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文檔簡介

貿易風險管控制度一、總則1.為了加強公司貿易業(yè)務的風險管理，保障公司貿易業(yè)務的穩(wěn)健發(fā)展，特制定本制度。2.本制度適用于公司所有貿易業(yè)務活動。二、風險管理目標1.確保貿易業(yè)務符合法律法規(guī)和公司內部政策的要求。2.識別、評估和控制貿易業(yè)務中的各類風險，包括市場風險、信用風險、操作風險、法律風險等。3.保障公司貿易業(yè)務的資產安全，提高資金使用效率。4.促進公司貿易業(yè)務的可持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)公司的經營目標。三、風險管理組織架構1.成立貿易風險管理委員會，負責制定公司貿易風險管理政策和策略，審批重大風險管理事項。2.設立風險管理部門，負責貿易業(yè)務風險的日常監(jiān)控、評估和報告。3.各業(yè)務部門作為風險管理的第一道防線，負責本部門貿易業(yè)務風險的初步識別和控制。四、風險識別與評估1.定期對貿易業(yè)務中的各類風險進行識別，包括但不限于對交易對手的信用狀況、市場價格波動、政策法規(guī)變化等因素的分析。2.運用適當的風險評估方法和工具，對識別出的風險進行評估，確定風險的可能性和影響程度。例如，采用信用評級模型評估交易對手的信用風險。運用敏感性分析和情景模擬等方法評估市場風險。五、風險控制措施1.信用風險控制建立交易對手信用評估體系，對交易對手進行信用調查和評級。根據信用評級確定交易額度和信用期限。要求交易對手提供擔保或保證金。2.市場風險控制密切關注市場動態(tài)，及時調整貿易策略。運用套期保值等工具對沖市場風險。設定止損和止盈點，控制風險敞口。3.操作風險控制制定完善的業(yè)務操作流程和內部控制制度，明確各環(huán)節(jié)的職責和權限。加強對業(yè)務人員的培訓和監(jiān)督，提高操作合規(guī)性。定期進行內部審計和檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正操作風險隱患。4.法律風險控制簽訂規(guī)范的貿易合同，明確雙方的權利和義務。聘請專業(yè)法律顧問，對重大貿易項目進行法律審核。加強對法律法規(guī)和政策的研究，及時調整貿易業(yè)務策略以應對法律風險。六、風險監(jiān)測與報告1.風險管理部門應定期對貿易業(yè)務風險狀況進行監(jiān)測和分析，及時發(fā)現(xiàn)風險變化趨勢。2.各業(yè)務部門應及時向風險管理部門報告本部門貿易業(yè)務中的風險事項。3.風險管理部門定期向貿易風險管理委員會提交風險報告，報告內容包括風險狀況、風險評估結果、風險控制措施執(zhí)行情況等。七、應急預案1.制定貿易業(yè)務風險應急預案，明確在發(fā)生重大風險事件時的應對措施和責任分工。2.定期對應急預案進行演

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