第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試交易題庫及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司接受投資者委托從事證券交易活動(dòng)，必須遵循的原則是（______）。

A.最大利益原則

B.客戶利益優(yōu)先原則

C.自我交易優(yōu)先原則

D.風(fēng)險(xiǎn)隔離原則

2.下列關(guān)于證券交易委托指令的說法中，錯(cuò)誤的是（______）。

A.委托指令必須明確證券賬號(hào)、品種、價(jià)格、數(shù)量和有效期

B.限價(jià)委托指令是指以限定的價(jià)格或更好的價(jià)格成交的指令

C.市價(jià)委托指令是指以當(dāng)前最優(yōu)價(jià)格立即成交的指令

D.委托指令的撤銷必須經(jīng)過證券交易所的確認(rèn)

3.證券交易中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致交易指令無法成交（______）。

A.市場價(jià)格超出委托價(jià)格范圍

B.委托數(shù)量不足最小交易單位

C.交易時(shí)間已過但未及時(shí)撤銷委托

D.證券公司系統(tǒng)故障

4.證券交易中，以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易（______）。

A.投資者根據(jù)公開信息進(jìn)行投資決策

B.上市公司董事利用未公開信息買賣公司股票

C.證券分析師發(fā)布基于行業(yè)數(shù)據(jù)的投資建議

D.機(jī)構(gòu)投資者根據(jù)研究報(bào)告調(diào)整持倉

5.證券交易中，以下哪種情況下投資者可以申請(qǐng)撤銷委托（______）。

A.委托指令已部分成交

B.交易價(jià)格達(dá)到預(yù)期目標(biāo)

C.交易時(shí)間已過但未成交

D.證券公司系統(tǒng)無法處理委托

6.證券交易中，以下哪種指標(biāo)用于衡量市場波動(dòng)性（______）。

A.市盈率

B.換手率

C.波動(dòng)率

D.市凈率

7.證券交易中，以下哪種情況下會(huì)導(dǎo)致交易異常波動(dòng)（______）。

A.大量資金集中買入某只股票

B.上市公司發(fā)布業(yè)績預(yù)告

C.證券公司發(fā)布研究報(bào)告

D.行業(yè)政策調(diào)整

8.證券交易中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致漲跌停板制度生效（______）。

A.股票價(jià)格連續(xù)上漲或下跌達(dá)到一定幅度

B.上市公司發(fā)布重大利好消息

C.證券公司調(diào)整交易手續(xù)費(fèi)

D.交易所調(diào)整交易規(guī)則

9.證券交易中，以下哪種行為屬于市場操縱（______）。

A.投資者根據(jù)基本面分析進(jìn)行投資

B.機(jī)構(gòu)投資者利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某只股票

C.證券公司提供投資咨詢服務(wù)

D.上市公司發(fā)布澄清公告

10.證券交易中，以下哪種情況下會(huì)導(dǎo)致交易失?。╛_____）。

A.委托指令輸入錯(cuò)誤

B.交易時(shí)間已過但未及時(shí)撤銷委托

C.證券公司系統(tǒng)故障

D.投資者資金不足

11.證券交易中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致交易延遲（______）。

A.委托指令輸入錯(cuò)誤

B.交易時(shí)間已過但未及時(shí)撤銷委托

C.證券公司系統(tǒng)故障

D.投資者資金不足

12.證券交易中，以下哪種指標(biāo)用于衡量市場流動(dòng)性（______）。

A.市盈率

B.換手率

C.波動(dòng)率

D.市凈率

13.證券交易中，以下哪種情況下會(huì)導(dǎo)致交易異常波動(dòng)（______）。

A.大量資金集中買入某只股票

B.上市公司發(fā)布業(yè)績預(yù)告

C.證券公司發(fā)布研究報(bào)告

D.行業(yè)政策調(diào)整

14.證券交易中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致漲跌停板制度生效（______）。

A.股票價(jià)格連續(xù)上漲或下跌達(dá)到一定幅度

B.上市公司發(fā)布重大利好消息

C.證券公司調(diào)整交易手續(xù)費(fèi)

D.交易所調(diào)整交易規(guī)則

15.證券交易中，以下哪種行為屬于市場操縱（______）。

A.投資者根據(jù)基本面分析進(jìn)行投資

B.機(jī)構(gòu)投資者利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某只股票

C.證券公司提供投資咨詢服務(wù)

D.上市公司發(fā)布澄清公告

16.證券交易中，以下哪種情況下會(huì)導(dǎo)致交易失敗（______）。

A.委托指令輸入錯(cuò)誤

B.交易時(shí)間已過但未及時(shí)撤銷委托

C.證券公司系統(tǒng)故障

D.投資者資金不足

17.證券交易中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致交易延遲（______）。

A.委托指令輸入錯(cuò)誤

B.交易時(shí)間已過但未及時(shí)撤銷委托

C.證券公司系統(tǒng)故障

D.投資者資金不足

18.證券交易中，以下哪種指標(biāo)用于衡量市場流動(dòng)性（______）。

A.市盈率

B.換手率

C.波動(dòng)率

D.市凈率

19.證券交易中，以下哪種情況下會(huì)導(dǎo)致交易異常波動(dòng)（______）。

A.大量資金集中買入某只股票

B.上市公司發(fā)布業(yè)績預(yù)告

C.證券公司發(fā)布研究報(bào)告

D.行業(yè)政策調(diào)整

20.證券交易中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致漲跌停板制度生效（______）。

A.股票價(jià)格連續(xù)上漲或下跌達(dá)到一定幅度

B.上市公司發(fā)布重大利好消息

C.證券公司調(diào)整交易手續(xù)費(fèi)

D.交易所調(diào)整交易規(guī)則

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券交易委托指令的類型包括（______）。

A.限價(jià)委托指令

B.市價(jià)委托指令

C.止損委托指令

D.立即成交或撤銷指令

22.證券交易中，以下哪些行為屬于內(nèi)幕交易（______）。

A.上市公司董事利用未公開信息買賣公司股票

B.證券分析師發(fā)布基于未公開信息的投資建議

C.投資者根據(jù)公開信息進(jìn)行投資決策

D.機(jī)構(gòu)投資者利用內(nèi)部關(guān)系獲取未公開信息

23.證券交易中，以下哪些指標(biāo)用于衡量市場波動(dòng)性（______）。

A.市盈率

B.換手率

C.波動(dòng)率

D.市凈率

24.證券交易中，以下哪些情況下會(huì)導(dǎo)致交易異常波動(dòng)（______）。

A.大量資金集中買入某只股票

B.上市公司發(fā)布業(yè)績預(yù)告

C.行業(yè)政策調(diào)整

D.交易所臨時(shí)停牌

25.證券交易中，以下哪些行為屬于市場操縱（______）。

A.機(jī)構(gòu)投資者利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某只股票

B.投資者根據(jù)基本面分析進(jìn)行投資

C.證券公司提供投資咨詢服務(wù)

D.利用虛假信息誘導(dǎo)投資者交易

26.證券交易中，以下哪些情況下會(huì)導(dǎo)致交易失?。╛_____）。

A.委托指令輸入錯(cuò)誤

B.交易時(shí)間已過但未及時(shí)撤銷委托

C.證券公司系統(tǒng)故障

D.投資者資金不足

27.證券交易中，以下哪些指標(biāo)用于衡量市場流動(dòng)性（______）。

A.市盈率

B.換手率

C.波動(dòng)率

D.市凈率

28.證券交易中，以下哪些情況下會(huì)導(dǎo)致漲跌停板制度生效（______）。

A.股票價(jià)格連續(xù)上漲或下跌達(dá)到一定幅度

B.上市公司發(fā)布重大利好消息

C.交易所調(diào)整交易規(guī)則

D.證券公司調(diào)整交易手續(xù)費(fèi)

29.證券交易中，以下哪些行為屬于市場操縱（______）。

A.投資者根據(jù)基本面分析進(jìn)行投資

B.機(jī)構(gòu)投資者利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某只股票

C.證券公司提供投資咨詢服務(wù)

D.利用虛假信息誘導(dǎo)投資者交易

30.證券交易中，以下哪些情況下會(huì)導(dǎo)致交易延遲（______）。

A.委托指令輸入錯(cuò)誤

B.交易時(shí)間已過但未及時(shí)撤銷委托

C.證券公司系統(tǒng)故障

D.投資者資金不足

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司接受投資者委托從事證券交易活動(dòng)，必須遵循客戶利益優(yōu)先原則。（______）

32.限價(jià)委托指令是指以限定的價(jià)格或更好的價(jià)格成交的指令。（______）

33.市價(jià)委托指令是指以當(dāng)前最優(yōu)價(jià)格立即成交的指令。（______）

34.委托指令的撤銷必須經(jīng)過證券交易所的確認(rèn)。（______）

35.投資者根據(jù)公開信息進(jìn)行投資決策不屬于內(nèi)幕交易。（______）

36.證券分析師發(fā)布基于未公開信息的投資建議屬于內(nèi)幕交易。（______）

37.市盈率用于衡量市場波動(dòng)性。（______）

38.換手率用于衡量市場流動(dòng)性。（______）

39.股票價(jià)格連續(xù)上漲或下跌達(dá)到一定幅度會(huì)導(dǎo)致漲跌停板制度生效。（______）

40.機(jī)構(gòu)投資者利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某只股票屬于市場操縱。（______）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司接受投資者委托從事證券交易活動(dòng)，必須遵循______原則。（客戶利益優(yōu)先）

42.限價(jià)委托指令是指以______或更好的價(jià)格成交的指令。（限定的價(jià)格）

43.市價(jià)委托指令是指以______立即成交的指令。（當(dāng)前最優(yōu)價(jià)格）

44.證券交易中，以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易______。（上市公司董事利用未公開信息買賣公司股票）

45.證券交易中，以下哪種指標(biāo)用于衡量市場波動(dòng)性______。（波動(dòng)率）

46.證券交易中，以下哪種情況下會(huì)導(dǎo)致交易異常波動(dòng)______。（大量資金集中買入某只股票）

47.證券交易中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致漲跌停板制度生效______。（股票價(jià)格連續(xù)上漲或下跌達(dá)到一定幅度）

48.證券交易中，以下哪種行為屬于市場操縱______。（機(jī)構(gòu)投資者利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某只股票）

49.證券交易中，以下哪種情況下會(huì)導(dǎo)致交易失敗______。（委托指令輸入錯(cuò)誤）

50.證券交易中，以下哪種指標(biāo)用于衡量市場流動(dòng)性______。（換手率）

五、簡答題（共25分，共5題，每題5分）

51.簡述證券交易委托指令的類型及其特點(diǎn)。

52.簡述證券交易中內(nèi)幕交易的定義及其常見類型。

53.簡述證券交易中市場操縱的定義及其常見手段。

54.簡述證券交易中漲跌停板制度的作用及其適用條件。

55.簡述證券交易中影響市場流動(dòng)性的因素及其作用機(jī)制。

六、案例分析題（共25分，共1題，共25分）

案例：某投資者張某于2023年5月10日通過證券公司A買入某只股票，買入價(jià)格為10元/股，買入數(shù)量為1000股。2023年5月15日，張某收到證券公司B發(fā)來的短信，稱張某的賬戶有大量資金閑置，建議張某立即買入該股票，并承諾該股票未來一個(gè)月內(nèi)將上漲20%。張某在未核實(shí)信息的情況下，于2023年5月16日通過證券公司A賣出所有股票，賣出價(jià)格為9元/股，虧損10000元。

問題：

（1）分析張某虧損的原因。

（2）分析證券公司B的行為是否合規(guī)，并說明理由。

（3）提出防范類似風(fēng)險(xiǎn)的措施。

一、單選題（共20分）

1.B

解析：證券公司接受投資者委托從事證券交易活動(dòng)，必須遵循客戶利益優(yōu)先原則，因此正確答案為B。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，最大利益原則是證券公司追求自身利益最大化；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，自我交易優(yōu)先原則違反了客戶利益優(yōu)先原則；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，風(fēng)險(xiǎn)隔離原則是指風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

2.D

解析：委托指令的撤銷不需要經(jīng)過證券交易所的確認(rèn)，投資者可以直接通過證券公司撤銷委托，因此錯(cuò)誤答案為D。A、B、C選項(xiàng)均正確，符合證券交易委托指令的基本要求。

3.A

解析：限價(jià)委托指令是指以限定的價(jià)格或更好的價(jià)格成交的指令，如果市場價(jià)格超出委托價(jià)格范圍，則無法成交，因此正確答案為A。B、C、D選項(xiàng)均不會(huì)導(dǎo)致交易指令無法成交。

4.B

解析：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的行為。上市公司董事利用未公開信息買賣公司股票屬于內(nèi)幕交易，因此正確答案為B。A、C、D選項(xiàng)均不屬于內(nèi)幕交易。

5.C

解析：交易時(shí)間已過但未及時(shí)撤銷委托，投資者可以申請(qǐng)撤銷委托，因此正確答案為C。A、B、D選項(xiàng)均不符合撤銷委托的條件。

6.C

解析：波動(dòng)率用于衡量市場波動(dòng)性，因此正確答案為C。A、B、D選項(xiàng)均不用于衡量市場波動(dòng)性。

7.A

解析：大量資金集中買入某只股票會(huì)導(dǎo)致交易異常波動(dòng)，因此正確答案為A。B、C、D選項(xiàng)均不會(huì)導(dǎo)致交易異常波動(dòng)。

8.A

解析：漲跌停板制度是指證券價(jià)格在一個(gè)交易日內(nèi)的漲跌幅度不能超過規(guī)定的比例，股票價(jià)格連續(xù)上漲或下跌達(dá)到一定幅度會(huì)導(dǎo)致漲跌停板制度生效，因此正確答案為A。B、C、D選項(xiàng)均不會(huì)導(dǎo)致漲跌停板制度生效。

9.B

解析：市場操縱是指任何人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，制造證券市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。機(jī)構(gòu)投資者利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某只股票屬于市場操縱，因此正確答案為B。A、C、D選項(xiàng)均不屬于市場操縱。

10.A

解析：委托指令輸入錯(cuò)誤會(huì)導(dǎo)致交易失敗，因此正確答案為A。B、C、D選項(xiàng)均不會(huì)導(dǎo)致交易失敗。

11.B

解析：交易時(shí)間已過但未及時(shí)撤銷委托會(huì)導(dǎo)致交易延遲，因此正確答案為B。A、C、D選項(xiàng)均不會(huì)導(dǎo)致交易延遲。

12.B

解析：換手率用于衡量市場流動(dòng)性，因此正確答案為B。A、C、D選項(xiàng)均不用于衡量市場流動(dòng)性。

13.A

解析：大量資金集中買入某只股票會(huì)導(dǎo)致交易異常波動(dòng)，因此正確答案為A。B、C、D選項(xiàng)均不會(huì)導(dǎo)致交易異常波動(dòng)。

14.A

解析：股票價(jià)格連續(xù)上漲或下跌達(dá)到一定幅度會(huì)導(dǎo)致漲跌停板制度生效，因此正確答案為A。B、C、D選項(xiàng)均不會(huì)導(dǎo)致漲跌停板制度生效。

15.B

解析：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的行為。機(jī)構(gòu)投資者利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某只股票屬于內(nèi)幕交易，因此正確答案為B。A、C、D選項(xiàng)均不屬于內(nèi)幕交易。

16.A

解析：委托指令輸入錯(cuò)誤會(huì)導(dǎo)致交易失敗，因此正確答案為A。B、C、D選項(xiàng)均不會(huì)導(dǎo)致交易失敗。

17.B

解析：交易時(shí)間已過但未及時(shí)撤銷委托會(huì)導(dǎo)致交易延遲，因此正確答案為B。A、C、D選項(xiàng)均不會(huì)導(dǎo)致交易延遲。

18.B

解析：換手率用于衡量市場流動(dòng)性，因此正確答案為B。A、C、D選項(xiàng)均不用于衡量市場流動(dòng)性。

19.A

解析：大量資金集中買入某只股票會(huì)導(dǎo)致交易異常波動(dòng)，因此正確答案為A。B、C、D選項(xiàng)均不會(huì)導(dǎo)致交易異常波動(dòng)。

20.A

解析：股票價(jià)格連續(xù)上漲或下跌達(dá)到一定幅度會(huì)導(dǎo)致漲跌停板制度生效，因此正確答案為A。B、C、D選項(xiàng)均不會(huì)導(dǎo)致漲跌停板制度生效。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.ABCD

解析：證券交易委托指令的類型包括限價(jià)委托指令、市價(jià)委托指令、止損委托指令、立即成交或撤銷指令，因此正確答案為ABCD。

22.ABD

解析：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的行為。上市公司董事利用未公開信息買賣公司股票、證券分析師發(fā)布基于未公開信息的投資建議、機(jī)構(gòu)投資者利用內(nèi)部關(guān)系獲取未公開信息均屬于內(nèi)幕交易，因此正確答案為ABD。C選項(xiàng)不屬于內(nèi)幕交易。

23.C

解析：波動(dòng)率用于衡量市場波動(dòng)性，因此正確答案為C。A、B、D選項(xiàng)均不用于衡量市場波動(dòng)性。

24.AC

解析：大量資金集中買入某只股票、行業(yè)政策調(diào)整會(huì)導(dǎo)致交易異常波動(dòng)，因此正確答案為AC。B、D選項(xiàng)均不會(huì)導(dǎo)致交易異常波動(dòng)。

25.A

解析：市場操縱是指任何人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，制造證券市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。機(jī)構(gòu)投資者利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某只股票屬于市場操縱，因此正確答案為A。B、C、D選項(xiàng)均不屬于市場操縱。

26.ABCD

解析：委托指令輸入錯(cuò)誤、交易時(shí)間已過但未及時(shí)撤銷委托、證券公司系統(tǒng)故障、投資者資金不足均會(huì)導(dǎo)致交易失敗，因此正確答案為ABCD。

27.B

解析：換手率用于衡量市場流動(dòng)性，因此正確答案為B。A、C、D選項(xiàng)均不用于衡量市場流動(dòng)性。

28.AC

解析：股票價(jià)格連續(xù)上漲或下跌達(dá)到一定幅度、交易所調(diào)整交易規(guī)則會(huì)導(dǎo)致漲跌停板制度生效，因此正確答案為AC。B、D選項(xiàng)均不會(huì)導(dǎo)致漲跌停板制度生效。

29.A

解析：市場操縱是指任何人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，制造證券市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。投資者根據(jù)基本面分析進(jìn)行投資不屬于市場操縱，因此正確答案為A。B、C、D選項(xiàng)均屬于市場操縱。

30.ABCD

解析：委托指令輸入錯(cuò)誤、交易時(shí)間已過但未及時(shí)撤銷委托、證券公司系統(tǒng)故障、投資者資金不足均會(huì)導(dǎo)致交易延遲，因此正確答案為ABCD。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

解析：證券公司接受投資者委托從事證券交易活動(dòng)，必須遵循客戶利益優(yōu)先原則，因此正確。

32.√

解析：限價(jià)委托指令是指以限定的價(jià)格或更好的價(jià)格成交的指令，因此正確。

33.√

解析：市價(jià)委托指令是指以當(dāng)前最優(yōu)價(jià)格立即成交的指令，因此正確。

34.×

解析：委托指令的撤銷不需要經(jīng)過證券交易所的確認(rèn)，投資者可以直接通過證券公司撤銷委托，因此錯(cuò)誤。

35.√

解析：投資者根據(jù)公開信息進(jìn)行投資決策不屬于內(nèi)幕交易，因此正確。

36.√

解析：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的行為。證券分析師發(fā)布基于未公開信息的投資建議屬于內(nèi)幕交易，因此正確。

37.×

解析：市盈率用于衡量股票的估值水平，波動(dòng)率用于衡量市場波動(dòng)性，因此錯(cuò)誤。

38.√

解析：換手率用于衡量市場流動(dòng)性，因此正確。

39.√

解析：股票價(jià)格連續(xù)上漲或下跌達(dá)到一定幅度會(huì)導(dǎo)致漲跌停板制度生效，因此正確。

40.√

解析：市場操縱是指任何人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，制造證券市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。機(jī)構(gòu)投資者利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某只股票屬于市場操縱，因此正確。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.客戶利益優(yōu)先

解析：證券公司接受投資者委托從事證券交易活動(dòng)，必須遵循客戶利益優(yōu)先原則。

42.限定的價(jià)格

解析：限價(jià)委托指令是指以限定的價(jià)格或更好的價(jià)格成交的指令。

43.當(dāng)前最優(yōu)價(jià)格

解析：市價(jià)委托指令是指以當(dāng)前最優(yōu)價(jià)格立即成交的指令。

44.上市公司董事利用未公開信息買賣公司股票

解析：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的行為。上市公司董事利用未公開信息買賣公司股票屬于內(nèi)幕交易。

45.波動(dòng)率

解析：波動(dòng)率用于衡量市場波動(dòng)性。

46.大量資金集中買入某只股票

解析：大量資金集中買入某只股票會(huì)導(dǎo)致交易異常波動(dòng)。

47.股票價(jià)格連續(xù)上漲或下跌達(dá)到一定幅度

解析：股票價(jià)格連續(xù)上漲或下跌達(dá)到一定幅度會(huì)導(dǎo)致漲跌停板制度生效。

48.機(jī)構(gòu)投資者利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某只股票

解析：市場操縱是指任何人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，制造證券市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。機(jī)構(gòu)投資者利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某只股票屬于市場操縱。

49.委托指令輸入錯(cuò)誤

解析：委托指令輸入錯(cuò)誤會(huì)導(dǎo)致交易失敗。

50.換手率

解析：換手率用于衡量市場流動(dòng)性。

五、簡答題（共25分，共5題，每題5分）

51.簡述證券交易委托指令的類型及其特點(diǎn)。

答：證券交易委托指令的類型包括限價(jià)委托指令、市價(jià)委托指令、止損委托指令、立即成交或撤銷指令。

-限價(jià)委托指令是指以限定的價(jià)格或更好的價(jià)格成交的指令，特點(diǎn)是價(jià)格優(yōu)先，但可能無法成交。

-市價(jià)委托指令是指以當(dāng)前最優(yōu)價(jià)格立即成交的指令，特點(diǎn)是成交速度快，但價(jià)格不確定。

-止損委托指令是指在股價(jià)達(dá)到一定水平時(shí)自動(dòng)賣出或買入的指令，特點(diǎn)是用于控制風(fēng)險(xiǎn)。

-立即成交或撤銷指令是指在成交后立即撤銷的指令，特點(diǎn)是成交部分或全部后立即撤銷未成交部分。

52.簡述證券交易中內(nèi)幕交易的定義及其常見類型。

答：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的行為。常見類型包括：

-上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用未公開信息買賣公司股票。

-證券分析師發(fā)布基于未公開信息的投資建議。

-機(jī)構(gòu)投資者利用內(nèi)部關(guān)系獲取未公開信息。

53.簡述證券交易中市場操縱的定義及其常見手段。

答：市場操縱是指任何人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，制造證券市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。常見手段包括：

-利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某只股票，影響價(jià)格。

-利用信息優(yōu)勢(shì)發(fā)布虛假信息，誘導(dǎo)投資者交