我國碳交易市場(chǎng)啟動(dòng)對(duì)地區(qū)碳排放效率的影響學(xué)摘要在當(dāng)前全世界都把目光聚焦到了碳排放領(lǐng)域的情勢(shì)下,我國相關(guān)政府部門也逐漸開始重點(diǎn)關(guān)注碳排放的效率問題。因此，對(duì)于我國碳排放效率進(jìn)行科學(xué)的分析，深入研究我國各省建立碳交易試點(diǎn)是否對(duì)于我國的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有促進(jìn)作用，是否有明顯的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。本文通過三階段DEA的模型來評(píng)價(jià)碳交易市場(chǎng)建立前后的我國碳排放效率的發(fā)展情況。通過深入的研究，結(jié)果表明:①碳交易市場(chǎng)的建立與發(fā)展能夠進(jìn)一步提高我國碳排放效率，碳排放交易市場(chǎng)試點(diǎn)地區(qū)的碳排放效率與其未建立之前相比有很大變化，效率有明顯的提升。②從我國的當(dāng)前發(fā)展的一般情況來看，純技術(shù)效率成為制約國內(nèi)各省市碳排放效率發(fā)展的主要因素，所以技術(shù)效率是否有明顯提高對(duì)于整體排放效率的影響很大。③從我國國家整體大數(shù)據(jù)來看，目前廣東省的碳排放效率穩(wěn)居高位，而寧夏、青海及陜西三省的碳排放效率較低，與其他省市相比這三省的排放效率屬最差。④相比于碳排放效率，當(dāng)前我國在技術(shù)效率水平有更大的改善空間。⑤碳交易試點(diǎn)的建立對(duì)于我國各省市、區(qū)碳排放的差距有很大影響，沒有建立之前，差距正在逐漸縮??；但建立后，差距變得越來越大?！娟P(guān)鍵詞】碳排放交易市場(chǎng)碳排放效率三階段DEA模型AbstractAstheworld’slargestcarbonemitter，Chinahasadoptedcarbonemissionstradingasanimportantmeasureforenergyconservationandemissionreduction.Inthecontextofcarbonemissionstrading，thetrendofChina’scarbonemissionefficiencyhasbecomethegovernment’skeytarget,scientificallyexaminingChina,scarbonemissionefficiencylevelandanalyzingwhethertheinitiationofcarbontradingpilotshasapositivetheoreticalvalueandclearrealisticmeaningforpromotinglow-carbondevelopment.Basedontheinput-outputproductionfunctionidea,thispaperusedthethree-stageDEAmodeltoevaluate.Theresultsofthestudyshowedthat：①Thestartofthecarbontradingmarkethadacertaineffectonthecarbonemissionefficiency.ThecarbonemissionefficiencyrankingsinChina’scarbontradingpilotareasremainedunchangedorincreased.②Fromtheperspectiveofthenationalaveragelevel，thelowcarbonemissionefficiencyofChina’sprovinceswascausedbythepuretechnicalefficiency.Theapplicationdegreeoftechnicalefficiencywasstillatthemiddleandlowlevel，andthereismuchroomforimprovement.③FromtheoverallnationaleffectGuangdongProvincehadbeenontheproductionfrontierandhadthehighestcarbonemissionefficiency.Ningxia，QinghaiandShanxiwerestableinthelastthreeplaces.④TherewasstillroomforimprovementinChinesecarbonemissionefficiencylevel，andtherewasmoreroomforimprovement,inpuretechnicalefficiencylevel.⑤Beforethepilotcarbontradingsystemwasestablished，Chinesecarbonemissionefficiencygapbetweenprovinceswasgraduallynarrowed，andafterthepilottradingmarketwasestablished，Thegapgraduallyincreased.Keywords:carbonemissionstradingmarket;carbonemissionefficiency;three-stageDEAmodel目錄TOC\o"1-3"\h\u21702一、緒論 15366（一）課題背景及意義 121257（二）國內(nèi)外狀況 221525（三）研究?jī)?nèi)容 314744二、建立排放效率數(shù)據(jù)模型 416337（一）模型數(shù)據(jù)的來源 430412（二）碳排放總量計(jì)算 427413（三）碳排放效率計(jì)算 65469三、碳交易市場(chǎng)建立前后碳排放排放效率分析 730329（一）第一階段碳排放率比較 715738（二）SFA模型計(jì)算結(jié)果 915722（三）第三階段DEA模型計(jì)算結(jié)果 1017137四、結(jié)論 1121962參考文獻(xiàn) 14吉林財(cái)經(jīng)大學(xué)本科論文吉林財(cái)經(jīng)大學(xué)本科論文一、緒論課題背景及意義此前，我國已經(jīng)成為全球第二大的溫室氣體二氧化碳排放的主要來源國家,雖然到現(xiàn)在還沒有明確限制二氧化碳減排,但許多國家都已將我國的市場(chǎng)默認(rèn)為是目前世界上潛力最大的二氧化碳減排交易市場(chǎng)。由聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署發(fā)布的二氧化碳統(tǒng)計(jì)分析數(shù)據(jù)顯示,截止到2008年,在全球市場(chǎng)二氧化碳減排量中，我國的溫室氣體二氧化碳減排量約占1/3,而到2012年,我國的相關(guān)排放量將占到該機(jī)構(gòu)發(fā)布的所有二氧化碳排放交易指標(biāo)的41%。當(dāng)前，我國越來越多的鋼鐵企業(yè)正積極參與二氧化碳交易。2005年10月,國內(nèi)最大的山東氟利昂鋼鐵制造有限公司所屬的山東省臨沂市東岳化工集團(tuán)與日本最大的二氧化碳鋼鐵制造公司日本三菱太平洋商事有限公司合作,共同開展溫室氣體二氧化碳排放權(quán)交易的相關(guān)業(yè)務(wù)。該公司估計(jì)，截止到2012年年底,這兩家交易公司每年將收到5500萬噸的二氧化碳和相當(dāng)數(shù)量的溫室氣體排放量。本項(xiàng)目的交易所涉及的溫室氣體二氧化碳排放轉(zhuǎn)讓權(quán)的交易規(guī)模將逐年增加，以后將進(jìn)一步達(dá)到1000萬噸每年,是目前日本和世界上最大的溫室氣體排放權(quán)的交易項(xiàng)目。2006年10月19日起,由英國15家碳基金公司和專門提供碳服務(wù)的機(jī)構(gòu)的氣候經(jīng)濟(jì)專家組成的代表團(tuán)在我國發(fā)起了一場(chǎng)前所未有的“碳風(fēng)暴”，主要涉及到我國的北京、成都、重慶等地。這些公司、機(jī)構(gòu)是截止目前最大的欲求購我國二氧化碳總體排放控制權(quán)的知名買家，在國際領(lǐng)域也是相當(dāng)聞名的，他們手握數(shù)十億美元的資金想要采購我國二氧化碳的減排權(quán),但凡是他們到過的地方，很快會(huì)吸引我國二氧化碳工業(yè)企業(yè)的注意力。雖然我國曾經(jīng)主動(dòng)提出減排目標(biāo)，即每年要減少二氧化碳，并且預(yù)計(jì)到2020年單位國內(nèi)生產(chǎn)總值的二氧化碳溫室氣體排放將比2005年減少40%—45%。目前，從我國的國內(nèi)情況來看，我們還沒有具備在全國范圍內(nèi)積極推進(jìn)國內(nèi)碳交易配額減排的能力和條件。根據(jù)《聯(lián)合國氣候變化框架公約》的相關(guān)規(guī)定,在2020年之前,作為一個(gè)發(fā)展中國家，我國在國內(nèi)溫室氣體排放配額總量的減少方面可以不承擔(dān)任何法律和社會(huì)約束力。在當(dāng)前全球二氧化碳減排的一般形勢(shì)下,站在嚴(yán)格執(zhí)行配額交易承諾和采取控制國內(nèi)溫室氣體減排措施的角度上來看,我國的相關(guān)部門可以加快進(jìn)行部署，即在一些省(市)、自治區(qū)等開展配額溫室氣體碳交易的試點(diǎn)項(xiàng)目,明確相關(guān)的行業(yè)或民營企業(yè)對(duì)國內(nèi)溫室氣體減排的具體指標(biāo)。但如何在短期內(nèi)頒布完善的、適應(yīng)國內(nèi)自愿溫室氣體碳交易政策，以及如何開發(fā)對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)仍然是當(dāng)前國內(nèi)溫室氣體碳交易政策和市場(chǎng)體系推廣的重點(diǎn)。由此可見，統(tǒng)一的國家自愿碳產(chǎn)品交易市場(chǎng)的建立,也是一項(xiàng)長(zhǎng)期戰(zhàn)略任務(wù)，需要我們有耐心的分階段、按步驟進(jìn)行。再有，我們應(yīng)該積極在進(jìn)一步完善國內(nèi)統(tǒng)一的碳產(chǎn)品交易市場(chǎng)方面加快進(jìn)行有益的探索和大膽的嘗試，而建立全國統(tǒng)一自愿的碳交易市場(chǎng)就是很好的實(shí)踐機(jī)會(huì)。為自愿碳交易管理機(jī)制、法規(guī)和政策的進(jìn)一步深入研究與開發(fā)、加快建立全國統(tǒng)一的碳產(chǎn)品交易市場(chǎng)的進(jìn)程，提供了重要的實(shí)踐基礎(chǔ)。同時(shí)，為接下來我國自愿碳交易市場(chǎng)的建設(shè)工作的順利進(jìn)行，奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。國內(nèi)外狀況歐洲溫室氣體碳排放國際交易系統(tǒng)(eu-ets)交易市場(chǎng)是目前已知的、全球最大的溫室氣體碳排放交易市場(chǎng)。各國政府和企業(yè)通過的對(duì)溫室氣體碳排放量進(jìn)行強(qiáng)制性、嚴(yán)格的監(jiān)管,為促進(jìn)全球控制和減少溫室氣體碳排放量方面的工作做出了巨大的貢獻(xiàn)。目前的工作共分為三個(gè)階段進(jìn)行,第一階段是試運(yùn)行階段，從2005年-2008年;第二階段為運(yùn)行周期從2008年1月1日至2012年12月31日的主要階段;第三階段是從2013年到2020年。這三個(gè)階段內(nèi),有數(shù)據(jù)顯示，溫室氣體的排放總量逐年下降，平均下降率為1.74%。由此看來，如何保證到2020年溫室氣體的碳排放總量比1990年至少要降低20%，這個(gè)問題的解決與否是目前我們所面臨的難題之一。在2017年12月,我國正式建立全國性和區(qū)域性的溫室氣體碳排放知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng),雖然截止目前只作用到石油和電力行業(yè),但它也已經(jīng)憑借其專業(yè)的知識(shí)體系發(fā)展成為了當(dāng)前全球最大的溫室氣體碳知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易系統(tǒng),并且該體系涉及了30多億噸碳排放知識(shí)產(chǎn)權(quán)。據(jù)初步估計(jì),我國2017年的溫室氣體碳強(qiáng)度較2005年整體下降約46%,為加快我國"十三五"期間碳強(qiáng)度建設(shè)約束性目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)進(jìn)程、落實(shí)2030年國家科技和自主創(chuàng)新的相關(guān)政策、加快實(shí)現(xiàn)社會(huì)貢獻(xiàn)基金建設(shè)目標(biāo)任務(wù)奠定了一系列堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。與此同時(shí),我國也在積極地探索市場(chǎng)這一因素在我國低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的重要地位及作用,而建立全國性的碳排放知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)本身就是最有力的政策支持的體現(xiàn)。今后,我國將進(jìn)一步堅(jiān)持低碳市場(chǎng)政策的理念和地位，將其作為管理和控制國家溫室氣體知識(shí)產(chǎn)權(quán)排放的重要政策工具,逐步推進(jìn)全國性碳排放知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè)進(jìn)度。目前,我國的政府和各級(jí)主管部門正在加快研究和修訂與企業(yè)的碳排放有關(guān)的交易報(bào)告管理的辦法、市場(chǎng)經(jīng)營權(quán)交易管理辦法、核查機(jī)構(gòu)管理辦法等相關(guān)配套制度。同時(shí),推進(jìn)全國重點(diǎn)碳排放交易企業(yè)注冊(cè)登記管理系統(tǒng)和碳排放交易制度的建設(shè),完善全國重點(diǎn)排放事業(yè)單位的碳排放交易數(shù)據(jù)的報(bào)送管理系統(tǒng)這一系列工作至關(guān)重要。希望未來的交易市場(chǎng)的價(jià)格能夠更好地反映碳交易的價(jià)格,然后通過這個(gè)交易市場(chǎng)價(jià)格來更好地調(diào)動(dòng)企業(yè)和金融的相關(guān)資源,進(jìn)而更有效、更積極地推動(dòng)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與當(dāng)前金融行業(yè)的良性發(fā)展，更好地促進(jìn)資源的合理利用。研究?jī)?nèi)容2012年9月,我國的碳交易協(xié)會(huì)和相應(yīng)市場(chǎng)對(duì)于開展碳交易試點(diǎn)的表現(xiàn)出強(qiáng)烈的熱情并逐漸加速升溫。由此，我國政府部門安排選擇了國內(nèi)七個(gè)主要省市進(jìn)行先行試點(diǎn)任務(wù)，分別為北京市、天津市、上海市、重慶市、廣東省、湖北省、深圳市。并且目前各方已經(jīng)完成碳交易計(jì)劃方案的初稿,且打算于2013年起正式省市內(nèi)推行實(shí)踐。碳交易市場(chǎng)的帷幕已然拉開,我國制造業(yè)向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型進(jìn)入了實(shí)質(zhì)性的發(fā)展階段?！拔覈冀灰椎脑圏c(diǎn),是適應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的必然選擇。”中國人民大學(xué)氣候變化與低碳經(jīng)濟(jì)研究所原副主任科研助理郭兆暉說道。隨著我國實(shí)體經(jīng)濟(jì)未來的發(fā)展趨勢(shì)和經(jīng)濟(jì)全球化水平的不斷提高,生態(tài)環(huán)境保護(hù)的壓力也越來越大。因此，減少其中溫室污染氣體的排放是當(dāng)務(wù)之急,我國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型也迫在眉睫。國務(wù)院總理溫家寶在2012年9月的第六屆夏季北京達(dá)沃斯國際經(jīng)濟(jì)合作高峰論壇上強(qiáng)調(diào):“目前，綠色發(fā)展仍然是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的主要方向?！边@標(biāo)志著我國的經(jīng)濟(jì)在未來一段時(shí)間將會(huì)向綠色發(fā)展的正確方向轉(zhuǎn)型。由此可見,在全球經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的大方向下,碳交易體系的建立已經(jīng)成為推動(dòng)當(dāng)前的低碳經(jīng)濟(jì)向綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力和新起點(diǎn)。然而碳排放的效率指標(biāo)已經(jīng)成為衡量世界低碳地區(qū)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期生存和繼續(xù)深入發(fā)展的重要的指標(biāo)。當(dāng)前，國內(nèi)外用于測(cè)量碳排放的定量分析法主要是數(shù)據(jù)規(guī)劃法和包絡(luò)法兩種。數(shù)據(jù)規(guī)劃與包絡(luò)分析法(dataenvelopeopmentanalysis,dea)是一個(gè)新興的學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，以運(yùn)籌學(xué)、管理社會(huì)科學(xué)與數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科交叉研究的形式，將投入指標(biāo)和大部分的產(chǎn)出指標(biāo)作為分析的基礎(chǔ)，采用數(shù)據(jù)的進(jìn)行線性規(guī)劃的相關(guān)定量分析方法，再采用一定的可比性分析方法進(jìn)行定量評(píng)價(jià)同類型單位指標(biāo)的相對(duì)有效性的操作來進(jìn)行相關(guān)分析。dea分析方法及其定量分析模型是由美國兩位著名運(yùn)籌學(xué)家a.charnes和經(jīng)濟(jì)學(xué)家erns在1978年一起提出的運(yùn)籌模型，目前正被被普遍應(yīng)用于各種行業(yè)和政府相關(guān)部門，而且在投入與產(chǎn)出方面表現(xiàn)出其獨(dú)特的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和優(yōu)越的執(zhí)行能力。此篇文章主要運(yùn)用了上述運(yùn)籌學(xué)家提出的DEA模型中的CCR模型來對(duì)我國的碳排放效率進(jìn)行仔細(xì)的分析和計(jì)算。二、建立排放效率數(shù)據(jù)模型模型數(shù)據(jù)的來源本文從《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》選取相關(guān)研究數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，并且通過選取我國國內(nèi)各省市2008年—2016年的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。根據(jù)我國碳排放的試點(diǎn)地區(qū)建立試點(diǎn)的時(shí)間，把所有的數(shù)據(jù)分為兩個(gè)階段，第一階段是從2008至2013年，這一階段是碳排放交易市場(chǎng)建立前的相關(guān)數(shù)據(jù)情況，第二階段是從2014到2016年，而這一階段主要是碳排放交易試點(diǎn)建立后的相關(guān)數(shù)據(jù)情況。碳排放總量計(jì)算根據(jù)《中國石化指南(2006)》的記錄，本篇文章也相應(yīng)將現(xiàn)有的化石能源分為以下的八個(gè)大類，分別為煤炭、汽油、煤油、焦炭、原油、柴油、燃料油、天然氣。同時(shí)可以從書中得知，計(jì)算化石燃料消費(fèi)產(chǎn)生二氧化\t"/tanjiliang/2012/0430/_blank"碳排放量的公式為：二氧化碳總排放量=二氧化碳排放系數(shù)×化石燃料消耗量二氧化碳排放系數(shù)=碳氧化率×碳轉(zhuǎn)換系數(shù)×低位發(fā)熱量×碳排放因子其中，由《2006年IPCC國家溫室氣體清單指南》一書第二章（固定源燃燒）表2.2可以得到，對(duì)于不同類型的化石燃料，同時(shí)也分別給出了不同的低位發(fā)熱量、碳排放系數(shù)以及碳氧化率等相關(guān)數(shù)值。發(fā)電企業(yè)可以根據(jù)燃用的各種不同的化石燃料，分別選取不同的適用系數(shù)，并且通過代入計(jì)算公式即可得到二氧化碳的總排放量。即碳排放總量公式可表示為：式（1）公式中,P為碳排放量,單位為104t;把m稱為第m種能源；Am為能源m的消費(fèi)總量，按標(biāo)準(zhǔn)煤計(jì)算，104t；Cm是能源m的碳排放系數(shù)，（104t）/（104t）；m為能源種類；而44/12則是CO2與碳的分子量的比，即碳轉(zhuǎn)為CO2的系數(shù)。各種能源的二氧化碳排放系數(shù)如表1：表1二氧化碳排放系數(shù)能源名稱平均低位發(fā)熱量(kJ/kg)折標(biāo)準(zhǔn)煤系數(shù)（kgce/kg）單位熱值含碳量（噸碳/TJ）碳氧化率二氧化\t"/tanjiliang/2014/0914/_blank"碳排放系數(shù)煤炭209080.714326.370.941.9003kg-co2/kg焦炭284350.971429.50.932.8604kg-co2/kg原油418161.428620.10.983.0202kg-co2/kg燃料油418161.428621.10.983.1705kg-co2/kg汽油430701.471418.90.982.9251kg-co2/kg煤油430701.471419.50.983.0179kg-co2/kg柴油426521.457120.20.983.0959kg-co2/kg天然氣389311.330015.30.992.1622kg-co2/m3說明:低位發(fā)熱量為29307千焦（kJ）的燃料稱為1千克標(biāo)準(zhǔn)煤（1kgce）；上表前兩欄通過《綜合能耗計(jì)算通則》（GB/T2589-2008）查得；上表后兩列來源于《省級(jí)溫室氣體清單編制指南》（發(fā)改辦氣候[2011]1041號(hào)）；“二氧化碳排放系數(shù)”計(jì)算方法：以“原煤”為例；根據(jù)公式（1）可算出我國碳排放量總量，如表2：表22008—2016年各省份碳排放量（單位：萬噸）省份2008年2009年2010年2012年2013年2014年2015年2016年北京5596.995789.136069.536033.15801.375980.555915.845918.69安徽9912.110785.6711765.913604.9714837.9615336.1515505.3115918.61福建7764.518976.359947.5211511.611638.7113049.3312740.8312578.9甘肅6236.746513.277017.228452.428854.88959.488794.168497.02廣東23015.6525349.927143.9929850.330259.0731441.4331678.353366.98廣西5639.356947.327540.519662.569823.519985.149734.810143.54貴州7766.188327.78803.3710747.3811259.8411103.261142.4211711.97海南1627.961754.31938.392422.682337.112561.6928072790.04河北25661.4529865.930242.2934656.2135155.1734039.6233427.0533696.26河南20839.621376.7823510.2425124.7825251.9225508.1125431.3525598.98黑龍江10303.6411006.3511636.9813042.812408.4712585.212559.4812854.73湖北11122.112689.1313772.7815661.3614386.514566.2114496.4714782.9湖南9855.210067.311437.3912726.2112607.7312376.0212869.0313063.95吉林7529.078156.98621.969706.829424.589395.738856.288742.16江蘇24662.2227789.5429403.3434699.2836228.6836236.5437328.7639213.35江西5480.485987.436771.497762.98352.28647.779094.039435.69遼寧20496.8921874.7823572.7126089.8725457.5525558.124885.062595.72內(nèi)蒙古17507.2318658.2921196.9627549.9327482.3728644.6428931.2429336.94寧夏4007.034789.735144.487249.187768.027973.738254.038232.96青海1993.112134.82424.513270.743630.43637.893331.333529.5山東3393336987.8639486.2644155.914391646579.551237.9154605.18山西21348.4521864.6522860.9526546.0927238.1827752.2627301.5326821.25陜西9386.7210673.7911947.6115108.11683.5616981.0416848.2417604.61上海10032.0310067.310176.4311336.0411836.6711003.6311334.3711560.57四川11670.8112784.7113924.7315188.3515737.0716279.315552.4515502.27天津5351.945867.326922.277680.087993.387843.397745.377489.59新疆7217.678543.719539.1413719.116270.9618602.6519502.720760.02云南8158.368796.349487.310822.2111107.2610563.619636.049508.12浙江17108.418249.1219708.612110021811.11218282299.8422866.94重慶5042.185789.796123.4869406495.686950.367016.417100.15碳排放效率計(jì)算三階段DEA模型能夠消除非經(jīng)營的因素影響碳排放效率，使我們計(jì)算出的碳排放效率能夠反映出碳交易市場(chǎng)建立對(duì)碳排放效率影響的真實(shí)效果。1.1第一階段：傳統(tǒng)BBC模型對(duì)于某一決策單元計(jì)算其效率利用BBC模型求得：式（2）上式中，i=1，2,…，m；k=1，2,…n；r=1，2,…s。n為決策單元個(gè)數(shù),m和s分別為輸人與輸出變量的個(gè)數(shù)，為第k個(gè)決策單元第i個(gè)投入要素；為第k個(gè)決策單元第r個(gè)產(chǎn)出要素；θ為決策單元有效值。如果θ等于1，且，則決策單元DEA有效；如果θ等于1，或，則決策單元DEA有效性比較弱；如果θ小于1，則決策單元DEA無效。1.2第二階段：建立相似SFA模型通過構(gòu)建sfa回歸方程模型可以有效消除外部環(huán)境和隨機(jī)因素的環(huán)境變量影響,假設(shè)我國有n個(gè)可觀測(cè)的決策單元,每個(gè)可觀測(cè)決策單元均可能有m種環(huán)境變量投入,有利于p個(gè)可觀測(cè)的決策單元環(huán)境變量，對(duì)每個(gè)可觀測(cè)決策單元的投人和差額環(huán)境變量投入進(jìn)行了sfa回歸分析。sfa回歸方程定義如下:式（3）上式中,i=1,2,…，m；k=1,2,…n；為第k個(gè)決策單元第i個(gè)投入的投入差額變量，即為投入的松弛變量。為p個(gè)環(huán)境變量。表示環(huán)境變量待估計(jì)的參數(shù)；表示對(duì)松弛變量的影響；一般令；為復(fù)合誤差項(xiàng)。為干擾噪聲，表示第k個(gè)決策單元第i個(gè)投入時(shí)，產(chǎn)生的隨機(jī)誤差，且呈現(xiàn)正態(tài)分布；為管理無效率項(xiàng)，表示第k個(gè)決策單元第i個(gè)投入時(shí)，生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的非負(fù)隨機(jī)變量。且呈現(xiàn)截?cái)嗾龖B(tài)分布；和互不相關(guān)。令y=，得出0≤y≤1假如y接近于1時(shí)，管理程度影響較大；如果y接近于0時(shí)，隨機(jī)誤差影響因素較大。由于第一階段我們沒有考慮環(huán)境和隨機(jī)因素的影響，在第二階段我們選取運(yùn)氣較好，環(huán)境有利的決策單元，盡量消除可能會(huì)產(chǎn)生負(fù)的投入值。隨機(jī)誤差的表達(dá)式為：式（4）以最有效率的決策單元相應(yīng)投人量為參照，對(duì)其他各決策單元相應(yīng)投人量進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整公式為：式（5）上式中表示第k個(gè)決策單元第i項(xiàng)投入的實(shí)際值;表示第k個(gè)決策單元第i項(xiàng)投入的實(shí)際值。為外部環(huán)境部變量的參數(shù)的估計(jì)值；為估計(jì)的隨機(jī)誤差項(xiàng)的值。通過調(diào)整后，每個(gè)決策單元所面對(duì)的環(huán)境因素和不確定因素影響的效果保持了基本的一致。1.3第三階段：調(diào)整DEA模型將經(jīng)第二階段調(diào)整后的代替原來未經(jīng)調(diào)整的,產(chǎn)出數(shù)據(jù)保持不變，再次使用第一階段模型進(jìn)行再一次的重復(fù)計(jì)算。此時(shí)的所得到的計(jì)算結(jié)果就在客觀上反映出各地區(qū)碳排放的效率。三、碳交易市場(chǎng)建立前后碳排放排放效率分析第一階段碳排放率比較本文使用DEAP軟件計(jì)算得到的各省碳排放交易市場(chǎng)建立前(2008—2013年）和建立后(2014—2016年）的碳排放效率結(jié)果，如表3所示。表3碳交易市場(chǎng)建立前后碳排放效率省份碳交易市場(chǎng)建立前碳交易市場(chǎng)建立后碳排放效率技術(shù)效率規(guī)模效率碳排放效率技術(shù)效率規(guī)模效率北京111111安徽0.94910.9490.5070.5150.987福建1110.7110.7170.988甘肅0.3390.3340.9870.5630.5830.966廣東111111廣西0.8490.8630.9830.5810.6090.954貴州0.4250.4310.9850.5580.6460.864海南0.78610.7860.57210.572河北0.6380.6780.9410.5290.5690.93河南0.5730.7350.7790.550.6040.911黑龍江0.7920.7960.9950.6010.6340.947湖北0.6380.7560.8450.650.6720.968湖南0.7710.8740.8820.7220.7770.929吉林0.680.6820.9970.5870.590.994江蘇0.8440.8940.9430.7810.78江西0.6670.6690.9960.5240.5840.9遼寧1110.6060.7460.813內(nèi)蒙古0.5760.6670.8640.6490.7020.924寧夏0.47410.4740.5070.890.569青海0.51910.5190.47810.478山東0.6960.8240.8450.6570.8760.75山西0.6050.6220.9710.5250.5470.96陜西0.4990.5050.9880.5630.5830.966上海1110.9640.9950.969四川0.8070.8110.9940.6220.6950.895天津1110.97210.972新疆0.5550.560.9910.5580.6030.925云南1110.5840.6440.907浙江0.9440.9520.9910.7850.8550.919重慶0.8580.8880.9690.6590.6630.993平均值0.7494666670.8180333330.9224666670.6521333330.7431666670.860766667結(jié)果分析：（1）由表3可知,如果沒有充分考慮外部因素的影響的情況下,碳排放交易效率指數(shù)為1的省區(qū)在碳交易市場(chǎng)正式建立前后出現(xiàn)了很大的變動(dòng)，建立前，北京市、天津市、遼寧省、上海市、福建省、廣東省和云南省等地效率較高，更接近1；正式建立之后，只有北京市和我國的廣東省兩地更可能的接近1。而其他省區(qū)的碳排放技術(shù)效率和碳排放規(guī)模交易效率都可能出現(xiàn)不同程度的提高和改進(jìn)的空間。（2）從當(dāng)前我國的平均技術(shù)效率水平分布的形勢(shì)來看，平均技術(shù)效率水平的平均值在交易市場(chǎng)規(guī)模建立前后，交易規(guī)模(0.818,0.74)比建立規(guī)模前的技術(shù)效率的平均值(0.922,0.888)的均值還要低一些。這充分表明，從我國目前來看，碳交易技術(shù)效率水平層面和交易市場(chǎng)規(guī)模方面都存在著嚴(yán)重的不足,并且還有很大的發(fā)展空間需要繼續(xù)完善和進(jìn)行相應(yīng)的提升。此外，政府部門還需要對(duì)于我國碳交易的內(nèi)部管理、控制的實(shí)施等方面進(jìn)行高度的關(guān)注，并且給予進(jìn)一步的扶持。（3）在碳排放標(biāo)準(zhǔn)化交易試點(diǎn)中，北京和廣東在建立標(biāo)準(zhǔn)化交易市場(chǎng)體系之前和之后的效率值均排名第一，且表現(xiàn)良好。天津和上海的效率值分別從第1位下降到第3位和第4位，重慶也從第10位下降到第9位。只有湖北省武漢市的效率值排名略有上升。SFA模型計(jì)算結(jié)果表4SFA模型計(jì)算結(jié)果項(xiàng)目人力資本松弛變量資本松弛變量碳排放松弛變量工業(yè)化進(jìn)程1.754045（0.1825）1.4049361（0.1714）1.2906111（0.1529）城鎮(zhèn)化進(jìn)程0.49694641（0.2014）0.37152898（0.1911）-1.4540244（0.17722）消費(fèi)能源強(qiáng)度0.064254368(0.0982)-0.89481383(0.0928)-0.99316571(0.0887)技術(shù)能力0.23225813（0.1537）0.19736941（0.0508）0.24942830（0.0542）sigma-squared0.099823180.0493325750.14192935gamma0.7400550.93569850.936688765LR值-28.578399.497628.2001注：括號(hào)內(nèi)為標(biāo)注差結(jié)果分析：從表4可以清楚地看出,工業(yè)化的進(jìn)程在對(duì)企業(yè)人力資本松弛變量、資本松弛變量、碳排放松弛變量共同影響的方面方向大致為正;工業(yè)城鎮(zhèn)化的進(jìn)程對(duì)企業(yè)人力資本松弛變量、資本松弛變量影響的方向大致為正,而對(duì)人力資本碳排放松弛變量影響的方向?yàn)樨?fù);市場(chǎng)化消費(fèi)和利用能源的強(qiáng)度對(duì)人力資本松弛變量、碳排放松弛變量影響的方向?yàn)樨?fù),對(duì)人資本松弛變量的影響方向大致為正;現(xiàn)代化技術(shù)能力對(duì)企業(yè)人力資本松弛變量、資本松弛變量、碳排放松弛變量影響的方向?yàn)檎?。第三階段DEA模型計(jì)算結(jié)果表5第三階段碳交易市場(chǎng)建立前后碳排放效率省份碳交易市場(chǎng)建立前碳交易市場(chǎng)建立后碳排放效率技術(shù)效率規(guī)模效率碳排放效率技術(shù)效率規(guī)模效率北京0.57210.5720.89810.898安徽0.3840.4510.8520.2940.3070.957福建0.360.3820.9460.3360.3450.962甘肅0.1650.2080.7940.2150.2290.968廣東111111廣西0.4680.730.4720.3580.4680.969貴州0.2030.2860.7110.2790.2960.945海南0.18710.1870.24410.244河北0.540.5720.9440.4910.4940.933河南0.6330.6880.9320.6150.6220.989黑龍江0.2290.2340.9810.4150.4110.953湖北0.4130.4580.9020.4510.4540.911湖南0.5690.7240.8760.5270.5860.923吉林0.2190.2390.9190.2180.2190.939江蘇0.6180.8170.840.9230.9620.966江西0.2540.2790.9110.2630.2650.993遼寧0.3460.390.9850.3940.4220.934內(nèi)蒙古0.290.310.8770.3130.3630.993寧夏0.0350.0380.9340.0490.0460.976青海0.0450.0560.8120.0490.050.976山東0.7660.8240.9390.8970.8980.999山西0.1870.1880.9960.2050.2060.995陜西0.0960.1780.5380.1140.2610.449上海0.56810.5680.63410.634四川0.5470.6430.8510.4940.4990.991天津0.1130.1680.6740.1790.2320.787新疆0.1530.1650.9290.1890.1930.936云南0.3320.4540.7320.3810.4040.945浙江0.5270.5910.8270.5790.5920.78重慶0.190.2040.9350.2530.2560.989平均值0.3669666670.47590.8145333330.4085666670.4693333330.8978結(jié)論分析：（1）對(duì)比表5的數(shù)據(jù)，根據(jù)表3，在碳交易第一階段市場(chǎng)建立之前，全國第一階段碳排放率的平均值由0.7494降至0.3669。平均失業(yè)率從0.6521降至0.4085。我們可以清楚地看到，第一階段碳排放效率的降低受外部環(huán)境和隨機(jī)因素的影響顯著。從省市分布來看，北京、福建、遼寧、上海、天津等地的碳排放管理效率明顯下降。碳排放管理階段是高效的。與河南、山東等地相比，一級(jí)模型的碳排放效率明顯低于一級(jí)模型。碳排放管理的效率明顯提高，這也說明外部環(huán)境降低了一級(jí)碳排放管理的效率。造成了嚴(yán)重的直接影響。（2）從表5的數(shù)據(jù)分析,可以看出,在正式設(shè)立的碳交易市場(chǎng),技術(shù)效率和碳排放之間的區(qū)別市場(chǎng)規(guī)模生產(chǎn)效率為0.338,之后正式建立碳交易市場(chǎng),技術(shù)效率和碳排放之間的區(qū)別市場(chǎng)規(guī)模生產(chǎn)效率是0.4285之前和之后的建立碳交易市場(chǎng),市場(chǎng)技術(shù)生產(chǎn)效率與規(guī)模效率的差異逐漸增大，表明我國市場(chǎng)技術(shù)碳排放效率仍處于低端階段。技術(shù)碳排放的低效率直接導(dǎo)致了我國目前技術(shù)碳排放的低效率。上海和廣東在技術(shù)碳排放效率、技術(shù)生產(chǎn)效率、規(guī)模碳排放效率等方面均處于世界領(lǐng)先水平。這主要是由于我國東部沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相對(duì)較快，科技水平相對(duì)較高的原因。其中，陜西、寧夏和青海是目前全國排名最后的三個(gè)。我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支柱主要依靠化石燃料和新能源的生產(chǎn)。其中，化工行業(yè)和新能源行業(yè)也是高耗能行業(yè)，技術(shù)碳排放的效率和規(guī)模水平仍處于全國的低端行列。（3）如表3所示，從國家角度來看，國家規(guī)模效率在碳交易市場(chǎng)建立前后變化明顯，從之前的0.8145大幅提高到0.8978，說明碳交易市場(chǎng)的建立顯著提高了純規(guī)模效率。對(duì)于中國碳交易的發(fā)展和規(guī)模，對(duì)促進(jìn)和促進(jìn)國家碳交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展起到了積極的作用。碳交易市場(chǎng)的建立,碳排放管理效率增加了從0.3669到0.4085,這充分表明,各種外部環(huán)境因素的影響和干擾消除在中國,成功的建立一個(gè)大規(guī)模的碳交易市場(chǎng),碳排放交易的穩(wěn)定效率促進(jìn)和發(fā)展有很大的推動(dòng)和促進(jìn)作用。四、結(jié)論本篇文章以DEA模型的三個(gè)階段為研究基礎(chǔ)，進(jìn)而分析了近年來我國各省區(qū)碳排放技術(shù)規(guī)模效率的變化趨勢(shì)。研究的相關(guān)數(shù)據(jù)結(jié)果表明:截止目前，我國已經(jīng)建立起了大規(guī)模碳排放知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的機(jī)制，而且各省對(duì)于碳排放的控制效率也在明顯提高。其中，廣東省一直走在全國生產(chǎn)和技術(shù)的前列，寧夏、青海、陜西一直處于全國的末端，而其他省市在技術(shù)碳排放效率的生產(chǎn)和規(guī)模化碳排放效率方面還有很大的提升空