企業(yè)內(nèi)部管理檢查制度范本---企業(yè)內(nèi)部管理檢查制度范本引言為強化企業(yè)內(nèi)部管理，規(guī)范運營行為，提升整體效能，保障企業(yè)戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)，及時發(fā)現(xiàn)并糾正管理中存在的問題，防范經(jīng)營風險，特制定本制度。本制度旨在建立一套系統(tǒng)、規(guī)范、常態(tài)化的內(nèi)部管理檢查機制，確保企業(yè)各項規(guī)章制度得到有效執(zhí)行，促進企業(yè)持續(xù)、健康、高質(zhì)量發(fā)展。第一章總則第一條目的與依據(jù)本制度依據(jù)國家相關法律法規(guī)及公司章程、各項內(nèi)部管理制度制定，旨在通過系統(tǒng)化、規(guī)范化的內(nèi)部檢查，評估管理現(xiàn)狀，識別管理短板，督促問題整改，優(yōu)化管理流程，提升企業(yè)核心競爭力。第二條適用范圍本制度適用于企業(yè)各部門、各層級以及所有員工在履行崗位職責、開展經(jīng)營管理活動過程中的檢查與被檢查工作?？毓勺庸究蓞⒄請?zhí)行或根據(jù)實際情況另行制定，并報母公司備案。第三條基本原則內(nèi)部管理檢查工作應遵循以下原則：1.客觀公正原則：檢查過程與結(jié)果評估應以事實為依據(jù)，標準統(tǒng)一，不受主觀因素干擾。2.問題導向原則：聚焦管理薄弱環(huán)節(jié)和潛在風險點，注重發(fā)現(xiàn)實際問題并推動解決。3.系統(tǒng)全面原則：檢查范圍應覆蓋企業(yè)管理的主要方面，確保檢查的廣度與深度。4.注重實效原則：以提升管理水平和經(jīng)營效益為出發(fā)點，強調(diào)檢查結(jié)果的運用與整改落實。5.規(guī)范有序原則：檢查工作應按照規(guī)定的程序、方法和標準進行，確保檢查過程的規(guī)范性和嚴肅性。6.持續(xù)改進原則：將檢查結(jié)果與管理優(yōu)化相結(jié)合，形成“檢查-改進-再檢查-再改進”的良性循環(huán)。第二章檢查組織與職責第四條檢查組織體系企業(yè)內(nèi)部管理檢查工作實行統(tǒng)一領導、分級負責的組織體系：1.企業(yè)管理檢查領導小組（以下簡稱“領導小組”）：由企業(yè)主要負責人任組長，相關分管領導任副組長，各核心部門負責人為成員。負責審定檢查年度計劃、重大檢查方案、聽取檢查結(jié)果匯報、審議重大問題處理意見、督促整改落實。2.管理檢查工作辦公室（以下簡稱“檢查辦公室”）：通常設在企業(yè)管理部門或?qū)徲嫳O(jiān)察部門，作為領導小組的日常辦事機構(gòu)。負責擬定檢查計劃、組織實施具體檢查工作、匯總檢查報告、跟蹤整改進度、管理檢查檔案等。3.專項檢查工作組：根據(jù)檢查任務需要，由檢查辦公室牽頭，從相關業(yè)務部門抽調(diào)熟悉業(yè)務、作風正派的人員組成，或聘請外部專業(yè)機構(gòu)參與。負責具體檢查任務的執(zhí)行、問題取證、撰寫檢查工作底稿和分報告。4.各部門自查自糾：各部門負責人是本部門管理自查的第一責任人，負責組織本部門常態(tài)化的管理自查工作，及時發(fā)現(xiàn)和整改自身存在的問題。第五條檢查辦公室主要職責1.擬定和完善內(nèi)部管理檢查相關制度和工作細則。2.根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略目標和年度工作重點，編制年度、季度內(nèi)部管理檢查計劃，報領導小組審批后組織實施。3.組織、協(xié)調(diào)各類專項檢查、綜合檢查和日常抽查工作。4.指導和監(jiān)督各部門的自查自糾工作。5.負責檢查人員的選拔、培訓和管理。6.匯總、分析檢查結(jié)果，撰寫檢查綜合報告，向領導小組匯報。7.跟蹤、督促檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實情況，并對整改效果進行評估。8.建立和管理內(nèi)部檢查檔案。9.完成領導小組交辦的其他與內(nèi)部管理檢查相關的工作。第三章檢查內(nèi)容與方式第六條檢查內(nèi)容內(nèi)部管理檢查應圍繞企業(yè)經(jīng)營管理的全流程和各關鍵環(huán)節(jié)展開，主要包括但不限于：1.戰(zhàn)略與規(guī)劃管理：戰(zhàn)略制定的科學性、執(zhí)行的有效性、調(diào)整的及時性。2.組織與人力資源管理：部門設置、崗位職責清晰度、人員配置、招聘、培訓、績效管理、薪酬福利、員工發(fā)展、勞動紀律等。3.財務管理：預算管理、資金管理、成本控制、會計核算、財務報告、資產(chǎn)管理、稅務管理、內(nèi)控合規(guī)等。4.運營管理：生產(chǎn)計劃與調(diào)度、質(zhì)量管理體系、供應鏈管理（采購、庫存、物流）、銷售與市場管理、客戶關系管理、服務流程等。5.市場營銷與銷售管理：市場調(diào)研、營銷策略、銷售政策執(zhí)行、合同管理、客戶信用管理、應收賬款回收等。6.研發(fā)與創(chuàng)新管理：研發(fā)項目管理、知識產(chǎn)權保護、技術成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新激勵機制等。7.信息系統(tǒng)管理：信息系統(tǒng)建設與應用、數(shù)據(jù)安全與保密、IT運維管理等。8.合規(guī)與風險管理：法律法規(guī)遵守情況、內(nèi)部規(guī)章制度建設與執(zhí)行情況、合同合規(guī)性、風險識別、評估與應對機制等。9.企業(yè)文化建設：企業(yè)價值觀的宣貫與踐行、團隊協(xié)作、員工滿意度等。10.其他需要檢查的事項：根據(jù)企業(yè)實際情況和階段性重點工作確定。第七條檢查方式內(nèi)部管理檢查應根據(jù)檢查目的、內(nèi)容和對象的不同，靈活采用多種檢查方式：1.日常巡查：檢查辦公室或相關職能部門對日常運營管理情況進行的不定期、隨機性檢查。2.專項檢查：針對特定領域、特定問題或特定事件開展的深入、細致的檢查。3.定期綜合檢查：按照年度或季度計劃，對企業(yè)整體或多個部門、多個領域進行的系統(tǒng)性、全面性檢查。4.不定期抽查：根據(jù)工作需要或風險預警，對特定部門或環(huán)節(jié)進行的突擊性檢查。5.自查與互查相結(jié)合：各部門先進行自我檢查，再組織部門間交叉檢查，相互學習，共同提高。6.現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查相結(jié)合：通過實地查看、訪談、觀察等方式進行現(xiàn)場檢查；通過查閱文件、數(shù)據(jù)、報告等方式進行非現(xiàn)場檢查。7.訪談與問卷：與各級管理人員、一線員工進行個別訪談或集體座談，發(fā)放調(diào)查問卷收集意見和建議。8.數(shù)據(jù)分析：利用信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、財務數(shù)據(jù)、業(yè)務數(shù)據(jù)等進行對比分析、趨勢分析，發(fā)現(xiàn)異常情況。9.引入外部專家：對專業(yè)性較強的領域，可聘請外部專業(yè)機構(gòu)或?qū)＜覅⑴c檢查。第四章檢查程序第八條檢查準備1.制定檢查方案：明確檢查目的、對象、范圍、內(nèi)容、方法、時間安排、人員組成、工作分工及注意事項。2.下發(fā)檢查通知：一般應提前向被檢查部門發(fā)出檢查通知，明確檢查相關事宜。特殊情況下（如突擊檢查）可不予提前通知。3.組織檢查培訓：對檢查人員進行相關業(yè)務知識、檢查方法、溝通技巧及紀律要求的培訓。4.收集資料：提前收集與檢查內(nèi)容相關的制度文件、工作計劃、工作總結(jié)、財務報表、業(yè)務數(shù)據(jù)等資料。第九條檢查實施1.召開進場會議：與被檢查部門負責人及相關人員召開會議，說明檢查目的、范圍、程序、要求及工作安排，聽取被檢查部門自查情況匯報。2.實施檢查：檢查人員按照檢查方案開展工作，通過查閱資料、現(xiàn)場勘查、人員訪談、數(shù)據(jù)分析等方式收集證據(jù)和信息。3.做好檢查記錄：對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題、證據(jù)、數(shù)據(jù)及相關情況進行詳細、準確、規(guī)范的記錄，形成《檢查工作底稿》。檢查工作底稿需有檢查人員簽字。4.問題初步確認：對檢查中發(fā)現(xiàn)的疑點和問題，應與被檢查部門進行初步溝通和核實。第十條問題匯總與報告1.檢查組內(nèi)部討論：檢查結(jié)束后，檢查組內(nèi)部對檢查情況進行匯總、分析和討論，對發(fā)現(xiàn)的問題進行定性定量分析，形成初步檢查意見。2.與被檢查部門溝通：就初步檢查意見與被檢查部門進行溝通，聽取其陳述和申辯，對有爭議的問題進行進一步核實。3.撰寫檢查報告：檢查辦公室或檢查組根據(jù)檢查情況和溝通結(jié)果，撰寫《內(nèi)部管理檢查報告》。報告應包括檢查概況、檢查發(fā)現(xiàn)的主要成績、存在的主要問題、問題產(chǎn)生的原因分析、處理意見及整改建議等。4.報告審批：檢查報告按程序報檢查辦公室負責人、領導小組副組長、組長審批。第十一條整改與跟蹤1.下發(fā)整改通知書：根據(jù)審批后的檢查報告，向被檢查部門下發(fā)《整改通知書》，明確整改問題、整改要求、整改時限和責任人。2.制定整改方案：被檢查部門接到《整改通知書》后，應在規(guī)定期限內(nèi)制定詳細的整改方案，報檢查辦公室備案。3.組織整改落實：被檢查部門按照整改方案組織實施整改工作。4.整改情況報告：整改期限屆滿后，被檢查部門應向檢查辦公室提交《整改情況報告》，說明整改措施、整改落實情況及取得的成效。5.整改跟蹤與驗證：檢查辦公室對被檢查部門的整改情況進行跟蹤檢查和效果驗證，確保問題得到有效解決。對整改不力或未按期完成整改的，應及時向領導小組報告，并提出處理建議。第五章檢查結(jié)果運用第十二條結(jié)果反饋與通報檢查結(jié)果及整改情況應按程序向被檢查部門反饋，并視情況在一定范圍內(nèi)進行通報，以引起重視，促進共同改進。第十三條與績效考核掛鉤將內(nèi)部管理檢查結(jié)果及整改情況作為被檢查部門和相關負責人年度績效考核、評優(yōu)評先的重要依據(jù)之一。第十四條責任追究對檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀行為，或因管理失職、瀆職造成企業(yè)損失或不良影響的，按照企業(yè)相關規(guī)定追究相關責任人的責任。第十五條管理改進檢查辦公室應定期對各類檢查結(jié)果進行匯總分析，梳理共性問題和系統(tǒng)性風險，提出完善制度、優(yōu)化流程、改進管理的建議，為企業(yè)管理層決策提供參考。第六章檢查紀律與責任第十六條檢查人員紀律1.嚴格遵守國家法律法規(guī)和企業(yè)各項規(guī)章制度，廉潔自律，秉公辦事。2.嚴格遵守保密紀律，不得泄露檢查工作中知悉的企業(yè)商業(yè)秘密和敏感信息。3.客觀公正，實事求是，不得隱瞞或夸大檢查發(fā)現(xiàn)的問題。4.不得接受被檢查部門的宴請、禮品、禮金或其他不正當利益。5.與被檢查部門或檢查事項存在利害關系的，應主動申請回避。6.嚴格遵守檢查工作程序和紀律，服從工作安排。第十七條被檢查部門責任1.積極配合檢查工作，如實提供相關資料和情況，不得拒絕、拖延、隱瞞或提供虛假信息。2.為檢查工作提供必要的工作條件和支持。3.對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，應認真對待，按要求及時制定整改方案并落實整改措施。4.不得對檢查人員進行刁難、打擊報復。第七章附則第十八條制度解釋本制度由企業(yè)管理檢查領導小組（或其指定的檢查辦公室）負責解釋。第十九條制度修訂本制度根據(jù)國家法律法規(guī)變化及企業(yè)發(fā)展需要，可適時進行修訂。修訂程序同制定程序。第二十條生效日期本制度自發(fā)布之日起正式施行。原有相關內(nèi)部管理檢查規(guī)定與本制度不一致的，以本制度為準。---（企業(yè)名稱）（發(fā)布日期）---使用說明：1.本范本為通用框架，企業(yè)在實際應用時，應結(jié)合自身行業(yè)特點、規(guī)模、業(yè)務模式及管理現(xiàn)狀