知識產(chǎn)權(quán)管理體系

內(nèi)審員培訓(xùn)2015/7/8中知（北京）認(rèn)證有限公司0? 第一章? 知識產(chǎn)權(quán)管理體系審核概論10/2/202511.審核audit?為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。第一節(jié)術(shù)語和定義10/2/20252用于與審核證據(jù)（3.3）進(jìn)行比較的一組方針、程序或要求。?注1：改自GB/T19000—2008第3.9.3條。?注2：如果審核準(zhǔn)則是法律法規(guī)要求，術(shù)語“合規(guī)”或“不合規(guī)”常用于審核發(fā)現(xiàn)（3.4）2. 審核準(zhǔn)則audit criteria10/2/20253?與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。? 注：審核證據(jù)可以定性的或定量的。審核證據(jù)的獲得：看（現(xiàn)場）到的聽（陳述）到的查（文件）到的3.審核證據(jù)audit evidence10/2/20254?將收集的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)的結(jié)果。?注1：審核發(fā)現(xiàn)表明符合或不符合。?注2：審核發(fā)現(xiàn)可引導(dǎo)識別改進(jìn)的機(jī)會或記錄良好實(shí)踐。?注3：如果審核準(zhǔn)則選自法定或其他要求，審核發(fā)現(xiàn)可表述為合規(guī)或不合規(guī)。?注4：改自GB/T19000—2008第3.9.5條。4.審核發(fā)現(xiàn)audit

finding10/2/20255?考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。

不是審核員的個人意見

是審核組的審核活動結(jié)果

是審核組對受審核方評價(jià)的意見

例如：XX部門能夠根據(jù)實(shí)際情況確定并落實(shí)知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的措施，一年來，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬維護(hù)水平有了很大的提高。5.審核結(jié)論auditconclusion10/2/20256審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論三者之間的關(guān)系審核組通過實(shí)施審核來收集和驗(yàn)證與審核準(zhǔn)則有關(guān)的信息以獲得審核證據(jù)，并依據(jù)審核準(zhǔn)則對審核證據(jù)進(jìn)行評價(jià)以形成審核發(fā)現(xiàn)，在考慮了審核目的并綜合匯總分析所有審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上作出審核結(jié)論。10/2/20257四者的關(guān)系信息源收集和驗(yàn)證審核證據(jù)評價(jià)審核發(fā)現(xiàn)匯總審核結(jié)論審核準(zhǔn)則10/2/202586.審核方案auditprogramme針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核安排。注:審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核的所有必要的活動。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/20259理解要點(diǎn)：

一組審核及相關(guān)活動的集合

特點(diǎn)：特定時間段，特定審核目的

是策劃的結(jié)果：一組審核（包括類型和數(shù)目），與一組審核相關(guān)的活動

審核方案有的內(nèi)容需要文件化，有的不需要文件化審核方案—理解要點(diǎn)（1）中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202510審核方案的例子

覆蓋組織知識產(chǎn)權(quán)管理體系的本年度一系列的內(nèi)部審核；

為迎接認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核而進(jìn)行的內(nèi)部審核；

為改進(jìn)公司知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)管理而進(jìn)行的特定審核；

為提高與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)人員管理而進(jìn)行的特定審核；

審核方案還包括為實(shí)施審核方案中的審核進(jìn)行適當(dāng)?shù)牟邉?，提供資源和制定程序。審核方案—理解要點(diǎn)（2）中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202511?對審核活動和安排的描述。?[GB/T19000—2008，第3.9.12條]7. 審核計(jì)劃auditplan中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202512

針對一次具體的審核。

內(nèi)容是對一次具體的審核的活動和安排的描述。

審核計(jì)劃應(yīng)形成文件，而對于審核方案，有的內(nèi)容未必形成文件。

審核計(jì)劃和審核方案是兩個概念。

審核計(jì)劃的詳細(xì)程度應(yīng)反映每一次具體審核的范圍和復(fù)雜程度，并有充分的靈活性。審核計(jì)劃—理解要點(diǎn)中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202513審核方案與審核計(jì)劃的區(qū)別審核方案審核計(jì)劃定義針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核一次審核活動及安排的說明審核目標(biāo)一項(xiàng)審核方案可涉及的多次審核活動的目標(biāo)（不同審核也有不同的目標(biāo)）一次審核活動的具體目標(biāo)，是審核方案目標(biāo)的一部分范圍一項(xiàng)審核方案可涉及全部體系、所有產(chǎn)品、所有過程一項(xiàng)計(jì)劃可能涉及全部體系、所有產(chǎn)品、所有過程，也可能涉及部分體系、過程和產(chǎn)品主要內(nèi)容對一個特定時間段的審核進(jìn)行策劃、確定審核的形式、審核的頻次及次數(shù)、確定和提供審核的資源規(guī)定一次審核活動的期限和每日的具體審核日程，確定審核員的分工執(zhí)行人審核管理人員審核組長管理與實(shí)施要對審核方案進(jìn)行PDCA的管理，不斷改進(jìn)審核方案及審核管理審核計(jì)劃經(jīng)過審核委托方批準(zhǔn)，受審核方確認(rèn)后，審核組應(yīng)嚴(yán)格按計(jì)劃實(shí)施審核，一般不得更改關(guān)系方案包括對計(jì)劃的制定與實(shí)施的有關(guān)要求計(jì)劃的編制、批準(zhǔn)、實(shí)施應(yīng)符合方案的規(guī)定中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202514?審核的內(nèi)容和界限。?注：審核范圍通常包括對實(shí)際位置、組織單元、活動和過程，以及審核所覆蓋的時期的描述。?[審核應(yīng)覆蓋受審核方知識產(chǎn)權(quán)管理體系中涉及重要知識產(chǎn)權(quán)管理要求的每一個現(xiàn)場和（或）部門（例如，知識產(chǎn)權(quán)管理部門，人力資源部門，研發(fā)部門，專利或商標(biāo)使用部門現(xiàn)場等）。8.審核范圍auditscope中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202515

審核覆蓋的對象：

實(shí)際位置：受審核方的地理位置或其活動發(fā)生的場所位置（涉及集團(tuán)公司與下屬公司的不同地域）。

組織單元：知識產(chǎn)權(quán)管理體系所涉及的組織的部門或職能或崗位。

活動和過程：受審核方的知識產(chǎn)權(quán)管理體系所包括的過程和活動（經(jīng)營、運(yùn)營活動，管理活動，支持活動）。

覆蓋的時期：受審核方的管理體系實(shí)施或運(yùn)行的時間段。

針對每一次具體審核，審核范圍應(yīng)形成文件。審核范圍—理解要點(diǎn)中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202516? GB/T19011-2013標(biāo)準(zhǔn)提出了六項(xiàng)審核原則。?審核的特征在于其遵循了審核原則。審核原則使審核活動成為支持管理方針和評價(jià)控制的一種有效而可靠的方法，并為組織提供改進(jìn)績效的信息。遵循審核原則是得出相應(yīng)的充分的審核結(jié)論的前提，也是審核員獨(dú)立工作時，在相似的情況下得出相似結(jié)論的前提。第二節(jié)審核原則中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/2025171.“誠實(shí)正直”的原則：職業(yè)的基礎(chǔ)。2.“公正表達(dá)”的原則：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)。審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報(bào)告真實(shí)和準(zhǔn)確地反映審核活動。對在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決分歧的意見予以報(bào)告。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/2025183.“職業(yè)素養(yǎng)”的原則：在審核中勤奮并具有判斷力。審核員珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對自己的信任。具有必要的能力是一個重要的因素。4.“保密性”的原則：確保信息安全的基礎(chǔ)審核員應(yīng)審慎使用和保護(hù)包含審核準(zhǔn)備以及審核后續(xù)活動的審核過程獲得的信息。審核員或?qū)徍宋蟹讲粦?yīng)為個人利益不適當(dāng)?shù)鼗蛞該p害受審核方合法利益的方式使用審核信息。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202519?5.“獨(dú)立性”原則，審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)。?只要可行時，審核員應(yīng)獨(dú)立于受審核的活動，并且在任何情況下都應(yīng)不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在整個審核過程應(yīng)保持客觀性，以確保審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/2025206.“基于證據(jù)的方法”原則：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法審核證據(jù)是可驗(yàn)證的。由于審核是在有限的時間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的，因此審核是建立在可得到的信息的樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202521

給出審核的基礎(chǔ);

給出審核的特征;

確保使審核成為支持管理方針和控制的有效與可靠的工具;

為組織提供可以改進(jìn)其績效的信息;

相應(yīng)和充分的審核結(jié)論的前提;

審核員獨(dú)立工作時，在相似的情況下得出相似結(jié)論的前提.審核原則—理解要點(diǎn)中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202522第三節(jié)知識產(chǎn)權(quán)管理體系審核特征?1.被審核的知識產(chǎn)權(quán)管理體系必須是正規(guī)的。?2.知識產(chǎn)權(quán)管理體系審核必須是正式的活動。?3.知識產(chǎn)權(quán)管理體系審核必須具有客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)性.?4.知識產(chǎn)權(quán)管理體系審核是一個抽樣檢查的過程。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202523第四節(jié)審核流程概述?依據(jù)GB/T19011-2013《管理體系審核指南》?知識產(chǎn)權(quán)管理體系審核可分為五個階段：審核啟動、現(xiàn)場審核、審核報(bào)告、審核的完成、審核后續(xù)活動中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202524內(nèi)審方案策劃（確定頻次、范圍、準(zhǔn)則和方法）組成審核組現(xiàn)場審核準(zhǔn)備（編制審核計(jì)劃和檢查表）現(xiàn)場審核實(shí)施（首末次會議、收集證據(jù)、得出發(fā)現(xiàn)、做出結(jié)論）編制、批準(zhǔn)和發(fā)放審核報(bào)告采取糾正措施和跟蹤驗(yàn)證內(nèi)部審核的主要活動審核啟動和準(zhǔn)備審核實(shí)施中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202525第二章 審核的啟動?知識產(chǎn)權(quán)管理體系審核的啟動階段的活動主要包括：?1.確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則；?2.確定審核的可行性；?3.指定審核組長和組成審核組；?4.與受審核方建立初步聯(lián)系。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202526

審核委托方確定審核目的；

審核范圍和準(zhǔn)則由審核委托方和審核組長共同確定；

審核目的、范圍和準(zhǔn)則應(yīng)圍繞審核方案總體目的并依據(jù)審核方案確定；

一次具體的審核目的、范圍和準(zhǔn)則應(yīng)形成文件；

實(shí)施結(jié)合審核時應(yīng)適合于結(jié)合審核的性質(zhì)。第一節(jié)確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/2025271.確定審核目的

通過審核確定受審核方管理體系與審核準(zhǔn)則的符合性；

評價(jià)管理體系滿足法律法規(guī)和合同要求的能力；

評價(jià)管理體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性；

識別管理體系潛在的改進(jìn)方面.

注意：每次內(nèi)部審核的目的應(yīng)有側(cè)重、不完全相同。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/2025282.確定審核范圍

審核范圍描述了審核的內(nèi)容和界限；

審核范圍描述包括：實(shí)際位置、組織單元、受審核的活動與過程、審核所覆蓋的時期。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202529

所依據(jù)的管理體系標(biāo)準(zhǔn)和/或其他引用文件；

與知識產(chǎn)權(quán)活動有關(guān)的適用法律法規(guī)；

受審核方的管理權(quán)限所覆蓋的范圍；

受審核方的組織單元的設(shè)置及實(shí)際位置的分布；

知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及其影響的關(guān)聯(lián)性；

審核所覆蓋的時期。確定審核范圍應(yīng)考慮的因素中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/2025303.確定審核準(zhǔn)則

審核準(zhǔn)則是審核時確定管理體系運(yùn)行符合性的依據(jù);

審核準(zhǔn)則由審核委托方與審核組長按審核方案和審核程序共同確定。

審核準(zhǔn)則可包括：組織的知識產(chǎn)權(quán)方針、程序、標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、管理體系要求及文件、合同要求或行業(yè)規(guī)范等.中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202531

確定審核是否可行的重要性：確定審核的可行性是在審核組實(shí)施審核之前，為了確保審核能夠得以實(shí)施，由審核委托方與受審核方之間進(jìn)行的必要活動，以使審核具備必要的條件。第二節(jié)確定審核的可行性中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202532第三節(jié)指定審核組長和組成審核組

1.指定審核組長由審核方案管理人員指定審核組長

組長應(yīng)：

具備組織、管理、協(xié)調(diào)和處理問題的能力；

具有相應(yīng)的專業(yè)能力和廣泛的相關(guān)技術(shù)知識；

具有對管理體系的整體有效性作出判斷的能力。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202533審核組長職責(zé)

對審核進(jìn)行策劃并在審核中有效地利用資源；

組織和指導(dǎo)審核組成員；

主持首末次會議；

控制和協(xié)調(diào)審核活動；

組織審核組內(nèi)部溝通，代表審核組與受審核方進(jìn)行溝通；

組織編制和完成審核報(bào)告；

履行和完成審核員承擔(dān)的任務(wù)和職責(zé)。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/2025342.組建審核組影響確定審核組組成和規(guī)模的因素：

審核目的、范圍、準(zhǔn)則及審核時間；

審核組所需的整體能力；

法律法規(guī)要求；

確保審核組的獨(dú)立性和公正性；

審核組成員之間及與受審核方之間的協(xié)調(diào)工作。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202535審核員職責(zé)

有效履行審核組成員職責(zé)—編制分工范圍的檢查表；—獨(dú)立完成審核任務(wù)；—收集證據(jù)，開具不符合報(bào)告；—內(nèi)部交流，并報(bào)告審核結(jié)果。

跟蹤驗(yàn)證糾正措施

配合、支持審核組長工作中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202536

與受審核方代表建立溝通渠道；

確認(rèn)實(shí)施審核的權(quán)限；

提供有關(guān)建議的時間安排和審核組組成的信息；

要求接觸相關(guān)文件，包括記錄；

確定適用的現(xiàn)場安全規(guī)則；

對審核做出安排。第四節(jié)與受審核方建立初步聯(lián)系中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202537第三章 文件評審1.概述文件評審是對受審核方的知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件進(jìn)行的評審。文件評審分為現(xiàn)場審核準(zhǔn)備階段的文件評審和現(xiàn)場審核中的文件評審，文件評審應(yīng)當(dāng)考慮組織的規(guī)模，性質(zhì)和復(fù)雜程度以及審核的目的和范圍。文件評審貫穿于審核的全過程，在完成對受審核方的知識產(chǎn)權(quán)管理體系審核的全部活動后，才能對知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件的符合性作出最后的評價(jià)結(jié)論。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202538

2.文件評審的時機(jī)分為現(xiàn)場審核前的評審和現(xiàn)場審核中的評審，是一個連續(xù)的過程。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202539

3.文件評審的目的1）.確定文件所描述的知識產(chǎn)權(quán)管理體系與審核準(zhǔn)則的符合程度。2）.了解受審核方知識產(chǎn)權(quán)管理體系基本情況的信息，為現(xiàn)場審核做準(zhǔn)備。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202540?4.文件評審的依據(jù)：?1）.GB/T29490-2013規(guī)范；?2）.適用的知識產(chǎn)權(quán)管理法律法規(guī)；?3）.其他要求。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/2025415.文件評審應(yīng)考慮的要求?實(shí)施文件評審時審核員應(yīng)該考慮：?文件中所提供的信息是否：?——完整（文件中包含所有期望的內(nèi)容）；?——正確（內(nèi)容符合標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)等可靠的來源）；?——一致（文件本身以及與相關(guān)文件都是一致的）。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/2025426.文件評審的對象?可包括：?知識產(chǎn)權(quán)手冊、程序文件、資質(zhì)許可、組織機(jī)構(gòu)和崗位職責(zé)、內(nèi)審記錄、管理評審記錄等重要的文件和記錄。?關(guān)注建立體系各層次文件內(nèi)容的符合性、系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/2025436.文件評審的主要內(nèi)容?知識產(chǎn)權(quán)手冊的評審內(nèi)容：?范圍明確，對標(biāo)準(zhǔn)的覆蓋程度、對程序文件的引用或查詢相關(guān)文件的途徑、過程間的接口及相互作用的表述、職責(zé)與權(quán)限明確等。?程序文件的評審內(nèi)容：?必須形成文件的程序及組織策劃的程序文件、規(guī)定的運(yùn)行準(zhǔn)則、與各層次文件的接口與邏輯關(guān)系、可操作性等。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/2025446.文件評審的主要內(nèi)容?審核準(zhǔn)備期間進(jìn)行的文件審核主要應(yīng)：?應(yīng)評審受審核方的相關(guān)管理體系文件，以：?——收集信息，例如過程、職能方面的信息，以準(zhǔn)備審核活動和適用的工作文件；?——了解體系文件范圍和程度的概況以發(fā)現(xiàn)可能存在的差距。?適用時，文件可包括管理體系文件和記錄，以及以往的審核報(bào)告。文件評審應(yīng)考慮受審核方管理體系和組織的規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度以及審核目標(biāo)和范圍。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/2025456.文件評審的主要內(nèi)容?現(xiàn)場審核期間進(jìn)行的文件審核主要應(yīng)：?評審受審核方的相關(guān)文件，以：?——確定文件所述的體系與審核準(zhǔn)則的符合性；?——收集信息以支持審核活動。?只要不影響審核實(shí)施的有效性，文件評審可以與其他審核活動相結(jié)合，并貫穿在審核的全過程。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/2025467.文件評審注意事項(xiàng)

文件評審貫穿于審核全過程；

對照標(biāo)準(zhǔn)要求檢查，關(guān)注重點(diǎn)：-缺（漏）項(xiàng)；-與標(biāo)準(zhǔn)要求的偏離；-前后規(guī)定的不協(xié)調(diào)。

對文件評審不符合的描述應(yīng)避免使用咨詢的語氣。

文件評審應(yīng)包括對適用法律法規(guī)要求的評審。

不要超標(biāo)準(zhǔn)要求。抓重點(diǎn)，不苛求細(xì)節(jié)，看實(shí)質(zhì)，不看形式。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202547第四章 現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備現(xiàn)場審核活動準(zhǔn)備階段的主要活動包括：

編制審核計(jì)劃現(xiàn)場審核前審核組內(nèi)部溝通和工作分配、準(zhǔn)備工作文件。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202548第一節(jié)審核計(jì)劃?1.概述?審核計(jì)劃是對一次具體審核的審核活動和安排的描述。?審核計(jì)劃中確定了現(xiàn)場審核的人員、審核活動、審核時間安排和審核路線。審核組長在編制審核計(jì)劃時應(yīng)確保審核計(jì)劃便于審核活動的實(shí)施與協(xié)調(diào)，以提高審核工作的有效性和效率。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202549?審核計(jì)劃由審核組長負(fù)責(zé)編制.?審核組長應(yīng)根據(jù)審核方案和受審核方提供的文件中包含的信息編制審核計(jì)劃。?審核計(jì)劃的詳細(xì)程度應(yīng)反映審核的范圍和復(fù)雜程度，以及實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)的不確定因素。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/2025501.審核路線與審核方式· 編制審核計(jì)劃應(yīng)考慮審核路線，即如何進(jìn)行審核的方式。

按部門審核；

按過程（要素）審核。

順向追蹤；

逆向追溯。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/2025512.編制審核計(jì)劃應(yīng)注意的問題

充分利用文審的信息；

審核路線和思路清晰明確，具有邏輯性；

考慮使用的審核方式，滿足策劃要求；

合理安排時間、人員分工，明確各類會議；

覆蓋審核范圍中的所有層次、部門和過程。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202552第二節(jié)現(xiàn)場審核前審核組內(nèi)部溝通和工作分配.? 溝通和工作分配內(nèi)容：--組長介紹受審核方概況及注意事項(xiàng)；--進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)；--組長明確計(jì)劃安排并進(jìn)行審核任務(wù)分工?！?工作分配原則：--考慮審核員的獨(dú)立性和能力。--有效利用資源。--考慮組內(nèi)所有成員的不同職責(zé)。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202553第三節(jié)

審核策劃與審核工作準(zhǔn)備?.當(dāng)準(zhǔn)備工作文件時，審核組應(yīng)針對每份文件考慮下列問題：?1)．使用這份工作文件時將產(chǎn)生哪些審核記錄？?2)．哪些審核活動與此特定的工作文件相關(guān)聯(lián)？?3)．誰將是此工作文件的使用者？?4)．準(zhǔn)備此工作文件需要哪些信息？中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202554?.審核工作文件的內(nèi)容：--檢查表和審核抽樣方案(計(jì)劃)；--記錄信息的表格，如支持性證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和會議記錄等；--使用檢查表和其他表格后形成的記錄；· 審核工作文件的使用要求：--審核組成員評審并準(zhǔn)備必要的工作文件；--檢查表和表格的使用不應(yīng)限制審核活動，可隨審核中收集信息的結(jié)果而變更；--工作文件至少保存到審核結(jié)束；--妥善保管并予以保密。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202555關(guān)于檢查表的要求

1)檢查表的含義

是審核員自用的工作文件，是審核提綱或工具；

是審核任務(wù)策劃的結(jié)果之一。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/2025562) 檢查表的作用和益處

明確審核的具體內(nèi)容和目標(biāo)，明確審核的方法和樣本要求；

保持審核目標(biāo)的清晰和明確；

保持審核內(nèi)容的周密和完整；

保持審核路線的清晰和邏輯性；

保持審核時間和節(jié)奏的合理性；

保證審核方法的合理性，減少審核員的偏見和隨意性；

可做為審核實(shí)施的記錄。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/2025573)檢查表的主要內(nèi)容?審核內(nèi)容，即“查什么？”?審核對象（部門、場所、活動、過程），即“找誰查？到哪查？”?審核方法（含抽樣計(jì)劃），即“怎么查？”中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/2025584).合理抽樣

明確抽樣的對象和總體；

保證抽取足夠數(shù)量的樣本；

做到分層抽樣；

樣本量應(yīng)適度均衡；

審核員獨(dú)立、隨機(jī)抽樣；

審核員應(yīng)相信抽取的樣本。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202559總體和樣本舉例? 在通過面談確認(rèn)公司員工是否都知道公司和本崗位的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)時，總體是全部在知識產(chǎn)權(quán)管理體系范圍內(nèi)的公司員工，樣本是所提問到的若干員工；? 在通過查閱記錄來確認(rèn)離職人員是否都按規(guī)定處置時，總體是一個時期內(nèi)所有出現(xiàn)的離職人員的處置情況，樣本是抽取到的若干離職人員的處置情況；? 在通過觀察來確認(rèn)知識產(chǎn)權(quán)檔案資料標(biāo)識時，總體是公司現(xiàn)有的所有的知識產(chǎn)權(quán)檔案資料，樣本是所觀察到的若干份知識產(chǎn)權(quán)檔案資；中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/2025605) 編制檢查表的方法和技能

依據(jù)審核準(zhǔn)則和審核計(jì)劃的安排編制檢查表；

按部門、場所編檢查表要列出主要過程和要素，按過程、要素編檢查表要列出主要部門、場所，并應(yīng)考慮接口關(guān)系，突出主要職能或過程的主要特點(diǎn)；

注意邏輯順序，反映過程方法，體現(xiàn)清晰的審核思路和PDCA循環(huán)；

檢查表中列出的審核對象和方法應(yīng)明確查什么、到哪查、怎么查，運(yùn)用的合理的審核方法；

抽樣計(jì)劃應(yīng)具有代表性并抽取足夠數(shù)量的樣本；

內(nèi)容的繁簡應(yīng)根據(jù)審核員的經(jīng)驗(yàn)決定。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/2025616) 編制檢查表的常見問題?將標(biāo)準(zhǔn)要求原封不動變成疑問句；?只列出審核項(xiàng)目，無審核對象、方法和抽樣計(jì)劃；?僅按標(biāo)準(zhǔn)編檢查表，不結(jié)合受審核方體系文件及實(shí)際狀況。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/2025627) 檢查表的使用

不應(yīng)限制審核活動，靈活應(yīng)用，遇有重大問題的線索，可修改和調(diào)整檢查表；

不應(yīng)把檢查表內(nèi)容透漏給受審核方，但也不應(yīng)過于神秘；

審核過程中防止我提問你回答的方式使用檢查表。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202563第五章 現(xiàn)場審核活動的實(shí)施中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202564現(xiàn)場審核的實(shí)施

舉行首次會議

審核中的溝通

向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé)

信息的收集和驗(yàn)證

形成審核發(fā)現(xiàn)

準(zhǔn)備審核結(jié)論

舉行末次會議中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202565審核實(shí)施首次會議審核后續(xù)活動的實(shí)施審核中進(jìn)行溝通收集和驗(yàn)證信息形成審核發(fā)現(xiàn)準(zhǔn)備審核結(jié)論末次會議編制、批準(zhǔn)和分發(fā)審核報(bào)告審核的完成中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/2025661.首次會議

目的：--確認(rèn)審核計(jì)劃；--簡要介紹審核活動如何實(shí)施；--確認(rèn)溝通渠道；--向受審核方提供詢問的機(jī)會；·時機(jī)：是現(xiàn)場審核活動的第一步，標(biāo)志著現(xiàn)場審核活動的開始。·參加人員：通常包括審核組成員、受審核方管理層、受審核的職能或過程的負(fù)責(zé)人、陪同人員。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202567首次會議的內(nèi)容及程序

與會者簽到；

人員介紹（必要時）；

確認(rèn)審核目的、范圍和準(zhǔn)則；

確認(rèn)審核計(jì)劃日程安排及其他相關(guān)安排；

介紹審核方法及程序；

確認(rèn)審核組和受審核方的正式溝通渠道及終止審核的條件；

確認(rèn)陪同人員的安排及作用職責(zé)，落實(shí)審核所需的資源和設(shè)施；

確認(rèn)審核活動的限制條件；

確認(rèn)審核所使用的語言和有關(guān)保密事宜；

介紹審核結(jié)論及報(bào)告的方式以及申訴系統(tǒng)的信息；

澄清疑問。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/2025682.審核中的溝通

審核中溝通的重要性：根據(jù)審核的范圍和復(fù)雜程度，有必要對審核中的溝通做出安排，并及時有效溝通，以確保審核有序順利地進(jìn)行?！贤ǖ念愋停簩徍私M內(nèi)部的溝通、審核組與受審核方之間的溝通、審核組與認(rèn)證機(jī)構(gòu)的溝通。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202569

介紹審核進(jìn)展和審核發(fā)現(xiàn)；

交流有關(guān)的審核信息；

討論審核發(fā)現(xiàn)，確定不符合項(xiàng)及程度；

匯報(bào)審核中的疑點(diǎn)或線索，提出相應(yīng)意見；

適當(dāng)調(diào)整審核計(jì)劃。必要時，將內(nèi)部會議結(jié)果通報(bào)給受審核方，征求對方對審核的意見。3.審核組內(nèi)部的小結(jié)會中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/2025704.信息的收集和驗(yàn)證審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)審核結(jié)論信息源通過適當(dāng)抽樣收集和驗(yàn)證對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)評審中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202571收集信息/審核證據(jù)的方法

面談；

對活動的觀察；

查閱文件和記錄。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202572審核過程中的抽樣?抽樣是審核的基本方法。在現(xiàn)場審核過程中，無論采用何種審核方法，均應(yīng)進(jìn)行抽樣，運(yùn)用合理適宜的抽樣方法，減少抽樣的風(fēng)險(xiǎn)及局限性，對審核結(jié)論做出公正客觀的評價(jià)。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/2025735.驗(yàn)證信息，獲得和記錄審核證據(jù)驗(yàn)證信息，獲得審核證據(jù)驗(yàn)證信息的方法通常包括：1.對照文件、結(jié)合現(xiàn)場觀察以證實(shí)文件的適宜性；2.對照文件、核查相應(yīng)記錄以證實(shí)記錄的符合性；3.通過對活動和過程觀察，證實(shí)面談和查閱記錄所獲信息的準(zhǔn)確性和真實(shí)性。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202574驗(yàn)證信息，獲得和記錄審核證據(jù)

記錄審核證據(jù)記錄時應(yīng)注意以下幾個方面：1.記錄的內(nèi)容應(yīng)詳實(shí)、全面；2.記錄應(yīng)反映正反兩方面的信息；3.記錄的信息應(yīng)清楚、準(zhǔn)確、具體、具有重查性。只有完整準(zhǔn)確的信息才能作為正確判斷的依據(jù)。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202575現(xiàn)場審核活動中的注意事項(xiàng)?明確總體，合理抽樣；?注重關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問題；?注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)；?重視運(yùn)行效果，避免主觀武斷和形式主義?注意相關(guān)影響；?始終保持團(tuán)結(jié)協(xié)作的作風(fēng)和良好的個人素質(zhì)。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/2025766.形成審核發(fā)現(xiàn)?當(dāng)確定審核發(fā)現(xiàn)時，應(yīng)考慮以下內(nèi)容：?——以往審核記錄和結(jié)論的跟蹤；?——審核委托方的要求；?——非常規(guī)活動的發(fā)現(xiàn)，或者改進(jìn)的機(jī)會；?——樣本量；?——審核發(fā)現(xiàn)的分類（如果存在這種情況）中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/2025776.形成審核發(fā)現(xiàn)

審核發(fā)現(xiàn)的性質(zhì)

評審與匯總審核發(fā)現(xiàn)

審核發(fā)現(xiàn)的記錄

不符合中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202578符合或不符合審核準(zhǔn)則，如果審核目的有規(guī)定，審核發(fā)現(xiàn)能識別改進(jìn)的機(jī)會。審核發(fā)現(xiàn)的性質(zhì)中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202579不符合項(xiàng)性質(zhì)判定出現(xiàn)下列情況之一，即構(gòu)成嚴(yán)重不符合項(xiàng)：

體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效；

體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效；

已造成或可能造成嚴(yán)重后果；

存在嚴(yán)重違法行為；

一般不符合沒有按期糾正；

目標(biāo)未實(shí)現(xiàn)亦未評審改進(jìn)。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202580不符合項(xiàng)性質(zhì)判定出現(xiàn)下列情況之一，即構(gòu)成一般不符合項(xiàng)：

對滿足管理體系過程或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的問題；

對管理體系運(yùn)行效果的影響輕微。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202581不符合項(xiàng)的確定

以客觀證據(jù)為基礎(chǔ)；

以審核準(zhǔn)則為依據(jù)；

由表及里；

審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見；

與受審核部門共同確認(rèn)事實(shí)。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202582切記?審核的重點(diǎn)是驗(yàn)證管理體系的符合性，而不只是尋找不符合項(xiàng)，但如果審核證據(jù)表明存在不符合，則有必要出具不符合項(xiàng)報(bào)告。?不要將成立的不符合項(xiàng)減輕，組織并不會從這種“等級減輕”中受益，因?yàn)楹芸赡軉适Я讼到y(tǒng)地、正式地實(shí)施改進(jìn)的機(jī)會；中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202583不符合報(bào)告的主要內(nèi)容

不符合事實(shí)的描述；

判為不符合的理由；

不符合標(biāo)準(zhǔn)、條款及內(nèi)容；

不符合性質(zhì)；

審核員簽字、組長認(rèn)可簽字、受審核部門代表確認(rèn)簽字。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202584

發(fā)現(xiàn)區(qū)域(Where)；

發(fā)生的時間(When)；

不符合的事實(shí)、結(jié)果(What)；

誰說的或是誰做的(Who)；

程度描述(How)；

審核準(zhǔn)則（Why）。不符合項(xiàng)報(bào)告的要素需要時中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202585

簡單明了，描述清楚；

只陳述客觀事實(shí)；

不分析、猜想、推測；

便于理解；

包含必要的細(xì)節(jié)，便于追溯。不符合項(xiàng)報(bào)告要求中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202586編寫不符合報(bào)告的技能與要求

事實(shí)準(zhǔn)確具體，不遺漏任何有用信息，具有可重查性和可追溯性；（寫明時間、地點(diǎn)、崗位、事件）

觀點(diǎn)結(jié)論從事實(shí)描述中自然流露，不能只寫結(jié)論不寫事實(shí)，不應(yīng)有評論性意見；

文字簡練，使用行業(yè)或?qū)I(yè)的術(shù)語；

判標(biāo)準(zhǔn)確：一事一判，就近不就遠(yuǎn)；

客觀判定不符合性質(zhì)。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202587審核員發(fā)現(xiàn)不符合事實(shí)后應(yīng)做什么？

記錄；

請陪同人員見證；

審核組內(nèi)交流確定不符合項(xiàng)；

審核員開不符合報(bào)告，并經(jīng)組長認(rèn)可；

不符合事實(shí)經(jīng)受審核部門代表確認(rèn)。（現(xiàn)場確認(rèn)和最終簽字確認(rèn)）中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/202588評審確認(rèn)不符合應(yīng)當(dāng)與受審核方一起評審不符合，以確認(rèn)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性，并使受審核方理解不符合。如果受審核方與審核組對審核證據(jù)和（或）審核發(fā)現(xiàn)有分歧，應(yīng)當(dāng)努力予以解決，包括重點(diǎn)確認(rèn)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性。解決分歧的結(jié)果通常包括：撤銷不符合、匯總合并、維持不符合、對不符合內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)男薷?。對于未得到解決的分歧，應(yīng)當(dāng)予以記錄。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/2025897.形成審核結(jié)論審核結(jié)論內(nèi)容：

管理體系與審核準(zhǔn)則的符合程度；

管理體系的有效實(shí)施、保持和改進(jìn)；

管理評審過程在確保管理體系持續(xù)的適宜性、充分性、有效性和改進(jìn)方面的能力；

改進(jìn)建議。中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/2025908.管理體系有效性評價(jià)應(yīng)考慮的方面

體系是否具備實(shí)現(xiàn)方針目標(biāo)的能力

過程識別是否充分，是否有效予以控制

自我完善與改進(jìn)機(jī)制的建立與實(shí)施

知識產(chǎn)權(quán)管理意識

知識產(chǎn)權(quán)管理及持續(xù)改進(jìn)的有效性中知（北京）認(rèn)證有限公司10/2/2025919.舉行末次會議

末次會議的時機(jī)：是現(xiàn)場審核的最后一個步驟

參加人員：組長主持，審核組成員、受審核方、也可包括審核委托方和其他方參加

內(nèi)容：--向管理者介紹審核情況，使受審核方清楚理解審核結(jié)果--宣布審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論及降低審核結(jié)論可信程度的情況；--提出糾正措施的跟蹤驗(yàn)證要求及審核目的規(guī)定時