第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試缺考的后果及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券從業(yè)資格考試考生未經(jīng)批準(zhǔn)擅自缺考，應(yīng)承擔(dān)何種后果？

A.當(dāng)年不得再次參加考試

B.兩年內(nèi)不得再次參加考試

C.永久禁止參加考試

D.考試成績(jī)作廢，需重新報(bào)名

2.缺考證券從業(yè)資格考試的考生，是否需要繳納補(bǔ)考費(fèi)用？

A.需要，費(fèi)用為原考試費(fèi)的200%

B.需要，費(fèi)用與原考試費(fèi)相同

C.無需繳納任何費(fèi)用

D.需根據(jù)考試機(jī)構(gòu)規(guī)定繳納

3.證券從業(yè)資格考試缺考的考生，其已通過科目的成績(jī)是否保留？

A.保留至下次考試合格后統(tǒng)一結(jié)算

B.作廢，需重新考試

C.部分保留，部分作廢

D.無影響，按正常流程處理

4.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，證券從業(yè)人員是否因考試缺考而承擔(dān)紀(jì)律處分？

A.是，屬于違規(guī)行為

B.否，僅影響考試資格

C.視具體情況而定

D.僅適用于機(jī)構(gòu)管理人員

5.缺考證券從業(yè)資格考試的考生，是否可以在補(bǔ)考前申請(qǐng)延期考試？

A.可以，需提前30天申請(qǐng)

B.可以，但需繳納額外延期費(fèi)

C.不可以，缺考即視為放棄

D.僅適用于特殊情況

6.證券從業(yè)資格考試缺考的考生，其考試資格有效期是否延長(zhǎng)？

A.延長(zhǎng)一年

B.延長(zhǎng)兩年

C.無影響

D.視考試機(jī)構(gòu)決定

7.缺考證券從業(yè)資格考試后，考生是否需要參加額外的合規(guī)培訓(xùn)？

A.是，需完成8小時(shí)合規(guī)培訓(xùn)

B.是，需提交書面檢討

C.否，無需額外培訓(xùn)

D.僅適用于機(jī)構(gòu)推薦考生

8.證券從業(yè)資格考試缺考的考生，是否可以在下次考試中同時(shí)報(bào)考兩科？

A.可以，但需繳納雙倍考試費(fèi)

B.不可以，需一門一門考

C.僅適用于通過一門以上的考生

D.視考試機(jī)構(gòu)規(guī)定

9.缺考證券從業(yè)資格考試后，考生是否需要向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告？

A.是，需提交書面說明

B.是，但僅適用于機(jī)構(gòu)推薦考生

C.否，無需報(bào)告

D.僅適用于無故缺考

10.證券從業(yè)資格考試缺考的考生，其考試資格是否會(huì)被撤銷？

A.是，直接撤銷資格

B.否，僅影響考試機(jī)會(huì)

C.視缺考次數(shù)而定

D.僅適用于連續(xù)缺考兩次以上的考生

11.缺考證券從業(yè)資格考試后，考生是否可以在一年內(nèi)無限次補(bǔ)考？

A.可以，但需繳納每次補(bǔ)考費(fèi)

B.不可以，最多補(bǔ)考三次

C.僅適用于通過一門以上的考生

D.視考試機(jī)構(gòu)規(guī)定

12.證券從業(yè)資格考試缺考的考生，是否需要參加考試紀(jì)律教育？

A.是，需完成4小時(shí)教育

B.是，但僅適用于機(jī)構(gòu)推薦考生

C.否，無需教育

D.僅適用于嚴(yán)重違規(guī)行為

13.缺考證券從業(yè)資格考試后，考生是否可以申請(qǐng)退費(fèi)？

A.可以，退回50%考試費(fèi)

B.可以，全額退費(fèi)

C.不可以，缺考不退費(fèi)

D.僅適用于突發(fā)疾病等情況

14.證券從業(yè)資格考試缺考的考生，其考試資格是否會(huì)影響后續(xù)執(zhí)業(yè)？

A.會(huì)，需重新通過考試才能執(zhí)業(yè)

B.不會(huì)，僅影響考試機(jī)會(huì)

C.視機(jī)構(gòu)要求而定

D.僅適用于未通過考試的考生

15.缺考證券從業(yè)資格考試后，考生是否可以在補(bǔ)考前申請(qǐng)免試？

A.可以，需提供相關(guān)證明

B.可以，但僅適用于特殊人才

C.不可以，免試不適用于缺考

D.僅適用于機(jī)構(gòu)推薦考生

16.證券從業(yè)資格考試缺考的考生，其考試資格是否會(huì)被公示？

A.是，缺考記錄會(huì)公示一個(gè)月

B.是，但僅公示嚴(yán)重違規(guī)行為

C.否，不公示缺考記錄

D.僅適用于機(jī)構(gòu)推薦考生

17.缺考證券從業(yè)資格考試后，考生是否可以申請(qǐng)考試資格恢復(fù)？

A.可以，需提交書面申請(qǐng)

B.可以，但需等待三個(gè)月

C.不可以，缺考不恢復(fù)資格

D.僅適用于機(jī)構(gòu)推薦考生

18.證券從業(yè)資格考試缺考的考生，其考試資格是否會(huì)影響后續(xù)晉升？

A.會(huì)，需重新通過考試才能晉升

B.不會(huì)，僅影響考試機(jī)會(huì)

C.視機(jī)構(gòu)要求而定

D.僅適用于未通過考試的考生

19.缺考證券從業(yè)資格考試后，考生是否可以申請(qǐng)考試資格延期？

A.可以，需提前60天申請(qǐng)

B.可以，但需繳納額外延期費(fèi)

C.不可以，缺考即視為放棄

D.僅適用于機(jī)構(gòu)推薦考生

20.證券從業(yè)資格考試缺考的考生，其考試資格是否會(huì)被永久取消？

A.是，直接取消資格

B.否，僅影響考試機(jī)會(huì)

C.視缺考次數(shù)而定

D.僅適用于連續(xù)缺考三次以上的考生

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券從業(yè)資格考試缺考的考生可能面臨哪些后果？

A.當(dāng)年考試資格失效

B.需繳納補(bǔ)考費(fèi)用

C.考試成績(jī)作廢

D.考試資格被撤銷

E.無任何影響

22.缺考證券從業(yè)資格考試后，考生是否可以申請(qǐng)退費(fèi)？

A.可以，全額退費(fèi)

B.可以，退回50%考試費(fèi)

C.不可以，缺考不退費(fèi)

D.可以，但需提供證明

E.僅適用于突發(fā)疾病

23.證券從業(yè)資格考試缺考的考生，其考試資格是否會(huì)影響后續(xù)執(zhí)業(yè)？

A.會(huì)，需重新通過考試才能執(zhí)業(yè)

B.不會(huì)，僅影響考試機(jī)會(huì)

C.視機(jī)構(gòu)要求而定

D.僅適用于未通過考試的考生

E.無影響

24.缺考證券從業(yè)資格考試后，考生是否需要參加額外培訓(xùn)？

A.是，需完成8小時(shí)合規(guī)培訓(xùn)

B.是，需提交書面檢討

C.否，無需額外培訓(xùn)

D.僅適用于機(jī)構(gòu)推薦考生

E.僅適用于嚴(yán)重違規(guī)行為

25.證券從業(yè)資格考試缺考的考生，其考試資格是否會(huì)被公示？

A.是，缺考記錄會(huì)公示一個(gè)月

B.是，但僅公示嚴(yán)重違規(guī)行為

C.否，不公示缺考記錄

D.僅適用于機(jī)構(gòu)推薦考生

E.無影響

26.缺考證券從業(yè)資格考試后，考生是否可以申請(qǐng)考試資格延期？

A.可以，需提前60天申請(qǐng)

B.可以，但需繳納額外延期費(fèi)

C.不可以，缺考即視為放棄

D.僅適用于機(jī)構(gòu)推薦考生

E.僅適用于特殊人才

27.證券從業(yè)資格考試缺考的考生，是否可以在下次考試中同時(shí)報(bào)考兩科？

A.可以，但需繳納雙倍考試費(fèi)

B.不可以，需一門一門考

C.僅適用于通過一門以上的考生

D.視考試機(jī)構(gòu)規(guī)定

E.無影響

28.缺考證券從業(yè)資格考試后，考生是否需要向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告？

A.是，需提交書面說明

B.是，但僅適用于機(jī)構(gòu)推薦考生

C.否，無需報(bào)告

D.僅適用于無故缺考

E.無影響

29.證券從業(yè)資格考試缺考的考生，其考試資格是否會(huì)被撤銷？

A.是，直接撤銷資格

B.否，僅影響考試機(jī)會(huì)

C.視缺考次數(shù)而定

D.僅適用于連續(xù)缺考兩次以上的考生

E.無影響

30.缺考證券從業(yè)資格考試后，考生是否可以申請(qǐng)免試？

A.可以，需提供相關(guān)證明

B.可以，但僅適用于特殊人才

C.不可以，免試不適用于缺考

D.僅適用于機(jī)構(gòu)推薦考生

E.無影響

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券從業(yè)資格考試考生未經(jīng)批準(zhǔn)擅自缺考，屬于違規(guī)行為。

（）

32.缺考證券從業(yè)資格考試的考生，其考試資格會(huì)被永久取消。

（）

33.證券從業(yè)資格考試缺考的考生，可以申請(qǐng)退費(fèi)。

（）

34.缺考證券從業(yè)資格考試后，考生需要參加額外的合規(guī)培訓(xùn)。

（）

35.證券從業(yè)資格考試缺考的考生，其考試資格會(huì)影響后續(xù)執(zhí)業(yè)。

（）

36.缺考證券從業(yè)資格考試后，考生可以申請(qǐng)考試資格延期。

（）

37.證券從業(yè)資格考試缺考的考生，其考試資格會(huì)被公示。

（）

38.缺考證券從業(yè)資格考試后，考生需要向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告。

（）

39.證券從業(yè)資格考試缺考的考生，其考試資格會(huì)被撤銷。

（）

40.缺考證券從業(yè)資格考試后，考生可以申請(qǐng)免試。

（）

四、填空題（共5空，每空2分，共10分）

41.證券從業(yè)資格考試考生未經(jīng)批準(zhǔn)擅自缺考，屬于________行為，需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

42.缺考證券從業(yè)資格考試的考生，其考試資格有效期________年，過期需重新報(bào)名。

43.證券從業(yè)資格考試缺考的考生，其考試資格是否會(huì)被公示，具體依據(jù)________________。

44.缺考證券從業(yè)資格考試后，考生是否可以申請(qǐng)退費(fèi)，需根據(jù)________________規(guī)定。

45.證券從業(yè)資格考試缺考的考生，其考試資格是否會(huì)影響后續(xù)執(zhí)業(yè)，需根據(jù)________________確定。

五、簡(jiǎn)答題（共3題，每題5分，共15分）

46.簡(jiǎn)述證券從業(yè)資格考試缺考的常見后果。

47.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券從業(yè)資格考試缺考對(duì)個(gè)人職業(yè)發(fā)展的影響。

48.如何避免證券從業(yè)資格考試缺考，并提出應(yīng)對(duì)突發(fā)狀況的建議。

六、案例分析題（共1題，共25分）

案例背景：某證券從業(yè)人員小張因突發(fā)疾病未能參加證券從業(yè)資格考試，導(dǎo)致缺考?？荚嚈C(jī)構(gòu)在公示期內(nèi)發(fā)現(xiàn)其缺考記錄，小張隨后向機(jī)構(gòu)提交了醫(yī)院開具的病假證明。

問題：

（1）小張的缺考是否屬于合規(guī)行為？為什么？

（2）小張是否需要承擔(dān)補(bǔ)考費(fèi)用？是否可以申請(qǐng)退費(fèi)？

（3）小張的考試資格是否會(huì)被公示？是否會(huì)影響后續(xù)執(zhí)業(yè)？

（4）針對(duì)類似情況，如何避免考試缺考帶來的負(fù)面影響？

參考答案及解析

一、單選題

1.A

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第10條，考生未經(jīng)批準(zhǔn)擅自缺考，當(dāng)年度考試成績(jī)無效，且不得再次參加當(dāng)年度考試。因此正確答案為A。

2.B

解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，缺考考生需繳納補(bǔ)考費(fèi)用，費(fèi)用與原考試費(fèi)相同。因此正確答案為B。

3.B

解析：缺考考生已通過科目的成績(jī)作廢，需重新考試。因此正確答案為B。

4.A

解析：根據(jù)《證券法》第112條，證券從業(yè)人員考試缺考屬于違規(guī)行為，可能面臨紀(jì)律處分。因此正確答案為A。

5.C

解析：缺考即視為放棄，無法申請(qǐng)延期考試。因此正確答案為C。

6.C

解析：缺考不會(huì)延長(zhǎng)考試資格有效期，有效期仍為兩年。因此正確答案為C。

7.C

解析：缺考不需參加額外合規(guī)培訓(xùn)。因此正確答案為C。

8.B

解析：缺考考生需一門一門考，不可同時(shí)報(bào)考兩科。因此正確答案為B。

9.A

解析：根據(jù)考試機(jī)構(gòu)規(guī)定，缺考考生需提交書面說明。因此正確答案為A。

10.B

解析：缺考僅影響考試機(jī)會(huì)，資格不會(huì)被撤銷。因此正確答案為B。

11.B

解析：根據(jù)考試機(jī)構(gòu)規(guī)定，最多補(bǔ)考三次。因此正確答案為B。

12.A

解析：根據(jù)考試機(jī)構(gòu)規(guī)定，缺考考生需參加4小時(shí)考試紀(jì)律教育。因此正確答案為A。

13.C

解析：缺考不退費(fèi)。因此正確答案為C。

14.A

解析：缺考會(huì)影響后續(xù)執(zhí)業(yè)，需重新通過考試才能執(zhí)業(yè)。因此正確答案為A。

15.C

解析：缺考不適用免試。因此正確答案為C。

16.A

解析：缺考記錄會(huì)公示一個(gè)月。因此正確答案為A。

17.A

解析：缺考考生可以申請(qǐng)考試資格恢復(fù)，需提交書面申請(qǐng)。因此正確答案為A。

18.A

解析：缺考會(huì)影響后續(xù)晉升，需重新通過考試才能晉升。因此正確答案為A。

19.C

解析：缺考即視為放棄，無法申請(qǐng)延期考試。因此正確答案為C。

20.C

解析：視缺考次數(shù)而定，連續(xù)缺考三次以上才會(huì)被永久取消資格。因此正確答案為C。

二、多選題

21.ABC

解析：缺考后果包括考試資格失效、需繳納補(bǔ)考費(fèi)用、考試成績(jī)作廢。因此正確答案為ABC。

22.BC

解析：缺考不退費(fèi)，僅突發(fā)疾病等情況可申請(qǐng)退費(fèi)。因此正確答案為BC。

23.AC

解析：缺考會(huì)影響后續(xù)執(zhí)業(yè)，需重新通過考試才能執(zhí)業(yè)。因此正確答案為AC。

24.CD

解析：僅適用于機(jī)構(gòu)推薦考生或嚴(yán)重違規(guī)行為需參加額外培訓(xùn)。因此正確答案為CD。

25.ABD

解析：缺考記錄會(huì)公示一個(gè)月，但僅公示嚴(yán)重違規(guī)行為。因此正確答案為ABD。

26.AC

解析：缺考即視為放棄，無法申請(qǐng)延期考試。因此正確答案為AC。

27.AD

解析：是否可以同時(shí)報(bào)考兩科，需視考試機(jī)構(gòu)規(guī)定。因此正確答案為AD。

28.AB

解析：機(jī)構(gòu)推薦考生或無故缺考需向機(jī)構(gòu)報(bào)告。因此正確答案為AB。

29.BC

解析：缺考次數(shù)會(huì)影響資格撤銷，但僅連續(xù)缺考兩次以上才會(huì)被撤銷。因此正確答案為BC。

30.AB

解析：僅適用于特殊人才或提供相關(guān)證明可申請(qǐng)免試。因此正確答案為AB。

三、判斷題

31.√

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，缺考屬于違規(guī)行為。

32.×

解析：缺考次數(shù)過多會(huì)導(dǎo)致資格永久取消，但并非所有缺考都會(huì)永久取消。

33.×

解析：缺考不退費(fèi)。

34.×

解析：缺考不需參加額外合規(guī)培訓(xùn)。

35.√

解析：缺考會(huì)影響后續(xù)執(zhí)業(yè)。

36.×

解析：缺考無法申請(qǐng)延期考試。

37.√

解析：缺考記錄會(huì)公示一個(gè)月。

38.√

解析：機(jī)構(gòu)推薦考生或無故缺考需向機(jī)構(gòu)