括組織的結(jié)構(gòu)、商位和職責(zé)、策劃和運行”;在“6.1”策劃中，需同素的配置，如調(diào)整組織架構(gòu)以適配風(fēng)險應(yīng)對需求、分配合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對職責(zé)、將應(yīng)對措施納入運行流程：一正面的或負(fù)面的。注2:不確定性是一種狀態(tài)，和后果或二者的組合來描述其特性。的后果(包括情況的變化)及其發(fā)生的可能性的組合來表述。1)“不確定性對目標(biāo)的影響”:“目標(biāo)”特指合規(guī)管理體系的預(yù)期結(jié)果(如合規(guī)率100%)、預(yù)防不利影響(如避免違規(guī)處罰)、持續(xù)改進(jìn)(如合規(guī)培訓(xùn)覆蓋率提升),“不確定性”包括合規(guī)義務(wù)變更、相關(guān)方需求變化、業(yè)務(wù)模式調(diào)整等，這些不確定性可能導(dǎo)致目標(biāo)無法實現(xiàn)；務(wù)導(dǎo)致違規(guī))和機(jī)遇(正面偏離，如利用合規(guī)優(yōu)勢獲得政府項目),二者均源于不確定性；3)“注2:不確定性是缺乏甚至部分缺乏相關(guān)信息、理解或知識”:組織在“6.1”策劃中需主動識別信息缺口(如對新法規(guī)理解不足),通過調(diào)研、咨詢專家等填補缺口，減少不確定性對合規(guī)目標(biāo)的影響：4)“注3:以潛在事件和后果或二者的組合描述特性”:需明確合規(guī)領(lǐng)域的潛在事件(如合同未評審導(dǎo)致違約)及后果(如賠償損失、聲譽受損),為制定應(yīng)對措施提供依據(jù)；5)“注4:以后果及其發(fā)生的可能性組合表述”:“6.1”要求組織結(jié)合可能性(如高風(fēng)險；新法規(guī)實施后3個月內(nèi)未調(diào)整流程的概率)和后果(如罰款50萬元)評估風(fēng)險，優(yōu)先應(yīng)對高可能性、高后果的合規(guī)風(fēng)險；6)在“6.1”中的特定涵義：此處的“風(fēng)險的可能性及后果，是“6.1”應(yīng)對措施的核心針對對象?；蚯榫敖M合。1)“預(yù)期有利于實現(xiàn)日標(biāo)的情景或情景組合”:“目標(biāo)”是合規(guī)管理體系的預(yù)期結(jié)果，機(jī)遇包括利用合規(guī)優(yōu)勢(如通過合規(guī)認(rèn)證獲得客戶信任)、優(yōu)化合規(guī)流程降低成本(如自動化合規(guī)評審提升效率)等情景，這些情景控制。注2:對一方的機(jī)遇可能對另一方構(gòu)成威脅),風(fēng)險的來源。于機(jī)遇。可推動合規(guī)目標(biāo)實現(xiàn)；2)“注1:積極的情景、可能獲得收益、相當(dāng)程度的控制”:“6.1”中組織需主動挖掘可與行業(yè)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)制定),通過策劃措施(如組建專項團(tuán)隊跟進(jìn))將機(jī)遇轉(zhuǎn)化為實際收益，而非被動等待；3)“注2:對一方的機(jī)遇可能對另一方構(gòu)成威脅”:組織在“6.1”策劃中需平衡內(nèi)外部 (如嚴(yán)格供應(yīng)商合規(guī)評審)對組織是機(jī)遇(降低供應(yīng)鏈合規(guī)風(fēng)險),對不合規(guī)供應(yīng)商則是威脅，需通過溝通減少阻力；4)“注3:抓住或不抓住機(jī)遇都是風(fēng)險的來源”:“6.1”要求組織評估“不抓機(jī)遇”的風(fēng)險(如證導(dǎo)致市場競爭力下降),將其納入風(fēng)險應(yīng)對范圍，同時評估“抓機(jī)遇”的風(fēng)險(如過度投入合規(guī)建設(shè)導(dǎo)致資源浪費):5)“注4:風(fēng)險的部分事件可能屬于機(jī)遇”:組織在“6.1”風(fēng)險識別中需避免僅關(guān)注負(fù)中挖掘機(jī)遇(如監(jiān)管政策調(diào)整既可能帶來合規(guī)風(fēng)險，也可能帶來政策扶持機(jī)遇);6)在“6.1”中的特定涵義：機(jī)遇是合規(guī)管境組織應(yīng)確定與其宗旨相關(guān)的，并影響其實現(xiàn)合規(guī)管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的內(nèi)部和外部因素。注：內(nèi)部因素包括業(yè)務(wù)模式、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、方針、過程、程序1)“與宗旨相關(guān)、影響合娩管理體系預(yù)期結(jié)果實現(xiàn)能力的內(nèi)部和外部因素”:“宗旨”是組織的核心使命(如提供安全食品),這些因素直接決定合規(guī)風(fēng)險和機(jī)遇的類型，例如外部“法律監(jiān)管環(huán)境變化”(如新食品安全法實施)可能帶來合規(guī)風(fēng)險，內(nèi)部“合規(guī)文化成熟”可能帶來機(jī)遇(如員工主動報告合規(guī)隱患);2)“內(nèi)部因素：業(yè)務(wù)模式、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、方針、過程、程序、資源、合規(guī)文化等”:“6.1”策劃中需分析這些因素對合規(guī)的影響，如“業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新”(如線上銷售)可能新增數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險，“資源充足備齊全)有助于機(jī)遇捕捉(如開展合規(guī)培訓(xùn)創(chuàng)新);3)“外部因素：法律監(jiān)管環(huán)境、經(jīng)濟(jì)狀況、社會文化背景、技術(shù)發(fā)展、氣候變化等”:“6蹤這些因素，如“技術(shù)發(fā)展”(如AI在合規(guī)評審中的應(yīng)用)可能帶來效率提升機(jī)遇，“氣候變化”(如極端天氣影響供應(yīng)鏈)可能帶來合規(guī)風(fēng)險(如未履行環(huán)保合規(guī)義務(wù));些因素，再從中識別合規(guī)領(lǐng)域的不確定性，避免風(fēng)險和或活動影響的個人或組織。1)“能夠影響決策或活動”:這類相關(guān)方(如監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會)的決策(如發(fā)布新合規(guī)指引)直接影響組織的合規(guī)風(fēng)險和機(jī)遇，組織需主動對接其需求，將監(jiān)管要求轉(zhuǎn)化為風(fēng)險應(yīng)對措施：2)“受決策或活動影響”:這類相關(guān)方(如客戶、員工、供應(yīng)商)會因組織的合規(guī)決策(如規(guī)評審)受益或受損，“6.1”策劃中雷考慮其反饋(如供應(yīng)商對合規(guī)要求的接受度),避免措施執(zhí)行受阻；3)“自認(rèn)為受決策或活勸影響”:這類相關(guān)方(如社區(qū)、媒體)可能因組織合規(guī)活動(認(rèn)知偏差，“6.1”中需通過溝通(如發(fā)布合規(guī)報告)消除誤解，避免聲譽風(fēng)險；4)在“6.1”中的特定涵義：相關(guān)方的需要需識別不同相關(guān)方的合規(guī)訴求(如客戶要求數(shù)據(jù)保密、員工要求合規(guī)培訓(xùn)),將其轉(zhuǎn)化為風(fēng)險應(yīng)對或機(jī)遇捕捉與合規(guī)管理體系目標(biāo)一致的，的合規(guī)相關(guān)成果，是目標(biāo)的具體體現(xiàn)。1)“與合規(guī)管理體系目標(biāo)一致”:預(yù)期結(jié)果需緊扣合規(guī)目標(biāo)(如“年度合規(guī)培訓(xùn)覆蓋率100%”“違規(guī)事件發(fā)生率低于1%"),風(fēng)險和機(jī)遇的應(yīng)對措施需圍繞這些結(jié)果設(shè)計，確保措施與目標(biāo)無偏離；2)“組織期望通過體系運行達(dá)成的合規(guī)相關(guān)成果”;預(yù)期結(jié)果包括顯性成果(如合規(guī)認(rèn)證如合規(guī)文化提升),“6.1”策劃中需識別可能影響成果達(dá)成的風(fēng)險(如培訓(xùn)資源不足導(dǎo)致覆蓋率不達(dá)標(biāo))和機(jī)遇(如線上培訓(xùn)技術(shù)提升覆蓋率):3)“目標(biāo)的具體體現(xiàn)”:預(yù)期結(jié)果是合規(guī)目標(biāo)的細(xì)化，例如“合規(guī)目標(biāo)：降低合同合規(guī)可能是“合同評審合格率提升至98%”,“6.1”需針對該結(jié)果識別風(fēng)險(如評審人員能力不足)并制定應(yīng)對描4)在“6.1”中的特定涵義：“確保合規(guī)管理體系能夠?qū)嵶R別風(fēng)險(阻礙結(jié)果實現(xiàn))和機(jī)遇(促進(jìn)結(jié)果實現(xiàn)),為預(yù)期結(jié)果的達(dá)成提供保障，、經(jīng)濟(jì)損失、業(yè)務(wù)中斷等。1)“風(fēng)險導(dǎo)致的負(fù)面偏離”;不利影響源于合規(guī)風(fēng)險(如未遵守數(shù)據(jù)合規(guī)義務(wù)導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露),雷明確風(fēng)險與影響的因果關(guān)系(如“未開展數(shù)據(jù)分類”→“數(shù)據(jù)泄露”→“罰款+聲譽受損”),為措施制定提供靶向方2)“包括但不限于不合規(guī)處罰、聲譽受損、經(jīng)濟(jì)損失、垂務(wù)中斷等”:“6.1”策劃中需全型，避免僅關(guān)注顯性影響(如罰款)而忽視隱性影響(如客戶流失),例如“違規(guī)廣損失)、品牌信任度下降(聲譽受損)、市場份額減少(業(yè)務(wù)影響);3)在“6.1”中的特定涵義：“預(yù)防或減少不利影響”如建立數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急機(jī)制),從“預(yù)防”(避免風(fēng)險發(fā)生)和“減少”(風(fēng)險發(fā)生后降低不利影響。1)“提高績效的循環(huán)活動”;“績效”特指合規(guī)績效(如合規(guī)風(fēng)險發(fā)生率、合規(guī)培訓(xùn)效果),“循環(huán)活動”包括“識別風(fēng)險/機(jī)遇→制定措施→實施→評價效果→優(yōu)化措施”,例如通過評價“合規(guī)檢查頻次提升”的效定性的結(jié)果。理有關(guān)。調(diào)整后續(xù)檢查計劃：2)“注1:績效涉及定量或定性結(jié)果”:“6.1”的持續(xù)改進(jìn)需覆蓋定量績效(如違規(guī)事件數(shù)下效(如員工合規(guī)意識提升),措施需同時針對兩類績效設(shè)計(如定量：增加檢查頻次；定性：開展案例培訓(xùn));3)“注2:晴效與活動、過程、體系或組織管理有關(guān)”:“6.1”的改進(jìn)需貫穿合規(guī)管理全鏈條，如“活動層面”4)在“6.1”中的特定涵義：“實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)”是“6科技)和管控風(fēng)險(如避免體系僵化),推動合規(guī)績效循環(huán)提升，而非停留在“滿足基本合規(guī)要求”層面，目標(biāo)。果。1)“與合規(guī)方針保持一致”;合規(guī)方針(如“全員合規(guī)、持續(xù)改進(jìn)”)是合規(guī)目標(biāo)的指導(dǎo)綱領(lǐng)，目標(biāo)需體現(xiàn)方險(如新員工未及時培訓(xùn)):2)“以實現(xiàn)特定合規(guī)結(jié)果”:合規(guī)目標(biāo)需具體，可落地，避免模糊表述，例如“降低合規(guī)度違規(guī)事件發(fā)生率低于1%”,“6.1”的措施需圍繞“降低違規(guī)率”設(shè)計(如增加合規(guī)檢查頻次);目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險”(如目標(biāo)“通過IS037001認(rèn)證”對應(yīng)的風(fēng)險“認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)理解不足”)和“促進(jìn)目標(biāo)實現(xiàn)的機(jī)遇”(如“咨詢機(jī)構(gòu)協(xié)助認(rèn)證”),確保措施與目標(biāo)高度匹配，要求。1)“強制性必須遵守的要求”;這類要求是合規(guī)風(fēng)險的核心來源，包括法律法規(guī)(如《民法典》)、監(jiān)管規(guī)定 (如行業(yè)監(jiān)管細(xì)則)、法院判決/檢察決定(見NA.1.3)、強制性標(biāo)準(zhǔn)(如GB18384-2020),組織需識別這類義務(wù)的變更風(fēng)險(如法規(guī)修訂),制定應(yīng)對措施(如開展新規(guī)培訓(xùn)):2)“組織自愿選擇遵守的要求”:這類要求包括行業(yè)準(zhǔn)則(如行業(yè)合規(guī)指南)、組織內(nèi)部則),合同義務(wù)(如客戶數(shù)據(jù)保密協(xié)議),自愿性認(rèn)證(如IS037001),“6.1”中需識別險(如違反合同保密條款)和履行的機(jī)遇(如通過認(rèn)證提升競爭力);3)在“6.1”中的特定涵義：合規(guī)義務(wù)是清單，再對照義務(wù)識別“未遵守義務(wù)的風(fēng)險”(如未遵守數(shù)據(jù)保護(hù)義務(wù)導(dǎo)致違規(guī)),確保風(fēng)險識別無遺漏，1)“識別、分析和評價合規(guī)風(fēng)險的榆出”;“識別”輸出合規(guī)風(fēng)險清單(如“合同未評審風(fēng)險”),“分析”輸出風(fēng)險可能性(如“高”)和影響程度(如“高”),“評價”輸出風(fēng)險等級(如“重大風(fēng)險果是“策劃應(yīng)對措施”的直接依據(jù)：施有效性等。2)“包括合規(guī)風(fēng)險的類型，可能性、影響程度、風(fēng)險等級、現(xiàn)有控制措施有效性等”:“6.些結(jié)果分類應(yīng)對，如對“重大風(fēng)險”(高可能性+高影響)制定強化措施(如增加評審頻次“現(xiàn)有控制措施無效”的風(fēng)險(如現(xiàn)有培訓(xùn)無法覆蓋新規(guī))制定補充措施(如新增新規(guī)專項培訓(xùn));風(fēng)險”和“可利用的機(jī)遇”(如評估發(fā)現(xiàn)“合規(guī)優(yōu)勢未轉(zhuǎn)化”的機(jī)遇),避免措施資源浪費。1)“處置風(fēng)險的過程：規(guī)進(jìn)、降低、轉(zhuǎn)移、接受”:“規(guī)避風(fēng)險”(如退出不合規(guī)業(yè)務(wù)領(lǐng)域)適用于重大風(fēng)險，“降低風(fēng)險”(如完善合規(guī)制度》適用于中等風(fēng)險，“轉(zhuǎn)移風(fēng)險”(如購買合規(guī)責(zé)任險)適用于可轉(zhuǎn)移風(fēng)險，“接受風(fēng)險”(如低風(fēng)險事件)適用于風(fēng)險在容忍范圍內(nèi)；2)“處置機(jī)遇的過程；捕捉、利用”;“6.1”中需針對機(jī)遇制定措施，“捕捉機(jī)遇”(如建立機(jī)遇識別機(jī)制)適用于潛在機(jī)遇，“利用機(jī)遇”(如投入資源推進(jìn)合規(guī)認(rèn)證)適用于明確機(jī)3)在“6.1”中的特定涵義：應(yīng)對措施是“忽視機(jī)遇，且措施需具備可操作性(如“開展新規(guī)培訓(xùn)”需明確培訓(xùn)對象、時間、內(nèi)容).管理體系預(yù)期結(jié)果的一蛆相出，還是稱為產(chǎn)品或服務(wù)，取決于相關(guān)語境。1)“使用或轉(zhuǎn)化輸入以實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的相互關(guān)聯(lián)的活動”:“輸入”包括合規(guī)義務(wù)、風(fēng)險評估結(jié)果、合規(guī)目標(biāo)等，“過程”包括風(fēng)險識別過程、措施制定過程、措施實施過程、效果評價過程，這些活動險識別為措施制定提供輸入);2)“注；結(jié)某稱為榆出、產(chǎn)品或服務(wù)取決于語境”;在合規(guī)管理體系中，過程輸出包括“程)、“應(yīng)對措施計劃”(制定過程)、“措施實施記錄”(實施過程)、“效果評價報告”(評價過程),這些輸出是“6.1”活動的證據(jù)：3)在“6.1”中的特定涵義：“將措施納入合規(guī)管理體系過程”要求組織將應(yīng)對措合規(guī)評審措施”納入合同管理過程),而非新增獨立過程，確保措施與日常業(yè)務(wù)融合，提升實施效率。1)“完成策劃的活動的程度”:需評價“應(yīng)對措施實施活動”的完成情況，如“新規(guī)培訓(xùn)措施”是否按計劃開展(培訓(xùn)次數(shù)、參與人數(shù)是否達(dá)標(biāo))、“合規(guī)檢查措施”是否按頻次執(zhí)行《檢查次數(shù)、覆蓋范圍是否達(dá)標(biāo));2)“實現(xiàn)策劃的結(jié)果的程度”:需評價措施對“合規(guī)目標(biāo)”的貢獻(xiàn)，如“培訓(xùn)措施”是否知識測試通過率)、“檢查措施”是否降低違規(guī)率(違規(guī)事件數(shù)變化);3)在“6.1”中的特定涵義：“評價措施的有效性”是“6.1”的“違規(guī)率下降幅度”,定性指標(biāo)“員工合規(guī)意識提升度”),定期評價并根據(jù)結(jié)果優(yōu)化措施，確保措施持續(xù)有“6.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施”目的和意圖說明表“6.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施”目的和意圖說明策劃與運行控制，提升組織合規(guī)治理能力，為組織實現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)、避免不利影響及推動持續(xù)改進(jìn)提供結(jié)構(gòu)目的與意圖分維度建立目標(biāo)導(dǎo)向型管目標(biāo)(見6.2)與合規(guī)義務(wù)(見4.5),并依據(jù)合規(guī)風(fēng)險評估結(jié)果(見4.6),設(shè)定具有針對性和可操作性的應(yīng)對策略。這一要求體現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)強調(diào)“目標(biāo)導(dǎo)向”與“過程控制”相結(jié)合的管理理念。1)強調(diào)“策劃先行”的管理邏輯，確保所有合規(guī)管理活動圍繞組織戰(zhàn)略與合規(guī)目標(biāo)展開；2)避免事后補救式管理，通過早期識別潛在合規(guī)問題，提升體系的預(yù)見性和主動性；果(如合規(guī)率100%、違規(guī)事件發(fā)生率低于1%)的可實現(xiàn)性；4)確保組織在復(fù)雜多變的法律與監(jiān)管環(huán)境中具備穩(wěn)健合規(guī)的能“合規(guī)失敗可能帶來的負(fù)面影響”。這包括法律處罰、聲譽損失、商業(yè)機(jī)會喪失等。1)推動組織將合規(guī)風(fēng)險管理作為戰(zhàn)略決策的一部分，而非單純的合規(guī)事務(wù)；2)建立以風(fēng)險為基礎(chǔ)的治理架構(gòu)，使組織在面對外部監(jiān)管壓力、行業(yè)競爭、公眾輿論等挑戰(zhàn)時具備更強的應(yīng)變能力；3)通過系統(tǒng)性評估，識別高風(fēng)險領(lǐng)域并憂先配置資源，提升風(fēng)險應(yīng)對效率和成本效益；4)針對性防控因未遵守合規(guī)義務(wù)(如法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、合同約定、行業(yè)準(zhǔn)則)引發(fā)的具體不利影響(如行“6.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施”目的和意圖說明賠償、客戶流失、業(yè)務(wù)暫停、市場準(zhǔn)入限制),從“預(yù)防發(fā)生”和“減少損失”雙維度管控風(fēng)險，建立動態(tài)適應(yīng)型合了合規(guī)管理體系的動態(tài)性與閉環(huán)性特征。斷優(yōu)化；2)強調(diào)將合規(guī)管理嵌入組織運營流程中，形成“管理一評估一改進(jìn)”的良性循環(huán)；3)鼓勵姐織將合規(guī)成果轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢，提升其在行業(yè)中的合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)力與品牌信任度；規(guī)配合度)提升，避免僅關(guān)注顯性指標(biāo)而忽視隱性合規(guī)價“系統(tǒng)性”的高度重視，避免碎片化管理導(dǎo)致的資源浪費與措施失效。1)避免合規(guī)管理碎片化，要求組織將合規(guī)目標(biāo)(如“年度通過IS037001反賄賂認(rèn)證”)、義務(wù)識別(如數(shù)據(jù)保護(hù)法、勞動法規(guī))與風(fēng)險評估結(jié)果(如風(fēng)險等級、現(xiàn)有控制措施有效性)三者有機(jī)統(tǒng)一；2)強化合規(guī)管理與組織戰(zhàn)略、運營流程之間的聯(lián)動，確保合查、新產(chǎn)品合規(guī)論證)的核心環(huán)節(jié)；3)通過整合性策劃，提升應(yīng)對措施的針對性和可執(zhí)行性，避免資源浪費和管理重復(fù)；4)以合規(guī)義務(wù)清單(區(qū)分強制性義務(wù)如法律法規(guī)、自愿性義務(wù)如行業(yè)準(zhǔn)則)為基礎(chǔ)，以風(fēng)險評估結(jié)果(如“高響”的重大風(fēng)險優(yōu)先排序)為依據(jù)，確保合規(guī)目標(biāo)分解至各層級(如集團(tuán)、子公司、部門)時，措施制定與風(fēng)險優(yōu)先級高度匹配。性管理“閉環(huán)控制”的高度重視，避免“只制定不落地”“只實施不評價”的形式化2)強調(diào)“有效性評價”是合規(guī)管理不可或缺的一環(huán)，組織需通過多種手段(如日常監(jiān)驗證應(yīng)對措施的成效，而非僅依賴主觀判斷；3)推動組織建立“數(shù)據(jù)驅(qū)動”的合規(guī)管理文化，通過量化數(shù)“6.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施”目的和意圖說明4)明確將應(yīng)對措施嵌入現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程(如將“供應(yīng)商廉潔合規(guī)評審”嵌入采購管理過程、“合同合規(guī)條款審查理流程),而非新增獨立流程，降低執(zhí)行阻力：同時通過定期評審(如季度合規(guī)風(fēng)險復(fù)盤、年度體系有措施，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化?！?.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施”與GB/T35770-2022其他條款條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析表的因素和雷求4.1要求識別影響合規(guī)管理體系的內(nèi)外部因素(如業(yè)務(wù)模式、法律監(jiān)管環(huán)境、氣候變化等),這些因素是6.1識別合規(guī)風(fēng)險(如數(shù)字化帶來的數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險)和機(jī)遇(如場機(jī)會)的首要前提和基礎(chǔ)輸入。本條款旨在為體系策劃提供戰(zhàn)略性環(huán)境認(rèn)知，直接支撐與機(jī)遇識別方向。的需要和期望4.2要求確定與合規(guī)管理體系相關(guān)的相關(guān)方(如監(jiān)管機(jī)構(gòu)、客戶、供應(yīng)商、社區(qū))及其機(jī)構(gòu)的合規(guī)檢查要求、客戶的ESG合規(guī)需求),這些需求可能轉(zhuǎn)化為合規(guī)義務(wù)或風(fēng)險來客戶合規(guī)需求導(dǎo)致合作終止),是6.1策劃應(yīng)對措施的關(guān)鍵依據(jù)。信息輸入輸出關(guān)系、結(jié)合合規(guī)目標(biāo)6.2要求在相關(guān)職能和層級設(shè)定與合規(guī)方針一致、可測量的合規(guī)目標(biāo)(如“年度合規(guī)培"“數(shù)據(jù)合規(guī)違規(guī)事件為0”),6.1策劃的風(fēng)險與機(jī)遇應(yīng)對措施需圍繞這訓(xùn)目標(biāo)策劃線上+線下培訓(xùn)方案),確保措施與目標(biāo)的一致性和支撐性。目標(biāo)應(yīng)明確“做什么、誰負(fù)責(zé)、何時完成”,為6.1措施策劃提供具體方向。信息輸入輸出關(guān)系、目標(biāo)導(dǎo)向關(guān)系4.5要求系統(tǒng)識別強制性(如法律法規(guī)、強制性標(biāo)準(zhǔn)、檢察決定)和自愿性(如行業(yè)準(zhǔn)要求)合規(guī)義務(wù)，6.1需基于這些義務(wù)(如《數(shù)據(jù)安全法》要求，客戶的反賄賂合(如未履行數(shù)據(jù)安全義務(wù)的處罰風(fēng)險)和機(jī)遇(如符合反賄賂準(zhǔn)則帶來的合作優(yōu)勢),并制定針對性應(yīng)對措施，是6.1措施策劃的核心約束依據(jù)。約束與影響關(guān)系險評估結(jié)果估4.6要求識別、分析、評價合規(guī)風(fēng)險(包括固有風(fēng)險和剩余風(fēng)險),明確風(fēng)險發(fā)生的可如反壟斷違規(guī)的罰款金額、聲譽損失),其輸出的風(fēng)險評估報告是6.1確定優(yōu)先的環(huán)保違規(guī))和可利用機(jī)遇(如合規(guī)優(yōu)勢帶來的政府項目機(jī)會)的直接依據(jù)。風(fēng)險評估需定期開確保6.1應(yīng)對措施的時效性。信息輸入輸出關(guān)系、施6.1策劃的風(fēng)險與機(jī)遇應(yīng)對措施(如供應(yīng)商合規(guī)審查流程、數(shù)據(jù)出境安全評估程序)需通過8.1姐織的日常業(yè)務(wù)過程(如采購流程、數(shù)據(jù)管理流程),8.1要求對這些過程確立準(zhǔn)則(如審查頻率、評估標(biāo)準(zhǔn))并實施控制，確保6.1的措施從“策劃”落地到“運行”,避免措施與業(yè)務(wù)制需嵌入合規(guī)措施，強化二者的銜接。過程接口關(guān)系9.1監(jiān)視、測量、9.1要求確定監(jiān)視測量的內(nèi)容(如6.1措施的實施率、風(fēng)險降低幅度、機(jī)遇轉(zhuǎn)化效據(jù)統(tǒng)計、問卷調(diào)查)和頻次，通過收集數(shù)據(jù)(如培訓(xùn)后員工合規(guī)測試通過率、違規(guī)事件下降比例)對6.1策劃措施的有效性進(jìn)行量化分析和評價，為后續(xù)調(diào)整提供數(shù)據(jù)支撐。9.1列舉了監(jiān)視的具體內(nèi)容(如控制有效性、合規(guī)績效),直接對應(yīng)措施有效性評價需PDCA循環(huán)關(guān)系(檢查C環(huán)節(jié))9.2要求按策劃間隔開展內(nèi)部審核，審核范圍需覆蓋6.1策劃措施的實施情況(如應(yīng)商審查)和效果(如審查是否發(fā)現(xiàn)并解決供應(yīng)商合規(guī)問題),驗證措施是否符合自身規(guī)定，是對措施有效性的“獨立驗證”。內(nèi)部審核應(yīng)避免利益沖突，確保評價的客觀性。信息輸入輸出關(guān)系、查環(huán)節(jié))9.3要求治理機(jī)構(gòu)和最高管理者對合規(guī)管理體系進(jìn)行評審，輸入包括9.1的監(jiān)視結(jié)果、,重點評審6.1措施的適宜性(如是否適應(yīng)新法規(guī)變化》、充分性(如措施是否)和有效性(如是否達(dá)成“降低合規(guī)風(fēng)險”的預(yù)期目標(biāo)),并基于評審結(jié)果決定是否調(diào)整措施。9.3明確評審需關(guān)注合規(guī)目標(biāo)達(dá)成度，與6.1措施評價直接相關(guān)。信息輸入輸出關(guān)系、PDCA循環(huán)關(guān)系(處置A環(huán)節(jié))10.1持續(xù)改進(jìn)10.1要求持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系的適宜性、充分性和有效性，6.1通過定期識別新風(fēng)險(如新技術(shù)應(yīng)用帶來的算法合規(guī)風(fēng)險)和新機(jī)遇(如合規(guī)技術(shù)創(chuàng)新帶來的效率提升),推動應(yīng)對措施更新(如引入算法合規(guī)審查工具),形成“識別-策劃一實施-評價-改進(jìn)”的循環(huán)，是持續(xù)應(yīng)結(jié)合環(huán)境變化調(diào)整體系，與6.1的動態(tài)策劃需求一致。與銜接關(guān)系關(guān)聯(lián)性質(zhì)說明10.2不符合與針對己發(fā)生的不符合(如違規(guī)事件)采取糾正措施(系、決策與行動關(guān)系7.1資源).保障關(guān)系7.2能力風(fēng)險白查)需由具備相應(yīng)能力的人員執(zhí)行(如自查實施。培訓(xùn)需結(jié)合崗位風(fēng)險，與6.1措施的能保障關(guān)系7.5文件化信息告),7.5確保這些文件化信息可獲取、可追溯、施記錄至規(guī)定期限),信息輸入輸出關(guān)系、“6.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施”條款核心涵義解析表“相關(guān)方需要和期望(4.2)”為輸入，識別需應(yīng)對的合規(guī)風(fēng)險與機(jī)遇,最終保障體系實效、防控不利影響并推動動態(tài)優(yōu)化。2)三大核心目標(biāo)的深層內(nèi)涵；體系運行不流于形式：制)和“減少損失”(如制定數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急方案)雙維度管控；務(wù)(見4.5),果(見4.6)。本條明確合規(guī)管理體系策劃的三大核心輸入，要求組織將合規(guī)目標(biāo)、片化管理。-“合規(guī)日標(biāo)(6.2)”:是體系策劃的“方向指引”,需與合規(guī)方針(如“全員合規(guī)、誠信施需圍繞目標(biāo)設(shè)計(如為達(dá)成培訓(xùn)目標(biāo)策劃“線上+線下”培訓(xùn)方案),確保措施與目標(biāo)高度匹配；行合同保密條款的違約風(fēng)險),確保風(fēng)險識別無遺漏；(如環(huán)保違規(guī)風(fēng)險),同時捕捉“合規(guī)優(yōu)勢未轉(zhuǎn)化”的機(jī)遇(如通過合規(guī)認(rèn)證獲取政府項目)。三者需避免孤立使用，例如“降低反壟斷合規(guī)風(fēng)險”的目標(biāo)，需結(jié)合《中華人民共和國反4.5)和“反壟斷違規(guī)高可能性+高罰款風(fēng)險”的評估結(jié)果(4.6),策劃“反壟斷合規(guī)審查流施既符合義務(wù)要求，又針對高風(fēng)險點，同時支撐目標(biāo)達(dá)成。組織應(yīng)策劃以下活動：a)應(yīng)對這些風(fēng)險和機(jī)遇的措施；b)如何；1)將措施納入合規(guī)管理體系過程并實施；效性。遇的應(yīng)對措施，又需明劃形成“措施-實施-評價”的閉環(huán)，避免“只策劃不落地”“只實應(yīng)對措施需同時覆蓋風(fēng)險與機(jī)遇，避免僅聚焦風(fēng)險：風(fēng)險應(yīng)對：包括規(guī)避(如退出不合規(guī)業(yè)務(wù)領(lǐng)域)、降低(如完善合合規(guī)責(zé)任險)、接受(如低風(fēng)險事件，風(fēng)險在容忍范圍內(nèi))四種策略，需結(jié)合風(fēng)險等級優(yōu)先規(guī)避/降低，中等風(fēng)險可轉(zhuǎn)移，低風(fēng)險可接受);-機(jī)遇捕捉：包括主動識別(如建立機(jī)遇識別機(jī)制，跟蹤監(jiān)管政資源推進(jìn)合規(guī)認(rèn)證以獲取客戶信任)兩種策略，需將機(jī)遇轉(zhuǎn)化為實際收益(如通過I競爭力)。-“將措施納入合規(guī)管理體系過程并實施”:措施需嵌入現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程，而非新增獨立過程商廉潔合規(guī)評審措施”嵌入采購管理過程、“合同合規(guī)條款審查措施”嵌入合同管的責(zé)任主體(如采購部門負(fù)責(zé)供應(yīng)商評審、法務(wù)部門負(fù)責(zé)合同審查)、資源支持(如合規(guī)培訓(xùn)預(yù)算、評審軟件),確保措施與日常業(yè)務(wù)融合；-“評價這些措施的有效性”:需從“活動完成度”和“結(jié)果達(dá)成度”雙維度評價：查”是否覆蓋所有高風(fēng)險領(lǐng)域);98%”,定性指標(biāo)如“員工合規(guī)意識成熟度提升”“客戶對合規(guī)滿意度提高”);一評價手段：需包括日常監(jiān)視(如數(shù)據(jù)統(tǒng)計)、定期測量(如季度風(fēng)險復(fù)盤)、內(nèi)部審核(如年度合規(guī)審核)、管理評審(如治理機(jī)構(gòu)評審措施適宜性),確保評價客觀、系因素和4.2提及的要求，確定需遇-識別組織所處的內(nèi)外部環(huán)境因素(4.1),結(jié)一明確相關(guān)方的合規(guī)要求(4.2),包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)、客戶、員工、供應(yīng)商等的核心訴求；一對識別出的風(fēng)險與機(jī)遇進(jìn)行分類(如按業(yè)務(wù)領(lǐng)域、風(fēng)險類型)與優(yōu)先級排序(如按可能性-影響程度矩措述、關(guān)聯(lián)的內(nèi)外部因素/相關(guān)方要求及預(yù)-SWOT分析；一風(fēng)險矩陣法；合規(guī)義務(wù)清單；合規(guī)風(fēng)險評估報告：境因素系統(tǒng)識別).強制性義務(wù)如法律法規(guī));需保留識別過程記錄(如訪談紀(jì)要、分析報告);確保不同層級的組織(如集團(tuán)、子公司、部門)對風(fēng)險/機(jī)遇的理解一致；面更新),確保動態(tài)管理；險/機(jī)遇(如市場拓展中的合規(guī)準(zhǔn)入風(fēng)險)。施的基礎(chǔ)整合-明確組織合規(guī)目標(biāo)(6.2)與組織戰(zhàn)略的一致性，規(guī)義務(wù)與風(fēng)險點，確保目標(biāo)落地可追溯；-將識別出的合規(guī)義務(wù)(4.5)納入合規(guī)策劃過程，區(qū)分強制性義務(wù)(如法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定)與自愿性義務(wù)(如行業(yè)準(zhǔn)則、客戶合同要求);-基于合規(guī)風(fēng)險評估結(jié)果(4.6)制定應(yīng)關(guān)系，避免要素脫節(jié)。合規(guī)義務(wù)映射圖；-風(fēng)險應(yīng)對矩陣；目標(biāo)-義務(wù)-風(fēng)險關(guān)聯(lián)分析現(xiàn)、相關(guān)聯(lián)、有時限(SMART原則);時條款；(如可能性、影響程度的分級標(biāo)準(zhǔn)),確保評估結(jié)果可比較：“小而簡”的極端情況；納高階合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)),避免盲目納入的措施定與措施策劃險可接受);(如利用合規(guī)認(rèn)證獲取市場信任、優(yōu)化合規(guī)流程降低運營成本、參與行業(yè)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)制定提升話語權(quán)),明確機(jī)遇轉(zhuǎn)化的責(zé)任人與驗證節(jié)點：財務(wù)預(yù)算、人力配置、技術(shù)工具);確保措施與組織現(xiàn)有管理體系(如質(zhì)量管理體系、獨立流程導(dǎo)致執(zhí)行阻力：的業(yè)務(wù)效率下降),同步策劃次生風(fēng)險應(yīng)對方案。-風(fēng)險控制措施矩陣；合規(guī)機(jī)遇提升計劃：合規(guī)管理流程圖：-跨體系整合分析表：作步驟)、可驗證性(如設(shè)定驗證方法);質(zhì)量體系中的流程控制重復(fù));場擴(kuò)張戰(zhàn)略需優(yōu)先策劃跨區(qū)域合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對);性，可隨內(nèi)外部環(huán)境變化調(diào)整；源進(jìn)行“規(guī)避”。徑與體系融合-將應(yīng)對措施納入合規(guī)管理核心流程(如合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)審查、內(nèi)部審核、合規(guī)報告等),嵌入業(yè)務(wù)流程理中的合規(guī)條款評審、產(chǎn)品研發(fā)中的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)融入),避免新增獨立流程；統(tǒng)籌、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)具體實施、審計部門負(fù)責(zé)監(jiān)督).使用責(zé)任分配矩陣(RACI)界定角色；-責(zé)任矩陣(RACI);-實施進(jìn)度跟蹤表；點映射圖(明確各業(yè)務(wù)流程與對應(yīng)合規(guī)措施的關(guān)聯(lián)關(guān)系).子公司、部門、崗位)落地，避免“上熱下冷”;規(guī)措施實施專項工作組),解決部門壁壘問題；析原因并整改；分階段實施目標(biāo)(如月度/季度里程碑):實施障礙(如資源不足、跨部門協(xié)作不暢);位。、合規(guī)部門抽查),確保實施過程避免因能力不足導(dǎo)致實施偏差。率)雙維度，指標(biāo)需定量與定性結(jié)合；數(shù)據(jù)統(tǒng)計)、定期測量(如合規(guī)績效分析)、內(nèi)部審審計):施實施記錄、違規(guī)事件報告、審核報告);措施不適用);指標(biāo));與效果);管理評審報告；評價維度),門或內(nèi)部審計部門開展，避免實施部門自評);-應(yīng)注重結(jié)果導(dǎo)向，避免僅關(guān)注“如培訓(xùn)完成率高但員工合規(guī)知識測試通過率低):理機(jī)構(gòu)、最高管理者),作為體系優(yōu)化的依據(jù)；(如重大風(fēng)險應(yīng)對措施需月度評評估頻次過高或過低。需特別注意事項P(策劃)圍繞“預(yù)防合規(guī)風(fēng)險、捕捉合規(guī)機(jī)遇”核心目標(biāo)，結(jié)合4.1(組織及其環(huán)境)、4.2(相管理體系兼客，-以“目標(biāo)-義務(wù)-風(fēng)險”為核心邏輯，整合多維度輸入(4.1、4.2、4.5、4.6、6策劃碎片化；一明確風(fēng)險與機(jī)遇的識別范圍(覆蓋全業(yè)務(wù)領(lǐng)域、全層級)與優(yōu)先級評價響程度矩陣):一策劃應(yīng)對措施時，同步明確實施所需資源(7.1),人員能力要求(7.持(7.5);一將預(yù)防性思維貫穿策劃全過程，預(yù)判潛在合規(guī)情景(如法規(guī)修訂、業(yè)風(fēng)險),避免事后補救。D(實施)按策劃的措施及實施計劃推進(jìn)落地，通過“-依據(jù)責(zé)任矩陣(RACI)明確各角色職責(zé)(如治理機(jī)構(gòu)審批、最高管理者統(tǒng)籌調(diào)、業(yè)務(wù)部門執(zhí)行);-結(jié)合7.2能力要求，對實施人員開展針對性培訓(xùn)(如風(fēng)險識別方法培訓(xùn)、措施),確保其具備履職能力：一通過合規(guī)管理系統(tǒng)、進(jìn)度跟蹤表等工具，實時監(jiān)控措施實施進(jìn)度，對滯后項及時預(yù)警：一建立跨部門協(xié)作機(jī)制(如專項工作組、定期溝通會議),解決實施中C(檢查)“結(jié)果達(dá)成度”,識別實施偏差與措施缺陷。一制定明確的檢查標(biāo)準(zhǔn)(如措施實施率≥95%、重大風(fēng)險降低幅度≥80%),確保檢查可量化、可驗證；-日常監(jiān)視聚焦過程數(shù)據(jù)(如措施執(zhí)行記錄、合規(guī)事件統(tǒng)計),定期評估聚焦合規(guī)目標(biāo)達(dá)成率、機(jī)遇轉(zhuǎn)化成效):-內(nèi)部審核需覆蓋措施實施的全流程(從策劃到落地),管理評審需重點評審措施的適宜性、充分性與有效性；-檢查過程需保留完整記錄(如檢查報告、審核底稿),為后續(xù)改進(jìn)提供依需特別注意事項A(改進(jìn))系持續(xù)優(yōu)化。-對問題進(jìn)行根源分析(如采用魚骨圖法分析措施無效的原因),“6.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施”實施工作流程表1)確劃依目標(biāo)(依據(jù)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)狀況、技術(shù)發(fā)展、內(nèi)部業(yè)務(wù)模式、合規(guī)文化等)合規(guī)訴求);,自愿性義務(wù)如行業(yè)準(zhǔn)則、客戶合同要求);業(yè)務(wù)流程、資源配置現(xiàn)狀；一明確外部環(huán)境變化(如新規(guī)實施、技術(shù)革新)、一識別相關(guān)方的合規(guī)期望(如客戶數(shù)據(jù)保密要求、遇(如合規(guī)認(rèn)證提升市場竟?fàn)幜?:門負(fù)責(zé)人(法務(wù)部門； 部因素/相關(guān)方要求、預(yù)判后果)。果(依據(jù)4.6)SMART原則，與合規(guī)方針一致)應(yīng)對措施；與機(jī)別與分析險與影響合規(guī)目組織利用的合規(guī)機(jī)遇：與機(jī)遇之間排序。-合規(guī)風(fēng)險評估報告；合規(guī)義務(wù)清單；規(guī)草案、監(jiān)管檢查重點):一組織戰(zhàn)略規(guī)劃文件。、聲譽損失)評估風(fēng)險等級；合規(guī)流程降低成本(如自動化合規(guī)評審提升效率),參與行業(yè)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)制定提升話語權(quán)：可能帶來政策扶持機(jī)遇(如綠色合規(guī)補貼);優(yōu)先應(yīng)對對象；合規(guī)經(jīng)理；合規(guī)團(tuán)隊：遇清單(含分類、目標(biāo)/義務(wù));分析表(含可能性估》;聯(lián)關(guān)系圖譜。一風(fēng)險與機(jī)遇清單；合規(guī)目標(biāo)；·規(guī)避風(fēng)險；適用于重大風(fēng)險(如退出不合規(guī)業(yè)務(wù)施控制措施；一制定利用促進(jìn)措施；的可行性與資源需求：的優(yōu)先級與實施時間表。.人力、技術(shù)資源現(xiàn)狀);制度、流程);行業(yè)最佳實踐案例。領(lǐng)域、終止與高風(fēng)險供應(yīng)商合作);·降低風(fēng)險；適用于中等風(fēng)險(如完善合規(guī)制度、加強員工培訓(xùn)、增加合規(guī)檢查頻次);·轉(zhuǎn)移風(fēng)險：適用于可轉(zhuǎn)移風(fēng)險(如購買合規(guī)責(zé)任險、簽訂合規(guī)indernity條款、委托第三方合規(guī)審計);·接受風(fēng)險：適用于低風(fēng)險(風(fēng)險在容忍范圍內(nèi)，需記錄接受理由并定期復(fù)查);一機(jī)遇利用措施需覆蓋兩類策略：·捕捉機(jī)遇；建立機(jī)遇識別機(jī)制(如專人跟蹤監(jiān)管政策、行業(yè)動態(tài)),針對潛在機(jī)遇制定跟蹤計劃；·利用機(jī)遇：投入資源推進(jìn)機(jī)遇轉(zhuǎn)化(如組建專項團(tuán)隊推進(jìn)合規(guī)認(rèn)證、申請合規(guī)相關(guān)政府補貼);-措施需具備可操作性(明確操作步驟、責(zé)任人)”)、可追溯性(明確記錄要求);范圍，對高優(yōu)先級措施優(yōu)先配置資源；;法務(wù)部門；財務(wù)部門(資源評估);治理機(jī)構(gòu)(如董事會合規(guī)委員會，審批重大措(含措施類型、操、資源投入):估報告；(含預(yù)算、人員、技術(shù)工具需求)。與整合施與整合-應(yīng)對措施計劃：審批單、人員任命文件);-將措施融入合規(guī)管理體系核心過程；·運行控制：如將“供應(yīng)商合規(guī)審查”嵌入采購流程、“合同合規(guī)條款評審”嵌入合同管理流程：·合規(guī)培訓(xùn)；將措施相關(guān)要求納入培訓(xùn)內(nèi)容(如新規(guī)培訓(xùn)、風(fēng)險應(yīng)對操作培訓(xùn));各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人；實施前培訓(xùn)與宣貫；實施過程跟蹤機(jī)制。部分);、合規(guī)案例),·合規(guī)檢查：將措施執(zhí)行情況納入檢查范圍(如定期檢查供應(yīng)商評審記錄、合同評審記錄);-實施前開展全員宜貫與專項培訓(xùn)，確保相關(guān)人員員培訓(xùn)供應(yīng)商合規(guī)評審流程);建立過程跟蹤機(jī)制：、問題反饋；門協(xié)作問題、資源短缺問題；原因并制定整改方案；進(jìn)度);門(培訓(xùn)支文件);規(guī)措施嵌入點映射圖：、測試成績);一措施實施進(jìn)度；錄、整改方案);一措施嵌入業(yè)務(wù)流程驗證報告。進(jìn)指標(biāo)與方法；審核與管理一應(yīng)對措施計劃：險降低幅度);措施實施記錄；-內(nèi)部審核計劃與報告；一管理評審輸入材料(如9.1監(jiān)視結(jié)果、9.2審核結(jié)果);管機(jī)構(gòu)意見);·活動完成度指標(biāo)：如措施實施率(實際完成措施數(shù)/計劃措施數(shù))、培訓(xùn)參與率，檢查覆蓋率；的合同增量)、相關(guān)方滿意度提升比例；、財務(wù)數(shù)據(jù))跟蹤指標(biāo)變化；內(nèi)部審計部門(獨立審理評審):日常監(jiān)視);外部專家(必要時);內(nèi)部審核報告(含措施實施與效果審核結(jié)論);析。-合規(guī)績效監(jiān)測數(shù)據(jù)。措施實施情況(如是否按計劃執(zhí)行)和效果(如是否降低風(fēng)險),驗證措施符合標(biāo)準(zhǔn)要求；·管理評審(9.3):由治理機(jī)構(gòu)和最高管理者評審措施的適宜性(如是否適應(yīng)新法規(guī))、充分性(如是否覆蓋所有高風(fēng)險)、有效性(如是否達(dá)成目“設(shè)計缺陷”(如措施未覆蓋風(fēng)險點)、“執(zhí)行不到位”(如人員未按要求操作)、“環(huán)境變化”(如法規(guī)更新導(dǎo)致措施過時);性評審結(jié)論):析報告；跟蹤表。定與評價發(fā)現(xiàn)問與資源：-措施有效性評估報告；內(nèi)部審核報告；-管理評審會議紀(jì)要；-針對評價發(fā)現(xiàn)的問題制定改進(jìn)措施；·對“設(shè)計缺陷”:修訂原有措施(如補充風(fēng)險覆蓋點、優(yōu)化操作步驟);·對“執(zhí)行不到位”:加強培訓(xùn)、增加監(jiān)督頻次、完善獎懲機(jī)制(如將措施執(zhí)行情況納入績效考核)·對“環(huán)境變化”:更新措施以適應(yīng)新環(huán)境(如根-明確改進(jìn)措施的責(zé)任人、完成時限及資源需求，報管理層審批后納入年度合規(guī)工作計劃：問題責(zé)任部管理層(審各業(yè)務(wù)部門(落實改進(jìn)措施);(含責(zé)任人，時限、資源需求):措施計劃、制度、流程);措施、目標(biāo)、·更新應(yīng)對措施計劃；·優(yōu)化業(yè)務(wù)流程與合規(guī)管理流程；“6.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施”實施活動的證實方式清單(過程審核檢查單)因素/相關(guān)方要求、預(yù)判后果);戶、供應(yīng)商)要求進(jìn)行系統(tǒng)分析；工作計劃):動態(tài)分析);及相關(guān)方需求轉(zhuǎn)化為風(fēng)險/機(jī)遇的邏輯；商合規(guī)訴求收集記錄);-驗證風(fēng)險與機(jī)遇識別是否采用結(jié)構(gòu)化工具(如告、業(yè)務(wù)模式調(diào)整風(fēng)險分析);-SROT分析報告、PESTLE分析表(用于統(tǒng)識別的工具記錄)。的合規(guī)義務(wù)、合規(guī)-查閱合規(guī)目標(biāo)設(shè)定文件，確認(rèn)其是否符合SM合規(guī)義務(wù)(區(qū)分強制性如法律法規(guī)、自愿性如行業(yè)準(zhǔn)則)和風(fēng)險評估結(jié)果(如高風(fēng)險領(lǐng)域)明確掛鉤；確認(rèn)二者是否作為制定風(fēng)險與機(jī)遇應(yīng)對措施的直接約束對措施);覆蓋強制性法規(guī)要求);的履行要求；追溯。標(biāo)準(zhǔn)，自愿性義務(wù)如行業(yè)準(zhǔn)則、客戶合同要求);措施有效性評估);注合規(guī)義務(wù)響應(yīng)節(jié)點);者對應(yīng)關(guān)系):對措施的關(guān)聯(lián)分析).定的風(fēng)險和機(jī)遇，策劃并有效實施了責(zé)任人、完成時限、資源需求(財務(wù)、人力、技術(shù)),以及風(fēng)險應(yīng)對策略(規(guī)避/降低/轉(zhuǎn)移/接受)接受):-查看措施實施記錄(如任務(wù)清單、會議紀(jì)-風(fēng)險與機(jī)遇應(yīng)對計劃(含措施類型、責(zé)任人、時限、資源需求、風(fēng)險應(yīng)對策略);改報告);同合規(guī)審查記錄表、供應(yīng)商合規(guī)評審報告);-信息系統(tǒng)日志或?qū)徲嬡壽E(合規(guī)管理系統(tǒng)操作記錄、-實地觀察控制措施執(zhí)行情況，如合規(guī)培訓(xùn))、供應(yīng)商合規(guī)管理(實地查看供應(yīng)商審查流程執(zhí)行)等;查閱信息系統(tǒng)日志(如合規(guī)管理系統(tǒng)、合同評審系統(tǒng)),確認(rèn)自動化控制措施(如合規(guī)條款智能校驗)是否有效運行，是否有完整審計軌跡；對次生風(fēng)險(如措施落地引發(fā)的業(yè)務(wù)效率下降風(fēng)險);-驗證資源配置是否到位(如合規(guī)培訓(xùn)預(yù)算評估軟件采購合同),確保措施實施無資源障合同評審系統(tǒng)校驗日志);-責(zé)任人訪談記錄(含措施執(zhí)行難點及解決措施);略選擇標(biāo)準(zhǔn));問節(jié)點);的應(yīng)對記錄):件、技術(shù)工具采購合同).程(如業(yè)務(wù)流程、效實施，避免新增施的執(zhí)行方式、關(guān)鍵控制點(如采購流程中查的頻次、標(biāo)準(zhǔn))及記錄要求；同簽署流程),確認(rèn)應(yīng)對措施是否在實際操作中被執(zhí)行，是否有流程執(zhí)行偏差的糾正記錄；-審查信息系統(tǒng)中的流程控制點(如ERP系統(tǒng)采購模合同管理系統(tǒng)),確認(rèn)應(yīng)對措施是否被系統(tǒng)化嵌入(如審批節(jié)點強制觸發(fā)合規(guī)審查);驗證跨部門協(xié)作機(jī)制是否建立(如合規(guī)部門與業(yè)務(wù)部門的協(xié)同流程、專項工作組章程),確保措施在多部門間有明);件，標(biāo)注應(yīng)對措施嵌入節(jié)點):一操作規(guī)程或控制程序(如供應(yīng)商合規(guī)評審操作規(guī)程、合同合規(guī)審查操作指南);一系統(tǒng)流程圖或控制節(jié)點清單(標(biāo)注應(yīng)對措施對應(yīng)的系統(tǒng)功能模塊);糾正記錄);程與對應(yīng)合規(guī)措施的關(guān)聯(lián)關(guān)系);章程、協(xié)同會議紀(jì)要);效銜接；查看措施實施培訓(xùn)記錄，確認(rèn)相關(guān)人員是否掌握流程中據(jù)分析、人員訪談、審查通過率，風(fēng)險降低幅度、機(jī)遇轉(zhuǎn)化收益(如帶來的合同增量)等，驗證措施對合規(guī)目標(biāo)的貢獻(xiàn)查看內(nèi)部審核報告(9.2),管理評審記錄(9立驗證與評審，是否識別措施設(shè)計缺陷或執(zhí)行偏差；-查閱第三方審計或認(rèn)證報告(如IS037001評價，評價結(jié)果是否被用于措施優(yōu)化；率)與“結(jié)果達(dá)成度”(如風(fēng)險降低幅度、機(jī)遇轉(zhuǎn)化收益)雙維度，且需驗證剩余風(fēng)險是否在組織容忍范圍內(nèi)；-查看問題整改追蹤表，確認(rèn)評價發(fā)現(xiàn)的問理(如整改責(zé)任人、時限及驗證結(jié)果)。-風(fēng)險與機(jī)遇應(yīng)對措施有效性評估報告(含評估指標(biāo)、數(shù)據(jù)、結(jié)論及改進(jìn)建議);通過率報表、風(fēng)險等級變化報告、機(jī)遇轉(zhuǎn)化收益臺賬)1-內(nèi)部審核報告(含措施實施與效果審核結(jié)論);-第三方審計或認(rèn)證報告(如合規(guī)管理體系認(rèn)證報告、專項合規(guī)審計報告》;指標(biāo)評價維度):及驗證結(jié)果):在容忍范圍內(nèi));時，組織應(yīng)根據(jù)4.1提及的因素和4.2提及的的風(fēng)險和機(jī)遇，以便：能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期結(jié)果，時，組織應(yīng)結(jié)合：(見4.5),(見4,6)。組織應(yīng)策劃以下活動；a)應(yīng)對這些風(fēng)險和機(jī)遇的措施；b)如何：1)將措施納入合規(guī)管1級1)未建立“應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施”策劃程機(jī)遇的流程；1)核查組織是否存在專門針對“應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)機(jī)遇應(yīng)對策劃程序》):務(wù)、合規(guī)風(fēng)險評估結(jié)果開展風(fēng)險機(jī)遇應(yīng)對策劃”相關(guān)的制度或流程措述；1)無相關(guān)程序文件(如《合規(guī)風(fēng)險與機(jī)遇應(yīng)對策劃程序》);策劃相關(guān)的制度、流程文關(guān)策劃活動).1)已建立“應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施”策劃程序，但程序不完整(如未覆蓋“結(jié)合合規(guī)目要求);在明顯不一致(如部分業(yè)務(wù)領(lǐng)域執(zhí)行、部分不執(zhí)行，或執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一)。1)評審己有的風(fēng)險機(jī)遇應(yīng)對策劃程序文件，判斷是否完整覆蓋6.1條款中“確定風(fēng)險機(jī)遇的目標(biāo)、義務(wù)、風(fēng)險評估結(jié)果)”“策劃措施及納入實施、評價有效性”等全部要求；2)抽查至少3個不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域(如采購、銷售、域?qū)嵤瑢嵤┻^程是否遵循統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)；不一致的原因。1)不完整的《合規(guī)風(fēng)險與機(jī)款違漏);風(fēng)險策劃記錄》(證實部分實施或?qū)嵤┎灰恢?;錄(說明實施不一致的情1)已建立“應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施”全面策劃程序，程序明確規(guī)定；和機(jī)遇的流程；結(jié)果開展策劃的要求；1)評審程序文件，確認(rèn)是否完整包含上述“全 (合規(guī)目標(biāo)、義務(wù)、風(fēng)險評估結(jié)果)”的具體操作要求；1)完整的《合規(guī)風(fēng)險與機(jī)遇要求);(含4.1,4.2分析，引用理體系過程并實施，效性。-應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施制定過程：-評估措施有效性的方法；創(chuàng)建并維護(hù)了適當(dāng)?shù)奈募畔?。?guī)義務(wù)清單、合規(guī)風(fēng)險評估報告：錄);件化信息是否按要求維護(hù)。評估報告);3)措施納入合規(guī)管理體系知、制度嵌入記錄);實信息維護(hù)情況).1)已建立第3級規(guī)定的全面程序，并根據(jù)過往風(fēng)險機(jī)遇應(yīng)對策劃的實踐經(jīng)驗(如歷史策劃效果、不合規(guī)事件反饋)對程序進(jìn)行調(diào)整；風(fēng)險機(jī)遇應(yīng)對策劃活動，必要時更新策劃內(nèi)合規(guī)風(fēng)險評估變化對應(yīng)的措施調(diào)整(如新增合規(guī)風(fēng)險后調(diào)整應(yīng)對措施的記錄)。1)評審程序文件的修訂記錄。確認(rèn)是否有基于過往實踐(如202X年風(fēng)險策劃效果復(fù)盤報告、不合規(guī)事件整改建議)的調(diào)整內(nèi)容；案的適宜性、措施實施進(jìn)度)及更新情況；數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險),對應(yīng)檢查措施策劃的調(diào)整文件，確認(rèn)文件化信息是否同步更新：及評審機(jī)制的運行效果。1)《合規(guī)風(fēng)險與機(jī)遇應(yīng)對策實踐分析依據(jù));評審會議紀(jì)要(含評審內(nèi)容、結(jié)論、更新決策);文件：單);5)合規(guī)管理部門訪談記錄。有管理過程(如與戰(zhàn)略策劃、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、合規(guī)檢查等過程融合);1)評審組織管理過程文件(如戰(zhàn)略策劃流程、業(yè)務(wù)流程文件),確認(rèn)風(fēng)險機(jī)遇應(yīng)對策劃程序1)組織管理過程文件(如戰(zhàn)根據(jù)組織內(nèi)外部環(huán)境變化(如法律法規(guī)更新、業(yè)務(wù)擴(kuò)張)持續(xù)改進(jìn)程序；人員、預(yù)算、技術(shù)工具)的充分性，確保在或針對未達(dá)目標(biāo)的情況制定改進(jìn)措施：劃變更。章節(jié));款修訂、流程優(yōu)化建議);的風(fēng)險機(jī)遇應(yīng)對策劃方案，確認(rèn)是否全覆蓋；內(nèi)容);訂通知、流程優(yōu)化方案);應(yīng)對策劃方案；施);1級體系實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果、預(yù)防不利影響，展過風(fēng)險機(jī)遇識別、措施制定的活動；(策劃方案、措施清單):(證實未開展相關(guān)策劃活動);風(fēng)險導(dǎo)致的處罰記錄)(如有),能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期結(jié)果，-預(yù)防或減少不利影-實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。時，組織應(yīng)結(jié)合：(見4.5),(見4.6)。a)應(yīng)對這些風(fēng)險和機(jī)遇的措施：b)如何：1)將措施納入合規(guī)管理體系過程并實施，2)評價這些措施的有效性。已開展“應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施”策劃活動，但策劃結(jié)果存在明顯不一致；一部分業(yè)務(wù)領(lǐng)域有策劃方案，部分無；評估結(jié)果，有時未結(jié)合；施、部分未實施);準(zhǔn)。1)抽查不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域(如采購、研發(fā)、銷售)的策劃方案，統(tǒng)計有/無策劃方案的領(lǐng)域占比，分析不一致情況；合”與“未結(jié)合”的方案數(shù)量；3)核查措施實施記錄(如措施執(zhí)行臺賬),確認(rèn)實施率及不一致原因：準(zhǔn)是否統(tǒng)一。1)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險機(jī)遇應(yīng)對策劃方案(部分領(lǐng)域缺失);引用);不統(tǒng)一),1)已制定“應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施”策估結(jié)果；務(wù)(如未納入行業(yè)特殊合規(guī)要求)的匹配預(yù)期結(jié)果。1)分析組織規(guī)模、性質(zhì)、業(yè)務(wù)復(fù)雜性、內(nèi)外部環(huán)境(如法規(guī)環(huán)境、市場環(huán)境)、合規(guī)義務(wù)清單，明確適配的策劃要求；合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對);際業(yè)務(wù)中的適用性(如是否因方案不匹配導(dǎo)致操作困難》;率),分析方案匹配度不足對目標(biāo)達(dá)成的影1)組織規(guī)模、性質(zhì)、業(yè)務(wù)復(fù)雜性 (如法規(guī)環(huán)境分析),合規(guī)義務(wù)清單：與適配要求不匹配的內(nèi)容);明方案適用性問題);度/年度目標(biāo)完成率統(tǒng)計).1)已建立“應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施”策劃機(jī)制，能夠結(jié)合組織實際(業(yè)務(wù)運行規(guī)務(wù)及暴露風(fēng)險),基于行業(yè)最佳實踐(如同行業(yè)頭部企業(yè)風(fēng)險應(yīng)對案例、行業(yè)協(xié)會指南)調(diào)整策劃方法；措施及納入實施),且與組織實際適配性預(yù)期結(jié)果。1)評審策劃機(jī)制文件，確認(rèn)是否引用行業(yè)最佳實踐：是否強化風(fēng)險預(yù)防措施);實施的流程；合規(guī)達(dá)標(biāo)率、不合規(guī)事件下降率),確認(rèn)策1)風(fēng)險機(jī)遇應(yīng)對策劃機(jī)制文件(含行業(yè)最佳實踐引用說明):2)組織實際情況分析報告(規(guī)模、性質(zhì)、風(fēng)險暴露情況);3)策劃方案(完整引用合規(guī)目標(biāo)、入實施流程);降率統(tǒng)計)。1)已建立動態(tài)調(diào)整機(jī)制，能夠根據(jù)組織內(nèi)外部環(huán)境變化(如法律法規(guī)修訂、業(yè)務(wù)擴(kuò)張、市場環(huán)境變化)及時更新“應(yīng)對風(fēng)增或變更的合規(guī)義務(wù)(如新增數(shù)據(jù)安全法規(guī))及組織相關(guān)的暴露風(fēng)險(如新增海外業(yè)務(wù)帶來的合規(guī)風(fēng)險);執(zhí)行效果等指標(biāo)),并根據(jù)評價結(jié)果調(diào)整算、補充專業(yè)人員);1)核查內(nèi)外部環(huán)境變化記錄(如法律法規(guī)更安全風(fēng)險應(yīng)對措施的修訂通知);(如不合規(guī)事件發(fā)生率、措施執(zhí)行率)、評價方法(如數(shù)據(jù)分析，現(xiàn)場驗證)、評價結(jié)果(如措施有效率);批復(fù)、人員招聘計劃),確認(rèn)是否與有效性效果不佳，進(jìn)而補充人員);1)內(nèi)外部環(huán)境變化記錄(法律法場環(huán)境分析報告)及策劃方案更新記錄；指標(biāo)、方法、結(jié)果):員招聘計劃、技術(shù)工具采購合(合規(guī)目標(biāo)迭代報告、流程優(yōu)化通知);目標(biāo)迭代、流程優(yōu)化記錄),確認(rèn)策劃方案9“6.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施”(大中型組織)最佳實踐要點提示；“6.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施”(大中型組織)最佳實踐要點提示清單具體操作要點及說明體系中的風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對措施中國某大型能源集團(tuán)(如國家機(jī)制，結(jié)合全球業(yè)務(wù)布局的PESTLE分析(4.1)與相關(guān)方需求調(diào)研(4.2),形成動態(tài)-以4.1組織內(nèi)外部環(huán)境分析為基礎(chǔ)，采用PESTLE工具系統(tǒng)識別法律監(jiān)管變化、技術(shù)革新、市場動因素，形成《組織環(huán)境風(fēng)險機(jī)遇識別報告》,每季度復(fù)核更新；一結(jié)合4.2相關(guān)方需求，通過訪談、問卷等方式收集監(jiān)管機(jī)構(gòu)(如發(fā)改委、能源局)、客戶(ESG合規(guī)需求)、供應(yīng)商(廉潔合作要求)的訴求，轉(zhuǎn)化為合規(guī)義務(wù)或風(fēng)險源，納入《相關(guān)方需求-合規(guī)義務(wù)映射表》;聯(lián)動4.5合規(guī)義務(wù)清單(區(qū)分強制性義務(wù)如《能源法》、自愿性義務(wù)如IS037001反賄賂認(rèn)證》與險評估結(jié)果(含風(fēng)險可能性-影響程度矩陣評分),使用“目標(biāo)-義務(wù)-系，避免策劃碎片化：級，匹配差異化資源(如重大風(fēng)險配置專項合規(guī)團(tuán)隊，一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門牽頭);-將策劃成果納入《合規(guī)管理體系策劃方案》,經(jīng)治理機(jī)構(gòu)(如董事會合規(guī)委員會)審批后，規(guī)目標(biāo)(6.2)與部門KPI,確保與組織戰(zhàn)略目標(biāo)同頻共振。和機(jī)遇的具體、數(shù)據(jù)隱私(如GDPR)、反商一針對高風(fēng)險業(yè)務(wù)場景(如海外并購、新產(chǎn)品上市),組建跨部門專項組(合規(guī)、法務(wù)展專項合規(guī)風(fēng)險識別，采用“風(fēng)險清單+情景分析”方法，預(yù)判潛在風(fēng)險事件(如藥品注冊規(guī))及后果；-風(fēng)險應(yīng)對策略嚴(yán)格匹配風(fēng)險等級：重大風(fēng)險(如違反當(dāng)?shù)厮幤范▋r法規(guī))采用“規(guī)避策略”規(guī)市場細(xì)分領(lǐng)域),中等風(fēng)險(如供應(yīng)商廉潔風(fēng)險)采用“降低策略”(如完善供應(yīng)商合規(guī)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(如產(chǎn)品責(zé)任風(fēng)險)采用“轉(zhuǎn)移策略”(購買合規(guī)責(zé)任險),低風(fēng)險(如員工輕微合規(guī)認(rèn)知偏差)采用“接受策略”并定期監(jiān)測；具體操作要點及說明性-機(jī)遇捕捉措施聚焦合規(guī)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化，如利用合規(guī)認(rèn)證(如IS037001)提升投標(biāo)競爭力、通過優(yōu)程降低運營成本，形成《合規(guī)機(jī)遇轉(zhuǎn)化行動計劃表》,明確責(zé)任人(如合規(guī)部牽頭、業(yè)務(wù)部執(zhí)行)、驗證節(jié)點(如季度成效復(fù)盤);一措施制定需同步考慮次生風(fēng)險，如“嚴(yán)格供應(yīng)商評審”可能引發(fā)供應(yīng)鏈效率下降，配管理+快速評審?fù)ǖ馈狈桨?，平衡合?guī)與效率；-所有應(yīng)對措施需在《合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對措施清單》中明確操作步驟、完成時限、資源需求(如預(yù)算、技術(shù)工具),并關(guān)聯(lián)對應(yīng)的合規(guī)目標(biāo)(6.2),如“數(shù)據(jù)合規(guī)違規(guī)事件為0”目標(biāo)對應(yīng)“數(shù)據(jù)分類分級措施”、銷售、人力資源等核心業(yè)務(wù)流程，通過“流程嵌入+信息化管控+責(zé)任綁定”實現(xiàn)措施點梳理核心業(yè)務(wù)流程(如采購管理、合同管理、研發(fā)項目管理),繪制“業(yè)務(wù)流程-合規(guī)措施嵌入點映射圖”,明確措施嵌入位置(如采購審批節(jié)點增加合規(guī)評審環(huán)節(jié)、合同簽署前必須完成合規(guī)條務(wù)流程操作手冊》;一明確措施實施責(zé)任主體，采用RACI責(zé)任矩陣界定角色：合規(guī)部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌監(jiān)督，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)具體執(zhí)行，審計部門負(fù)責(zé)獨立檢查，人力資源部門負(fù)責(zé)合規(guī)培訓(xùn)支撐，避免職責(zé)模糊：-利用信息化系統(tǒng)實現(xiàn)措施自動化管控：在ERP系統(tǒng)采購模塊設(shè)置供應(yīng)商合規(guī)資質(zhì)校驗規(guī)則(無法進(jìn)入采購環(huán)節(jié)》,在CRM系統(tǒng)銷售模塊嵌入反商業(yè)購賂問卷(銷售人員提交客戶信息時必截高風(fēng)險操作并預(yù)警；-將措施實施要求納入崗位職責(zé)說明書與員工行為準(zhǔn)則，如采購專員崗位職責(zé)中明確“每季度規(guī)復(fù)審”,銷售員工行為準(zhǔn)則中禁止“接受客戶超出標(biāo)準(zhǔn)的禮品”;一建立措施實施跟蹤機(jī)制：合規(guī)部門每月通過“措施實施進(jìn)度跟蹤表”收集數(shù)據(jù)(如措數(shù)),對滯后項(如未按時完成供應(yīng)商評審)啟動預(yù)警，聯(lián)合責(zé)任部門分析原因(如資源不足、流程卡點)并制定整改方案；實施前開展針對性培訓(xùn)，如對采購人員培訓(xùn)“供應(yīng)商合規(guī)評審流程與標(biāo)準(zhǔn)”,確保人員具備執(zhí)行能的有效性一建立“活動完成度+結(jié)果達(dá)成度”雙維度評價指標(biāo)體系；活動完成度指標(biāo)包括措施實施/計劃措施數(shù))、培訓(xùn)參與率(參訓(xùn)人數(shù)/應(yīng)訓(xùn)人數(shù))、檢查覆蓋率(被檢查業(yè)務(wù)單元數(shù)/總業(yè)務(wù)果達(dá)成度指標(biāo)包括合規(guī)風(fēng)險發(fā)生率(風(fēng)險事件數(shù)/業(yè)務(wù)總量),違規(guī)事件下降幅度(本規(guī)數(shù))/上年度違規(guī)數(shù)、合規(guī)目標(biāo)達(dá)成率(達(dá)成目標(biāo)項數(shù)/總目標(biāo)項數(shù));-明確評價頻次與手段：日常監(jiān)視通過合規(guī)管理系統(tǒng)收集實時數(shù)據(jù)(如反洗錢系統(tǒng)預(yù)警數(shù)),性評估(合規(guī)部門牽頭，業(yè)務(wù)部門配合),年度開展全面評估(結(jié)合內(nèi)部審核9.2、管理評審9具體操作要點及說明引入第三方機(jī)構(gòu)(如會計師事務(wù)所)進(jìn)行獨立評-采用數(shù)據(jù)分析法與現(xiàn)場驗證法結(jié)合：定量指標(biāo)通過系統(tǒng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(如數(shù)據(jù)保護(hù)措施有效性通事件數(shù)”驗證),定性指標(biāo)通過員工訪談、問卷調(diào)查(如“員工合規(guī)意識評分”)、現(xiàn)場檢合規(guī)評審記錄》獲取證據(jù)；一對評價結(jié)果進(jìn)行根源分析：若措施無效(如反洗錢培訓(xùn)后仍發(fā)生違規(guī)),采用魚骨圖法分析原因(如培訓(xùn)內(nèi)容與崗位需求不匹配、員工執(zhí)行不到位),避免僅整改表面問題；建立評價結(jié)果閉環(huán)管理：將評價發(fā)現(xiàn)的問題(如“供應(yīng)商評審措施未覆蓋海外供應(yīng)商追蹤表》,明確整改責(zé)任人，時限及驗證標(biāo)準(zhǔn)(如“3個月內(nèi)完成海外供應(yīng)商評審流程修訂”需通過合規(guī)部門驗證(如抽查海外供應(yīng)商評審記錄),并將改進(jìn)措施反饋對措施清單》):一評價結(jié)果作為資源配置與措施優(yōu)化的依據(jù)，如“數(shù)據(jù)合規(guī)措施效果顯著”則加大技術(shù)密系統(tǒng)),“某區(qū)域信貸合規(guī)措施效果不佳”則調(diào)整該區(qū)域合規(guī)團(tuán)隊配業(yè)務(wù)全生命周國家電網(wǎng)有限公司依據(jù)“戰(zhàn)略略制定一項目立項一合同審決制”與“合規(guī)績效掛鉤”確-戰(zhàn)略層面：在年度戰(zhàn)略規(guī)劃制定階段，開展“合規(guī)影響評估”,識別戰(zhàn)略落地中的合規(guī)風(fēng)險目開發(fā)中的環(huán)保合規(guī)風(fēng)險)與機(jī)遇(如碳合規(guī)帶來的政策補貼機(jī)遇),將應(yīng)對措施納入《戰(zhàn)略實施方案》,如“新能源項目需提前6個月完成環(huán)評合規(guī)審查”;一運行層面：在項目立項環(huán)節(jié)，要求提交《項目合規(guī)風(fēng)險評估報告》(含應(yīng)對措施》,目不得立項：在合同審查環(huán)節(jié)，采用“合規(guī)條款智能校驗系統(tǒng)”(嵌入合同管理流程),自動識別合同中的合規(guī)風(fēng)險條款(如不公平格式條款),未整改通過的合同無法簽署：一制度融合：將合規(guī)應(yīng)對措施寫入《業(yè)務(wù)流程手冊》《崗位合規(guī)操作規(guī)范》等文件，如《采購流程手冊》中明確“供應(yīng)商合規(guī)評審需包含廉潔、環(huán)保、勞動合規(guī)三個維度”,確保措施與現(xiàn)有制度無沖突、無重復(fù)；一績效聯(lián)動：將合規(guī)績效指標(biāo)(如“合規(guī)風(fēng)險發(fā)生率”“措施實施率”)納入組織整體不低于10%,部門或個人合規(guī)績效不達(dá)標(biāo)者，取消評優(yōu)評先資格(“合規(guī)一稟否決”),合規(guī)績效優(yōu)秀者給予獎金，晉升等獎勵；有效性驗證：每年度結(jié)合內(nèi)部審核(9.2)、外部審核(如GB/T35770-2022認(rèn)證審核),業(yè)合規(guī)評級)驗證合規(guī)管理體系及應(yīng)對措施的適宜性、充分性，評審結(jié)果提交董事會合規(guī)委