重慶工業(yè)設(shè)備安裝集團(tuán)有限公司

投資管理制度

第一章總則

第一條為規(guī)范重慶工業(yè)設(shè)備安裝集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱

公司）及所屬單位的投資行為，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、重慶市

國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱市國(guó)資委）《授權(quán)放權(quán)清單》

（渝國(guó)資發(fā)〔2019〕16號(hào)）、《重慶市市屬國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目

負(fù)面清單（2019年版）》（渝國(guó)資〔2018〕683號(hào)）、《重慶

市市屬國(guó)有企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法》（渝國(guó)資發(fā)〔2017〕5號(hào)）、

重慶建工集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱建工集團(tuán)）投資管理辦法

和《重慶工業(yè)設(shè)備安裝集團(tuán)有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《公司章

程》）、“三重一大”事項(xiàng)決策制度，制定本制度。

第二條本制度所稱投資是指公司及所屬單位在國(guó)內(nèi)或境

外從事的固定資產(chǎn)投資和股權(quán)投資。

固定資產(chǎn)投資包括基本建設(shè)投資、技術(shù)改造投資等，但不含

為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單獨(dú)進(jìn)行的土地購(gòu)買、設(shè)備購(gòu)置。

股權(quán)投資包括新設(shè)子公司（含參股公司）、對(duì)子公司追加投

資、增資擴(kuò)股以及收購(gòu)、增資其他企業(yè)等，但不含以交易為目的

進(jìn)行的債券投資、股票投資、基金投資等。

-2-

第三條本制度所稱重大投資項(xiàng)目是指股權(quán)投資和單項(xiàng)投

資額大于公司上年度合并報(bào)表凈資產(chǎn)1%及以上的固定資產(chǎn)投

資。

第四條公司及所屬單位投資應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)

定，不得違反市國(guó)資委對(duì)投資監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定，不得違反建工集

團(tuán)對(duì)投資的管理要求。

第五條公司貫徹落實(shí)市委、市政府、市國(guó)資委和建工集團(tuán)

要求，以投資驅(qū)動(dòng)作為重要發(fā)展動(dòng)力，完善建筑產(chǎn)業(yè)鏈、優(yōu)化產(chǎn)

業(yè)結(jié)構(gòu)和贏利模式。

公司及所屬單位投資應(yīng)符合建工集團(tuán)核定和公司戰(zhàn)略規(guī)劃

確定的主業(yè)和新業(yè)務(wù)范圍。

第六條公司及所屬單位投資項(xiàng)目應(yīng)按照本單位《公司章

程》、“三重一大'事項(xiàng)決策制度規(guī)定的決策程序進(jìn)行決策。

第七條公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部是公司投資歸口管理部門，負(fù)責(zé)對(duì)

公司及所屬單位投資進(jìn)行監(jiān)管。公司經(jīng)營(yíng)管理部是PPP等投融

資項(xiàng)目歸口管理部門，負(fù)責(zé)公司PPP等投融資項(xiàng)目的監(jiān)管。

第二章投資應(yīng)遵循的基本原則

第八條投資應(yīng)遵循以下基本原則：

（-）計(jì)劃管理原則。公司及所屬單位投資實(shí)行年度計(jì)劃管

理。未納入公司年度投資計(jì)劃的投資項(xiàng)目（含追加或調(diào)整的投資

計(jì)劃），計(jì)劃年度內(nèi)原則上不得進(jìn)行投資。

（二）決策規(guī)范原則。公司及所屬單位投資決策行為規(guī)范,

在進(jìn)行投資決策時(shí)，應(yīng)按照公司章程、相關(guān)議事規(guī)則及本制度規(guī)

定的權(quán)限和程序，逐級(jí)進(jìn)行決策。公司所有投資行為均應(yīng)報(bào)送建

工集團(tuán)審批、核準(zhǔn)或備案。

（三）效益優(yōu)先原則。投資項(xiàng)目要在投資存續(xù)周期內(nèi)具有較

好的經(jīng)濟(jì)效益，原則上最低效益要滿足市國(guó)資委監(jiān)管要求；投資

項(xiàng)目要有利于公司轉(zhuǎn)型調(diào)整，改善盈利結(jié)構(gòu)，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)

力O

（四）風(fēng)險(xiǎn)可控原則。單項(xiàng)投資應(yīng)按“當(dāng)期可承受、長(zhǎng)期可

持續(xù)”的基本要求，以投資單位財(cái)務(wù)承受能力為限，統(tǒng)籌安排、

量力而行。在投資事前、事中、事后各階段都要充分考慮潛在風(fēng)

險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的風(fēng)控措施。

（五）責(zé)任明確原則。公司及所屬單位對(duì)單項(xiàng)投資進(jìn)行逐級(jí)

決策，即下一級(jí)單位決策完畢，方可提交上一級(jí)單位決策,并對(duì)

本層級(jí)決策負(fù)責(zé)。投資單位對(duì)投資行為和投資結(jié)果負(fù)責(zé)。

第三章投資范圍

-4-

第九條公司及所屬單位按照本辦法規(guī)定可以投資的國(guó)內(nèi)

及境外項(xiàng)目范圍如下：

（-）市國(guó)資委投資負(fù)面清單禁止類外的國(guó)內(nèi)及境外投資項(xiàng)

目（詳見(jiàn)附件2、附件3）；

（二）公司主業(yè)和新業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的投資項(xiàng)目；

（三）納入公司年度投資計(jì)劃和財(cái)務(wù)預(yù)算范圍內(nèi)并經(jīng)市國(guó)資

委備案的投資項(xiàng)目。

第十條公司及所屬單位禁止投資以下項(xiàng)目：

（-）不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的投資項(xiàng)目及國(guó)家有關(guān)部門明確

不主張開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的高危、敏感地區(qū)的境外投資項(xiàng)目。

（二）未按規(guī)定履行政府審批程序的國(guó)內(nèi)及境外投資項(xiàng)目。

（三）不符合經(jīng)市國(guó)資委審核的建工集團(tuán)及公司發(fā)展戰(zhàn)略和

規(guī)劃的國(guó)內(nèi)及境外投資項(xiàng)目。

（四）未明確融資、投資、管理、退出方式和責(zé)任人的國(guó)內(nèi)

及境外投資項(xiàng)目。

（五）不符合建工集團(tuán)和公司投資決策程序和管理制度的國(guó)

內(nèi)及境外投資項(xiàng)目。

（六）項(xiàng)目資本金低于國(guó)家相關(guān)規(guī)定要求的國(guó)內(nèi)及境外投資

項(xiàng)目。

（七）單項(xiàng)投資額大于公司上一年度合并報(bào)表凈資產(chǎn)30%

的境外投資項(xiàng)目。

（A）投資預(yù)期收益低于5年期國(guó)債利率的商業(yè)性國(guó)內(nèi)投資

項(xiàng)目或低于所在國(guó)10年期國(guó)債利率的商業(yè)性境外投資項(xiàng)目。

（九）非房地產(chǎn)主業(yè)企業(yè)新購(gòu)?fù)恋亻_展的商業(yè)性國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)

投資項(xiàng)目。

（十）高負(fù)債企業(yè)推高企業(yè)負(fù)債率的國(guó)內(nèi)及境外投資項(xiàng)目。

（十一）無(wú)資金結(jié)付保障的PPP（含BOT、BT等多種模式）

境外投資項(xiàng)目。

第十一條除市國(guó)資委另有規(guī)定外，按照建工集團(tuán)要求，公

司及所屬單位不得投資以下項(xiàng)目：

（-）資產(chǎn)負(fù)債率高于90%、連續(xù)兩年經(jīng)營(yíng)虧損或經(jīng)營(yíng)現(xiàn)

金凈流量為負(fù)數(shù)的企業(yè)單獨(dú)參與PPP投資業(yè)務(wù)。

（二）非投資金融類企業(yè)參與僅為項(xiàng)目提供融資、不參與建

設(shè)或運(yùn)營(yíng)的項(xiàng)目。

（三）非政策性虧損的企業(yè)在虧損期間新建、擴(kuò)建、遷建、

購(gòu)置、改造、裝修辦公用房。

第四章投資決策程序

第十二條公司及所屬單位的投資項(xiàng)目，嚴(yán)格按照本單位的

公司章程、“三重一大，制度規(guī)定進(jìn)行決策。公司及所屬單位的所

有投資項(xiàng)目未經(jīng)公司及建工集團(tuán)相關(guān)會(huì)議審議確定，不得投資。

-6-

第十三條投資決策應(yīng)提請(qǐng)公司黨委會(huì)先議；并提請(qǐng)公司總

經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)審議通過(guò)后，報(bào)上級(jí)單位股東（建工集團(tuán)）

審批同意；涉及需市國(guó)資委審批的，應(yīng)由建工集團(tuán)報(bào)市國(guó)資委審

批同意。

第十四條PPP等投融資項(xiàng)目在投標(biāo)前應(yīng)履行內(nèi)部決策程

序，并報(bào)建工集團(tuán)審批同意后，方可參與投標(biāo)。中標(biāo)后，需履行

投資決策程序，方可簽署相關(guān)合同、協(xié)議和相關(guān)文件。

第十五條公司及所屬單位投資以下項(xiàng)目，應(yīng)按相關(guān)程序報(bào)

建工集團(tuán)，建工集團(tuán)審核后報(bào)市國(guó)資委審批同意后實(shí)施：

（-）年度投資計(jì)劃（含追加）外的國(guó)內(nèi)及境外投資項(xiàng)目。

（二）新投資主業(yè)和新業(yè)務(wù)范圍以外的國(guó)內(nèi)股權(quán)項(xiàng)目及境外

投資項(xiàng)目。

（三）主業(yè)和新業(yè)務(wù)范圍以外的單項(xiàng)投資額大于公司上年度

合并報(bào)表凈資產(chǎn)1%及以上的新建固定資產(chǎn)國(guó)內(nèi)投資項(xiàng)目。

（四）單項(xiàng)投資額大于公司上年度合并報(bào)表凈資產(chǎn)30%的

重大投資項(xiàng)目（國(guó)家或市政府批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目除外）。

（五）確因防范風(fēng)險(xiǎn)等需新設(shè)法人層級(jí)三級(jí)以上國(guó)內(nèi)或境外

公司。但下屬基金管理公司，在國(guó)內(nèi)發(fā)起設(shè)立有限合伙制或契約

型基金，由基金直接投資的項(xiàng)目公司或SPV公司除外。

（六）公司上一年度合并報(bào)表凈資產(chǎn)為5億美元及以下的，

單項(xiàng)投資額在2000萬(wàn)美元及以上的境外股權(quán)類投資項(xiàng)目、3000

萬(wàn)美元及以上的境外固定資產(chǎn)類投資項(xiàng)目。

（七）公司上一年度合并報(bào)表凈資產(chǎn)為5-10（含）億美元

的，單項(xiàng)投資額在3000萬(wàn)美元及以上的境外股權(quán)類投資項(xiàng)目、

5000萬(wàn)美元及以上的境外固定資產(chǎn)類投資項(xiàng)目。

（A）公司上一年度合并報(bào)表凈資產(chǎn)為10-15（含）億美元

的，單項(xiàng)投資額在5000萬(wàn)美元及以上的境外股權(quán)類投資項(xiàng)目、

1億美元及以上的境外固定資產(chǎn)類投資項(xiàng)目。

（九）公司上一年度合并報(bào)表凈資產(chǎn)為15億美元以上的，

單項(xiàng)投資額在1億美元及以上的境外股權(quán)類投資項(xiàng)目、2億美元

及以上的境外固定資產(chǎn)類投資項(xiàng)目。

（十）通過(guò)投資境內(nèi)企業(yè)獲得境外股權(quán)或資產(chǎn)，且境外凈資

產(chǎn)占比大于被投資企業(yè)上一年度合并報(bào)表凈資產(chǎn)50%o

（十一）通過(guò)證券交易系統(tǒng)增持或者協(xié)議受讓股份等方式成

為境外注冊(cè)境外上市公司第一大股東。

（十二）國(guó)家有關(guān)部門和市政府階段性監(jiān)管要求的境外投資

項(xiàng)目。

（十三）按照建工集團(tuán)和國(guó)資監(jiān)管規(guī)定，其他需建工集團(tuán)和

市國(guó)資委審批的投資項(xiàng)目。

-8-

第十六條投資單位在投資決策前，需要進(jìn)行可行性研究或

風(fēng)險(xiǎn)分析。必要時(shí)選聘具有相應(yīng)資質(zhì)、專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和良好信譽(yù)的法

律、財(cái)務(wù)、評(píng)估等中介機(jī)構(gòu)參與論證。

第十七條對(duì)于股權(quán)并購(gòu)類投資，應(yīng)對(duì)標(biāo)的企業(yè)開展盡職調(diào)

查（含風(fēng)險(xiǎn)分析）、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估，股權(quán)并購(gòu)價(jià)格原則上

不高于資產(chǎn)評(píng)估凈值，有特殊目的，可考慮資源優(yōu)勢(shì)、發(fā)展前景

等因素適當(dāng)溢價(jià)。同時(shí)，應(yīng)就期間損益、職工安置、或有債務(wù)處

理等事項(xiàng)作出明確安排。

第十八條對(duì)于涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的投資項(xiàng)目，在投資決策前應(yīng)

進(jìn)行前置法律審查，并出具經(jīng)法律顧問(wèn)審核簽字或聘用的律師事

務(wù)所的法律意見(jiàn)。未經(jīng)法律審查的，不得提交會(huì)議研究、討論。

投資項(xiàng)目涉及法律問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)的，法律顧問(wèn)應(yīng)列席決策會(huì)議，并

發(fā)表法律意見(jiàn)及風(fēng)險(xiǎn)防控建議。

第十九條擬與非國(guó)有資本共同出資設(shè)立新公司的，原則上

投資單位應(yīng)先通過(guò)市國(guó)資委確定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)或具有一定影

響力的媒體、互聯(lián)網(wǎng)等渠道廣泛發(fā)布信息，公開征集意向合作方。

通過(guò)增資擴(kuò)股引入新股東的，原則上應(yīng)先通過(guò)市國(guó)資委確定的產(chǎn)

權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開征集。

第二十條擬新增參股投資的，投資單位要通過(guò)參股投資協(xié)

議、公司章程等法律文件，對(duì)參股公司的法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)置、委

派推薦人員、投資分紅、股東監(jiān)督、關(guān)聯(lián)交易、投資退出等進(jìn)行

約定，并納入投資論證決策范圍。

第五章投資計(jì)劃管理

第二十一條公司及所屬單位應(yīng)緊緊圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略和

規(guī)劃，聚焦主業(yè)和新業(yè)務(wù)，編制年度投資計(jì)劃，并按建工集團(tuán)和

國(guó)資監(jiān)管規(guī)定辦理。

第二十二條年度投資計(jì)劃應(yīng)與年度財(cái)務(wù)預(yù)算相銜接，年度

投資規(guī)模應(yīng)與企業(yè)合理的資產(chǎn)負(fù)債水平相適應(yīng)，不得因投資大幅

推高資產(chǎn)負(fù)債率水平。公司年度投資計(jì)劃總額原則上不超過(guò)上年

度合并報(bào)表凈資產(chǎn)的30%o

第二十三條公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外投資事前管理：

(-)應(yīng)當(dāng)將境外投資風(fēng)險(xiǎn)管理作為公司投資風(fēng)險(xiǎn)管理體系

的重要內(nèi)容。強(qiáng)化境外投資前期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)控預(yù)案制訂，做好

項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、預(yù)警和處置，防范投資后項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)、

整合風(fēng)險(xiǎn)，做好項(xiàng)目退出的時(shí)點(diǎn)與方式安排。

(二)對(duì)于境外新投資項(xiàng)目，公司當(dāng)充分借助國(guó)內(nèi)外中介機(jī)

構(gòu)的專業(yè)服務(wù)，深入進(jìn)行技術(shù)、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)和法律等方面的可行

性研究與論證。股權(quán)類境外投資項(xiàng)目應(yīng)開展必要的盡職調(diào)查，并

按要求履行資產(chǎn)評(píng)估或估值程序。

-10-

（三）境外投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)積極引入國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司

以及民間投資機(jī)構(gòu)、當(dāng)?shù)赝顿Y者、國(guó)際投資機(jī)構(gòu)入股，發(fā)揮各類

投資者熟悉項(xiàng)目情況、具有較強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)管控能力和公關(guān)協(xié)調(diào)能

力等優(yōu)勢(shì)，降低境外投資風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)當(dāng)建立投資決策前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制

度，可委托獨(dú)立第三方有資質(zhì)咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)投資所在國(guó)（地區(qū)）政

治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、市場(chǎng)、法律、政策等風(fēng)險(xiǎn)做全面評(píng)估。

（四）公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，充分利用政策性出

口信用保險(xiǎn)和商業(yè)保險(xiǎn)，將保險(xiǎn)嵌入企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，按照國(guó)

際通行規(guī)則實(shí)施聯(lián)合保險(xiǎn)和再保險(xiǎn)，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)所帶來(lái)的損

失。

（五）境外投資項(xiàng)目，應(yīng)按照國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、商務(wù)

部或投資所在國(guó)（地區(qū)）相關(guān)規(guī)定，完善境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)、備

案或登記手續(xù)。

（六）公司開展境外投資活動(dòng)，應(yīng)確保符合我國(guó)和投資所在

國(guó)家（地區(qū)）外匯管理規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行外匯制度和外匯管制要求,

完善相應(yīng)的備案審批手續(xù)。

第二十四條公司及所屬單位的以下項(xiàng)目應(yīng)納入年度投資

計(jì)戈IJ:

（一）固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，包括基本建設(shè)投資、技術(shù)改造投

資等項(xiàng)目。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備購(gòu)置項(xiàng)目納入固定資產(chǎn)年度投資計(jì)劃，

但按照建工集團(tuán)及公司的其他相關(guān)制度決策。

（二）股權(quán)投資項(xiàng)目，包括新設(shè)子公司（含參股公司）、對(duì)

子公司追加投資、增資擴(kuò)股和收購(gòu)、增資其他企業(yè)等。

（三）其他投資項(xiàng)目，包括設(shè)立股權(quán)投資基金項(xiàng)目、股權(quán)投

資基金投資的項(xiàng)目等。該類項(xiàng)目納入年度投資計(jì)劃向建工集團(tuán)及

市國(guó)資委報(bào)告，但按照其他國(guó)資監(jiān)管規(guī)定決策。

對(duì)投資項(xiàng)目納入年度投資計(jì)劃不能代替對(duì)每個(gè)投資項(xiàng)目的

論證、決策或?qū)徟?/p>

第二十五條公司相關(guān)部門和所屬單位每年11月20日前，

向公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部報(bào)送下一年度投資計(jì)劃。年度投資計(jì)劃主要包

括以下內(nèi)容：

（-）投資主要方向、目的；

（二）投資規(guī)模及資產(chǎn)負(fù)債率水平；

（三）投資結(jié)構(gòu)分析；

（四）投資資金來(lái)源；

（五）重大投資項(xiàng)目情況（包括項(xiàng)目?jī)?nèi)容、投資額、實(shí)施主

體、股權(quán)結(jié)構(gòu)、資金來(lái)源構(gòu)成、投資預(yù)期收益、實(shí)施年限等卜

第二十六條公司每年度可根據(jù)需要，追加補(bǔ)充或調(diào)整年度

投資計(jì)劃。公司所屬單位確需追加投資項(xiàng)目的應(yīng)調(diào)整年度投資計(jì)

劃，并于每年5月20日前報(bào)送公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部。

第六章投資實(shí)施管理

-12-

第二十七條納入年度投資計(jì)劃備案并通過(guò)投資決策審批

后，國(guó)內(nèi)及境外投資項(xiàng)目由投資單位組織實(shí)施。

第二十八條公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部可通過(guò)不定期走訪、實(shí)地考察

等方式，對(duì)投資項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行隨機(jī)檢查、監(jiān)督。對(duì)投資過(guò)程

中存在問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)等，可以整改通知、整改函的形式督促及時(shí)整

改、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控。

第二十九條國(guó)內(nèi)投資實(shí)施管理：

（一）投資項(xiàng)目應(yīng)按照國(guó)家、重慶市、建工集團(tuán)及公司有關(guān)

招投標(biāo)規(guī)定，對(duì)勘察、設(shè)計(jì)、建設(shè)、監(jiān)理和材料設(shè)備采購(gòu)等環(huán)節(jié)

及單位進(jìn)行招投標(biāo)。

（二）股權(quán)投資項(xiàng)目的，應(yīng)按照工商注冊(cè)登記的相關(guān)規(guī)定和

所投資企業(yè)的《公司章程》，完善工商注冊(cè)登記和產(chǎn)權(quán)登記手續(xù),

按照程序和出資協(xié)議（投資協(xié)議）約定，履行投資義務(wù)，享受投

資權(quán)利。

（三）投資新公司的，應(yīng)在新公司成立后的5個(gè)工作日內(nèi)向

建工集團(tuán)投資發(fā)展部報(bào)備。

第三十條境外投資實(shí)施管理：

（-）投資單位投資境外新公司的，應(yīng)在境外新公司注冊(cè)登

記后的10個(gè)工作日內(nèi)向建工集團(tuán)投資發(fā)展部報(bào)備。

（-固資單位開展境外股權(quán)投資，應(yīng)嚴(yán)格按照所在國(guó)家（地

區(qū)）的有關(guān)規(guī)定、完善公司章程，根據(jù)章程約定建立健全所投資

企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)。

（三）投資單位應(yīng)當(dāng)重視境外項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)防范，加強(qiáng)與國(guó)

家有關(guān)部門和我駐外使（領(lǐng)）館的聯(lián)系，建立協(xié)調(diào)統(tǒng)一、科學(xué)規(guī)

范的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)測(cè)預(yù)警和應(yīng)急處置體系，有效防范和應(yīng)對(duì)

項(xiàng)目面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

（四）投資單位應(yīng)當(dāng)樹立正確的義利觀，堅(jiān)持互利共贏原則，

加強(qiáng)與投資所在國(guó)（地區(qū)）政府、媒體、企業(yè)、社區(qū)等社會(huì)各界

公共關(guān)系建設(shè)，積極履行社會(huì)責(zé)任，注重跨文化融合，營(yíng)造良好

的外部環(huán)境。

（五）投資單位應(yīng)當(dāng)定期對(duì)實(shí)施、運(yùn)營(yíng)中的境外投資項(xiàng)目進(jìn)

行跟蹤分析，針對(duì)實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)投資條件惡化、投資方案發(fā)生

重大調(diào)整、投資合作方嚴(yán)重違約、投資目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)等情況時(shí)，

應(yīng)當(dāng)重新履行投資決策程序，必要時(shí)啟動(dòng)中止、終止或退出機(jī)制，

并在履行決策程序后報(bào)建工集團(tuán)，必要時(shí)由建工集團(tuán)報(bào)市國(guó)資

委。

（六）公司應(yīng)當(dāng)按照建工集團(tuán)要求，于每季末向建工集團(tuán)投

資發(fā)展部報(bào)送季度境外投資完成情況或者根據(jù)建工集團(tuán)投資發(fā)

展部要求追加報(bào)送季度境外投資分析報(bào)告。

-14-

第七章投資事后管理及境外投資監(jiān)督管理

第三十一條公司及所屬單位應(yīng)建立和完善本單位投資管

理信息系統(tǒng)，加強(qiáng)投資基礎(chǔ)信息管理，做好投資管理信息系統(tǒng)數(shù)

據(jù)的互聯(lián)互通和信息報(bào)送工作。

第三十二條公司應(yīng)在每季末向建工集團(tuán)投資發(fā)展部報(bào)送

本季度投資完成情況。每年末，公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部編制公司年度投

資完成情況報(bào)告并上報(bào)建工集團(tuán)投資發(fā)展部。

第三十三條對(duì)于投資實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)投資條件惡化、投資

方案發(fā)生重大調(diào)整、投資合作方嚴(yán)重違約等情況時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)重

新履行投資決策程序，必要時(shí)啟動(dòng)中止、終止或退出機(jī)制，并在

履行決策程序后報(bào)建工集團(tuán)，必要時(shí)由建工集團(tuán)報(bào)市國(guó)資委。

第三十四條公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部應(yīng)按照建工集團(tuán)《投資項(xiàng)目后

評(píng)價(jià)管理辦法》規(guī)定，組織對(duì)公司及所屬單位的國(guó)內(nèi)及境外投資

項(xiàng)目開展后評(píng)價(jià)及自我總結(jié)評(píng)價(jià)，形成后評(píng)價(jià)專項(xiàng)報(bào)告上報(bào)建工

集團(tuán)投資發(fā)展部。

第三十五條公司審計(jì)監(jiān)察部應(yīng)按照建工集團(tuán)及國(guó)資委監(jiān)

管相關(guān)規(guī)定，對(duì)公司及所屬單位的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目進(jìn)行工程竣

工決算審計(jì)，對(duì)重大投資項(xiàng)目組織開展專項(xiàng)審計(jì)。

第八章投資管理職責(zé)劃分

第三十六條公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)投資項(xiàng)目的監(jiān)

管，并履行以下職責(zé)：

（-）審核或組織專家評(píng)審可行性研究報(bào)告、投資方案等相

關(guān)材料。

（二）對(duì)投資工作和投資行為進(jìn)行指導(dǎo)、檢查、督促，組織

開展投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，并提出相應(yīng)的意見(jiàn)和建議。

第三十七條公司相關(guān)部門根據(jù)工作分工，履行以下職責(zé)：

（一）財(cái)務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)撥付投資資金（資產(chǎn)）；收取股權(quán)投

資單位的利潤(rùn)分紅和依法清算后的剩余財(cái)產(chǎn)等工作。

（二）董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)組織向公司董事會(huì)提交投資議案并

進(jìn)行審議，形成相關(guān)決策意見(jiàn)；與被投資企業(yè)董事會(huì)辦公室進(jìn)行

工作對(duì)接等。

（三）黨群工作部負(fù)責(zé)會(huì)同相關(guān)部門委派或推薦被投資企業(yè)

國(guó)有股股權(quán)代表、董事、監(jiān)事及高管人員；負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理黨的建

設(shè)工作等。

（四）公司法律部門負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目相關(guān)法律文書起草；合法

合規(guī)性審查等工作。

（五）辦公室負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)工商及相關(guān)政府部門等。

（六）審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)對(duì)重大項(xiàng)目組織跟蹤審計(jì)，對(duì)違規(guī)行

為及時(shí)提出糾正意見(jiàn)；對(duì)重大問(wèn)題提出專項(xiàng)報(bào)告提請(qǐng)公司處理,

-16-

督促投資單位（項(xiàng)目小組）加強(qiáng)管理；在重大項(xiàng)目終（中）止時(shí)，

對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)等。

（七）監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)對(duì)違規(guī)投資進(jìn)行責(zé)任界定和追責(zé)問(wèn)

貝O

（八）紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)對(duì)違規(guī)投資涉及的違法違紀(jì)行為進(jìn)行

執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)。

第三十八條公司應(yīng)嚴(yán)格按照境外投資監(jiān)管相關(guān)規(guī)定，規(guī)范

投資行為，防控投資風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)境外投資行為和投資結(jié)果負(fù)責(zé)。

第九章責(zé)任追究

第三十九條對(duì)違反國(guó)家法律法規(guī)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)章制

度、建工集團(tuán)和公司內(nèi)部管理規(guī)定等未履行或未正確履行職責(zé),

在投資中造成國(guó)有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，依照國(guó)務(wù)院

辦公廳《關(guān)于建立國(guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度的意見(jiàn)》

（國(guó)辦發(fā)[2016]63號(hào)）、市國(guó)資委《重慶市市屬國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)

違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究實(shí)施辦法（試行）》（渝國(guó)資發(fā)[2018]12

號(hào)）、建工集團(tuán)《違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究實(shí)施辦法（試行）》（重

建集司發(fā)〔2019〕70號(hào)）及公司《違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究實(shí)施

辦法（試行）》（重安集司發(fā)〔2019〕98號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，追

究違規(guī)投資單位領(lǐng)導(dǎo)人員和相關(guān)人員的責(zé)任。

第十二章附則

第四十條本制度由公司負(fù)責(zé)解釋。

第四十一條對(duì)新設(shè)立的全資、控股和實(shí)際控制企業(yè)，納入

公司管控體系進(jìn)行管理；對(duì)參股企業(yè)按參股投資相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管

理。

第四十二條公司所屬單位按照本制度執(zhí)行。

第四十三條本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。

-18-

附件1:

內(nèi)投資項(xiàng)目審批所需材料

一、項(xiàng)目投資審批所需材料

（-）內(nèi)部決策文件。

（二）可行性研究報(bào)告。

（三）資產(chǎn)評(píng)估（估值）報(bào)告及備案（核準(zhǔn)）文件。

（四）企業(yè)法律顧問(wèn)（或企業(yè)分管法律事務(wù)的負(fù)責(zé)人）審核

確認(rèn)的法律意見(jiàn)書。

（五）建工集團(tuán)認(rèn)為必要的其他文件。

二、股權(quán)投資審批所需材料

（-）內(nèi)部決策文件。

（二）公司章程、合資合作協(xié)議（合資經(jīng)營(yíng)合同）O

（三）可行性研究報(bào)告（盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告）0

（四）合作方比選方案及比選結(jié)果說(shuō)明。

（五）合作方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、近三年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

（六）財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及審核意見(jiàn)或備案（核

準(zhǔn)）文件。

（七）企業(yè)總法律顧問(wèn)（或企業(yè)分管法律事務(wù)的負(fù)責(zé)人）審

核確認(rèn)的法律意見(jiàn)書。

(A)建工集團(tuán)認(rèn)為必要的其他文件。

三、公司對(duì)下屬全資企業(yè)增加資本金所需材料

(-)增資方案。

(二)集團(tuán)公司認(rèn)為必要的其他文件。

-20-

境外投資項(xiàng)目審批所需材料

一、境外固定資產(chǎn)類投資審批所需材料

（-）內(nèi)部決策文件。

（二）可行性研究報(bào)告。

（三）資產(chǎn)評(píng)估（估值）報(bào)告及備案（核準(zhǔn)）文件。

（四）企業(yè)總法律顧問(wèn)（或企業(yè)分管法律事務(wù)的負(fù)責(zé)人）審

核確認(rèn)的法律意見(jiàn)書。

（五）集團(tuán)公司認(rèn)為必要的其他文件。

二、境外股權(quán)投資類審批所需材料

（-）內(nèi)部決策文件；

（二）公司章程、合資合作協(xié)議（合資經(jīng)營(yíng)合同b

（三）可行性研究報(bào)告（盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告b

（四）被投資企業(yè)情況說(shuō)明（含其他股東情況x依法認(rèn)證

的注冊(cè)登記證明。

（五）財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估（估值）報(bào)告及審核意見(jiàn)或

備案（核準(zhǔn)）文件。

（六）企業(yè)總法律顧問(wèn)（或企業(yè)分管法律事務(wù)的負(fù)責(zé)人）審

核確認(rèn)的法律意見(jiàn)書。

附件2:

境內(nèi)投資項(xiàng)目負(fù)面清單

一、禁止類

企業(yè)不得投資以下項(xiàng)目：

（-）不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的投資項(xiàng)目。

（二）未按規(guī)定履行政府審批程序的投資項(xiàng)目。

（三）不符合經(jīng)市國(guó)資委審核的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的投資

項(xiàng)目。

（四）未明確融資、投資、管理、退出方式和責(zé)任人的投資

項(xiàng)目。

（五）不符合企業(yè)投資決策程序和管理制度的投資項(xiàng)目。

（六）項(xiàng)目資本金低于國(guó)家相關(guān)規(guī)定要求的投資項(xiàng)目。

（七）投資預(yù)期收益低于5年期國(guó)債利率的商業(yè)性投資項(xiàng)

目。

（八）非房地產(chǎn)主業(yè)企業(yè)新購(gòu)?fù)恋亻_展的商業(yè)性房地產(chǎn)投資

項(xiàng)目。

（九）高負(fù)債企業(yè)推高企業(yè)負(fù)債率的投資項(xiàng)目。

二、監(jiān)管類

-22-

企業(yè)投資以下項(xiàng)目，應(yīng)在履行內(nèi)部決策程序后、實(shí)施前報(bào)市

國(guó)資委履行出資人審核把關(guān)程序：

（-）新投資主業(yè)和新業(yè)務(wù)范圍以外的股權(quán)項(xiàng)目。

（二）主業(yè)和新業(yè)務(wù)范圍以外的單項(xiàng)投資額大于企業(yè)上一年

度合并報(bào)表凈資產(chǎn)1%及以上的新建固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。

（三）單項(xiàng)投資額大于企業(yè)上一年度合并報(bào)表凈資產(chǎn)30%

的重大投資項(xiàng)目（