2025年科創(chuàng)板開戶知識(shí)測(cè)試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題1.科創(chuàng)板股票漲跌幅限制為？A.10%B.15%C.20%D.25%答案：C2.參與科創(chuàng)板股票交易，投資者需滿足申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣（）萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）。A.10B.20C.30D.50答案：D3.科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票采用（）定價(jià)方式。A.直接定價(jià)B.詢價(jià)C.兩者皆可D.以上都不對(duì)答案：C4.科創(chuàng)板股票盤后固定價(jià)格交易申報(bào)時(shí)間為？A.9:30-11:30、13:00-15:30B.9:15-11:30、13:00-15:30C.9:30-11:30、13:00-15:00D.9:15-11:30、13:00-15:00答案：A5.投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用（）。A.衍生品合約賬戶B.滬市A股證券賬戶C.深市A股證券賬戶D.以上都可以答案：B6.科創(chuàng)板上市公司股權(quán)激勵(lì)對(duì)象可以包括（）。A.上市公司董事、高級(jí)管理人員B.核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員C.公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和未來發(fā)展有直接影響的其他員工D.以上都是答案：D7.科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格，以下哪種情況不屬于科創(chuàng)板退市情形？A.連續(xù)20個(gè)交易日市值低于3億元B.連續(xù)20個(gè)交易日股東數(shù)量低于200人C.連續(xù)20個(gè)交易日收盤價(jià)低于面值D.公司最近一年虧損答案：D8.科創(chuàng)板股票自上市后第（）個(gè)交易日起可作為融資融券標(biāo)的。A.1B.2C.3D.4答案：A9.以下關(guān)于科創(chuàng)板風(fēng)險(xiǎn)警示的說法，正確的是（）。A.科創(chuàng)板股票不實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示B.被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的科創(chuàng)板股票，漲跌幅限制變?yōu)?0%C.風(fēng)險(xiǎn)警示股票的交易信息獨(dú)立于其他股票的交易信息，予以分別揭示D.以上都不對(duì)答案：A10.科創(chuàng)板存托憑證在上交所上市交易，以（）為單位，以（）為計(jì)價(jià)貨幣，計(jì)價(jià)單位為每份存托憑證價(jià)格。A.份，人民幣B.手，人民幣C.份，美元D.手，美元答案：A二、多項(xiàng)選擇題1.以下屬于科創(chuàng)板重點(diǎn)支持的領(lǐng)域有（）A.新一代信息技術(shù)B.高端裝備C.新能源D.生物醫(yī)藥答案：ABCD2.科創(chuàng)板股票交易可以采用的方式有（）A.競(jìng)價(jià)交易B.盤后固定價(jià)格交易C.大宗交易D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓答案：ABC3.科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理的要求包括（）A.申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元B.參與證券交易24個(gè)月以上C.通過科創(chuàng)板投資者知識(shí)測(cè)試D.不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄答案：ABCD4.科創(chuàng)板上市公司出現(xiàn)以下哪些情形，可能導(dǎo)致退市（）A.重大違法強(qiáng)制退市B.交易類強(qiáng)制退市C.財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市D.規(guī)范類強(qiáng)制退市答案：ABCD5.科創(chuàng)板股票盤后固定價(jià)格交易申報(bào)范圍（）A.買入申報(bào)價(jià)格不得高于買入基準(zhǔn)價(jià)格的102%B.賣出申報(bào)價(jià)格不得低于賣出基準(zhǔn)價(jià)格的98%C.買入申報(bào)價(jià)格不得高于買入基準(zhǔn)價(jià)格的105%D.賣出申報(bào)價(jià)格不得低于賣出基準(zhǔn)價(jià)格的95%答案：AB6.科創(chuàng)板允許存在（）表決權(quán)差異安排。A.同股不同權(quán)B.特別表決權(quán)股份C.普通表決權(quán)股份D.優(yōu)先股答案：ABC7.以下關(guān)于科創(chuàng)板新股申購(gòu)的說法，正確的有（）A.市值計(jì)算按照上海市場(chǎng)非限售A股股份市值B.申購(gòu)單位為500股C.每5000元市值對(duì)應(yīng)一個(gè)申購(gòu)單位D.最高申購(gòu)數(shù)量不得超過當(dāng)次網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量的千分之一答案：ABD8.科創(chuàng)板上市公司控股股東、實(shí)際控制人自公司股票上市之日起（）內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的首發(fā)前股份，也不得提議由上市公司回購(gòu)該部分股份。A.12個(gè)月B.24個(gè)月C.36個(gè)月D.對(duì)于特定主體，還可能有延長(zhǎng)鎖定安排答案：CD9.科創(chuàng)板股票交易的異常波動(dòng)情形包括（）A.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±30%B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形C.連續(xù)5個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%D.連續(xù)10個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±40%答案：AB10.科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組可以（）A.適用快速審核機(jī)制B.不適用現(xiàn)行上市公司重大資產(chǎn)重組規(guī)則C.與主板規(guī)則完全相同D.由交易所進(jìn)行審核答案：AD三、判斷題1.科創(chuàng)板股票上市首日可作為融資融券標(biāo)的。（）答案：對(duì)2.科創(chuàng)板投資者知識(shí)測(cè)試必須本人親自參加，不得委托他人。（）答案：對(duì)3.科創(chuàng)板上市公司出現(xiàn)連續(xù)20個(gè)交易日市值低于1億元，將被退市。（）答案：錯(cuò)（連續(xù)20個(gè)交易日市值低于3億元會(huì)觸發(fā)退市情形之一）4.參與科創(chuàng)板股票盤后固定價(jià)格交易，申報(bào)時(shí)間內(nèi)撤單申報(bào)是有效的。（）答案：對(duì)5.科創(chuàng)板企業(yè)一定是盈利企業(yè)才能上市。（）答案：錯(cuò)（科創(chuàng)板允許未盈利企業(yè)上市）6.科創(chuàng)板上市公司的股權(quán)激勵(lì)對(duì)象不能包括獨(dú)立董事。（）答案：對(duì)7.科創(chuàng)板股票交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位都是0.01元。（）答案：錯(cuò)（科創(chuàng)板股票交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位根據(jù)不同情況有0.01元、0.005元等情況）8.投資者申請(qǐng)開通科創(chuàng)板權(quán)限，只需要滿足資產(chǎn)要求，不需要進(jìn)行知識(shí)測(cè)試。（）答案：錯(cuò)9.科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣。（）答案：錯(cuò)（科創(chuàng)板股票不實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示）10.科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者申購(gòu)數(shù)量不得超過回?fù)芮熬W(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量的千分之一。（）答案：對(duì)四、簡(jiǎn)答題1.簡(jiǎn)述科創(chuàng)板與主板在交易規(guī)則上的主要區(qū)別?？苿?chuàng)板與主板交易規(guī)則的主要區(qū)別在于：漲跌幅限制，科創(chuàng)板為20%，主板一般為10%；盤后交易，科創(chuàng)板有盤后固定價(jià)格交易，主板沒有；融資融券，科創(chuàng)板股票上市首日即可作為融資融券標(biāo)的，主板一般需要一定時(shí)間；申報(bào)最小變動(dòng)單位，科創(chuàng)板有多種情況，主板一般為0.01元。這些區(qū)別旨在適應(yīng)科創(chuàng)板企業(yè)特點(diǎn)和提升市場(chǎng)效率。2.請(qǐng)說明科創(chuàng)板上市公司的退市情形有哪些特點(diǎn)？科創(chuàng)板上市公司退市情形特點(diǎn)鮮明。一是標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)格，如連續(xù)20個(gè)交易日市值低于3億元等交易類指標(biāo)更細(xì)致；二是增加重大違法強(qiáng)制退市，涵蓋欺詐發(fā)行等多種嚴(yán)重違法情況；三是財(cái)務(wù)類退市標(biāo)準(zhǔn)有變化，不再單純以盈利為唯一指標(biāo)；四是規(guī)范類要求細(xì)化，涉及信披、內(nèi)控等多方面。整體上，科創(chuàng)板退市制度旨在促進(jìn)市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰。3.談?wù)効苿?chuàng)板對(duì)投資者適當(dāng)性管理的意義。科創(chuàng)板對(duì)投資者適當(dāng)性管理意義重大。首先，科創(chuàng)板企業(yè)多處于創(chuàng)新前沿，風(fēng)險(xiǎn)較高，通過適當(dāng)性管理，能篩選出具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資知識(shí)的投資者，保護(hù)投資者權(quán)益。其次，有助于市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，理性投資者能更好地參與定價(jià)，減少市場(chǎng)過度波動(dòng)。再者，提升投資者整體素質(zhì)，促使投資者學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)，推動(dòng)資本市場(chǎng)成熟。4.簡(jiǎn)述科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式?？苿?chuàng)板首次公開發(fā)行股票有直接定價(jià)和詢價(jià)兩種定價(jià)方式。直接定價(jià)是發(fā)行人直接確定發(fā)行價(jià)格，適合發(fā)行規(guī)模較小、市場(chǎng)定價(jià)相對(duì)明確的企業(yè)。詢價(jià)則是通過向符合條件的網(wǎng)下投資者詢價(jià)，綜合考慮市場(chǎng)情況、企業(yè)估值等因素確定發(fā)行價(jià)格。這種定價(jià)方式給予市場(chǎng)更多參與權(quán)，有利于形成合理價(jià)格，促進(jìn)資源有效配置。五、討論題1.討論科創(chuàng)板的推出對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)和科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展的深遠(yuǎn)影響?？苿?chuàng)板推出對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)影響深遠(yuǎn)。從資本市場(chǎng)角度，豐富了市場(chǎng)層次，吸引更多優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新企業(yè)上市，提升市場(chǎng)活力與競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)資本合理流動(dòng)與配置。對(duì)科技創(chuàng)新企業(yè)而言，拓寬了融資渠道，降低融資成本，助力企業(yè)加大研發(fā)投入，加快成長(zhǎng)步伐。同時(shí)，推動(dòng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力，加速科技成果轉(zhuǎn)化。長(zhǎng)遠(yuǎn)看，為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐，塑造創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展新格局。2.假設(shè)你是一名投資者，在參與科創(chuàng)板股票交易時(shí)，你會(huì)采取哪些策略來控制風(fēng)險(xiǎn)？作為投資者，參與科創(chuàng)板股票交易控制風(fēng)險(xiǎn)策略如下：一是深入研究企業(yè)基本面，了解業(yè)務(wù)模式、技術(shù)實(shí)力、市場(chǎng)前景等，避免投資劣質(zhì)企業(yè)。二是合理控制倉(cāng)位，不把全部資金集中于科創(chuàng)板股票，分散投資降低風(fēng)險(xiǎn)。三是設(shè)置止損止盈點(diǎn)，達(dá)到預(yù)期價(jià)位果斷操作，避免貪婪與恐慌。四是關(guān)注政策和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整投資組合。五是加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升自身對(duì)科創(chuàng)板交易規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知。3.分析科創(chuàng)板在推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和創(chuàng)新發(fā)展方面的作用機(jī)制。科創(chuàng)板推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和創(chuàng)新發(fā)展作用顯著。在機(jī)制上，首先為創(chuàng)新企業(yè)提供資金支持，通過上市融資助力企業(yè)開展研發(fā)、擴(kuò)大生產(chǎn)。其次，吸引人才和資源向科技創(chuàng)新領(lǐng)域集聚，提升企業(yè)創(chuàng)新能力。再者，促進(jìn)企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)與合作，加速技術(shù)迭代升級(jí)。同時(shí)，科創(chuàng)板的示范效應(yīng)帶動(dòng)更多企業(yè)投入創(chuàng)新，引導(dǎo)社會(huì)資本流向新興產(chǎn)業(yè)，形成創(chuàng)新生態(tài)，推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向高端化、智能化、綠色化轉(zhuǎn)型。4.談?wù)勀銓?duì)科創(chuàng)板上市公司股權(quán)