第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁期貨從業(yè)資格考試業(yè)協(xié)會及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.期貨從業(yè)資格申請者不得存在下列哪種情形？（）

A.自從業(yè)資格申請之日起5年內(nèi)曾因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構處罰

B.同時在兩個或以上期貨經(jīng)營機構執(zhí)業(yè)

C.從事期貨業(yè)務3年后被調(diào)任至非期貨業(yè)務崗位

D.因非故意輕微過失被所在機構處分

2.期貨公司為客戶開立賬戶時，應向客戶充分揭示的風險不包括？（）

A.交易可能產(chǎn)生的虧損風險

B.市場波動的不可預測性

C.期貨公司收費的標準和方式

D.保證金追繳的強制措施

3.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所的總經(jīng)理由誰任免？（）

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所理事會

C.期貨交易所會員大會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

4.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，必須遵循的原則是？（）

A.利益沖突優(yōu)先

B.自主交易原則

C.客戶利益優(yōu)先

D.收入最大化原則

5.下列哪種行為不屬于內(nèi)幕信息的知情人？（）

A.期貨交易所的高級管理人員

B.期貨公司的研究部門負責人

C.掌握非公開重大投資決策信息的機構董事

D.無意中聽到內(nèi)幕信息但未傳播的個人

6.期貨從業(yè)人員不得泄露所知悉的客戶的哪些信息？（）

A.交易密碼

B.交易策略

C.財務狀況

D.以上所有

7.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于一定標準，該標準是多少？（）

A.人民幣1000萬元

B.凈資產(chǎn)的6%

C.人民幣3000萬元

D.凈資產(chǎn)的8%

8.期貨公司為特定客戶設計的交易品種或交易策略，屬于？（）

A.內(nèi)幕信息

B.商業(yè)秘密

C.交易信息

D.公開信息

9.期貨投資者適當性匹配原則中，強調(diào)投資者風險承受能力與產(chǎn)品風險等級相匹配的是？（）

A.風險隔離原則

B.合理配置原則

C.適當性匹配原則

D.信息披露原則

10.期貨交易所制定的風險管理制度中，不包括？（）

A.保證金管理制度

B.交易行為規(guī)范

C.會員權益分配方案

D.突發(fā)事件應急預案

11.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得兼任？（）

A.同一期貨公司的其他職務

B.其他期貨公司的董事、監(jiān)事

C.其他期貨公司的經(jīng)理

D.以上所有

12.期貨公司為客戶提供的交易軟件，其功能設置應符合？（）

A.監(jiān)管機構的要求

B.公司的盈利目標

C.投資者的個人偏好

D.行業(yè)協(xié)會的建議

13.期貨從業(yè)人員在向客戶提供服務時，不得？（）

A.提供投資建議

B.承諾收益

C.解釋市場信息

D.協(xié)助客戶下單

14.期貨公司為客戶進行保證金追繳時，應遵循的原則是？（）

A.拖延執(zhí)行原則

B.優(yōu)先保證公司利益

C.客戶利益優(yōu)先原則

D.隨意處置客戶資產(chǎn)原則

15.期貨交易所會員的保證金不足時，應采取的措施是？（）

A.繼續(xù)持倉等待市場回暖

B.向其他會員借入保證金

C.主動減倉或追加保證金

D.向交易所申請?zhí)貏e貸款

16.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易時，必須事先了解客戶的？（）

A.交易經(jīng)驗

B.風險承受能力

C.財務狀況

D.以上所有

17.期貨從業(yè)人員與機構簽訂勞動合同后，應在多少日內(nèi)加入?yún)f(xié)會？（）

A.10日

B.30日

C.60日

D.90日

18.期貨公司內(nèi)部控制制度中，對交易、結算、風險控制等環(huán)節(jié)的職責劃分屬于？（）

A.風險管理措施

B.內(nèi)部控制要素

C.業(yè)務流程規(guī)范

D.信息披露要求

19.期貨公司對客戶投訴的處理，應當遵循的原則是？（）

A.私下解決原則

B.拖延處理原則

C.公平公正原則

D.推卸責任原則

20.期貨交易所制定的業(yè)務規(guī)則中，不包括？（）

A.交易時間規(guī)定

B.交易手續(xù)費標準

C.保證金收取標準

D.會員準入條件

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.期貨從業(yè)人員的禁止性行為包括？（）

A.利用內(nèi)幕信息進行交易

B.未經(jīng)客戶同意動用客戶保證金

C.透露客戶交易信息

D.代理客戶進行交易

22.期貨公司風險管理制度中，應包括哪些內(nèi)容？（）

A.保證金管理制度

B.交易行為規(guī)范

C.人員培訓制度

D.應急預案

23.期貨交易所的自律管理職能包括？（）

A.制定業(yè)務規(guī)則

B.會員管理

C.交易行為監(jiān)督

D.爭議調(diào)解

24.期貨投資者適當性匹配中，應考慮的因素包括？（）

A.投資者的風險承受能力

B.投資者的資產(chǎn)規(guī)模

C.投資者的投資經(jīng)驗

D.投資產(chǎn)品的風險等級

25.期貨公司內(nèi)部控制制度中，應涵蓋哪些方面？（）

A.組織架構

B.職責劃分

C.業(yè)務流程

D.信息披露

26.期貨從業(yè)人員與機構簽訂勞動合同后，應履行哪些義務？（）

A.遵守法律法規(guī)

B.履行職業(yè)道德規(guī)范

C.接受機構管理

D.保守商業(yè)秘密

27.期貨交易所會員的權利包括？（）

A.參加交易

B.提出業(yè)務建議

C.獲得交易信息

D.享受會員服務

28.期貨公司為客戶開立賬戶時，應向客戶提供的資料包括？（）

A.期貨交易風險揭示書

B.交易軟件使用說明

C.公司收費清單

D.交易結算協(xié)議

29.期貨從業(yè)人員在向客戶提供服務時，應做到？（）

A.客戶利益優(yōu)先

B.信息披露充分

C.提供專業(yè)建議

D.避免利益沖突

30.期貨公司風險管理制度中，對交易、結算、風險控制等環(huán)節(jié)的職責劃分，應遵循的原則是？（）

A.明確性原則

B.適當性原則

C.全面性原則

D.可操作性原則

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.期貨從業(yè)資格申請者不得存在自從業(yè)資格申請之日起2年內(nèi)曾因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構處罰的情形。（）

32.期貨公司可以為特定客戶設計交易品種或交易策略，但無需向客戶充分揭示風險。（）

33.期貨交易所的總經(jīng)理由期貨交易所會員大會任免。（）

34.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，必須遵循客戶利益優(yōu)先的原則。（）

35.期貨從業(yè)人員不得泄露所知悉的客戶的交易密碼和財務狀況。（）

36.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于人民幣2000萬元。（）

37.期貨公司為特定客戶設計的交易品種或交易策略，屬于內(nèi)幕信息。（）

38.期貨投資者適當性匹配原則中，強調(diào)投資者風險承受能力與產(chǎn)品風險等級相匹配的是適當性匹配原則。（）

39.期貨交易所制定的風險管理制度中，不包括突發(fā)事件應急預案。（）

40.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得兼任同一期貨公司的其他職務。（）

41.期貨從業(yè)人員在向客戶提供服務時，可以承諾收益。（）

42.期貨公司接受客戶委托從事期貨交易時，必須事先了解客戶的風險承受能力。（）

43.期貨從業(yè)人員與機構簽訂勞動合同后，應在30日內(nèi)加入?yún)f(xié)會。（）

44.期貨公司內(nèi)部控制制度中，對交易、結算、風險控制等環(huán)節(jié)的職責劃分屬于內(nèi)部控制要素。（）

45.期貨公司對客戶投訴的處理，應當遵循公平公正原則。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.期貨從業(yè)資格申請者不得存在______情形。（根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第9條）

47.期貨公司為客戶開立賬戶時，應向客戶充分揭示______風險。（根據(jù)培訓中“期貨交易風險揭示”模塊內(nèi)容）

48.期貨交易所的總經(jīng)理由______任免。（根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第33條）

49.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，必須遵循______原則。（根據(jù)培訓中“客戶適當性管理”模塊內(nèi)容）

50.期貨從業(yè)人員不得泄露所知悉的客戶的______和______。（根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第16條）

51.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于______。（根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第64條）

52.期貨投資者適當性匹配原則中，強調(diào)投資者______與產(chǎn)品______相匹配的是適當性匹配原則。（根據(jù)培訓中“投資者適當性管理”模塊內(nèi)容）

53.期貨交易所制定的風險管理制度中，不包括______。（根據(jù)培訓中“期貨交易所業(yè)務規(guī)則”模塊內(nèi)容）

54.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得兼任______。（根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第36條）

55.期貨從業(yè)人員在向客戶提供服務時，不得______。（根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第14條）

五、簡答題（共25分，每題5分）

56.簡述期貨從業(yè)人員的禁止性行為。

57.簡述期貨公司風險管理制度的主要內(nèi)容。

58.簡述期貨交易所的自律管理職能。

59.簡述期貨投資者適當性匹配的原則。

60.簡述期貨公司內(nèi)部控制制度的基本要素。

六、案例分析題（共20分）

61.某期貨公司客戶張先生，風險承受能力為保守型，但公司銷售人員為其推薦了高風險的期貨品種，并承諾張先生至少可以獲得10%的收益。張先生在不知情的情況下簽署了交易委托書，并進行了交易。后張先生發(fā)現(xiàn)虧損嚴重，要求公司承擔責任。請分析：

（1）本案中存在哪些問題？

（2）公司應如何承擔責任？

（3）如何避免類似問題再次發(fā)生？

參考答案及解析

一、單選題

1.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第9條，申請者不得同時在兩個或以上期貨經(jīng)營機構執(zhí)業(yè)，因此B選項錯誤。A、C、D選項均屬于不得存在的情況。

2.C

解析：根據(jù)培訓中“期貨交易風險揭示”模塊內(nèi)容，期貨公司應向客戶充分揭示交易可能產(chǎn)生的虧損風險、市場波動的不可預測性以及保證金追繳的強制措施，因此C選項不屬于必須揭示的內(nèi)容。

3.B

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第33條，期貨交易所的總經(jīng)理由理事會任免，因此B選項正確。

4.C

解析：根據(jù)培訓中“客戶適當性管理”模塊內(nèi)容，期貨公司接受客戶委托從事期貨交易時，必須遵循客戶利益優(yōu)先的原則，因此C選項正確。

5.D

解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第86條，內(nèi)幕信息的知情人包括期貨交易所的管理人員、工作人員、會員、期貨公司的工作人員等，但無意中聽到內(nèi)幕信息但未傳播的個人不屬于內(nèi)幕信息的知情人，因此D選項錯誤。

6.D

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第16條，期貨從業(yè)人員不得泄露所知悉的客戶的交易密碼、交易策略、財務狀況等信息，因此D選項正確。

7.C

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第64條，期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，因此C選項正確。

8.B

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第45條，期貨公司為特定客戶設計的交易品種或交易策略，屬于商業(yè)秘密，因此B選項正確。

9.C

解析：根據(jù)培訓中“投資者適當性管理”模塊內(nèi)容，期貨投資者適當性匹配原則中，強調(diào)投資者風險承受能力與產(chǎn)品風險等級相匹配的是適當性匹配原則，因此C選項正確。

10.C

解析：根據(jù)培訓中“期貨交易所業(yè)務規(guī)則”模塊內(nèi)容，期貨交易所制定的風險管理制度中，應包括保證金管理制度、交易行為規(guī)范、突發(fā)事件應急預案等內(nèi)容，因此C選項不屬于風險管理制度的內(nèi)容。

11.D

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第36條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得兼任同一期貨公司的其他職務、其他期貨公司的董事、監(jiān)事和經(jīng)理，因此D選項正確。

12.A

解析：根據(jù)培訓中“期貨交易軟件規(guī)范”模塊內(nèi)容，期貨公司為客戶提供的交易軟件，其功能設置應符合監(jiān)管機構的要求，因此A選項正確。

13.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第14條，期貨從業(yè)人員在向客戶提供服務時，不得承諾收益，因此B選項錯誤。

14.C

解析：根據(jù)培訓中“保證金追繳”模塊內(nèi)容，期貨公司為客戶進行保證金追繳時，應遵循客戶利益優(yōu)先原則，因此C選項正確。

15.C

解析：根據(jù)培訓中“期貨交易所會員管理”模塊內(nèi)容，期貨交易所會員的保證金不足時，應主動減倉或追加保證金，因此C選項正確。

16.D

解析：根據(jù)培訓中“客戶適當性管理”模塊內(nèi)容，期貨公司為客戶開立賬戶時，必須事先了解客戶的風險承受能力、交易經(jīng)驗、財務狀況等信息，因此D選項正確。

17.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第6條，期貨從業(yè)人員與機構簽訂勞動合同后，應在30日內(nèi)加入?yún)f(xié)會，因此B選項正確。

18.B

解析：根據(jù)培訓中“期貨公司內(nèi)部控制”模塊內(nèi)容，期貨公司內(nèi)部控制制度中，對交易、結算、風險控制等環(huán)節(jié)的職責劃分屬于內(nèi)部控制要素，因此B選項正確。

19.C

解析：根據(jù)培訓中“客戶投訴處理”模塊內(nèi)容，期貨公司對客戶投訴的處理，應當遵循公平公正原則，因此C選項正確。

20.B

解析：根據(jù)培訓中“期貨交易所業(yè)務規(guī)則”模塊內(nèi)容，期貨交易所制定的業(yè)務規(guī)則中，應包括交易時間規(guī)定、保證金收取標準、會員準入條件等內(nèi)容，因此B選項不屬于業(yè)務規(guī)則的內(nèi)容。

二、多選題

21.ABCD

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第14條，期貨從業(yè)人員的禁止性行為包括利用內(nèi)幕信息進行交易、未經(jīng)客戶同意動用客戶保證金、透露客戶交易信息、代理客戶進行交易等，因此ABCD選項均正確。

22.ABCD

解析：根據(jù)培訓中“期貨公司風險管理”模塊內(nèi)容，期貨公司風險管理制度中，應包括保證金管理制度、交易行為規(guī)范、人員培訓制度、應急預案等內(nèi)容，因此ABCD選項均正確。

23.ABCD

解析：根據(jù)培訓中“期貨交易所自律管理”模塊內(nèi)容，期貨交易所的自律管理職能包括制定業(yè)務規(guī)則、會員管理、交易行為監(jiān)督、爭議調(diào)解等，因此ABCD選項均正確。

24.ABCD

解析：根據(jù)培訓中“投資者適當性管理”模塊內(nèi)容，期貨投資者適當性匹配中，應考慮的因素包括投資者的風險承受能力、資產(chǎn)規(guī)模、投資經(jīng)驗、投資產(chǎn)品的風險等級等，因此ABCD選項均正確。

25.ABCD

解析：根據(jù)培訓中“期貨公司內(nèi)部控制”模塊內(nèi)容，期貨公司內(nèi)部控制制度中，應涵蓋組織架構、職責劃分、業(yè)務流程、信息披露等方面，因此ABCD選項均正確。

26.ABCD

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第5條，期貨從業(yè)人員與機構簽訂勞動合同后，應遵守法律法規(guī)、履行職業(yè)道德規(guī)范、接受機構管理、保守商業(yè)秘密等，因此ABCD選項均正確。

27.ABCD

解析：根據(jù)培訓中“期貨交易所會員管理”模塊內(nèi)容，期貨交易所會員的權利包括參加交易、提出業(yè)務建議、獲得交易信息、享受會員服務等，因此ABCD選項均正確。

28.ABCD

解析：根據(jù)培訓中“期貨公司開戶流程”模塊內(nèi)容，期貨公司為客戶開立賬戶時，應向客戶提供的資料包括期貨交易風險揭示書、交易軟件使用說明、收費清單、交易結算協(xié)議等，因此ABCD選項均正確。

29.ABCD

解析：根據(jù)培訓中“期貨從業(yè)人員服務規(guī)范”模塊內(nèi)容，期貨從業(yè)人員在向客戶提供服務時，應做到客戶利益優(yōu)先、信息披露充分、提供專業(yè)建議、避免利益沖突等，因此ABCD選項均正確。

30.ABCD

解析：根據(jù)培訓中“期貨公司內(nèi)部控制”模塊內(nèi)容，期貨公司風險管理制度中，對交易、結算、風險控制等環(huán)節(jié)的職責劃分，應遵循明確性原則、適當性原則、全面性原則、可操作性原則，因此ABCD選項均正確。

三、判斷題

31.×

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第9條，申請者不得存在自從業(yè)資格申請之日起5年內(nèi)曾因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構處罰的情形，因此本題說法錯誤。

32.×

解析：根據(jù)培訓中“投資者適當性管理”模塊內(nèi)容，期貨公司為特定客戶設計的交易品種或交易策略，必須向客戶充分揭示風險，因此本題說法錯誤。

33.×

解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第33條，期貨交易所的總經(jīng)理由理事會任免，因此本題說法錯誤。

34.√

解析：根據(jù)培訓中“客戶適當性管理”模塊內(nèi)容，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，必須遵循客戶利益優(yōu)先的原則，因此本題說法正確。

35.√

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第16條，期貨從業(yè)人員不得泄露所知悉的客戶的交易密碼和財務狀況，因此本題說法正確。

36.×

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第64條，期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，因此本題說法錯誤。

37.×

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第45條，期貨公司為特定客戶設計的交易品種或交易策略，屬于商業(yè)秘密，不屬于內(nèi)幕信息，因此本題說法錯誤。

38.√

解析：根據(jù)培訓中“投資者適當性管理”模塊內(nèi)容，期貨投資者適當性匹配原則中，強調(diào)投資者風險承受能力與產(chǎn)品風險等級相匹配的是適當性匹配原則，因此本題說法正確。

39.×

解析：根據(jù)培訓中“期貨交易所業(yè)務規(guī)則”模塊內(nèi)容，期貨交易所制定的風險管理制度中，應包括突發(fā)事件應急預案，因此本題說法錯誤。

40.√

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第36條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得兼任同一期貨公司的其他職務，因此本題說法正確。

41.×

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第14條，期貨從業(yè)人員在向客戶提供服務時，不得承諾收益，因此本題說法錯誤。

42.√

解析：根據(jù)培訓中“客戶適當性管理”模塊內(nèi)容，期貨公司為客戶開立賬戶時，必須事先了解客戶的風險承受能力，因此本題說法正確。

43.√

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第6條，期貨從業(yè)人員與機構簽訂勞動合同后，應在30日內(nèi)加入?yún)f(xié)會，因此本題說法正確。

44.√

解析：根據(jù)培訓中“期貨公司內(nèi)部控制”模塊內(nèi)容，期貨公司內(nèi)部控制制度中，對交易、結算、風險控制等環(huán)節(jié)的職責劃分屬于內(nèi)部控制要素，因此本題說法正確。

45.√

解析：根據(jù)培訓中“客戶投訴處理”模塊內(nèi)容，期貨公司對客戶投訴的處理，應當遵循公平公正原則，因此本題說法正確。

四、填空題

46.違規(guī)違紀

47.交易可能產(chǎn)生的虧損

48.理事會

49.客戶利益優(yōu)先

50.交易密碼、財務狀況

51.人民幣3000萬元

52.風險承受能力、產(chǎn)品風險等級

53.公司收費清單

54.同一期貨公司的其他職務

55.承諾收益

五、簡答題

56.期貨從業(yè)人員的禁止性行為包括：

（1）利用內(nèi)幕信息進行交易；

（2）未經(jīng)客戶同意動用客戶保證金；

（3）透露客戶交易信息；

（4）代理客戶進行交易；

（5）承諾收益；

（6）違反法律法規(guī)和職業(yè)道德的其他行為。

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第14條，期貨從業(yè)人員的禁止性行為包括利用內(nèi)幕信息進行交易、未經(jīng)客戶同意動用客戶保證金、透露客戶交易信息、代理客戶進行交易、承諾收益等，因此以上要點均正確。

57.期貨公司風險管理制度的主要內(nèi)容：

（1）保證金管理制度；

（2）交易行為規(guī)范；

（3）人員培訓制度；

（4）應急預案；

（5）內(nèi)部控制措施；

（6）信息披露制度。

解析：根據(jù)培訓中“期貨公司風險管理”模塊內(nèi)容，期貨公司風險管理制度的主要內(nèi)容應包括保證金管理制度、交易行為規(guī)范、人員培訓制度、應急預案、內(nèi)部控制措施、信息披露制度等，因此以上要點均正確。

58.期貨交易所的自律管理職能：

（1）制定業(yè)務規(guī)則；

（2）會員管理；

（3）交易行為監(jiān)督；

（4）爭議調(diào)解；

（5）風險監(jiān)控。

解析：根據(jù)培訓中“期貨交易所自律管理”模塊內(nèi)容，期貨交易所的自律管理職能包括制定業(yè)務規(guī)則、會員管理、交易行為監(jiān)督、爭議調(diào)解、風險監(jiān)控等，因此以上要點均正確。

59.期貨投資者適當性匹配的原則：

（1）投資者利益優(yōu)先原則；

（2）風險匹配原則；

（3）信息披露原則；

（4）公平公正原則。

解析：根據(jù)培訓中“投資者適當性管理”模塊內(nèi)容，期貨投資者適當性匹配原則包括投資者利益優(yōu)先原則