山東煤礦安全生產責任清單一、總則

1.1制定目的

為深入貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”方針，全面落實煤礦安全生產責任制，壓實各級各類責任主體安全責任，防范和遏制煤礦生產安全事故，保障從業(yè)人員生命財產安全，促進山東省煤礦安全生產形勢持續(xù)穩(wěn)定向好，依據國家及山東省相關法律法規(guī)和標準規(guī)范，制定本責任清單。

1.2制定依據

本清單以《中華人民共和國安全生產法》《中華人民共和國礦山安全法》《煤礦安全規(guī)程》《煤礦安全生產標準化管理體系基本要求及評分方法》《山東省安全生產條例》《山東省煤礦安全生產責任制規(guī)定》等法律法規(guī)、部門規(guī)章及標準為依據，結合山東省煤礦安全生產實際制定。

1.3適用范圍

本清單適用于山東省行政區(qū)域內各類煤礦企業(yè)（包括生產煤礦、建設煤礦、停產停建煤礦）及其上級公司，煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門，以及與煤礦安全生產相關的其他單位和人員。煤礦企業(yè)主要負責人、分管負責人、各部門及區(qū)隊（車間）負責人、班組長、崗位從業(yè)人員等責任主體，應嚴格對照本清單履行安全生產職責。

1.4基本原則

（1）堅持黨政同責、一崗雙責。嚴格落實煤礦企業(yè)黨委（黨組）安全生產主體責任和主要負責人第一責任人職責，分管負責人對分管領域安全生產工作負直接領導責任，其他班子成員履行“一崗雙責”。

（2）堅持三管三必須。按照“管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務必須管安全、管生產經營必須管安全”要求，明確煤礦企業(yè)各部門、各層級安全職責，確保安全責任無死角、無盲區(qū)。

（3）堅持分級負責、屬地監(jiān)管。煤礦企業(yè)對安全生產負主體責任，上級公司對所屬煤礦負管理責任；煤礦安全監(jiān)管部門按照職責分工履行監(jiān)管職責，地方政府落實屬地管理責任。

（4）堅持失職追責、盡職免責。對未履行或未正確履行安全生產職責導致事故發(fā)生的，依法依規(guī)嚴肅追責；對認真履職、未失職瀆職的，予以免責或減責。

二、責任主體與職責劃分

2.1煤礦企業(yè)責任主體

2.1.1主要負責人職責

煤礦企業(yè)主要負責人作為安全生產的第一責任人，全面負責煤礦安全生產工作。其主要職責包括組織制定和實施安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程，確保安全生產投入的有效實施，定期組織安全生產檢查，及時消除事故隱患，組織制定并實施生產安全事故應急救援預案，以及如實報告生產安全事故。主要負責人需每年至少主持召開一次安全生產工作會議，分析安全生產形勢，部署安全工作，并保障從業(yè)人員的安全培訓和勞動防護用品供應。在煤礦日常運營中，主要負責人必須親自參與重大安全決策，如礦井開拓、采掘布局等關鍵環(huán)節(jié)的規(guī)劃，確保符合國家及山東省的安全標準。同時，主要負責人需接受上級公司和政府監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查，對發(fā)現的問題及時整改，并承擔因未履行職責導致事故的法律責任。

2.1.2分管負責人職責

分管負責人依據“一崗雙責”原則，對分管領域的安全生產工作負直接領導責任。安全副礦長具體負責煤礦安全管理的日常事務，包括組織安全教育培訓、監(jiān)督隱患排查治理、協調應急救援工作，并定期向主要負責人匯報安全狀況。生產副礦長側重于生產過程中的安全控制，確保采掘、通風、運輸等環(huán)節(jié)符合安全規(guī)程，避免超能力、超強度、超定員生產。機電副礦長負責機電設備的安全運行管理，組織設備定期檢測和維護，防止因設備故障引發(fā)事故。技術副礦長則負責技術方案的安全審查，如礦井通風系統設計、防治水措施等，確保技術措施的有效性。分管負責人需每月至少組織一次分管領域的安全專題會議，分析風險點，制定整改措施，并督促相關部門落實。在事故發(fā)生時，分管負責人需立即啟動應急預案，協助事故調查，并承擔相應管理責任。

2.1.3各部門職責

煤礦企業(yè)各部門依據業(yè)務范圍履行安全生產職責。生產部門負責采掘作業(yè)的安全管理，嚴格執(zhí)行作業(yè)規(guī)程，控制作業(yè)面風險，確保通風、瓦斯、粉塵等指標達標。安全管理部門作為專職機構，承擔安全監(jiān)督職責，包括制定安全檢查計劃、組織隱患排查、跟蹤整改落實，并參與事故調查處理。技術部門負責安全技術措施的研發(fā)與應用，如優(yōu)化開采方法、推廣安全新技術，并編制安全技術操作手冊。機電部門管理機電設備的安全運行，定期檢測電氣設備、提升系統等，防止漏電、過載等事故。人力資源部門負責從業(yè)人員的安全培訓、考核和持證上崗管理，確保員工具備必要的安全知識和技能。財務部門保障安全生產資金的投入，用于安全設施、防護裝備和應急物資的采購。各部門需建立協作機制，每月召開安全協調會，共享安全信息，共同解決跨部門安全問題。

2.1.4區(qū)隊（車間）負責人職責

區(qū)隊或車間負責人是基層安全生產的直接管理者，負責本區(qū)域的安全工作落實。采掘區(qū)隊長需組織班組嚴格執(zhí)行作業(yè)規(guī)程，監(jiān)督作業(yè)人員正確使用安全設備，如瓦斯檢測儀、支護工具，并確保作業(yè)環(huán)境整潔有序。通風區(qū)隊長負責礦井通風系統的日常維護，監(jiān)測風量、風速，防止瓦斯積聚。運輸區(qū)隊長管理井下運輸安全，規(guī)范車輛運行路線，避免碰撞、脫軌事故。機電車間主任負責機電設備的小修和保養(yǎng)，確保設備完好率達標，并組織員工進行設備操作培訓。區(qū)隊負責人需每日召開班前會，強調當班安全注意事項，排查現場隱患，并記錄安全日志。在發(fā)現緊急情況時，如頂板冒落、火災等，需立即組織人員撤離，并報告礦調度室。同時，區(qū)隊負責人需接受安全管理部門的考核，對未達標的安全績效負責。

2.1.5班組長職責

班組長是安全生產的最后一道防線，直接管理班組作業(yè)人員。其主要職責包括分配工作任務時強調安全要點，監(jiān)督班組成員正確佩戴勞動防護用品，如安全帽、自救器，并檢查作業(yè)工具的完好性。班組長需每日檢查作業(yè)現場的安全狀況，如支護強度、瓦斯?jié)舛龋l(fā)現異常立即停工處理。在作業(yè)過程中，班組長需示范安全操作，如正確使用鉆機、爆破設備，并糾正違章行為。同時，班組長負責組織班組安全學習，每周開展一次事故案例分析，提升成員安全意識。在事故發(fā)生時，班組長需第一時間組織自救互救，協助救援人員，并保護現場證據。班組長需定期向區(qū)隊負責人匯報安全情況，參與安全評比，對班組的安全績效承擔直接責任。

2.2上級公司責任主體

2.2.1主要負責人職責

上級公司主要負責人對所屬煤礦的安全生產工作負總責，確保煤礦企業(yè)落實主體責任。其主要職責包括制定公司層面的安全生產戰(zhàn)略規(guī)劃，如年度安全目標、資源分配計劃，并監(jiān)督執(zhí)行。主要負責人需每季度組織一次所屬煤礦的安全檢查，重點審查重大隱患整改情況，并協調解決跨礦安全問題。同時，主要負責人需保障安全投入，設立專項安全基金，用于煤礦技術改造、安全設施升級。在煤礦發(fā)生事故時，主要負責人需牽頭組織事故調查，落實責任追究，并向上級監(jiān)管部門報告。此外，主要負責人需推動安全文化建設，通過宣傳、培訓提升全員安全意識，并確保公司安全管理制度與國家法規(guī)一致。

2.2.2安全管理部門職責

上級公司安全管理部門負責對所屬煤礦的統一監(jiān)督和管理。其主要職責包括制定公司安全管理制度，如《煤礦安全生產標準化考核辦法》，并指導煤礦企業(yè)落實。安全管理部門需每月組織一次煤礦安全巡查，檢查內容包括安全責任制執(zhí)行情況、隱患排查記錄、培訓檔案等，并形成報告提交公司領導。同時，安全管理部門負責協調煤礦之間的安全經驗交流，推廣先進安全技術，如智能監(jiān)控系統、自動化開采設備。在事故預防方面，安全管理部門需分析所屬煤礦的安全風險數據，制定針對性措施，如加強高風險礦井的監(jiān)管頻次。安全管理部門還需參與煤礦應急預案的評審，確保其可行性和有效性，并組織跨礦聯合演練。對煤礦企業(yè)的安全績效進行考核，結果與獎懲掛鉤，推動持續(xù)改進。

2.3其他相關方責任

2.3.1外包單位及人員職責

外包單位作為煤礦安全生產的協作方，需簽訂安全協議，明確安全責任。外包單位負責人必須遵守煤礦企業(yè)的安全規(guī)章制度，接受其安全監(jiān)督，并組織本單位人員參加安全培訓，確保持證上崗。在作業(yè)過程中，外包人員需嚴格執(zhí)行作業(yè)規(guī)程，如爆破、支護等高風險作業(yè)，必須由專業(yè)人員操作，并使用合格工具和設備。外包單位需配備專職安全員，每日檢查作業(yè)現場，發(fā)現隱患立即整改，并報告煤礦安全管理部門。同時，外包單位負責本單位員工的勞動防護，提供安全裝備，如防塵口罩、防護服，并定期檢查其完好性。在事故發(fā)生時，外包單位需配合煤礦企業(yè)進行救援和調查，承擔相應責任。外包單位還需定期向煤礦企業(yè)提交安全工作報告，包括隱患整改情況、培訓記錄等，確保透明化管理。

2.3.2從業(yè)人員職責

從業(yè)人員是安全生產的參與者和執(zhí)行者，需履行個人安全義務。從業(yè)人員必須遵守安全操作規(guī)程，正確使用勞動防護用品，如安全帽、礦燈，并拒絕違章指揮和強令冒險作業(yè)。在作業(yè)前，需檢查工作環(huán)境安全狀況，如頂板穩(wěn)定性、設備運行狀態(tài)，發(fā)現問題及時報告班組長。從業(yè)人員需積極參加安全培訓，掌握自救互救技能，如瓦斯突出逃生、心肺復蘇，并定期參加應急演練。同時，從業(yè)人員有權對安全隱患提出建議，參與安全改進活動，如合理化建議征集。在發(fā)現緊急情況時，如火災、水災，需立即撤離現場，并協助救援。從業(yè)人員需維護安全設施，如消防器材、報警裝置，確保其完好可用。對違反安全規(guī)定的行為，從業(yè)人員有權制止和舉報，并承擔因個人過失導致事故的責任。

三、責任落實與運行機制

3.1責任分解與傳導機制

3.1.1總體責任分解框架

煤礦企業(yè)需建立"橫向到邊、縱向到底"的責任分解體系，將總責任逐級細化至每個崗位。企業(yè)層面應制定《安全生產責任分解矩陣表》，明確從主要負責人到一線員工共12個層級、87個具體崗位的安全職責。責任分解遵循"業(yè)務誰主管、安全誰負責"原則，如生產部門承擔采掘作業(yè)安全責任，機電部門負責設備運行安全責任。分解后的責任需形成書面文件，經企業(yè)主要負責人簽字確認后下發(fā)執(zhí)行。責任分解需動態(tài)調整，每季度結合生產變化和崗位變動進行更新，確保責任與實際工作高度匹配。

3.1.2層級傳導路徑設計

責任傳導采用"五級傳導"模式：企業(yè)主要負責人→分管負責人→部門負責人→區(qū)隊負責人→班組長→崗位員工。每季度召開責任傳導專題會議，上級向下級明確安全重點任務和考核標準。例如，礦長在季度會議上向生產副礦長下達"采掘工作面頂板管理"專項責任，生產副礦長再分解至采區(qū)隊長，隊長通過班前會傳達至每個班組。傳導過程中需配套《責任傳導記錄表》，詳細記錄任務內容、完成時限、責任人等要素，形成完整責任鏈條。

3.1.3崗位責任書簽訂

所有從業(yè)人員必須簽訂《崗位安全責任書》，明確具體職責和考核標準。責任書內容包含三個維度：基礎職責（如遵守操作規(guī)程）、專項職責（如瓦斯檢查員每班檢查次數）、禁止行為（如嚴禁帶電檢修設備）。責任書實行"一人一檔"管理，新員工入職時簽訂，崗位變動時重新簽訂。每年組織一次責任書履行情況評估，評估結果與績效工資直接掛鉤，評估不合格者需重新培訓并簽訂補充責任書。

3.2制度保障體系構建

3.2.1核心安全制度完善

煤礦企業(yè)需建立包含18項核心安全制度的體系框架。其中《安全生產責任制》明確各級責任主體，《安全風險分級管控制度》規(guī)定風險辨識評估流程，《隱患排查治理制度》要求建立"日檢查、周匯總、月閉環(huán)"機制。制度制定采用"三結合"原則：結合國家最新法規(guī)要求、結合企業(yè)實際生產條件、結合歷史事故教訓。每項制度配套《實施細則》，如《爆破作業(yè)安全制度》需細化至爆破器材領用、裝藥、警戒等12個操作環(huán)節(jié)的具體規(guī)范。

3.2.2制度執(zhí)行剛性約束

建立制度執(zhí)行"四不放過"機制：制度未落實不放過、執(zhí)行不到位不放過、責任不明確不放過、考核不嚴格不放過。每月開展制度執(zhí)行專項檢查，采用"查閱資料+現場驗證"方式，重點檢查《交接班制度》執(zhí)行情況，核查交接記錄與現場設備狀態(tài)的一致性。對違反制度行為實行"雙倍處罰"，如未執(zhí)行"敲幫問頂"制度，除對責任人處罰外，其班組長承擔連帶責任。制度執(zhí)行情況納入安全績效考核，權重不低于30%。

3.2.3制度動態(tài)更新機制

建立"一年一評估、兩年一修訂"的更新制度。每年底組織制度適用性評估，采用"三評"方式：員工代表評議、專家評審、管理層評估。當發(fā)生以下情況時及時修訂：國家法規(guī)更新、生產工藝改變、事故暴露制度缺陷。修訂過程需履行"三審"程序：部門初審、安全部門復審、企業(yè)主要負責人終審。修訂后的制度需組織全員培訓，確保知曉率達100%，培訓記錄存檔備查。

3.3監(jiān)督考核與激勵約束

3.3.1多元化監(jiān)督體系

構建"三位一體"監(jiān)督網絡：內部監(jiān)督（安全部門專職檢查）、專業(yè)監(jiān)督（技術部門專項檢查）、群眾監(jiān)督（員工隱患舉報）。內部監(jiān)督實行"四不兩直"檢查方式，每月覆蓋所有作業(yè)區(qū)域。專業(yè)監(jiān)督每季度開展一次，如通風系統專項檢查。群眾監(jiān)督建立《隱患舉報獎勵辦法》，對有效舉報給予50-2000元獎勵，保護舉報人信息。監(jiān)督發(fā)現的問題形成《整改通知書》，明確整改責任人和完成時限，實行銷號管理。

3.3.2差異化考核機制

實行"三級考核"體系：企業(yè)考核部門、部門考核區(qū)隊、區(qū)隊考核班組?？己酥笜税恐笜耍ㄈ珉[患整改率100%）和定性指標（如安全培訓效果）。采用"百分制+否決項"評分，否決項包括發(fā)生重傷事故、重大隱患未整改等。考核周期實行"月度考核、季度匯總、年度總評"，月度考核結果與當月績效掛鉤，年度總評結果決定評優(yōu)評先和職務晉升?？己私Y果公示3天，接受員工監(jiān)督，對有異議的考核事項組織復核。

3.3.3激勵約束措施實施

建立"三獎三罰"激勵約束機制。獎勵措施包括：安全績效獎（按考核結果發(fā)放）、安全標兵獎（月度評選）、安全創(chuàng)新獎（對安全改進建議給予獎勵）。處罰措施包括：經濟處罰（視情節(jié)輕重扣減績效）、崗位調整（連續(xù)考核不合格者調離關鍵崗位）、責任追究（造成事故者依法處理）。設立"安全誠信賬戶"，員工安全表現記錄入賬，積分可兌換安全培訓機會或實物獎勵。對連續(xù)三年無事故的區(qū)隊，給予集體表彰和專項獎勵。

3.4應急響應與處置機制

3.4.1預案體系建設

建立"1+12+N"應急預案體系：1個綜合預案、12個專項預案（如瓦斯爆炸、透水事故）、N個現場處置方案。預案編制遵循"情景構建"原則，針對礦井可能發(fā)生的18類典型事故制定處置流程。預案需明確"三個關鍵"：關鍵崗位人員（如調度員、救護隊員）、關鍵處置步驟（如報警、疏散、救援）、關鍵物資裝備（如自救器、擔架）。預案每兩年修訂一次，每年開展一次評審，確保與實際風險匹配。

3.4.2應急演練常態(tài)化

實行"三級演練"制度：桌面演練（每月）、專項演練（每季度）、綜合演練（每年）。演練采用"雙盲"方式（不預先通知時間、不告知演練內容），模擬真實事故場景。演練后24小時內召開評估會，填寫《演練評估表》，重點檢驗應急響應時間、指揮協調能力、物資調配效率。針對演練暴露的問題，制定《整改措施清單》，限期完成整改。演練視頻資料存檔，作為員工培訓教材。

3.4.3應急保障能力建設

建立"人、物、技"三位一體的應急保障體系。人員保障：組建30人兼職應急救援隊伍，配備專職救護隊員8人，每季度開展一次技能比武。物資保障：設立應急物資儲備庫，儲備自救器200個、擔架10副、急救箱15個，實行"雙人雙鎖"管理，每月檢查一次。技術保障：安裝應急廣播系統，覆蓋所有作業(yè)區(qū)域；配備移動應急指揮車，配備衛(wèi)星通信設備。與附近3家醫(yī)院簽訂《醫(yī)療救援協議》，明確傷員轉運和救治流程。

3.5責任追究與整改落實

3.5.1事故調查責任認定

發(fā)生事故后立即成立調查組，實行"四不放過"原則：原因未查清不放過、責任人未處理不放過、整改措施未落實不放過、有關人員未受教育不放過。調查組需在72小時內形成初步調查報告，明確直接責任、管理責任、領導責任。責任認定依據《事故責任劃分標準》，區(qū)分責任類型：直接責任（操作失誤）、管理責任（制度缺失）、領導責任（決策失誤）。對重大事故，邀請上級部門參與調查，確保責任認定客觀公正。

3.5.2處分決定執(zhí)行流程

處分決定按管理權限由相應層級作出：一般事故由礦長批準，較大事故由上級公司批準，重大事故由監(jiān)管部門批準。處分類型包括：經濟處罰（扣減績效1-12個月）、行政處分（警告、記過、降職、撤職）、法律責任（移送司法機關）。處分決定在3日內送達當事人，5日內公示。當事人對處分有異議的，可在收到決定后3日內申請復核，復核期間不停止執(zhí)行。

3.5.3整改措施閉環(huán)管理

建立"五定"整改機制：定措施、定標準、定責任人、定資金來源、定完成時限。整改方案需經技術部門論證，確保措施可行。整改完成后，由整改單位提出驗收申請，安全部門組織現場驗收，驗收合格后銷號。重大事故整改需邀請專家參與驗收，驗收報告報監(jiān)管部門備案。整改情況納入下年度安全檢查重點，防止問題反彈。建立《整改臺賬》，實現整改全過程可追溯。

3.6持續(xù)改進機制

3.6.1安全績效評估

每半年開展一次安全績效評估，采用"四維評價法"：自我評估（各部門對照指標）、上級評估（上級公司檢查）、專業(yè)評估（第三方機構）、員工評估（問卷調查）。評估指標包含結果指標（事故率、隱患整改率）和過程指標（培訓覆蓋率、制度執(zhí)行率）。評估結果形成《安全績效報告》，分析存在的問題和改進方向。評估得分低于80分的部門，需制定專項改進計劃。

3.6.2安全經驗推廣

建立"安全經驗庫"，收集整理本企業(yè)及行業(yè)內的安全案例、最佳實踐。每季度組織一次"安全經驗分享會"，由表現優(yōu)秀的區(qū)隊或班組介紹安全管理經驗。對具有推廣價值的做法，如"手指口述"操作法，組織全礦推廣。設立"安全創(chuàng)新基金"，鼓勵員工提出安全改進建議，對采納的建議給予500-5000元獎勵。每年評選10項優(yōu)秀安全創(chuàng)新成果，匯編成冊供全礦學習。

3.6.3能力提升計劃

制定"三年安全能力提升規(guī)劃"，分年度實施：第一年重點提升基礎管理能力，第二年重點提升風險管控能力，第三年重點提升應急處置能力。培訓實行"三級培訓體系"：礦級培訓（法律法規(guī)、管理制度）、區(qū)隊培訓（崗位操作技能）、班組培訓（現場應急處置）。采用"理論+實操"培訓方式，實操培訓占比不低于40%。建立《安全培訓檔案》，記錄培訓內容和考核結果，培訓不合格者不得上崗。每年選派10名安全管理骨干參加外部專業(yè)培訓，提升專業(yè)能力。

四、保障措施與資源配置

4.1人力資源配置

4.1.1專業(yè)管理人員配備

煤礦企業(yè)需按《煤礦安全生產標準化要求》配備足額安全管理人員，每500名從業(yè)人員至少配備1名專職安全員，且安全管理人員必須具備煤礦安全相關專業(yè)中專以上學歷或中級以上職稱。礦級安全管理人員需持有注冊安全工程師證書，區(qū)隊安全員需經省級煤礦安全監(jiān)管部門培訓考核合格。安全管理人員實行A/B崗制度，確保24小時在崗履職，請假期間由具備同等資質人員頂崗。企業(yè)每年組織安全管理人員參加不少于40學時的繼續(xù)教育，重點學習新頒布的法規(guī)標準和先進管理經驗。

4.1.2特種作業(yè)人員管理

礦井必須配備持證特種作業(yè)人員，包括瓦斯檢查員、爆破工、主扇風機操作工等12類崗位，每類崗位人員數量需滿足《煤礦安全規(guī)程》最低配置要求。特種作業(yè)人員實行"一人一檔"管理，檔案包含培訓記錄、考核成績、復審信息等。建立特種作業(yè)人員動態(tài)調整機制，當人員離職或轉崗時，15日內完成補員并培訓取證。特種作業(yè)人員需每兩年參加一次復審培訓，未按期復審者立即調離崗位。企業(yè)定期組織特種作業(yè)人員技能比武，對優(yōu)勝者給予專項獎勵。

4.1.3從業(yè)人員培訓體系

構建"三級培訓"網絡：礦級培訓中心負責全員安全基礎知識培訓，區(qū)隊培訓站開展崗位操作技能培訓，班組實施"師帶徒"現場培訓。新員工培訓不少于72學時，其中實操培訓不低于40學時，考核合格方可上崗。轉崗人員需接受新崗位安全規(guī)程專項培訓，培訓時長不少于24學時。建立"安全培訓學分制"，員工每年需完成48學分，其中現場實操學分不低于20分。培訓采用"理論+實操+案例"模式，每季度組織一次全員安全知識考核，80分以下者需重新培訓。

4.2物資裝備保障

4.2.1安全防護裝備配置

按照AQ標準為從業(yè)人員配備個體防護裝備，采掘面作業(yè)人員必須佩戴防塵口罩、安全帽、自救器，每人每季度至少更換一次防護用品。井下設置緊急避險設施，每個采區(qū)至少配備1個避難硐室，配備生存96小時所需的水、食品、氧氣等物資。礦井配備正壓式空氣呼吸器20套，急救箱15個，分布在采掘面、變電所等重點區(qū)域。建立防護裝備定期檢測制度，礦燈、自救器等設備每日檢查，防塵口罩每月檢測過濾效率，不合格裝備立即更換。

4.2.2監(jiān)測監(jiān)控設備管理

礦井安裝安全監(jiān)控系統，覆蓋所有采掘工作面和主要硐室，甲烷傳感器每7天校驗一次，風速、溫度傳感器每月校驗。人員定位系統實現井下人員實時監(jiān)控，定位卡佩戴率100%，系統響應時間不超過30秒。視頻監(jiān)控覆蓋主要運輸巷、變電所等關鍵區(qū)域，存儲時間不少于30天。設備實行"五定"管理：定人負責、定期維護、定點存放、定檢周期、定校標準，建立設備運行臺賬，記錄故障處理情況。

4.2.3應急物資儲備管理

設立地面和井下兩個應急物資儲備庫，地面儲備庫存放大型救援設備如液壓支架、水泵，井下儲備庫存放便攜式滅火器、擔架等應急物資。應急物資實行"三色"標識管理：綠色為常用物資，黃色為備用物資，紅色為特種物資。建立物資消耗補充機制，使用后24小時內補充到位。每季度開展一次物資清查，檢查物資有效期和完好性，臨近有效期物資及時更換。與周邊3家救援機構簽訂物資共享協議，確保緊急情況下設備支援。

4.3資金投入保障

4.3.1安全生產費用提取

煤礦企業(yè)按煤炭銷售收入的4%提取安全生產費用，專戶存儲、專款專用。費用使用范圍包括：安全設備購置與維護（占比40%）、安全培訓教育（20%）、隱患排查治理（15%）、應急救援（10%）、職業(yè)健康（10%）、其他安全支出（5%）。費用提取和使用情況每季度向職代會報告，接受員工監(jiān)督。當提取資金不足實際需求時，需按程序追加提取比例，確保安全投入不受影響。

4.3.2專項資金使用管理

設立"安全技改專項資金"，重點用于礦井通風系統改造、瓦斯抽采系統升級等重大安全項目。項目實行"三審"制度：可行性研究評審、初步設計評審、竣工決算評審，投資超過500萬元的項目需組織專家論證。建立項目進度跟蹤機制，每月召開項目推進會，協調解決施工中的問題。項目完成后由安全部門、財務部門聯合驗收，驗收報告報上級公司備案。專項資金使用情況實行"雙控"管理：財務部門控制資金流向，安全部門監(jiān)督項目實施。

4.3.3投入效益評估機制

每年開展安全投入效益評估，采用"成本-效益"分析法，計算安全投入的投入產出比。評估指標包括：事故率下降百分比、隱患整改率、員工安全意識提升度等。對投入效益低于行業(yè)平均水平的項目，分析原因并調整投入方向。建立安全投入長效機制，將評估結果下年度預算編制的重要依據。鼓勵企業(yè)采用"安全績效合同"模式，將安全投入與安全績效掛鉤，提高資金使用效率。

4.4技術支撐體系

4.4.1智能化監(jiān)控系統應用

推廣應用"智慧礦山"系統，實現采掘工作面遠程監(jiān)控、通風系統智能調節(jié)、瓦斯超限自動斷電。在重點區(qū)域安裝AI視頻監(jiān)控，識別未佩戴安全帽、違規(guī)進入危險區(qū)域等行為。建立"數字孿生"礦井模型，實時模擬通風、瓦斯、水害等災害場景，輔助制定安全措施。系統實行"三級維護"機制：日常維護由機電部門負責，季度維護由廠家技術人員執(zhí)行，年度維護邀請第三方機構檢測。系統數據每日報送礦長和安全管理部門，異常數據立即處置。

4.4.2安全技術研發(fā)應用

與高校、科研院所合作開展安全技術攻關，重點研究沖擊地壓防治、深部開采支護等關鍵技術。建立"安全創(chuàng)新工作室"，鼓勵員工開展"五小"創(chuàng)新活動（小發(fā)明、小革新、小改造、小設計、小建議）。每年投入不低于銷售額0.5%的研發(fā)資金，推廣使用新型支護材料、防滅火技術等先進工藝。對研發(fā)成果實行"轉化獎勵"，成功轉化的項目給予研發(fā)團隊5%-10%的效益分成。建立安全技術引進消化機制，及時吸收國內外先進技術。

4.4.3信息化管理平臺建設

搭建"安全生產一體化管理平臺"，整合安全培訓、隱患排查、應急管理等9個模塊。平臺實現"三化"管理：隱患排查流程標準化（上報-整改-驗收-銷號閉環(huán)管理）、安全培訓在線化（視頻課程、模擬考試、學分統計）、應急指揮智能化（一鍵報警、資源調度、預案啟動）。平臺數據與監(jiān)管部門實時對接，重大隱患自動上報。定期組織平臺使用培訓，確保管理人員熟練掌握操作。平臺實行"雙人雙鎖"管理，保障數據安全。

4.5外部協同機制

4.5.1監(jiān)管部門聯動機制

與煤礦安全監(jiān)察機構建立"雙隨機"聯合檢查機制，每季度開展一次聯合執(zhí)法行動。建立監(jiān)管信息共享平臺，及時傳遞監(jiān)管指令、事故通報等信息。邀請監(jiān)管部門參與企業(yè)安全會議，共同分析安全形勢。對監(jiān)管部門提出的整改要求，制定"整改路線圖"，明確責任人和完成時限，整改完成后邀請監(jiān)管部門驗收。建立監(jiān)管聯絡員制度，指定專人負責與監(jiān)管部門溝通協調。

4.5.2應急救援協作網絡

與周邊3家救護隊簽訂《應急救援協議》，明確響應時間、救援裝備、人員配置等要求。每半年組織一次跨單位聯合演練，檢驗協同作戰(zhàn)能力。建立區(qū)域應急物資共享平臺，實現救援裝備、醫(yī)療資源的統一調配。與當地醫(yī)院建立"綠色通道"，確保傷員30分鐘內得到專業(yè)救治。設立應急救援專家?guī)?，聘請通風、機電、地質等領域專家提供技術支持。

4.5.3社會監(jiān)督參與機制

聘請10名社會監(jiān)督員，包括人大代表、政協委員、媒體記者等，每季度開展一次安全巡查。設立24小時安全舉報熱線，對有效舉報給予200-2000元獎勵，保護舉報人信息。定期召開"安全開放日"活動，邀請周邊村民、學生代表參觀礦井，了解安全措施。在社區(qū)公告欄張貼安全承諾書，公布隱患整改情況。建立"安全信息公示欄"，每月發(fā)布安全績效、事故警示等內容。

五、監(jiān)督考核與責任追究

5.1監(jiān)督機制構建

5.1.1日常監(jiān)督檢查體系

煤礦企業(yè)建立三級日常監(jiān)督網絡，礦級安全管理部門每周組織全覆蓋安全巡查，重點檢查采掘工作面頂板管理、瓦斯監(jiān)測系統運行狀態(tài)。區(qū)隊安全員實行"三班倒"跟班制度，每班至少巡查2次作業(yè)區(qū)域，記錄現場隱患并實時上報。班組開展"班前、班中、班后"三次檢查，班組長確認作業(yè)環(huán)境安全后方可開工。監(jiān)督人員配備便攜式檢測設備，隨時測量瓦斯?jié)舛?、風速等關鍵指標，發(fā)現異常立即啟動應急程序。監(jiān)督結果每日匯總形成《安全巡查日志》，對重復出現的問題實行掛牌督辦。

5.1.2專項監(jiān)督實施流程

針對季節(jié)性風險和特殊作業(yè)開展專項監(jiān)督，雨季前組織"三防"（防洪、防排水、防雷電）專項檢查，重點排查地面排水系統、井下防水設施。節(jié)假日安排專項監(jiān)督小組，突擊檢查值班人員在崗情況和應急物資儲備。新設備投用前進行專項安全評估，調試期間全程監(jiān)督操作規(guī)范。專項監(jiān)督采用"四不兩直"方式，不通知、不打招呼、不聽匯報、不用陪同接待、直奔基層、直插現場，確保檢查結果真實可靠。監(jiān)督結束后3個工作日內出具《專項監(jiān)督報告》，明確問題清單和整改時限。

5.1.3社會監(jiān)督參與渠道

設立24小時安全舉報熱線，鼓勵員工及周邊群眾舉報安全隱患，對有效舉報給予200-2000元獎勵，嚴格保護舉報人信息。每季度召開"安全開放日"活動，邀請礦工家屬、社區(qū)居民代表參觀礦井安全設施，現場解答安全疑問。聘請10名社會監(jiān)督員，包括人大代表、政協委員、媒體記者等，每季度開展一次獨立安全巡查。在礦區(qū)公告欄公示安全承諾書和隱患整改情況，接受社會監(jiān)督。建立"安全信息公示欄"，每月發(fā)布安全績效、事故警示等內容，增強透明度。

5.2考核評價體系

5.2.1考核指標設計

構建"定量+定性"相結合的考核指標體系，定量指標包括事故發(fā)生率、隱患整改率、安全培訓覆蓋率等，設定具體數值目標，如零死亡事故、重大隱患整改率100%。定性指標通過民主測評、現場檢查等方式評估，包括安全意識、應急能力、制度執(zhí)行情況等。實行"一票否決"制度，發(fā)生重傷及以上事故或重大責任事故的部門直接評定為不合格?？己酥笜嗣磕晷抻喴淮?，根據上級要求和礦井實際動態(tài)調整，確?？茖W性和可操作性。

5.2.2考核方式創(chuàng)新

采用"日常考核+季度考核+年度總評"的立體考核模式，日常考核通過安全巡查記錄、隱患整改情況等數據實時評分。季度考核組織交叉互查，由各部門安全負責人組成考核組，互相檢查安全制度執(zhí)行情況。年度總評邀請第三方機構參與，通過查閱資料、現場測試、員工訪談等方式綜合評估?？己诉^程實行"雙盲"操作，考核組不提前通知被考核單位，被考核單位不安排陪同人員，確?？陀^公正?？己私Y果按得分分為優(yōu)秀、合格、不合格三個等級，優(yōu)秀比例不超過30%。

5.2.3考核結果應用

將考核結果與績效工資直接掛鉤，優(yōu)秀部門當月績效上浮20%，合格部門正常發(fā)放，不合格部門扣減15%績效。連續(xù)兩年考核優(yōu)秀的區(qū)隊負責人優(yōu)先提拔，連續(xù)兩年不合格的崗位人員調整崗位?？己私Y果公示3天，員工有異議可申請復核。設立"安全績效獎池"，提取年度安全利潤的5%作為獎勵基金，對考核優(yōu)秀的集體和個人給予額外獎勵?？己私Y果納入員工個人檔案，作為評優(yōu)評先、職稱晉升的重要依據。對考核中發(fā)現的系統性問題，由礦安全委員會專題研究整改方案。

5.3責任追究機制

5.3.1追責情形界定

明確12種追責情形，包括未履行安全檢查職責導致事故、違章指揮強令冒險作業(yè)、瞞報謊報事故、安全培訓弄虛作假等。區(qū)分直接責任、管理責任和領導責任，直接責任指操作人員違規(guī)行為導致的事故，管理責任指管理人員未履行監(jiān)管職責，領導責任指決策失誤或指揮不當。追責堅持"四不放過"原則：原因未查清不放過、責任人未處理不放過、整改措施未落實不放過、有關人員未受教育不放過。對重復發(fā)生同類問題的責任人員，從重處理。

5.3.2追責程序規(guī)范

事故發(fā)生后2小時內成立調查組，由礦長任組長，安全、生產、技術等部門負責人為成員。調查組現場勘查、收集證據、詢問當事人，24小時內形成初步調查報告。責任認定實行"三級審核"制度：調查組初審、礦安全委員會復審、礦長終審。處理決定按管理權限作出，一般事故由礦長批準，較大事故報上級公司審批，重大事故報監(jiān)管部門備案。處理決定3日內送達當事人，5日內公示。當事人對處理決定有異議的，可在收到決定后3日內申請復核，復核期間不停止執(zhí)行。

5.3.3處分種類執(zhí)行

根據責任大小和情節(jié)輕重，給予不同類型處分：經濟處罰包括扣減績效1-12個月、取消年度獎金；行政處分包括警告、記過、降職、撤職；構成犯罪的移送司法機關。對受到處分的員工，取消當年評優(yōu)評先資格，處分期間不得晉升職務。對主動報告隱患、避免事故發(fā)生的員工，可減輕或免除處分。建立"責任追究檔案"，詳細記錄追責情況，作為今后考核任用的重要參考。處分決定執(zhí)行情況每季度向上級公司報告，接受監(jiān)督。

5.4整改落實機制

5.4.1問題整改流程

對監(jiān)督考核發(fā)現的問題實行"五定"整改機制：定措施、定標準、定責任人、定資金來源、定完成時限。整改方案由責任部門制定，經安全部門審核后實施。一般問題3日內整改完畢，重大問題制定專項方案，明確階段性目標。整改過程中實行"銷號管理"，完成一項驗收一項，合格后銷號。整改完成后，責任部門提交《整改報告》，附整改前后對比照片，安全部門組織現場驗收。驗收不合格的重新整改，直至達標。

5.4.2閉環(huán)管理體系

建立"發(fā)現-整改-驗收-反饋-評估"的閉環(huán)管理流程。安全部門建立《問題整改臺賬》，記錄問題描述、整改措施、責任人、完成時限等信息。整改過程中，安全部門跟蹤督辦，每周通報整改進度。驗收合格的，錄入《整改驗收檔案》；驗收不合格的，重新制定整改方案。每季度對整改情況進行評估，分析問題根源，完善制度措施。對整改不力、推諉扯皮的責任部門，嚴肅追究領導責任。閉環(huán)管理情況納入年度安全考核，權重不低于20%。

5.4.3持續(xù)改進措施

每年開展"回頭看"活動，對往年整改問題進行復查，防止問題反彈。建立"安全改進建議箱"，鼓勵員工提出安全改進建議，對采納的建議給予500-5000元獎勵。定期組織"安全經驗交流會"，分享整改成功案例，推廣先進做法。對整改中暴露的系統性問題，由礦安全委員會專題研究，修訂完善安全管理制度。建立"安全績效改進計劃"，針對考核中發(fā)現的薄弱環(huán)節(jié)，制定專項提升方案，明確責任人和完成時限。持續(xù)改進情況作為年度安全工作總結的重要內容，向全體員工報告。

六、持續(xù)改進與長效機制

6.1安全績效評估

6.1.1評估指標體系

構建包含結果指標與過程指標的綜合評估體系。結果指標設置零死亡事故、千人重傷率≤0.3、重大隱患整改率100%等硬性目標。過程指標涵蓋安全培訓覆蓋率100%、制度執(zhí)行率95%以上、應急演練參與率90%等過程性要求。指標實行年度動態(tài)調整，依據上一年度事故類型、監(jiān)管重點變化進行優(yōu)化。評估采用百分制量化評分，結果指標權重占60%，過程指標占40%，確保評估全面客觀。

6.1.2多維評估方法

實施"四維評估"模式：企業(yè)自評、上級考評、第三方審核、員工評議。企業(yè)自評由安全部門牽頭，對照指標逐項自查，形成《自評報告》。上級考評由集團公司組織，采用"四不兩直"方式突擊檢查，重點驗證隱患整改實效。第三方審核每年邀請省級安全技術服務機構開展，運用大數據分析評估風險管控水平。員工評議通過匿名問卷開展，收集一線人員對安全管理的真實反饋。四維評估結果加權計算，權重分別為30%、40%、20%、10%。

6.1.3評估結果應用

建立評估結果與績效、晉升、培訓的聯動機制。評估得分90分以上部門，年度績效上浮15%，優(yōu)先推薦省級安全示范單位。80-89分部門正常發(fā)放績效，60-79分部門扣減10%績效，60分以下部門負責人誡勉談話。連續(xù)兩年評估優(yōu)秀的區(qū)隊長，納入后備干部庫重點培養(yǎng)。評估發(fā)現的能力短板，制定專項培訓計劃，如瓦斯防治能力不足的區(qū)隊，開展為期3個月的強化培訓。評估結果每季度公示，接受全員監(jiān)督。

6.2責任動態(tài)優(yōu)化

6.2.1責任清單更新機制

建立"年度修訂+即時調整"雙軌更新制度。每年底結合法規(guī)變化、事故案例、生產工藝調整等因素，組織全員參與責任清單修訂。修訂采用"三上三下"流程：部門初稿→征求意見→修改完善→職代會審議→最終發(fā)布。當發(fā)生以下情況時即時調整：國家出臺新法規(guī)標準、生產工藝重大變更、典型事故暴露責任盲區(qū)。更新后的責任清單通過班前會、安全培訓等渠道宣貫，確保100%知曉。

6.2.2責任傳導優(yōu)化路徑

推行"責任可視化"管理，繪制《責任傳導路線圖》，明確各層級責任傳遞節(jié)點和關鍵控制點。優(yōu)化"五級傳導"機制，增加"風險告知"環(huán)節(jié)：上級向下級傳導責任時，同步告知對應風險點及防控措施。建立責任傳導效果評估制度，每季度通過現場提問、模擬演練等方式檢驗傳導實效。對傳導不暢的環(huán)節(jié)，如班組長向員工傳達責任時存在偏差，組織專項培訓改進溝通技巧。

6.2.3責任經驗轉化機制

設立"責任改進工作室"，由安全管理骨干組成，專門研究責任落實中的典型問題。每季度開展"責任金點子"征集活動，對優(yōu)秀建議如"隱患隨手拍"責任落實法給予獎勵。建立責任案例庫，收集本省及全國煤礦責任落實