網(wǎng)絡(luò)安全責任制考核辦法

一、總則

（一）目的與依據(jù)

1.目的為全面落實網(wǎng)絡(luò)安全主體責任，規(guī)范網(wǎng)絡(luò)安全考核評價工作，提升網(wǎng)絡(luò)安全防護能力和事件應(yīng)對水平，保障信息系統(tǒng)及數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，制定本辦法。

2.依據(jù)本辦法以《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護條例》等法律法規(guī)為基礎(chǔ)，結(jié)合行業(yè)監(jiān)管要求及單位內(nèi)部管理制度制定，確?？己斯ぷ骱戏ê弦?guī)、有據(jù)可依。

（二）適用范圍

1.適用對象本辦法適用于單位內(nèi)部各部門、分支機構(gòu)、子公司及所屬關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營單位，同時涵蓋網(wǎng)絡(luò)安全管理相關(guān)崗位人員，包括但不限于網(wǎng)絡(luò)安全負責人、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)管理員等。

2.適用范圍考核內(nèi)容覆蓋網(wǎng)絡(luò)安全管理體系建設(shè)、技術(shù)防護措施落實、安全事件應(yīng)急處置、數(shù)據(jù)安全管理、合規(guī)性管理等全領(lǐng)域，涉及網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃設(shè)計、系統(tǒng)建設(shè)運行、人員管理、第三方服務(wù)等各環(huán)節(jié)。

（三）基本原則

1.責任主體明確堅持“誰主管誰負責、誰運行誰負責、誰使用誰負責”原則，明確各級責任主體，將網(wǎng)絡(luò)安全責任層層分解至具體部門、崗位及人員，確保責任無盲區(qū)、全覆蓋。

2.考核導向清晰以目標為導向，聚焦網(wǎng)絡(luò)安全核心指標，結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展需求，設(shè)定科學合理的考核標準，引導各單位將網(wǎng)絡(luò)安全工作融入日常業(yè)務(wù)管理，實現(xiàn)安全與業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展。

3.結(jié)果運用有效建立考核結(jié)果與績效評估、評優(yōu)評先、責任追究掛鉤機制，強化考核結(jié)果應(yīng)用，形成“考核-反饋-整改-提升”的閉環(huán)管理，推動網(wǎng)絡(luò)安全工作持續(xù)改進。

4.客觀公正公開考核過程堅持實事求是，采用定量與定性相結(jié)合的方法，確?？己酥笜私y(tǒng)一、程序規(guī)范、結(jié)果可追溯?？己私Y(jié)果在一定范圍內(nèi)公開，接受監(jiān)督，增強考核工作的透明度和公信力。

二、考核組織與職責

（一）考核領(lǐng)導小組

1.組成與設(shè)置

考核領(lǐng)導小組由單位主要負責人擔任組長，分管網(wǎng)絡(luò)安全工作的領(lǐng)導擔任副組長，成員包括各業(yè)務(wù)部門負責人、技術(shù)部門負責人及人力資源部門負責人。領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在網(wǎng)絡(luò)安全管理部門，負責日常協(xié)調(diào)工作。領(lǐng)導小組的設(shè)置旨在確?？己斯ぷ鞯母邔油苿雍涂绮块T協(xié)同，避免考核流于形式或責任推諉。

2.主要職責

領(lǐng)導小組負責審定網(wǎng)絡(luò)安全責任制考核辦法及實施細則，統(tǒng)籌考核資源，解決考核過程中的重大爭議，審定考核結(jié)果及整改要求。同時，監(jiān)督考核工作的公平性和公正性，確保考核結(jié)果與單位戰(zhàn)略目標一致。例如，在年度考核前，領(lǐng)導小組需召開專題會議，明確考核重點和評分標準，避免各部門因理解偏差導致考核執(zhí)行不一致。

（二）考核工作辦公室

1.設(shè)置與歸屬

考核工作辦公室作為常設(shè)機構(gòu)，掛靠在網(wǎng)絡(luò)安全管理部門，由網(wǎng)絡(luò)安全管理部門負責人兼任辦公室主任，成員包括網(wǎng)絡(luò)安全專員、人力資源專員及審計人員。辦公室的歸屬選擇基于網(wǎng)絡(luò)安全管理部門的專業(yè)性和人力資源部門的考核經(jīng)驗，確?？己斯ぷ鞯膶I(yè)性和規(guī)范性。

2.日常工作內(nèi)容

辦公室負責考核方案的具體實施，包括制定考核計劃、組建考核組、收集考核數(shù)據(jù)、匯總評分結(jié)果等。同時，組織考核培訓，明確考核標準和流程，確保考核人員具備相應(yīng)能力。例如，在季度考核前，辦公室需提前兩周向各部門下發(fā)考核通知，明確考核時間、內(nèi)容及材料提交要求，避免臨時準備導致數(shù)據(jù)失真。

（三）責任單位職責

1.管理層職責

單位管理層需將網(wǎng)絡(luò)安全納入整體戰(zhàn)略規(guī)劃，定期聽取網(wǎng)絡(luò)安全工作匯報，保障網(wǎng)絡(luò)安全資源投入。管理層需簽署網(wǎng)絡(luò)安全責任書，明確自身為網(wǎng)絡(luò)安全第一責任人，對重大網(wǎng)絡(luò)安全事件負領(lǐng)導責任。例如，在預(yù)算審批中，管理層需優(yōu)先保障網(wǎng)絡(luò)安全防護設(shè)備和人員培訓經(jīng)費，確保防護措施及時更新。

2.業(yè)務(wù)部門職責

各業(yè)務(wù)部門是網(wǎng)絡(luò)安全責任的直接承擔者，需落實網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，定期開展自查自糾，配合考核組檢查。業(yè)務(wù)部門負責人需組織本部門人員參加網(wǎng)絡(luò)安全培訓，提升安全意識和操作技能。例如，銷售部門需規(guī)范客戶數(shù)據(jù)管理，防止數(shù)據(jù)泄露；財務(wù)部門需確保支付系統(tǒng)的安全防護，避免資金損失。

3.技術(shù)部門職責

技術(shù)部門負責網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)防護體系的建設(shè)和運維，包括防火墻配置、漏洞掃描、入侵檢測等。技術(shù)部門需定期開展安全演練，提升應(yīng)急處置能力，并配合考核組提供技術(shù)支持。例如，運維團隊需在系統(tǒng)上線前進行安全測試，及時發(fā)現(xiàn)并修復漏洞；安全團隊需實時監(jiān)控系統(tǒng)運行狀態(tài)，防范網(wǎng)絡(luò)攻擊。

（四）考核人員職責

1.考核組職責

考核組由辦公室從各部門抽調(diào)專業(yè)人員組成，實行回避制度，避免考核人員考核本部門?？己私M需嚴格按照考核標準逐項評分，收集證據(jù)并形成考核報告，對考核結(jié)果的真實性負責。例如，在考核數(shù)據(jù)中心時，考核組需檢查機房門禁記錄、設(shè)備巡檢日志及應(yīng)急預(yù)案演練記錄，確保數(shù)據(jù)完整。

2.考核人員行為規(guī)范

考核人員需遵守廉潔自律規(guī)定，不得接受被考核單位的宴請或禮品，確保考核過程客觀公正?？己诉^程中需注重溝通，對發(fā)現(xiàn)的問題及時反饋，幫助被考核單位明確改進方向。例如，考核人員發(fā)現(xiàn)某部門未定期更新密碼策略時，需指出具體風險并指導其制定整改計劃，而非簡單扣分。

三、考核內(nèi)容與標準

（一）基礎(chǔ)管理考核

1.制度建設(shè)

網(wǎng)絡(luò)安全責任制需明確寫入單位年度工作計劃，配套制定《網(wǎng)絡(luò)安全管理規(guī)范》《應(yīng)急處置預(yù)案》等專項制度。制度文件需經(jīng)單位主要負責人簽發(fā)，并通過內(nèi)部OA系統(tǒng)公開?？己藭r重點核查制度版本更新記錄及全員知曉度，例如要求各部門每季度提交制度執(zhí)行情況報告。

2.責任落實

各部門負責人需簽訂《網(wǎng)絡(luò)安全責任書》，明確具體責任條款。責任書需包含“數(shù)據(jù)泄露事件及時上報”“系統(tǒng)漏洞修復時限”等量化指標?？己私M通過抽查責任書簽署臺賬及現(xiàn)場訪談驗證執(zhí)行情況，例如詢問業(yè)務(wù)部門負責人是否清楚本部門數(shù)據(jù)分類分級要求。

3.資源保障

網(wǎng)絡(luò)安全預(yù)算占信息化總投入比例不低于5%，其中人員培訓經(jīng)費占比不低于20%。需建立網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備采購清單，明確防火墻、入侵檢測系統(tǒng)等設(shè)備的更新周期?？己藭r核查財務(wù)預(yù)算執(zhí)行憑證及設(shè)備臺賬，例如要求提供近三年網(wǎng)絡(luò)安全投入明細表。

（二）技術(shù)防護考核

1.網(wǎng)絡(luò)安全

邊界防護需部署下一代防火墻，啟用IPS/IDS功能并實時更新特征庫。核心交換機需配置端口安全策略，限制非法設(shè)備接入。考核時通過漏洞掃描工具檢測未修復高危漏洞數(shù)量，要求高危漏洞修復周期不超過72小時。

2.系統(tǒng)安全

服務(wù)器操作系統(tǒng)需啟用最小權(quán)限原則，默認禁止root遠程登錄。數(shù)據(jù)庫執(zhí)行密碼復雜度策略，要求每90天強制更換密碼。考核組通過滲透測試驗證弱口令情況，例如模擬攻擊測試是否發(fā)現(xiàn)默認賬號未修改。

3.應(yīng)用安全

新上線應(yīng)用需通過OWASPTop10漏洞檢測，代碼審計覆蓋率100%。Web應(yīng)用需部署WAF防護，攔截SQL注入等攻擊。考核時核查安全測試報告及WAF攔截日志，例如要求提供季度滲透測試結(jié)果整改記錄。

（三）人員管理考核

1.安全培訓

全員年度網(wǎng)絡(luò)安全培訓不少于8學時，新員工入職培訓包含安全模塊。技術(shù)部門每季度開展攻防演練，考核組抽查培訓簽到表及考試記錄，例如要求關(guān)鍵崗位人員安全知識測試合格率達95%以上。

2.崗位職責

網(wǎng)絡(luò)安全專職人員需持有CISP或CISSP認證，實行AB崗制度。考核時核查人員資質(zhì)證書及崗位說明書，例如要求提供網(wǎng)絡(luò)安全負責人任命文件及備份人員名單。

3.行為規(guī)范

禁止使用未經(jīng)授權(quán)軟件，移動存儲介質(zhì)需加密管理?？己私M通過終端管理系統(tǒng)檢查違規(guī)軟件安裝記錄，例如抽查員工電腦是否安裝非工作必需的P2P下載工具。

（四）應(yīng)急響應(yīng)考核

1.預(yù)案管理

制定《網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急預(yù)案》，明確事件分級標準及處置流程。預(yù)案需每年度修訂并組織演練，考核組核查預(yù)案版本號及演練記錄，例如要求提供近兩年應(yīng)急演練評估報告。

2.響時效能

安全事件需在15分鐘內(nèi)啟動響應(yīng)機制，2小時內(nèi)形成初步報告?？己私M通過模擬攻擊測試響應(yīng)時間，例如在測試中觀察是否在規(guī)定時間內(nèi)完成系統(tǒng)隔離。

3.事件復盤

重大事件需在處置后10個工作日內(nèi)開展復盤，形成《事件分析報告》?？己藭r核查報告整改措施落實情況，例如要求提供漏洞修復驗證記錄。

（五）數(shù)據(jù)安全考核

1.分類分級

建立數(shù)據(jù)資產(chǎn)清單，按敏感度劃分公開、內(nèi)部、秘密、絕密四級?？己私M抽查數(shù)據(jù)分類臺賬，例如核查客戶身份證號是否標記為秘密級數(shù)據(jù)。

2.防護措施

敏感數(shù)據(jù)需加密存儲，傳輸過程啟用HTTPS。數(shù)據(jù)庫訪問需記錄審計日志，保存期限不少于180天?？己藭r通過日志分析工具檢查異常訪問行為，例如檢測到非工作時間批量導出數(shù)據(jù)是否觸發(fā)告警。

3.生命周期管理

廢棄數(shù)據(jù)需執(zhí)行物理銷毀或邏輯擦除，保留操作記錄?？己私M核查數(shù)據(jù)銷毀流程文檔及執(zhí)行記錄，例如要求提供硬盤消磁設(shè)備的校準證書。

四、考核方式與流程

（一）考核周期安排

1.日常監(jiān)測

考核工作辦公室依托網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測平臺，對系統(tǒng)運行狀態(tài)、安全日志、網(wǎng)絡(luò)流量等數(shù)據(jù)進行7×24小時實時監(jiān)控。監(jiān)測指標包括異常登錄次數(shù)、病毒查殺數(shù)量、漏洞掃描結(jié)果等，每日生成監(jiān)測報告，對超閾值事件自動預(yù)警。例如，當某系統(tǒng)連續(xù)三次出現(xiàn)高危漏洞未修復時，系統(tǒng)自動觸發(fā)督辦流程。

2.季度評估

每季度末，考核組通過調(diào)取監(jiān)測數(shù)據(jù)、核查制度執(zhí)行記錄、抽查安全配置等方式，對責任單位進行綜合評估。評估重點包括安全措施落實進度、問題整改完成率、培訓覆蓋率等，形成季度考核評分表。例如，評估某部門季度安全演練參與率時，需核對簽到表與演練視頻記錄。

3.年度考核

年度考核結(jié)合季度評估結(jié)果、重大安全事件處置情況及第三方審計報告進行?？己私M采用現(xiàn)場檢查與資料審查相結(jié)合的方式，全面驗證責任單位年度安全工作成效。考核結(jié)果按權(quán)重匯總，其中季度評估占60%，年度現(xiàn)場檢查占40%。

（二）考核方法實施

1.技術(shù)檢測

考核組使用漏洞掃描工具對服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、應(yīng)用系統(tǒng)進行深度掃描，識別未修復漏洞、弱口令、權(quán)限配置不當?shù)葐栴}。同時通過滲透測試模擬黑客攻擊，驗證防護措施有效性。例如，對數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)進行SQL注入測試，檢查是否配置參數(shù)化查詢。

2.現(xiàn)場檢查

考核組實地查看機房物理環(huán)境、安全設(shè)備運行狀態(tài)、應(yīng)急預(yù)案演練記錄等，并隨機抽查員工安全操作規(guī)范執(zhí)行情況。檢查內(nèi)容包括機房門禁日志、設(shè)備巡檢表、應(yīng)急演練視頻等，確?，F(xiàn)場情況與臺賬記錄一致。例如，在檢查數(shù)據(jù)中心時，需核對溫濕度監(jiān)控記錄與實際儀表讀數(shù)。

3.訪談評估

考核組與責任單位負責人、安全管理人員、一線操作人員進行分層訪談，了解安全制度理解程度、應(yīng)急處置流程熟悉度及安全意識水平。訪談采用結(jié)構(gòu)化問卷與開放式問題結(jié)合的方式，例如詢問“發(fā)現(xiàn)釣魚郵件后的處置流程”以驗證培訓效果。

4.資料審查

考核組審查責任單位提交的安全制度文件、培訓記錄、漏洞修復報告、事件處置記錄等文檔資料。重點核查文檔的時效性、完整性和可追溯性，例如要求提供近六個月漏洞修復工單及驗證截圖。

（三）考核流程規(guī)范

1.計劃制定

考核工作辦公室于每年1月制定年度考核計劃，明確考核對象、時間節(jié)點、內(nèi)容標準及人員分工。計劃需經(jīng)領(lǐng)導小組審批后下發(fā)至各責任單位，提前15個工作日通知考核安排。例如，年度考核計劃需包含各部門現(xiàn)場檢查的具體日期及考核組成員名單。

2.現(xiàn)場實施

考核組按計劃進駐被考核單位，召開首次會議說明考核要求。通過技術(shù)檢測、現(xiàn)場檢查、訪談評估等方式收集證據(jù)，對發(fā)現(xiàn)的問題進行拍照取證、記錄時間戳，并由雙方簽字確認。例如，在檢查防火墻策略時，需記錄當前規(guī)則版本及最后更新時間。

3.結(jié)果匯總

考核結(jié)束后5個工作日內(nèi)，考核組整理檢測數(shù)據(jù)、檢查記錄、訪談記錄等材料，依據(jù)考核指標體系計算得分，形成初步考核報告。報告需包含問題清單、扣分依據(jù)及改進建議，例如某部門因未及時更新系統(tǒng)補丁扣5分，并注明修復期限。

4.結(jié)果公示

初步考核報告經(jīng)領(lǐng)導小組審議后，在單位內(nèi)部OA系統(tǒng)公示3個工作日，接受責任單位申辯。公示期內(nèi)收到異議的，由考核工作辦公室組織復核，必要時邀請外部專家參與。例如，某部門對扣分項提出異議時，需提供整改證明材料進行申訴。

5.結(jié)果確認

公示無異議后，領(lǐng)導小組審定最終考核結(jié)果，形成正式考核報告并歸檔?？己私Y(jié)果需明確責任單位等級（優(yōu)秀/合格/不合格），并附具體整改要求。例如，連續(xù)兩次考核不合格的單位，需提交專項整改方案。

（四）特殊情況處理

1.重大安全事件考核

發(fā)生重大網(wǎng)絡(luò)安全事件時，考核組在事件處置完成后7個工作日內(nèi)啟動專項考核?？己酥攸c包括事件響應(yīng)時效、處置措施有效性、后續(xù)整改落實情況，考核結(jié)果直接納入年度考核。例如，發(fā)生數(shù)據(jù)泄露事件時，需核查事件上報時間、影響范圍及補救措施。

2.跨部門協(xié)作考核

涉及多部門協(xié)作的安全工作（如應(yīng)急演練、系統(tǒng)遷移），考核組采用聯(lián)合評分機制。根據(jù)各部門在協(xié)作中的職責履行程度、資源投入情況、配合度等分別計分，例如在系統(tǒng)遷移項目中，開發(fā)部門與運維部門各占50%權(quán)重。

3.新業(yè)務(wù)考核

新上線業(yè)務(wù)系統(tǒng)需在試運行期結(jié)束后30日內(nèi)接受專項考核?？己藘?nèi)容涵蓋安全設(shè)計合規(guī)性、防護措施有效性、應(yīng)急流程完備性等，考核通過后方可正式上線。例如，新電商平臺需通過支付安全專項檢測，驗證交易數(shù)據(jù)加密機制。

五、考核結(jié)果應(yīng)用

（一）結(jié)果應(yīng)用體系

1.績效管理掛鉤

考核結(jié)果直接納入單位年度績效考核體系，其中網(wǎng)絡(luò)安全考核權(quán)重不低于15%。優(yōu)秀等級在部門年度績效總分中加5分，合格等級不加分不扣分，不合格等級扣減部門績效總分10分。例如，某部門因連續(xù)兩次考核不合格，年度績效總分被扣減20分，直接影響部門獎金分配。

2.薪酬調(diào)整依據(jù)

網(wǎng)絡(luò)安全考核結(jié)果作為崗位薪酬調(diào)整的重要參考。考核優(yōu)秀的網(wǎng)絡(luò)安全專職人員可獲得10%-15%的績效獎金上浮，考核不合格人員取消年度調(diào)薪資格。例如，某安全工程師因在漏洞修復時效性考核中表現(xiàn)突出，獲得額外績效獎金。

3.職業(yè)發(fā)展通道

考核結(jié)果納入員工職業(yè)發(fā)展檔案。連續(xù)三年考核優(yōu)秀的員工優(yōu)先獲得晉升機會，考核不合格人員需參加專項培訓并重新認證崗位資格。例如，某業(yè)務(wù)部門負責人因網(wǎng)絡(luò)安全考核優(yōu)秀，在晉升評審中獲得加分項。

（二）整改管理機制

1.問題清單管理

考核組針對發(fā)現(xiàn)的問題建立《網(wǎng)絡(luò)安全問題整改清單》，明確問題描述、責任部門、整改時限及驗收標準。清單實行銷號管理，整改完成后需提交整改報告及佐證材料。例如，某部門未落實數(shù)據(jù)分類分級，需在30日內(nèi)完成數(shù)據(jù)資產(chǎn)梳理并提交分類臺賬。

2.整改跟蹤督辦

考核工作辦公室對整改過程進行跟蹤督辦，對逾期未整改或整改不到位的問題下發(fā)《整改督辦單》。重大問題需每周匯報整改進度，一般問題每月通報。例如，某系統(tǒng)高危漏洞逾期未修復，網(wǎng)絡(luò)安全管理部門直接約談技術(shù)負責人。

3.驗收閉環(huán)管理

整改完成后，由考核組組織現(xiàn)場驗收。驗收通過后從問題清單中銷號，驗收不通過的重新設(shè)定整改期限并加倍扣分。例如，某部門整改后仍存在弱口令問題，被追加扣分并要求在兩周內(nèi)完成全員密碼重置。

（三）評優(yōu)評先激勵

1.部門評優(yōu)資格

年度考核優(yōu)秀的部門具備參評“網(wǎng)絡(luò)安全先進單位”資格，獲獎部門在單位年度表彰大會上獲得表彰并頒發(fā)獎牌。例如，某研發(fā)部門因在應(yīng)用安全考核中表現(xiàn)突出，被評為年度網(wǎng)絡(luò)安全標桿部門。

2.個人榮譽授予

考核優(yōu)秀的個人授予“網(wǎng)絡(luò)安全標兵”稱號，事跡在內(nèi)部宣傳平臺展示，并作為年度優(yōu)秀員工評選的優(yōu)先推薦對象。例如，某安全運維人員因成功處置高級別攻擊事件，獲得單位通報嘉獎。

3.創(chuàng)新項目支持

考核優(yōu)秀的部門可優(yōu)先申報網(wǎng)絡(luò)安全創(chuàng)新項目，單位提供專項經(jīng)費支持。例如，某業(yè)務(wù)部門提出的零信任架構(gòu)改進方案因考核成績優(yōu)異，獲得50萬元研發(fā)經(jīng)費支持。

（四）責任追究機制

1.一般責任追究

考核不合格的責任單位負責人需向領(lǐng)導小組提交書面檢討，并在部門例會上作整改匯報。連續(xù)兩次考核不合格的，扣減負責人年度績效的20%。例如，某分公司負責人因兩次考核未達標，被取消年度評優(yōu)資格。

2.重大事件問責

因網(wǎng)絡(luò)安全事件導致單位經(jīng)濟損失超過50萬元或造成重大社會影響的，直接追究相關(guān)責任人責任。視情節(jié)輕重給予警告、降職、撤職等處分，涉嫌違法的移送司法機關(guān)。例如，某電商平臺因數(shù)據(jù)泄露事件被追究技術(shù)總監(jiān)領(lǐng)導責任。

3.問責結(jié)果公示

問責決定在單位內(nèi)部公示，公示期不少于3個工作日。被問責人員對處理決定不服的，可在公示期內(nèi)提出申訴。例如，某部門負責人對降職處分提出申訴，經(jīng)領(lǐng)導小組復核后維持原處理決定。

（五）持續(xù)改進機制

1.考核指標優(yōu)化

每年根據(jù)網(wǎng)絡(luò)安全形勢變化和單位業(yè)務(wù)發(fā)展，修訂考核指標體系。新增指標需經(jīng)領(lǐng)導小組審議，并在年度考核計劃中明確。例如，隨著遠程辦公普及，新增“VPN安全接入管控”考核指標。

2.標準動態(tài)更新

技術(shù)防護標準參照國家最新安全規(guī)范每半年更新一次，更新后組織專題培訓確保執(zhí)行到位。例如，當?shù)缺?.0標準發(fā)布后，及時修訂系統(tǒng)安全配置基準并組織全員學習。

3.經(jīng)驗推廣機制

定期組織考核優(yōu)秀單位分享經(jīng)驗，形成《網(wǎng)絡(luò)安全優(yōu)秀實踐案例集》在全單位推廣。例如，某金融部門的數(shù)據(jù)脫敏方案被納入單位最佳實踐庫，供其他部門參考借鑒。

六、監(jiān)督與申訴

（一）監(jiān)督主體與職責

1.內(nèi)部監(jiān)督機構(gòu)

單位審計部門負責對網(wǎng)絡(luò)安全責任制考核全過程進行獨立監(jiān)督，重點檢查考核程序合規(guī)性、數(shù)據(jù)真實性及結(jié)果公正性。審計人員有權(quán)調(diào)取考核檔案、訪談考核人員及被考核單位，對發(fā)現(xiàn)的問題形成《監(jiān)督報告》直接報送領(lǐng)導小組。例如，季度考核結(jié)束后，審計部門需隨機抽取20%的考核記錄進行復核，驗證評分依據(jù)是否充分。

2.外部監(jiān)督機制

聘請第三方安全機構(gòu)或行業(yè)專家組成監(jiān)督委員會，每年度對考核體系進行評估。監(jiān)督委員會可提出考核指標優(yōu)化建議，對重大爭議事件進行獨立調(diào)查。例如，當某部門對考核結(jié)果提出異議時，監(jiān)督委員會需組織專家進行專項聽證并出具最終意見。

3.考核人員監(jiān)督

考核組實行輪崗制，連續(xù)參與同一部門考核不超過兩年?？己巳藛T需簽署《廉潔承諾書》，禁止接受被考核單位饋贈?？己斯ぷ鬓k公室定期對考核人員履職情況進行評議，對存在偏袒行為的取消考核資格。例如，考核人員若在檢查過程中發(fā)現(xiàn)被考核單位未整改問題但未如實記錄，將暫停其考核權(quán)限。

（二）日常監(jiān)督實施

1.程序合規(guī)監(jiān)督

考核工作辦公室建立《考核流程臺賬》，記錄從計劃制定到結(jié)果公示的全流程節(jié)點。重點監(jiān)督考核通知是否提前15個工作日下發(fā)、現(xiàn)場檢查是否至少兩人同行、評分是否依據(jù)標準執(zhí)行等。例如，若某部門現(xiàn)場檢查未按規(guī)定雙人參與，該次考核結(jié)果需重新組織。

2.數(shù)據(jù)真實性監(jiān)督

采用技術(shù)手段驗證考核數(shù)據(jù)的真實性。例如，通過日志分析工具核查安全培訓簽到記錄是否存在代簽情況，對比系統(tǒng)漏洞掃描報告與實際修復證明是否一致。對篡改數(shù)據(jù)的單位，考核結(jié)果直接判定為不合格并追溯責任。

3.結(jié)果公示監(jiān)督

公示期內(nèi)，監(jiān)督機構(gòu)設(shè)置專用郵箱和電話接收異議反饋。對公示內(nèi)容存在錯誤的，需在2個工作日內(nèi)更正；對爭議較大的，組織聽證會公開說明。例如，某部門公示的考核得分與實際計算不符，監(jiān)督機構(gòu)需立即更正并公示修正說明。

（三）申訴流程規(guī)范

1.申訴主體與范圍

被考核單位或個人對考核結(jié)果有異議的，可在公示期內(nèi)提出申訴。申訴范圍包括考核程序違規(guī)、評分標準適用錯誤、事實認定偏差等。申訴需提交《申訴申請書》及佐證材料，如考核記錄、整改證明等。例如，某業(yè)務(wù)部門因未通過應(yīng)急演練考核提出申訴，需提供演練視頻及評估報告作為證據(jù)。

2.申訴受理程序

考核工作辦公室收到申訴后3個工作日內(nèi)完成初審，材料齊全的予以受理，材料不全的需在2個工作日內(nèi)補正。受理后成立復核小組，由原考核組之外的人員組成。例如，對技術(shù)評分的申訴，需邀請外部專家參與復核。

3.復核調(diào)查要求

復核小組需在10個工作日內(nèi)完成調(diào)查，可采取查閱資料、現(xiàn)場核查、重新測試等方式。調(diào)查結(jié)論需經(jīng)復核小組全體成員簽字確認，并形成《復核報告》。例如，對系統(tǒng)漏洞修復的申訴，需重新進行漏洞掃描驗證修復效果。

4.申訴結(jié)果處理

復核結(jié)果分為維持原結(jié)果、調(diào)整結(jié)果、重新考核三種。調(diào)整結(jié)果需說明扣分/加分依據(jù)，重新考核需在15個工作日內(nèi)完成。申訴結(jié)果作為最終結(jié)論，不再接受二次申訴。例如，某部門申訴成功后，考核得分由75分調(diào)整為85分，考核結(jié)果同步更新。

（四）違規(guī)處理機制

1.考核違規(guī)情形

包括考核人員弄虛作假、徇私舞弊；被考核單位偽造數(shù)據(jù)、干擾檢查；監(jiān)督人員失職瀆職等情形。違規(guī)行為通過舉報、審計發(fā)現(xiàn)或申訴核查中暴露。例如，某部門在考核前臨時突擊修改安全配置，被現(xiàn)場檢查記錄在案。

2.處理等級劃分

根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重分為三級：一級為情節(jié)輕微，如考核記錄不完整；二級為情節(jié)較重，如故意隱瞞問題；三級為情節(jié)嚴重，如篡改數(shù)據(jù)。不同等級對應(yīng)不同處理措施，如通報批評、績效扣減、崗位調(diào)整等。

3.處理程序規(guī)范

發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索后，由監(jiān)督機構(gòu)啟動調(diào)查，形成《違規(guī)調(diào)查報告》報領(lǐng)導小組審議。處理決定需書面送達當事人，并說明事實依據(jù)、處理依據(jù)及申訴渠道。例如，對二級違規(guī)人員，給予年度績效降級處分并記入個人檔案。

4.后續(xù)整改要求

被處理單位需在收到處理決定后15個工作日內(nèi)提交整改方案，監(jiān)督機構(gòu)跟蹤整改進度。整改完成后需重新接受考核，考核通過方可恢復正常考核資格。例如，某部門因偽造數(shù)據(jù)被處理后，需在三個月內(nèi)完成安全體系重建并通過專項考核。

（五）監(jiān)督保障措施

1.信息化監(jiān)督平臺

建立網(wǎng)絡(luò)安全考核監(jiān)督系統(tǒng)，實現(xiàn)考核流程線上化、數(shù)據(jù)可追溯。系統(tǒng)自動記錄考核操作日志，異常操作實時預(yù)警。例如，考核人員修改評分時需說明原因并經(jīng)上級審批，所有操作留痕可查。

2.監(jiān)督人員培訓

每年組織監(jiān)督人員專項培訓，內(nèi)容包括考核標準解讀、證據(jù)收集規(guī)范、違規(guī)案例警示等。培訓考核合格方可參與監(jiān)督工作。例如，監(jiān)督人員需通過《監(jiān)督工作規(guī)范》考試，合格率達90%以上。

3.監(jiān)督結(jié)果應(yīng)用

監(jiān)督報告納入單位年度內(nèi)控評價體系，對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)性問題推動制度修訂。例如，若連續(xù)出現(xiàn)考核程序違規(guī)情況，需修訂《考核實施細則》并增加監(jiān)督環(huán)節(jié)權(quán)重。

七、附則

（一）解釋權(quán)歸屬

1.負責部門

本辦法由網(wǎng)絡(luò)安全管理部門負責解釋，具體條款執(zhí)行中的疑問由考核工作辦公室統(tǒng)一答復。網(wǎng)絡(luò)安全管理部門設(shè)立咨詢熱線，每周三下午接受各單位業(yè)務(wù)咨詢，確保疑問得到及時解答。例如，某業(yè)務(wù)部門對考核指標理解存在偏差時，可通過熱線獲取詳細說明。

2.爭議處理流程

對解釋結(jié)果仍有異議的，由領(lǐng)導小組組織專家評審組進行最終裁定。評審組由內(nèi)部技術(shù)骨干和外部安全顧問組成，裁定結(jié)果具有最終效力。例如，某部門對考核評分標準提出異議后，評審組需在10個工作日內(nèi)召開專題會議形成書面意見。

（二）生效日期

1.實施時間

本辦法自發(fā)布之日起30日后正式實施，實施前需完成配套考核表格印制及人員培訓工作。發(fā)布日期以單位OA系統(tǒng)公告為準，各單位需在實施前完成責任書簽署。例如，若辦法于2024年1月1日發(fā)布，則2024年1月31日正式生效。

2.過渡期安排

實施前已開展的安全工作可按原制度執(zhí)行，但新發(fā)生的考核事項需遵循本辦法。過渡期內(nèi)，考核工作辦公室需每周收集執(zhí)行問題，及時修訂實施細則。例如，2024年第一季度考核采用新舊制度并行方式，第二季度全面切換。

（三）修訂程序

1.修訂啟動條件

遇以下情況需啟動修訂：國家法律法規(guī)更新、單位業(yè)務(wù)模式重大調(diào)整、考核指標連續(xù)兩年未有效反映安全狀況、外部監(jiān)管要求變化等。修訂建議由責任