期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺測(cè)試卷講解第一部分單選題(50題)1、期貨公司向客戶(hù)發(fā)出追加保證金通知的，客戶(hù)否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶(hù)代理人

C.客戶(hù)

D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

【答案】：A"

【解析】該題正確答案選A。在期貨交易中，當(dāng)期貨公司向客戶(hù)發(fā)出追加保證金通知，若客戶(hù)否認(rèn)收到通知，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和交易原則，舉證責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。這是因?yàn)槠谪浌咀鳛閷?zhuān)業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，在業(yè)務(wù)流程和管理中有責(zé)任妥善記錄和保存向客戶(hù)發(fā)出通知的相關(guān)證據(jù)，具備更強(qiáng)的舉證能力和條件。相比之下，客戶(hù)可能難以自證是否收到通知，所以為保障交易的公平公正和規(guī)范有序，讓期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任是合理的安排。B選項(xiàng)客戶(hù)代理人并非直接與期貨公司就追加保證金通知產(chǎn)生聯(lián)系，其不承擔(dān)該舉證責(zé)任；C選項(xiàng)客戶(hù)處于相對(duì)被動(dòng)接受通知的地位，難以主動(dòng)證明未收到通知的情況；D選項(xiàng)期貨公司經(jīng)紀(jì)人是期貨公司的工作人員，其行為代表期貨公司，并非以個(gè)人身份承擔(dān)對(duì)客戶(hù)通知的舉證責(zé)任。所以答案為A。"2、某會(huì)員制期貨交易所欲召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于會(huì)員大會(huì)有效召開(kāi)的參會(huì)會(huì)員比例規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會(huì)員大會(huì)需有三分之二以上會(huì)員參加方為有效。在本題所給的選項(xiàng)中，A選項(xiàng)1/4、B選項(xiàng)1/3、C選項(xiàng)1/2均不符合規(guī)定，而D選項(xiàng)2/3符合要求。所以本題正確答案是D。3、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。

A.500萬(wàn)元

B.1000萬(wàn)元

C.2000萬(wàn)元

D.2500萬(wàn)元

【答案】：B"

【解析】該題主要考查依據(jù)《期貨交易所管理辦法》計(jì)算期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。按照規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。題目中2009年某期貨交易所手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，那么應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為5000×20%=1000萬(wàn)元，所以答案選B。"4、因期貨經(jīng)濟(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)（）。

A.應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶(hù)各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)濟(jì)合同無(wú)效給客戶(hù)造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)責(zé)任承擔(dān)的判定原則。選項(xiàng)A：在法律責(zé)任判定中，依據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系來(lái)確定責(zé)任承擔(dān)是合理且符合法律邏輯的。因?yàn)橹挥忻鞔_了因果關(guān)系，才能準(zhǔn)確判斷各主體在損失形成過(guò)程中的作用和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任大小。在期貨經(jīng)濟(jì)合同無(wú)效導(dǎo)致客戶(hù)經(jīng)濟(jì)損失的情況下，不同的無(wú)效行為可能與損失之間存在不同程度和方式的因果聯(lián)系，按照因果關(guān)系確定責(zé)任承擔(dān)能夠做到公平合理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客戶(hù)是否承擔(dān)責(zé)任需要根據(jù)具體情況判斷，不能一概而論說(shuō)客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任。若客戶(hù)自身存在一定過(guò)錯(cuò)且該過(guò)錯(cuò)與損失存在因果關(guān)系，那么客戶(hù)可能需要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨經(jīng)濟(jì)合同無(wú)效造成客戶(hù)經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，不能簡(jiǎn)單地就規(guī)定期貨公司與客戶(hù)各自承擔(dān)50％的責(zé)任。責(zé)任承擔(dān)應(yīng)根據(jù)具體的無(wú)效行為以及各主體的過(guò)錯(cuò)程度等因素來(lái)確定，而不是固定比例的劃分，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：同樣，不能直接認(rèn)定期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任。責(zé)任的劃分要基于對(duì)無(wú)效行為與損失之間因果關(guān)系的分析，可能存在客戶(hù)自身過(guò)錯(cuò)較大從而需承擔(dān)主要責(zé)任的情況，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。5、小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已經(jīng)滿(mǎn)1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，小張已簽字確認(rèn)，對(duì)于在交易中的損失，下列各項(xiàng)中說(shuō)法正確的是()。

A.由期貨交易所承擔(dān)

B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

C.如果小張已有交易經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任

D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易中期貨公司未提示注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容時(shí)，對(duì)于客戶(hù)交易損失責(zé)任承擔(dān)的問(wèn)題。分析題干小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已滿(mǎn)1年，之后與B期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同，B公司未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，但小張已簽字確認(rèn)?，F(xiàn)在要判斷對(duì)于小張?jiān)诮灰字械膿p失，哪種說(shuō)法是正確的。對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析A選項(xiàng)：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，維護(hù)市場(chǎng)秩序等，通常情況下，交易損失并非由期貨交易所承擔(dān)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：題干中主要是討論期貨公司未提示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與小張損失的關(guān)系，未涉及期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)損失的情形，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：由于小張已有一年的期貨交易經(jīng)歷，說(shuō)明其對(duì)期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)有一定的認(rèn)知和了解。在此情況下，雖然B期貨公司未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，但考慮到小張的交易經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任，C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：小張有交易經(jīng)歷，意味著其本身有一定應(yīng)對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的能力和經(jīng)驗(yàn)，不能一概而論地認(rèn)為即使有交易經(jīng)歷也不能免除期貨公司的責(zé)任，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。6、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）萬(wàn)元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易所管理辦法》中關(guān)于期貨交易所提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)定來(lái)計(jì)算該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知2016年該期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，那么其應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為手續(xù)費(fèi)收入乘以提取比例，即\(5000\times20\%=1000\)（萬(wàn)元）。所以答案選B。7、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新f1。

A.從業(yè)人員注冊(cè).客戶(hù)服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè).工作業(yè)績(jī)等信息

C.從業(yè)資格注冊(cè).誠(chéng)信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊(cè).考試成績(jī)等信息

【答案】：C

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)公示和更新的內(nèi)容。首先分析選項(xiàng)A，“從業(yè)人員注冊(cè)”有一定合理性，但“客戶(hù)服務(wù)等信息”并非建立該數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)公示和更新的核心內(nèi)容，客戶(hù)服務(wù)信息較為寬泛且不具有普遍性和代表性，不能全面、準(zhǔn)確地反映從業(yè)人員的基本情況和職業(yè)素養(yǎng)，所以選項(xiàng)A不合適。接著看選項(xiàng)B，“從業(yè)人員注冊(cè)”是基本信息，但“工作業(yè)績(jī)等信息”具有一定局限性，工作業(yè)績(jī)受到多種因素影響且不同崗位業(yè)績(jī)衡量標(biāo)準(zhǔn)差異較大，不能很好地對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范的展示，不是信息數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)關(guān)注的方面，因此選項(xiàng)B不正確。再看選項(xiàng)C，“從業(yè)資格注冊(cè)”是確認(rèn)從業(yè)人員具備從事期貨業(yè)務(wù)資格的重要依據(jù)，而“誠(chéng)信記錄”反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中的道德和合規(guī)情況，這兩者都是衡量從業(yè)人員能否勝任期貨業(yè)務(wù)以及是否值得客戶(hù)和市場(chǎng)信任的關(guān)鍵信息，所以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)公示并及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息，選項(xiàng)C正確。最后看選項(xiàng)D，“從業(yè)資格注冊(cè)”是必要信息，但“考試成績(jī)”在從業(yè)資格獲得后，其重要性相對(duì)降低，更多反映的是過(guò)去的學(xué)習(xí)成果，而不是從業(yè)過(guò)程中的關(guān)鍵信息，所以選項(xiàng)D不符合要求。綜上，答案選C。8、李某是A期貨公司的客戶(hù)。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，李某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊(cè)資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動(dòng)負(fù)債

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析來(lái)確定正確答案。選項(xiàng)A：調(diào)減注冊(cè)資本注冊(cè)資本是公司在登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)的資本額。期貨公司調(diào)減注冊(cè)資本是一項(xiàng)重大決策，通常與公司整體的戰(zhàn)略規(guī)劃、股東決策等因素相關(guān)，和客戶(hù)未追加保證金這一情況并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。李某未按要求追加保證金不會(huì)直接導(dǎo)致期貨公司調(diào)減注冊(cè)資本，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：增加凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)?？蛻?hù)未追加保證金意味著可能存在客戶(hù)違約風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司可能面臨潛在損失，而不是需要增加凈資本。正常情況下增加凈資本一般是為了滿(mǎn)足更高的業(yè)務(wù)要求或應(yīng)對(duì)更復(fù)雜的市場(chǎng)狀況等積極情況，并非因客戶(hù)保證金不足，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：調(diào)減凈資本當(dāng)客戶(hù)李某未在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金時(shí)，期貨價(jià)格大跌使得其保證金不足，這就增加了期貨公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)，很可能會(huì)導(dǎo)致客戶(hù)的交易虧損需要期貨公司來(lái)承擔(dān)一部分。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和風(fēng)險(xiǎn)考量，期貨公司需要調(diào)減凈資本以應(yīng)對(duì)這種潛在的損失風(fēng)險(xiǎn)。所以，在這種情況下，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：增加流動(dòng)負(fù)債流動(dòng)負(fù)債是指在一年或者超過(guò)一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)?？蛻?hù)保證金不足與期貨公司增加流動(dòng)負(fù)債之間沒(méi)有直接因果關(guān)系。期貨公司不會(huì)因?yàn)榭蛻?hù)未追加保證金就去增加自身的流動(dòng)負(fù)債，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。9、某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員的比例規(guī)定。在期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員時(shí)，有明確的規(guī)定對(duì)境外人士的比例進(jìn)行限制。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。所以本題答案選C。10、（）按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B"

【解析】該題正確答案是B。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對(duì)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等相關(guān)工作；期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理等宏觀層面工作，而對(duì)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的檢查工作，是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)來(lái)執(zhí)行的。"11、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是()。

A.董事長(zhǎng)

B.總經(jīng)理

C.副總經(jīng)理

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)人員任職資格失效的規(guī)定。對(duì)于期貨公司董事長(zhǎng)這一職位，其任職資格具有特殊性，當(dāng)董事長(zhǎng)離任時(shí)，其任職資格自離任之日起就會(huì)失效。而總經(jīng)理、副總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格并不必然在離任之日起失效，他們可能在符合相應(yīng)條件的情況下，后續(xù)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核等流程，還有重新任職等情況。所以本題正確答案是A。12、王某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，王某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶(hù)謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，王某受到暫停從業(yè)資格處分后，應(yīng)當(dāng)（）。

A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)

B.參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)

C.自我反省，公開(kāi)道歉

D.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書(shū)，承諾不再?gòu)氖逻`法行為

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)期貨從業(yè)人員受到暫停從業(yè)資格處分，只是在一定期限內(nèi)暫停其從業(yè)資格，并非在處分期間完全不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)。在暫停從業(yè)資格處分期間，從業(yè)人員仍可從事一些與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)但不需要從業(yè)資格的輔助性工作等。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到暫停從業(yè)資格處分后，需要參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，以提升其專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)道德水平，使其更好地理解和遵守行業(yè)規(guī)范，符合規(guī)定要求。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：自我反省，公開(kāi)道歉受到暫停從業(yè)資格處分后，重點(diǎn)在于通過(guò)培訓(xùn)等方式提升自身素質(zhì)和合規(guī)意識(shí)，并沒(méi)有規(guī)定要進(jìn)行公開(kāi)道歉。公開(kāi)道歉并不是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》中對(duì)于受到暫停從業(yè)資格處分后的必然要求。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書(shū)，承諾不再?gòu)氖逻`法行為在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》中，并沒(méi)有要求受到暫停從業(yè)資格處分的人員向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書(shū)承諾不再?gòu)氖逻`法行為。其主要規(guī)范的是通過(guò)培訓(xùn)等措施來(lái)促使從業(yè)人員改進(jìn)。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。13、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格時(shí)需提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，所以正確答案是D選項(xiàng)。"14、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱(chēng)的經(jīng)理層人員的是（）。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》來(lái)判斷選項(xiàng)中屬于經(jīng)理層人員的角色。選項(xiàng)A：董事長(zhǎng)董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)，是公司的重要決策人員，主要負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議等工作，并不屬于經(jīng)理層人員。經(jīng)理層人員通常側(cè)重于公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作，而董事長(zhǎng)的職責(zé)更側(cè)重于戰(zhàn)略決策和監(jiān)督層面，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：監(jiān)事監(jiān)事的職責(zé)是監(jiān)督公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，確保公司運(yùn)營(yíng)符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，以維護(hù)股東的利益。他們不直接參與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理決策和執(zhí)行工作，因此不屬于經(jīng)理層人員，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官首席風(fēng)險(xiǎn)官屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱(chēng)的經(jīng)理層人員。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，在公司的日常運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理中扮演著重要角色，屬于經(jīng)理層的范疇，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算等工作，雖然也是公司重要的管理人員，但并不在《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所界定的經(jīng)理層人員范圍內(nèi)，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。15、（）、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.期貨公司

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查對(duì)期貨交易所對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體的認(rèn)知。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所共同擔(dān)負(fù)著對(duì)期貨市場(chǎng)相關(guān)主體進(jìn)行自律管理的職責(zé)，會(huì)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，主要行使監(jiān)管職能，并非自律管理主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是市場(chǎng)參與主體，主要從事期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)，不具備對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是行政監(jiān)管部門(mén)，其職責(zé)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行行政監(jiān)管，而不是自律管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。16、期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交規(guī)定的申請(qǐng)材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司變更住所時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交規(guī)定的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)A，遷出地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，并非期貨公司變更住所提交申請(qǐng)材料的對(duì)象。選項(xiàng)B，遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)工商登記、市場(chǎng)監(jiān)管等工作，在期貨公司變更住所這一事項(xiàng)上，不是其提交申請(qǐng)材料的主體。選項(xiàng)C，擬遷入地期貨交易所同樣是負(fù)責(zé)期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，不負(fù)責(zé)接收期貨公司變更住所的申請(qǐng)材料。選項(xiàng)D，擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的期貨公司具有監(jiān)管職責(zé)，期貨公司變更住所向其提交申請(qǐng)材料是符合規(guī)定的。綜上，本題正確答案為D。17、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請(qǐng)材料。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交申請(qǐng)材料的對(duì)象?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》對(duì)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)流程有明確規(guī)定。在中國(guó)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)屬于證券期貨市場(chǎng)業(yè)務(wù)范疇，其申請(qǐng)材料需提交至對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的部門(mén)，也就是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)材料的部門(mén)；中國(guó)人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)等，與證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的材料提交對(duì)象無(wú)關(guān)；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，主要對(duì)證券業(yè)進(jìn)行自律管理，也不是接受證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)材料的部門(mén)。所以，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料，答案選C。18、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時(shí)間原則上不得超過(guò)（）個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（）個(gè)交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本題考查國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查重大期貨違法行為時(shí)限制被調(diào)查事件當(dāng)事人時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的時(shí)間原則上不得超過(guò)15個(gè)交易日；若案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。因此本題正確答案是B選項(xiàng)。19、自然人投資者申請(qǐng)劃分為專(zhuān)業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。

A.近1個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件

B.近2年收入證明

C.職業(yè)資格證書(shū)

D.工作證明

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)專(zhuān)業(yè)投資者證明材料的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。專(zhuān)業(yè)投資者是指具備較強(qiáng)的投資知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者。自然人投資者申請(qǐng)劃分為專(zhuān)業(yè)投資者時(shí)，通常需要提交能夠證明其金融資產(chǎn)、專(zhuān)業(yè)能力等方面的相關(guān)材料。選項(xiàng)A：近1個(gè)月本人的金融資產(chǎn)證明文件金融資產(chǎn)證明文件可以直觀地反映投資者的資產(chǎn)狀況，是判斷其是否具備專(zhuān)業(yè)投資者條件的重要依據(jù)之一。例如銀行存款證明、證券賬戶(hù)資產(chǎn)證明等，能夠證明投資者擁有一定的資金實(shí)力和投資能力，所以該選項(xiàng)是可能需要提交的證明材料。選項(xiàng)B：近2年收入證明一般來(lái)說(shuō)，申請(qǐng)劃分為專(zhuān)業(yè)投資者主要關(guān)注的是投資者當(dāng)前的金融資產(chǎn)狀況、專(zhuān)業(yè)知識(shí)和職業(yè)資格等，而近2年收入證明并不能直接體現(xiàn)其作為專(zhuān)業(yè)投資者所需具備的核心要素，所以通常不會(huì)將其作為申請(qǐng)專(zhuān)業(yè)投資者的證明材料，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C：職業(yè)資格證書(shū)職業(yè)資格證書(shū)能夠證明投資者在金融領(lǐng)域或相關(guān)行業(yè)具有專(zhuān)業(yè)的知識(shí)和技能，例如證券從業(yè)資格證書(shū)、基金從業(yè)資格證書(shū)等。這些證書(shū)可以表明投資者具備從事相關(guān)投資活動(dòng)的專(zhuān)業(yè)能力，是申請(qǐng)成為專(zhuān)業(yè)投資者的重要證明材料之一。選項(xiàng)D：工作證明工作證明可以說(shuō)明投資者的職業(yè)背景和工作經(jīng)歷，判斷其是否在金融行業(yè)或相關(guān)領(lǐng)域有一定的工作經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)。例如在證券公司、基金公司等金融機(jī)構(gòu)工作的經(jīng)歷，有助于證明其具備專(zhuān)業(yè)投資者的條件，所以工作證明也是可能需要提交的材料。綜上，答案選B。20、持倉(cāng)量是指其交易者所持有的()的數(shù)量。

A.已平倉(cāng)合約

B.未平倉(cāng)合約

C.買(mǎi)入合約

D.賣(mài)出合約

【答案】：B

【解析】本題主要考查對(duì)持倉(cāng)量概念的理解。持倉(cāng)量是期貨市場(chǎng)中的一個(gè)重要概念。對(duì)于交易者而言，在進(jìn)行期貨交易時(shí)會(huì)涉及到已平倉(cāng)合約和未平倉(cāng)合約等不同狀態(tài)的合約。已平倉(cāng)合約是指交易者已經(jīng)完成交易并進(jìn)行了平倉(cāng)操作的合約，這些合約已不再構(gòu)成當(dāng)前的持倉(cāng)情況，所以A選項(xiàng)已平倉(cāng)合約不符合持倉(cāng)量的定義；買(mǎi)入合約和賣(mài)出合約只是交易的方向，單獨(dú)的買(mǎi)入或賣(mài)出動(dòng)作并不能準(zhǔn)確界定持倉(cāng)量的內(nèi)涵，C選項(xiàng)買(mǎi)入合約和D選項(xiàng)賣(mài)出合約均不準(zhǔn)確。而未平倉(cāng)合約是指交易者在當(dāng)前還持有的、尚未進(jìn)行平倉(cāng)操作的合約數(shù)量，這正是持倉(cāng)量的準(zhǔn)確含義。所以本題應(yīng)選擇B選項(xiàng)。21、期貨交易所實(shí)行（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所實(shí)行的制度。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：風(fēng)險(xiǎn)防范制度是一種較為寬泛的概念，雖然期貨交易肯定需要防范風(fēng)險(xiǎn)，但它并非期貨交易所明確實(shí)行的特定制度表述。-選項(xiàng)B：“風(fēng)險(xiǎn)最小化”是一種目標(biāo)，而不是一種制度類(lèi)型，在期貨交易所的相關(guān)制度中沒(méi)有“風(fēng)險(xiǎn)最小化制度”這一特定表述。-選項(xiàng)C：期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以通過(guò)各種方式向市場(chǎng)參與者發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示信號(hào)，提醒他們關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，以維護(hù)市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行，該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：風(fēng)險(xiǎn)管理制度同樣是一個(gè)寬泛的概念，沒(méi)有具體指向期貨交易所實(shí)行的某一特定制度。綜上，答案選C。22、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)至少每（）召開(kāi)一次。

A.兩個(gè)月

B.三個(gè)月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本題考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)頻率相關(guān)知識(shí)。會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。按照相關(guān)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)至少每半年召開(kāi)一次。選項(xiàng)A，兩個(gè)月的時(shí)間間隔不符合規(guī)定的最低召開(kāi)頻率要求；選項(xiàng)B，三個(gè)月也不是規(guī)定的召開(kāi)周期；選項(xiàng)D，一年的時(shí)間間隔過(guò)長(zhǎng)，不符合相關(guān)規(guī)范。所以正確答案是C。23、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予()。

A.紀(jì)律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及相關(guān)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。A選項(xiàng)：當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則時(shí)，協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織，有權(quán)力也有責(zé)任對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果給予紀(jì)律處分。這種處分是協(xié)會(huì)基于自律管理對(duì)違規(guī)會(huì)員采取的一種約束和懲戒措施，符合協(xié)會(huì)的職責(zé)范圍和管理方式，所以A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：行政處罰是指行政機(jī)關(guān)依法對(duì)違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為。協(xié)會(huì)并非行政機(jī)關(guān)，不具備實(shí)施行政處罰的主體資格，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：刑事處罰是違反刑法，應(yīng)當(dāng)受到的刑法制裁，一般由司法機(jī)關(guān)（法院）依據(jù)刑事法律對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行判決。協(xié)會(huì)不具有司法權(quán)，不能給予刑事處罰，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：行政處分是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)依照行政隸屬關(guān)系給予有違法失職行為的國(guó)家機(jī)關(guān)公務(wù)人員的一種懲罰措施。協(xié)會(huì)不屬于國(guó)家行政機(jī)關(guān)，不涉及行政隸屬關(guān)系，所以無(wú)權(quán)給予行政處分，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。24、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.7個(gè)

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管相關(guān)規(guī)定中現(xiàn)場(chǎng)檢查的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，所以答案選A。"25、按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，還應(yīng)當(dāng)向公司（）提交書(shū)面報(bào)告。

A.全體董事

B.全體股東

C.全體董事和全體股東

D.總經(jīng)理

【答案】：A"

【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，同時(shí)還需向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告。這是因?yàn)槿w董事對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)狀況承擔(dān)重要責(zé)任，需要及時(shí)了解公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)情況以履行職責(zé)。而全體股東主要是公司的所有者，通常不直接參與日常經(jīng)營(yíng)管理決策；總經(jīng)理雖然負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理，但這一規(guī)定明確要求向全體董事報(bào)告，并非僅向總經(jīng)理報(bào)告。所以本題正確答案是A。"26、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)管理制度和開(kāi)戶(hù)審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)金融期貨交易所

C.中國(guó)金融協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方案等相關(guān)制度應(yīng)依據(jù)的主體。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，雖然在期貨行業(yè)規(guī)范等方面發(fā)揮重要作用，但并非制定本題中相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引來(lái)讓期貨公司遵循的主體，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)金融期貨交易所依據(jù)相關(guān)規(guī)定會(huì)制定標(biāo)準(zhǔn)和指引，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)其制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，來(lái)制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)管理制度和開(kāi)戶(hù)審核工作制度等，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，并不存在“中國(guó)金融協(xié)會(huì)”這一組織，所以該選項(xiàng)為干擾項(xiàng)，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要是進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管等工作，并非本題中直接制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引供期貨公司參照的主體，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。27、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)工作。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并非負(fù)責(zé)認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的主體。選項(xiàng)B，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，主要針對(duì)證券行業(yè)進(jìn)行自律管理，不負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格相關(guān)工作。選項(xiàng)D，各期貨公司是從事期貨業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，主要業(yè)務(wù)是為投資者提供期貨交易服務(wù)等，沒(méi)有認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的權(quán)限。綜上，答案選C。28、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理?xiàng)l例》，會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形有：

A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于二人

C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

D.托管人被依法撤銷(xiāo)基金托管資格，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的情形。選項(xiàng)A：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止，這種情況下并不必然導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止。通常在實(shí)際的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，即使雙方協(xié)商一致，也需要按照規(guī)定的程序和相關(guān)要求來(lái)處理，還可能涉及到投資者的權(quán)益等諸多方面的考量，不能僅因雙方協(xié)商一致就直接終止資產(chǎn)管理計(jì)劃，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于二人，這通常也不會(huì)直接導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止。在集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，對(duì)于投資者數(shù)量的情況可能會(huì)有一定的應(yīng)對(duì)措施和緩沖機(jī)制，持續(xù)三個(gè)工作日投資者少于二人并不足以構(gòu)成資產(chǎn)管理計(jì)劃終止的充分條件，所以該選項(xiàng)也不正確。選項(xiàng)C：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷(xiāo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，此時(shí)并不一定意味著資產(chǎn)管理計(jì)劃就會(huì)立即終止。在這種情況下，可能會(huì)有相應(yīng)的后續(xù)處理安排，比如將資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行妥善轉(zhuǎn)移等，而不是直接導(dǎo)致計(jì)劃終止，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理?xiàng)l例》，托管人被依法撤銷(xiāo)基金托管資格，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的托管人承接，這會(huì)嚴(yán)重影響資產(chǎn)管理計(jì)劃的正常運(yùn)作。托管人在資產(chǎn)管理計(jì)劃中起著重要的監(jiān)督和保管等作用，若失去合格的托管人且在規(guī)定時(shí)間內(nèi)無(wú)法找到新的承接方，資產(chǎn)管理計(jì)劃難以繼續(xù)有效運(yùn)行，會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃終止，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。29、客戶(hù)保證金未足額追加的，按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)未足額追加的保證金（）。

A.全額扣除

B.按照一定比例加回

C.按照一定比例扣除

D.全額加回

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理辦法》中關(guān)于客戶(hù)保證金未足額追加時(shí)，期貨公司計(jì)算符合規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金相關(guān)規(guī)定的理解。當(dāng)客戶(hù)保證金未足額追加時(shí)，從風(fēng)險(xiǎn)控制和準(zhǔn)確核算的角度出發(fā)，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)未足額追加的保證金全額扣除。這是因?yàn)槲醋泐~追加的保證金意味著客戶(hù)賬戶(hù)存在資金缺口，會(huì)增加期貨公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)，將其全額扣除有助于更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況和資金實(shí)力，保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。所以答案是A。30、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.董事長(zhǎng)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行分析，判斷其任職資格是否自離任之日起失效。選項(xiàng)A：副總經(jīng)理副總經(jīng)理屬于期貨公司的高級(jí)管理人員，一般情況下，副總經(jīng)理離任后，其任職資格并非立即失效。高級(jí)管理人員在離任后，若符合一定條件，其任職資格可能在一定期限內(nèi)仍然有效，或者在后續(xù)重新就業(yè)等情況下，在符合規(guī)定的情形下仍有可能繼續(xù)從事相關(guān)工作，所以副總經(jīng)理的任職資格不是自離任之日起失效。選項(xiàng)B：總經(jīng)理總經(jīng)理同樣作為期貨公司的高級(jí)管理人員，和副總經(jīng)理類(lèi)似，其任職資格也不會(huì)因?yàn)殡x任就立即失效。在實(shí)際情況中，高級(jí)管理人員的任職資格管理有相應(yīng)的規(guī)定和流程，不會(huì)簡(jiǎn)單地在離任時(shí)就使資格失效，因此總經(jīng)理的任職資格并非自離任之日起失效。選項(xiàng)C：首席風(fēng)險(xiǎn)官首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理起著重要作用，雖然也是公司的重要職位人員，但也不屬于任職資格自離任之日起失效的范疇。首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格在其離任后，會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，而不是當(dāng)即失效。選項(xiàng)D：董事長(zhǎng)董事長(zhǎng)作為公司的核心決策層人員，其在公司的地位和職責(zé)具有特殊性。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)的任職資格自離任之日起失效。因?yàn)槎麻L(zhǎng)的職責(zé)和影響力較大，其職位變動(dòng)對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)和決策等方面有重要影響，所以規(guī)定其任職資格自離任之日起失效是合理的。綜上，正確答案是D。31、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求高級(jí)管理人員近（）年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件中，明確要求高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。選項(xiàng)A的1年不符合該規(guī)定；選項(xiàng)C的3年也不正確；選項(xiàng)D的5年同樣不是正確的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)。所以本題正確答案是B。32、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù).人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算

B.為獲取最大利益，控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

C.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與股東關(guān)系的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析判斷：A選項(xiàng)：期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。這一規(guī)定有利于保證期貨公司的獨(dú)立運(yùn)營(yíng)，避免控股股東的不當(dāng)干預(yù)，使期貨公司能夠按照市場(chǎng)規(guī)則和監(jiān)管要求開(kāi)展業(yè)務(wù)，保障公司的正常經(jīng)營(yíng)和客戶(hù)的合法權(quán)益，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：控股股東不可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。期貨公司應(yīng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，若控股股東直接干預(yù)其經(jīng)營(yíng)管理，會(huì)破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和獨(dú)立性，不利于期貨公司按照自身的戰(zhàn)略和市場(chǎng)情況進(jìn)行科學(xué)決策和運(yùn)營(yíng)，可能導(dǎo)致公司運(yùn)營(yíng)混亂，損害其他股東和客戶(hù)的利益，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)，不能適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。風(fēng)險(xiǎn)管理要求是保障期貨業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行的重要準(zhǔn)則，對(duì)于所有客戶(hù)包括股東都應(yīng)一視同仁，不能因是股東而降低標(biāo)準(zhǔn)，否則會(huì)增加公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，不利于市場(chǎng)穩(wěn)定和公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：期貨公司的控股股東不能直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任免需要遵循公司的治理程序和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以保證任免的公正性、合法性和專(zhuān)業(yè)性?？毓晒蓶|直接任免會(huì)破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和決策機(jī)制，可能導(dǎo)致不恰當(dāng)?shù)娜藛T任用，影響公司的正常運(yùn)營(yíng)，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A選項(xiàng)。33、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)應(yīng)提前向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，此處所稱(chēng)“重大業(yè)務(wù)”是指（）。

A.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤(rùn)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)，

【答案】：C

【解析】本題考查對(duì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中“重大業(yè)務(wù)”定義的理解。在期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，對(duì)于重大業(yè)務(wù)決策需要提前向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，關(guān)鍵在于明確這里“重大業(yè)務(wù)”的界定標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A和B以?xún)衾麧?rùn)變化來(lái)衡量重大業(yè)務(wù)。凈利潤(rùn)主要反映企業(yè)的盈利狀況，但在衡量期貨公司業(yè)務(wù)對(duì)整體風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管指標(biāo)的影響時(shí)，凈利潤(rùn)變化并非核心考量因素。期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管更側(cè)重于凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，因?yàn)檫@些指標(biāo)直接關(guān)系到期貨公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，所以A、B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)，將業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)緊密關(guān)聯(lián)。凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是衡量期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的重要依據(jù)，當(dāng)業(yè)務(wù)可能使這些指標(biāo)發(fā)生10％以上變化時(shí)，意味著該業(yè)務(wù)可能對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況產(chǎn)生重大影響，符合“重大業(yè)務(wù)”的定義，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，將變化幅度設(shè)定為5％以上。但根據(jù)相關(guān)規(guī)定，“重大業(yè)務(wù)”的界定是凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化，5％的變化幅度未達(dá)到“重大業(yè)務(wù)”的標(biāo)準(zhǔn)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。34、在我國(guó)，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.各地人事部門(mén)

【答案】：B

【解析】本題主要考查我國(guó)負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，其職責(zé)側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)的宏觀管理和監(jiān)督，并非負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理，其職能之一便是組織期貨從業(yè)資格考試，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)C：期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨合約的交易活動(dòng)，而不是組織從業(yè)資格考試，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：各地人事部門(mén)主要負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)氐娜耸鹿芾?、人才服?wù)、人事考試等工作，但并不涉及期貨從業(yè)資格考試的組織，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B選項(xiàng)。35、負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。

A.發(fā)改委

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，發(fā)改委即中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)，其職責(zé)主要是擬訂并組織實(shí)施國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期規(guī)劃和年度計(jì)劃等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的工作，并不負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)期貨交易所設(shè)立、變更、終止的審批等相關(guān)工作，所以負(fù)責(zé)審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，其主要職責(zé)是行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等，不具備審批設(shè)立期貨交易所的職能，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，銀監(jiān)會(huì)即中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所的設(shè)立審批無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題答案選B。36、相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本題考查對(duì)操縱證券、期貨交易價(jià)格相關(guān)法律量刑的知識(shí)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券，操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，所以答案選C。"37、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)責(zé)之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格關(guān)于對(duì)外擔(dān)保及或有負(fù)債的相關(guān)規(guī)定。證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，在申請(qǐng)日前6個(gè)月其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外）。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。38、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國(guó)征監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。首先分析選項(xiàng)A，期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)當(dāng)?shù)仄谪洏I(yè)務(wù)情況更為熟悉，能夠更直接、有效地對(duì)當(dāng)?shù)仄谪浌緺I(yíng)業(yè)部進(jìn)行監(jiān)管。由其依法核準(zhǔn)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，有利于確保負(fù)責(zé)人具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)能力和合規(guī)意識(shí)，保障當(dāng)?shù)仄谪浭袌?chǎng)的平穩(wěn)有序運(yùn)行，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，工商行政管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體的登記注冊(cè)、商標(biāo)管理、市場(chǎng)監(jiān)管等一般性的市場(chǎng)管理事務(wù)，并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格進(jìn)行核準(zhǔn)，其職能與期貨行業(yè)特定的任職資格核準(zhǔn)無(wú)關(guān)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，任職資格的核準(zhǔn)應(yīng)與營(yíng)業(yè)部所在地相關(guān)，因?yàn)橐紤]該營(yíng)業(yè)部在當(dāng)?shù)氐倪\(yùn)營(yíng)和監(jiān)管情況，而不是以負(fù)責(zé)人所在地為依據(jù)。負(fù)責(zé)人可能來(lái)自不同地方，但營(yíng)業(yè)部的運(yùn)營(yíng)和監(jiān)管重點(diǎn)是在其所在地，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨公司整體進(jìn)行監(jiān)管，而期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格核準(zhǔn)由營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)更為合理，這樣能更精準(zhǔn)地對(duì)營(yíng)業(yè)部的具體運(yùn)營(yíng)和人員情況進(jìn)行審查，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。39、期貨公司（）限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開(kāi)展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。

A.一般業(yè)務(wù)人員

B.風(fēng)險(xiǎn)控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經(jīng)理層

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司中限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開(kāi)展工作時(shí)首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告對(duì)象相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，一般業(yè)務(wù)人員主要負(fù)責(zé)日常的具體業(yè)務(wù)操作，其權(quán)限和影響力相對(duì)有限，通常難以對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作形成實(shí)質(zhì)性的限制、阻撓，即使有個(gè)別一般業(yè)務(wù)人員的不當(dāng)行為，也很難上升到需要向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的層面，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)控制人員與首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作中有一定關(guān)聯(lián)，二者更多的是協(xié)作關(guān)系，他們的職責(zé)是共同保障公司的風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)，而非限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官工作，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中層管理人員負(fù)責(zé)公司某個(gè)部門(mén)或業(yè)務(wù)板塊的管理工作，雖然有一定的權(quán)力，但相較于股東、董事和經(jīng)理層，其決策影響力和對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)的掌控力較弱，一般情況下難以對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作形成全面、實(shí)質(zhì)性的限制和阻撓，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，股東是公司的出資人，對(duì)公司的重大決策有重要影響；董事是公司決策層的成員，負(fù)責(zé)制定公司的重大戰(zhàn)略和政策；經(jīng)理層負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理。他們?cè)诠局袚碛休^高的權(quán)力和較大的影響力，可能會(huì)基于自身利益等因素，限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開(kāi)展工作。當(dāng)出現(xiàn)這種情況時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官為了履行其職責(zé)，保障公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)和投資者的利益，可以向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。40、金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿(mǎn)分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A"

【解析】該題考查金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估中各部分的分值上限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，金融期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估滿(mǎn)分為100分，其中基本情況分值上限為15分，相關(guān)投資經(jīng)歷分值上限為20分，財(cái)務(wù)狀況分值上限為50分，誠(chéng)信狀況分值上限為15分。所以正確答案選A。"41、甲、乙是期貨公司的客戶(hù)，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì)，無(wú)法使用。如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

D.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲與相關(guān)主體的法律關(guān)系，結(jié)合各選項(xiàng)涉及的責(zé)任類(lèi)型來(lái)逐一分析。分析選項(xiàng)A侵權(quán)責(zé)任是指民事主體因?qū)嵤┣謾?quán)行為而應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。在本題中，甲與期貨公司之間存在委托交易合同關(guān)系，期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，這屬于違反合同約定的行為，并非侵權(quán)行為，所以甲不能要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)B甲是與期貨公司建立的期貨交易委托關(guān)系，和期貨交易所之間并沒(méi)有直接的合同關(guān)系。違約責(zé)任是基于合同約定產(chǎn)生的，由于甲與期貨交易所不存在合同關(guān)系，也就不存在違約的問(wèn)題，所以甲不能要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)C甲向期貨公司申請(qǐng)交割，二者之間存在合同關(guān)系，期貨公司有按照甲的申請(qǐng)履行交割義務(wù)的責(zé)任。但期貨公司因疏忽未代甲申請(qǐng)交割義務(wù)，這明顯違反了雙方之間的合同約定，構(gòu)成違約。因此，甲可以要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任，C選項(xiàng)正確。分析選項(xiàng)D期貨交易所與期貨公司之間不存在對(duì)甲的擔(dān)保責(zé)任關(guān)系。擔(dān)保責(zé)任通常是基于擔(dān)保合同等特定的法律關(guān)系而產(chǎn)生，本題中并沒(méi)有相關(guān)的擔(dān)保情形，所以甲不能要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。42、某期貨公司在執(zhí)行客戶(hù)張某的交易指令時(shí)，以高于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出，從中賺取差價(jià)100萬(wàn)元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬(wàn)元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說(shuō)法中正確的有（）。

A.100萬(wàn)元屬于非法所得，應(yīng)上交國(guó)庫(kù)

B.100萬(wàn)元屬于該期貨公司經(jīng)營(yíng)所得，應(yīng)歸期貨公司所有

C.客戶(hù)張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬(wàn)元

D.100萬(wàn)元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司違規(guī)操作后差價(jià)利益的歸屬問(wèn)題。期貨公司與客戶(hù)之間存在委托交易關(guān)系，期貨公司應(yīng)嚴(yán)格按照客戶(hù)的指令進(jìn)行交易操作。在本題中，該期貨公司在執(zhí)行客戶(hù)張某的交易指令時(shí)，以高于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出，并從中賺取了100萬(wàn)元差價(jià)，這屬于期貨公司未按客戶(hù)指令行事的違規(guī)行為。從法律層面和交易公平性來(lái)講，這100萬(wàn)元差價(jià)利益本應(yīng)屬于客戶(hù)張某。因?yàn)樵摾媸腔趶埬澄械慕灰桩a(chǎn)生的，期貨公司沒(méi)有正當(dāng)理由占有這部分利益。所以，100萬(wàn)元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，若張某提起訴訟，法院應(yīng)予以支持。選項(xiàng)A中說(shuō)100萬(wàn)元屬于非法所得應(yīng)上交國(guó)庫(kù)是不正確的，這100萬(wàn)元是基于張某交易指令產(chǎn)生的利益，并非非法所得需上交國(guó)庫(kù)的情形。選項(xiàng)B稱(chēng)100萬(wàn)元屬于該期貨公司經(jīng)營(yíng)所得應(yīng)歸期貨公司所有，這顯然不符合委托交易的規(guī)則，期貨公司不能通過(guò)違規(guī)操作獲取本應(yīng)屬于客戶(hù)的利益。選項(xiàng)C提出客戶(hù)張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬(wàn)元，這種分配方式?jīng)]有合理依據(jù)，期貨公司違規(guī)操作不應(yīng)使其獲得這部分利益分配。綜上，正確答案是D。43、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員時(shí)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選D。"44、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東持股比例達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)對(duì)持股比例最高股東的相關(guān)要求對(duì)應(yīng)的持股比例數(shù)值。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5％時(shí)，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。所以本題答案選B。45、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。所以本題正確答案選B。"46、客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的（）賬戶(hù)。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶(hù)向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶(hù)類(lèi)型。選項(xiàng)A，期貨交易賬戶(hù)是客戶(hù)進(jìn)行期貨交易操作的賬戶(hù)，主要用于記錄交易的合約、數(shù)量、價(jià)格等交易信息，并非專(zhuān)門(mén)用于存取保證金的賬戶(hù)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，期貨保證金賬戶(hù)通常是指期貨公司在銀行開(kāi)設(shè)的，用于存放客戶(hù)保證金的總賬戶(hù)，而不是客戶(hù)以本人名義開(kāi)立的賬戶(hù)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨結(jié)算賬戶(hù)是客戶(hù)向期貨公司登記的、以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的賬戶(hù)，期貨公司通過(guò)該賬戶(hù)與客戶(hù)進(jìn)行保證金的劃轉(zhuǎn)和結(jié)算等操作，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨準(zhǔn)備金是期貨交易所為應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等情況而準(zhǔn)備的資金，與客戶(hù)用于存取保證金的賬戶(hù)無(wú)關(guān)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。47、會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)不能行使的職權(quán)是（）。

A.審定期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案

B.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

C.選舉和更換會(huì)員理事

D.任免期貨交易所總經(jīng)理

【答案】：D

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)范圍。選項(xiàng)A會(huì)員大會(huì)有權(quán)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案。期貨交易所章程和交易規(guī)則是交易所運(yùn)行的基本準(zhǔn)則和規(guī)范，其制定和修改對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)的交易秩序和運(yùn)行機(jī)制有著重要影響，會(huì)員大會(huì)作為交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，需要對(duì)這些重要內(nèi)容進(jìn)行審定，以確保其符合會(huì)員的利益和市場(chǎng)發(fā)展的需要，所以該選項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)能行使的職權(quán)。選項(xiàng)B審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告也是會(huì)員大會(huì)的職權(quán)之一。財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算報(bào)告反映了期貨交易所的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，會(huì)員大會(huì)通過(guò)審議批準(zhǔn)這些報(bào)告，可以監(jiān)督交易所的財(cái)務(wù)管理和資金使用情況，保障會(huì)員的經(jīng)濟(jì)利益，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C會(huì)員大會(huì)能夠選舉和更換會(huì)員理事。會(huì)員理事是代表會(huì)員參與期貨交易所管理和決策的重要人員，會(huì)員大會(huì)通過(guò)選舉和更換會(huì)員理事，保證理事能夠代表會(huì)員的意愿履行職責(zé)，體現(xiàn)了會(huì)員對(duì)交易所管理的參與權(quán)，所以該選項(xiàng)也屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。選項(xiàng)D任免期貨交易所總經(jīng)理并非會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。期貨交易所總經(jīng)理的任免通常由期貨交易所的理事會(huì)或其他相關(guān)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，因?yàn)榭偨?jīng)理的職責(zé)主要是負(fù)責(zé)交易所的日常經(jīng)營(yíng)管理工作，這需要專(zhuān)業(yè)的管理能力和經(jīng)驗(yàn)，其任免更適合由具備相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和決策能力的機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。48、下列關(guān)于客戶(hù)賬戶(hù)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶(hù)的交易編碼

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼

C.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶(hù)進(jìn)行混碼交易

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶(hù)賬戶(hù)管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)時(shí)，期貨公司有責(zé)任及時(shí)申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶(hù)的交易編碼。這是為了確保交易系統(tǒng)中客戶(hù)信息的準(zhǔn)確性和安全性，避免因未注銷(xiāo)交易編碼而可能產(chǎn)生的信息泄露、誤交易等風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)表述符合相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司作為客戶(hù)參與期貨交易的中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼。交易編碼是客戶(hù)進(jìn)行期貨交易的重要身份標(biāo)識(shí)，由期貨公司統(tǒng)一為客戶(hù)向交易所申請(qǐng)，以保證交易的規(guī)范和有序，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C在期貨交易中，嚴(yán)禁期貨公司為客戶(hù)進(jìn)行混碼交易?；齑a交易是指期貨公司將不同客戶(hù)的指令混合在一起下達(dá)交易指令，這種行為會(huì)導(dǎo)致交易責(zé)任難以界定，損害客戶(hù)的合法權(quán)益，破壞期貨市場(chǎng)的正常秩序。所以，無(wú)論是否經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司都不可以為客戶(hù)進(jìn)行混碼交易，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，這是為了保證客戶(hù)資金的獨(dú)立性和安全性，防止客戶(hù)資金與期貨公司自有資金以及不同客戶(hù)之間的資金相互混淆，確?？蛻?hù)資金的專(zhuān)款專(zhuān)用，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。49、期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，停業(yè)期限屆滿(mǎn)后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）。

A.吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D.注銷(xiāo)期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)停業(yè)且期限屆滿(mǎn)未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處理措施。選項(xiàng)A，吊銷(xiāo)期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照是市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)等嚴(yán)重情節(jié)的企業(yè)采取的一種行政處罰措施，并非中國(guó)證監(jiān)會(huì)在期貨公司停業(yè)期限屆滿(mǎn)未恢復(fù)營(yíng)業(yè)時(shí)的處理手段，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)通常是在涉及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)、存在重大風(fēng)險(xiǎn)且影響市場(chǎng)秩序等特定情況下才會(huì)考慮的措施，與期貨公司停業(yè)未恢復(fù)營(yíng)業(yè)這一情況并無(wú)直接關(guān)聯(lián)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍一般是基于期貨公司自身發(fā)展需求、符合相關(guān)業(yè)務(wù)準(zhǔn)入條件等情況下經(jīng)申請(qǐng)并獲批準(zhǔn)后進(jìn)行的操作，并非針對(duì)停業(yè)未恢復(fù)營(yíng)業(yè)的處理方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司申請(qǐng)停業(yè)，當(dāng)停業(yè)期限屆滿(mǎn)后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)，表明該期貨公司可能存在經(jīng)營(yíng)異常等問(wèn)題，無(wú)法正常開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)。此時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)注銷(xiāo)其期貨業(yè)務(wù)許可證，是對(duì)期貨市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益進(jìn)行有效維護(hù)的合理舉措，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。50、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求時(shí)監(jiān)管主體的知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理。當(dāng)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定采取監(jiān)管措施。若情節(jié)嚴(yán)重，可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等，并不具備依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)直接對(duì)期貨公司違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和進(jìn)行處罰的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)金融期貨交易所是專(zhuān)門(mén)從事金融期貨、期權(quán)等金融衍生品交易與結(jié)算的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)的交易組織、運(yùn)行和管理等工作，不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管和處罰，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是自律組織，不存在派出機(jī)構(gòu)，且它沒(méi)有直接的監(jiān)管和處罰權(quán)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。第二部分多選題(20題)1、期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，包括（）

A.未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度的

B.允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

C.直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的

D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

【答案】：ABCD

【解析】該題正確答案為ABCD。以下對(duì)各個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行具體分析：A選項(xiàng)，當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度是期貨交易所維持交易秩序、防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的重要制度。若期貨交易所未建立或者未執(zhí)行這些制度，會(huì)導(dǎo)致交易風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法得到有效控制，擾亂期貨交易市場(chǎng)的正常運(yùn)行，因此這種行為應(yīng)受到相應(yīng)處罰。B選項(xiàng)，保證金是會(huì)員進(jìn)行期貨交易的資金保障，期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易，會(huì)增加交易違約的風(fēng)險(xiǎn)，損害其他交易者的利益，破壞市場(chǎng)的公平性和穩(wěn)定性，所以該行為需責(zé)令改正并給予相應(yīng)處罰。C選項(xiàng)，期貨交易所的職責(zé)是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，維護(hù)交易的正常進(jìn)行。如果其直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)，會(huì)導(dǎo)致角色沖突，干擾市場(chǎng)的正常秩序，也容易引發(fā)利益輸送等問(wèn)題，故應(yīng)受到處罰。D選項(xiàng)，保證金是會(huì)員為保證履行合約而繳納的資金，期貨交易所應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定收取和管理保證金。違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金，不僅侵犯了會(huì)員的合法權(quán)益，也會(huì)影響期貨交易的安全和穩(wěn)定，所以這種行為要被責(zé)令改正并給予相應(yīng)的處罰。2、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引（）。

A.制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案

B.建立并有效執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)管理制度和開(kāi)戶(hù)審核工作制度

C.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工

D.加強(qiáng)責(zé)任追究

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨公司應(yīng)根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引所應(yīng)采取的行動(dòng)。選項(xiàng)A期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案是必要的。中國(guó)金融期貨交易所制定了相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和指引，期貨公司作為市場(chǎng)參與者，需要將這些宏觀標(biāo)準(zhǔn)和指引細(xì)化為可操作的實(shí)施方案，以確保投資者適當(dāng)性管理工作能夠有效開(kāi)展，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和投資者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B建立并有效執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)管理制度和開(kāi)戶(hù)審核工作制度，有助于期貨公司規(guī)范客戶(hù)開(kāi)發(fā)和開(kāi)戶(hù)流程。通過(guò)嚴(yán)格的客戶(hù)開(kāi)發(fā)管理和開(kāi)戶(hù)審核，可以篩選出符合條件、具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者，防止不適當(dāng)?shù)耐顿Y者進(jìn)入市場(chǎng)，從而降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工能夠提高期貨公司的運(yùn)營(yíng)效率和管理水平。根據(jù)交易所的標(biāo)準(zhǔn)和指引，對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行優(yōu)化，合理劃分內(nèi)部分工，可以使各個(gè)環(huán)節(jié)緊密配合、協(xié)同工作，提高服務(wù)質(zhì)量和響應(yīng)速度，更好地滿(mǎn)足客戶(hù)需求。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D加強(qiáng)責(zé)任追究可以增強(qiáng)期貨公司員工的責(zé)任意識(shí)和合規(guī)意識(shí)。當(dāng)員工在工作中違反相關(guān)制度和規(guī)定時(shí)，能夠及時(shí)進(jìn)行責(zé)任追究，使違規(guī)行為得到應(yīng)有的懲罰，從而促使員工嚴(yán)格遵守規(guī)章制度，保證期貨公司各項(xiàng)工作按照中國(guó)金融期貨交易所的標(biāo)準(zhǔn)和指引規(guī)范開(kāi)展。因此選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合期貨公司應(yīng)根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引采取的行動(dòng)，答案為ABCD。3、申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括()。

A.資質(zhì)測(cè)試合格證明

B.申請(qǐng)書(shū)

C.學(xué)歷和學(xué)位證明

D.兩位推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)

【答案】：BC

【解析】本題主要考查申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格應(yīng)提交的材料。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)：資質(zhì)測(cè)試合格證明并非申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須提交的材料，所以A選項(xiàng)不符合要求。B選項(xiàng)：申請(qǐng)書(shū)是向相關(guān)部門(mén)表明申請(qǐng)意向和相關(guān)情況的重要文件，在申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格時(shí)是應(yīng)當(dāng)提交的材料，故B選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：學(xué)歷和學(xué)位證明能夠反映申請(qǐng)人的教育背景和知識(shí)水平，是評(píng)估其是否具備擔(dān)任該職位能力的重要依據(jù)，屬于申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的材料，因此C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：兩位推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)通常不是申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格所必需提交的材料，所以D選項(xiàng)不正確。綜上，答案選BC。4、計(jì)算期貨公司凈資本包含的項(xiàng)有（）。

A.凈資產(chǎn)

B.負(fù)債調(diào)整值

C.資產(chǎn)調(diào)整值

D.其他調(diào)整項(xiàng)

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司凈資本的計(jì)算相關(guān)知識(shí)來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)A：凈資產(chǎn)凈資產(chǎn)是企業(yè)所有并可以自由支配的資產(chǎn)，是計(jì)算凈資本的基礎(chǔ)，在計(jì)算期貨公司凈資本時(shí)，凈資產(chǎn)是重要的組成部分。選項(xiàng)B：負(fù)債調(diào)整值負(fù)債調(diào)整值是對(duì)期貨公司負(fù)債項(xiàng)目的調(diào)整，不同性質(zhì)的負(fù)債對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)影響不同，需要根據(jù)一定的規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，以此來(lái)準(zhǔn)確反映公司的實(shí)際資本狀況，所以負(fù)債調(diào)整值是計(jì)算期貨公司凈資本包含的項(xiàng)。選項(xiàng)C：資產(chǎn)調(diào)整值資產(chǎn)調(diào)整值是對(duì)資產(chǎn)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整，因?yàn)椴煌?lèi)型的資產(chǎn)其風(fēng)險(xiǎn)程度和變現(xiàn)能力存在差異，需要對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整以更準(zhǔn)確地衡量公司的資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，因此資產(chǎn)調(diào)整值屬于計(jì)算期貨公司凈資本包含的項(xiàng)。選項(xiàng)D：其他調(diào)整項(xiàng)在實(shí)際業(yè)務(wù)中，除了凈資產(chǎn)、負(fù)債調(diào)整值和資產(chǎn)調(diào)整值外，還可能存在一些其他影響凈資本計(jì)算的因素，這些因素就通過(guò)其他調(diào)整項(xiàng)來(lái)體現(xiàn)，以確保凈資本計(jì)算的全面性和準(zhǔn)確性。綜上所述，計(jì)算期貨公司凈資本包含的項(xiàng)有凈資產(chǎn)、負(fù)債調(diào)整值、資產(chǎn)調(diào)整值和其他調(diào)整項(xiàng)，本題正確答案為ABCD。5、下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.期貨交易所必須實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

B.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

C.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下，期貨交易所將交易所會(huì)員區(qū)分為結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員。

D.期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所可以根據(jù)自身情況選擇結(jié)算制度，并非必須實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，所以該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所在制度選擇上具有一定靈活性，它可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)C：在會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度下，期貨交易所會(huì)將會(huì)員區(qū)分為結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員。結(jié)算會(huì)員能夠直接參與結(jié)算業(yè)務(wù)，非結(jié)算會(huì)員則需要通過(guò)結(jié)算會(huì)員來(lái)進(jìn)行結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)，此選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)D：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織，不能是個(gè)人，該選項(xiàng)表述正確。綜上，正確答案是BCD。6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、自律組織在針對(duì)特定市場(chǎng)、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時(shí)，可以考慮風(fēng)險(xiǎn)性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從（）等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。

A.收入水平

B.資產(chǎn)規(guī)模

C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

D.投資認(rèn)購(gòu)最低金額

【答案】：ABCD

【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)、自律組織在制定規(guī)則時(shí)規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求的方面。在針對(duì)特定市場(chǎng)、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織需要綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從而從多個(gè)維度規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求，以保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行和投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A，收入水平是衡量投資者經(jīng)濟(jì)實(shí)力和財(cái)務(wù)穩(wěn)定性的重要指標(biāo)之一。較高的收入水平通常意味著投資者有更強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)承受能力，能夠更好地應(yīng)對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)。因此，收入水平可以作為規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求的一個(gè)方面。選項(xiàng)B，資產(chǎn)規(guī)模反映了投資者的財(cái)富積累程度和經(jīng)濟(jì)實(shí)力。具有較大資產(chǎn)規(guī)模的投資者往往在風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資經(jīng)驗(yàn)方面具有一定優(yōu)勢(shì)。所以，資產(chǎn)規(guī)模也是規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求時(shí)的考慮因素之一。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是投資者參與投資活動(dòng)的關(guān)鍵要素。不同的市場(chǎng)、產(chǎn)品或服務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)特征，要求投資者具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，以避免因盲目投資而遭受重大損失。因此，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求的重要方面。選項(xiàng)D，投資認(rèn)購(gòu)最低金額可以篩選出具有一定投資能力和意愿的投資者。設(shè)置投資認(rèn)購(gòu)最低金額，能夠確保投資者有足夠的資金投入到相關(guān)市場(chǎng)、產(chǎn)品或服務(wù)中，也是規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求的合理方式。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為中國(guó)證監(jiān)會(huì)、自律組織在針對(duì)特定市場(chǎng)、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時(shí)，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求可以考慮的方面。故本題正確答案選ABCD。7、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（）。

A.了解投資者的財(cái)務(wù)狀況

B.客觀的告知投資者期貨投資的特點(diǎn)

C.誠(chéng)實(shí)的告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)

D.繳納服務(wù)保證金

【答案】：AC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：了解投資者的財(cái)務(wù)狀況期貨投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，不同財(cái)務(wù)狀況的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力不同。期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前了解投資者的財(cái)務(wù)狀況，有助于為投資者提供更符合其實(shí)際情況的投資建議，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客觀的告知投資者期貨投資的特點(diǎn)雖然客觀告知投資者期貨投資的特點(diǎn)是期貨從業(yè)人員應(yīng)盡的義務(wù)，但題干強(qiáng)調(diào)的是“提供服務(wù)前”，重點(diǎn)在于對(duì)投資者自身情況以及投資風(fēng)險(xiǎn)的把控，而告知投資特點(diǎn)并非提供服務(wù)前的必要和核心內(nèi)容。因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：誠(chéng)實(shí)的告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)期貨投資面臨著市場(chǎng)波動(dòng)、政策變化等多種風(fēng)險(xiǎn)，投資者在進(jìn)行投資前必須充分了解這些風(fēng)險(xiǎn)，才能做出理性的投資決策。期貨從業(yè)人員誠(chéng)實(shí)告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，是保障投資者知情權(quán)的重要體現(xiàn)，也是其職業(yè)道德和職業(yè)規(guī)范的要求。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：繳納服務(wù)保證金繳納服務(wù)保證金與期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前的準(zhǔn)備工作并無(wú)關(guān)聯(lián)，它不是期貨從業(yè)人員在提供服務(wù)前需要完成的事項(xiàng)。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為AC。8、申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格.還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格

D.申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)A：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)規(guī)定通常要求申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人等相關(guān)職務(wù)任職資格需具有期貨從業(yè)人員資格，這是從事期貨相關(guān)管理崗位的基本準(zhǔn)入條件之一，所以具有期貨從業(yè)人員資格是必要條件，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：從行業(yè)對(duì)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和綜合素養(yǎng)的要求來(lái)看，具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位有助于相關(guān)人員更好地理解和處理期貨業(yè)務(wù)中的各種問(wèn)題及管理工作，是任職資格的常見(jiàn)要求，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)相關(guān)工作，需要具備較高的財(cái)務(wù)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能。會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格能夠證明其具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)能力和知識(shí)水平，可以更好地履行財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的職責(zé)，所以申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人需要有豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)來(lái)管理營(yíng)業(yè)部的運(yùn)營(yíng)和拓展業(yè)務(wù)。具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，能深入了解期貨業(yè)務(wù)的流程和特點(diǎn)；或者有其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，也能將金融領(lǐng)域的通用知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)運(yùn)用到期貨營(yíng)業(yè)部的管理中，故申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，要求具備這樣的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)是合理的，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是申請(qǐng)