供應(yīng)商信息與資質(zhì)審核表模板適用場(chǎng)景與價(jià)值本模板適用于企業(yè)采購(gòu)、供應(yīng)鏈管理、項(xiàng)目合作等場(chǎng)景中，對(duì)供應(yīng)商的基本信息、經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、生產(chǎn)能力、質(zhì)量保障體系等進(jìn)行系統(tǒng)性審核。通過(guò)結(jié)構(gòu)化梳理供應(yīng)商關(guān)鍵信息，幫助企業(yè)篩選合規(guī)、可靠的合作伙伴，降低合作風(fēng)險(xiǎn)（如質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、履約能力不足等），同時(shí)為后續(xù)供應(yīng)商分級(jí)管理、長(zhǎng)期合作評(píng)估提供數(shù)據(jù)支持。詳細(xì)操作流程指南第一步：明確審核目標(biāo)與范圍根據(jù)合作需求（如原材料采購(gòu)、服務(wù)外包等），確定審核重點(diǎn)。例如：生產(chǎn)型供應(yīng)商需重點(diǎn)審核生產(chǎn)能力、質(zhì)量認(rèn)證；服務(wù)型供應(yīng)商需關(guān)注行業(yè)許可、服務(wù)案例。同步收集供應(yīng)商主動(dòng)提交的初步資料（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書復(fù)印件等）。第二步：填寫供應(yīng)商基本信息對(duì)照模板“基本信息”模塊，逐項(xiàng)核對(duì)供應(yīng)商提供的信息，保證名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、注冊(cè)地址等與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致，聯(lián)系方式、聯(lián)系人信息準(zhǔn)確無(wú)誤。對(duì)存疑信息（如地址與實(shí)際經(jīng)營(yíng)地不符），要求供應(yīng)商補(bǔ)充說(shuō)明。第三步：審核資質(zhì)文件合規(guī)性重點(diǎn)檢查資質(zhì)文件的有效性、適用性和完整性：基礎(chǔ)資質(zhì)：營(yíng)業(yè)執(zhí)照（需在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋合作業(yè)務(wù)）、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證（或三證合一證件）；行業(yè)特定資質(zhì)：如食品供應(yīng)商需《食品生產(chǎn)許可證》，特種設(shè)備供應(yīng)商需《特種設(shè)備生產(chǎn)許可證》，服務(wù)類供應(yīng)商需相關(guān)行業(yè)主管部門頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)許可；體系認(rèn)證：ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證、ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證（如適用）、行業(yè)-specific認(rèn)證（如IATF16949汽車行業(yè)質(zhì)量管理體系）等，需核對(duì)認(rèn)證證書在有效期內(nèi)，且認(rèn)證范圍與合作業(yè)務(wù)匹配。第四步：評(píng)估經(jīng)營(yíng)能力與履約風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)“經(jīng)營(yíng)與財(cái)務(wù)狀況”“生產(chǎn)能力”“質(zhì)量保障體系”模塊，結(jié)合供應(yīng)商提供的財(cái)務(wù)報(bào)表（如資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表）、生產(chǎn)設(shè)備清單、產(chǎn)能說(shuō)明、質(zhì)量控制流程文件等，評(píng)估其：財(cái)務(wù)穩(wěn)定性：資產(chǎn)負(fù)債率、營(yíng)收增長(zhǎng)趨勢(shì)是否健康，是否存在重大債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；生產(chǎn)能力：設(shè)備先進(jìn)性、產(chǎn)能是否滿足訂單需求，生產(chǎn)計(jì)劃與交付周期是否合理；質(zhì)量管控：是否有專職質(zhì)檢團(tuán)隊(duì)，檢測(cè)設(shè)備是否校準(zhǔn)，不合格品處理流程是否規(guī)范，過(guò)往質(zhì)量記錄及改進(jìn)措施。第五步：核查合作歷史與行業(yè)口碑通過(guò)“合作歷史與評(píng)價(jià)”模塊，向供應(yīng)商過(guò)往合作方（如其他客戶、行業(yè)協(xié)會(huì)）核實(shí)其履約情況，重點(diǎn)關(guān)注：是否存在重大違約記錄（如延期交付、質(zhì)量糾紛）；客戶滿意度評(píng)分、售后響應(yīng)速度；行業(yè)內(nèi)口碑及有無(wú)重大負(fù)面輿情（可通過(guò)公開(kāi)信息渠道交叉驗(yàn)證）。第六步：形成審核結(jié)論與建議綜合以上審核結(jié)果，在“審核結(jié)論與意見(jiàn)”模塊填寫：審核等級(jí)（如“推薦合作”“有條件合作”“不建議合作”）；具體說(shuō)明優(yōu)勢(shì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如“資質(zhì)齊全但產(chǎn)能利用率不足，需試訂單驗(yàn)證交付能力”）；改進(jìn)要求（如“需補(bǔ)充提供2023年度環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告”）。審核人（采購(gòu)經(jīng)理）、部門負(fù)責(zé)人（供應(yīng)鏈總監(jiān)）簽字確認(rèn)，并標(biāo)注審核日期。第七步：歸檔與動(dòng)態(tài)管理審核通過(guò)后，將表格及附件資料（資質(zhì)證書復(fù)印件、財(cái)務(wù)報(bào)表等）整理歸檔，建立供應(yīng)商檔案；后續(xù)定期（如每年度）復(fù)審，保證信息更新（如資質(zhì)續(xù)期、經(jīng)營(yíng)狀況變化），及時(shí)調(diào)整供應(yīng)商合作等級(jí)。供應(yīng)商信息與資質(zhì)審核表（模板）模塊審核項(xiàng)目供應(yīng)商提供信息審核標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果（√/×/補(bǔ)充）備注基本信息供應(yīng)商名稱與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致統(tǒng)一社會(huì)信用代碼18位編碼，可通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核驗(yàn)注冊(cè)地址與實(shí)際經(jīng)營(yíng)地一致，如不一致需提供說(shuō)明文件聯(lián)系人及職務(wù)需為授權(quán)對(duì)接人，聯(lián)系方式暢通成立日期與注冊(cè)資本成立時(shí)間≥1年（特殊行業(yè)除外），注冊(cè)資本與業(yè)務(wù)規(guī)模匹配資質(zhì)文件營(yíng)業(yè)執(zhí)照附件：營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍包含本次合作業(yè)務(wù)行業(yè)特定資質(zhì)附件：如《食品經(jīng)營(yíng)許可證》《安全生產(chǎn)許可證》等在有效期內(nèi)，許可范圍與業(yè)務(wù)匹配體系認(rèn)證證書附件：ISO9001、ISO14001等證書證書在有效期內(nèi)，認(rèn)證范圍覆蓋合作產(chǎn)品/服務(wù)經(jīng)營(yíng)與財(cái)務(wù)狀況近2年?duì)I收總額附件：審計(jì)報(bào)告/財(cái)務(wù)報(bào)表年?duì)I收呈增長(zhǎng)趨勢(shì)或穩(wěn)定，無(wú)大幅波動(dòng)主要客戶及占比客戶集中度≤50%（避免依賴單一客戶）資產(chǎn)負(fù)債率附件：資產(chǎn)負(fù)債表≤70%（制造業(yè)）或≤60%（服務(wù)業(yè)）生產(chǎn)能力主要生產(chǎn)設(shè)備清單附件：設(shè)備型號(hào)、數(shù)量、購(gòu)置日期設(shè)備先進(jìn)性滿足技術(shù)要求，設(shè)備利用率≥80%產(chǎn)能與交付周期產(chǎn)能預(yù)估滿足年需求量，交付周期≤合同約定天數(shù)研發(fā)投入占比附件：研發(fā)費(fèi)用明細(xì)≥3%（高新技術(shù)企業(yè)）或≥1%（傳統(tǒng)企業(yè)）質(zhì)量保障體系質(zhì)量管理組織架構(gòu)附件：部門設(shè)置圖設(shè)專職質(zhì)檢部門，質(zhì)檢人員占比≥5%質(zhì)量控制流程附件：來(lái)料檢驗(yàn)、過(guò)程檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)流程文件流程完整，覆蓋關(guān)鍵工序，有記錄可追溯不合格品處理機(jī)制附件：不合格品處理流程有明確隔離、返工、報(bào)廢規(guī)定，近1年重大質(zhì)量≤1次合作歷史與評(píng)價(jià)合作年限與主要案例附件：合同復(fù)印件、客戶反饋表合作≥2年，案例與本次業(yè)務(wù)相關(guān)，客戶滿意度≥4.5分（5分制）履約記錄附件：過(guò)往交付驗(yàn)收?qǐng)?bào)告無(wú)重大延期、質(zhì)量糾紛記錄審核結(jié)論與意見(jiàn)審核等級(jí)□推薦合作□有條件合作□不建議合作綜合評(píng)分≥80分為“推薦合作”，60-79分為“有條件合作”，＜60分為“不建議合作”優(yōu)勢(shì)與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)優(yōu)勢(shì)：資質(zhì)齊全、產(chǎn)能充足；風(fēng)險(xiǎn)：新客戶案例不足，需試訂單驗(yàn)證改進(jìn)要求（如有）需在30日內(nèi)補(bǔ)充提供2023年度第三方質(zhì)檢報(bào)告審核人員審核人采購(gòu)經(jīng)理簽字：______________________日期：______年_月_日部門負(fù)責(zé)人供應(yīng)鏈總監(jiān)簽字：______________________日期：______年_月_日關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示資料真實(shí)性核驗(yàn)：對(duì)供應(yīng)商提供的資質(zhì)文件、財(cái)務(wù)報(bào)表等，需通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”、行業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)等渠道交叉驗(yàn)證，避免虛假資質(zhì)（如偽造證書、超范圍經(jīng)營(yíng)）。時(shí)效性管理：資質(zhì)證書需在有效期內(nèi)，提前3個(gè)月提醒供應(yīng)商辦理續(xù)期；審核表每年更新一次，若供應(yīng)商經(jīng)營(yíng)狀況（如地址、法人、經(jīng)營(yíng)范圍）發(fā)生變更，需重新提交資料審核。合規(guī)性紅線：對(duì)涉及安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、特殊行業(yè)（如醫(yī)藥、食品）的供應(yīng)商，必須保證其資質(zhì)符合國(guó)家強(qiáng)制性法規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》《食品安全法》），無(wú)重大違法違規(guī)記錄。