危險源辨識與評估規(guī)程一、概述

危險源辨識與評估是安全管理體系的核心環(huán)節(jié)，旨在系統(tǒng)識別生產、經營或服務過程中可能引發(fā)傷害、財產損失或環(huán)境污染的風險點，并對其進行科學評估。本規(guī)程通過標準化流程，幫助組織建立有效的風險控制機制，降低事故發(fā)生概率，保障人員安全與運營穩(wěn)定。

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二、危險源辨識的基本要求

危險源辨識需全面、系統(tǒng)，確保覆蓋所有作業(yè)環(huán)節(jié)。主要方法及要求如下：

（一）辨識范圍

1.物理環(huán)境：包括高處作業(yè)、密閉空間、機械傷害、電氣風險等。

2.化學物質：涉及易燃易爆、有毒有害、腐蝕性物質等。

3.設備設施：如起重設備、壓力容器、特種設備等。

4.作業(yè)行為：包括不安全操作、疲勞作業(yè)、違規(guī)行為等。

（二）辨識方法

1.現(xiàn)場觀察法：實地走訪作業(yè)區(qū)域，記錄潛在風險點。

2.工作任務分析：分解關鍵操作步驟，識別每環(huán)節(jié)風險。

3.歷史數(shù)據(jù)分析：參考過往事故記錄、設備故障報告等。

4.專家咨詢：邀請安全工程師或行業(yè)專家參與評估。

（三）辨識周期

1.新建或改造項目需在投產前完成辨識。

2.正常運營期間，每年至少開展一次全面辨識。

3.發(fā)生事故或工藝變更后，應立即補充辨識。

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三、危險源評估流程

危險源評估需量化風險等級，制定針對性控制措施。具體步驟如下：

（一）風險矩陣法評估

1.風險值計算：采用“可能性×嚴重性”公式。

-可能性等級：極低、低、中、高、極高（示例：中可能性=3分）。

-嚴重性等級：輕微、一般、嚴重、重大、災難性（示例：嚴重=4分）。

2.風險等級劃分：

-低風險（1-3分）：可接受。

-中風險（4-6分）：需改進。

-高風險（7-9分）：必須立即控制。

-極高風險（10分）：停用或整改。

（二）控制措施制定

1.優(yōu)先級原則：優(yōu)先采用消除、替代等一級措施，其次為工程控制、管理控制。

2.措施示例：

-消除：更換易損件為非危險材料。

-工程控制：增設防護欄、通風系統(tǒng)。

-管理控制：制定操作規(guī)程、加強培訓。

-個體防護：配備安全帽、防護眼鏡。

（三）評估記錄與更新

1.建立危險源清單，包含風險值、控制措施、責任部門。

2.每年審核清單，修訂不合理措施。

3.事故發(fā)生后，重新評估受影響區(qū)域的風險等級。

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四、實施要點

為確保規(guī)程有效落地，需注意以下事項：

（一）全員參與

1.組織員工培訓，使其掌握辨識方法。

2.鼓勵一線人員報告潛在風險。

（二）動態(tài)管理

1.定期檢查控制措施有效性。

2.根據(jù)技術或法規(guī)變化，調整評估結果。

（三）文檔化要求

1.保存辨識記錄、評估報告、控制方案。

2.便于審計或事故調查時追溯。

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五、總結

危險源辨識與評估是一項系統(tǒng)性工作，需結合現(xiàn)場實際、科學方法與動態(tài)管理。通過規(guī)范化流程，組織可提前識別并控制風險，實現(xiàn)安全績效持續(xù)改進。

三、危險源評估流程（續(xù)）

（一）風險矩陣法評估（續(xù)）

1.風險值計算：采用“可能性×嚴重性”公式（續(xù)）。

-可能性等級細分：

-極低（1分）：極小概率發(fā)生，如設備定期維護時的低風險操作。

-低（2分）：偶爾發(fā)生，如季節(jié)性維護任務。

-中（3分）：可能發(fā)生，如日常重復性作業(yè)。

-高（4分）：頻繁發(fā)生，如高負荷連續(xù)運轉。

-極高（5分）：幾乎必然發(fā)生，如未受控的緊急停機。

-嚴重性等級細分：

-輕微（1分）：輕微傷害或財產損失，如擦傷、設備小故障。

-一般（2分）：局部傷害或中等財產損失，如扭傷、局部設備損壞。

-嚴重（3分）：顯著傷害或重大財產損失，如骨折、系統(tǒng)停機。

-重大（4分）：重傷或關鍵設備報廢，如多人受傷、生產線癱瘓。

-災難性（5分）：死亡或全廠停產，如火災、環(huán)境污染。

-示例計算：

-作業(yè)：手動搬運重物（可能性=3分，嚴重性=3分）。

-風險值=3×3=9分（高風險）。

2.風險等級劃分（續(xù)）：

-低風險（1-4分）：

-控制要求：可通過現(xiàn)有規(guī)程管理，如加強巡檢。

-跟蹤頻率：每季度檢查一次控制措施。

-中風險（5-7分）：

-控制要求：需補充防護措施，如增設警示標識、優(yōu)化操作流程。

-跟蹤頻率：每月復核控制有效性。

-高風險（8-10分）：

-控制要求：必須立即整改，如安裝機械防護裝置、強制使用個體防護裝備（PPE）。

-跟蹤頻率：整改后一周內驗收，后續(xù)每兩周檢查。

（二）控制措施制定（續(xù)）

1.優(yōu)先級原則（續(xù)）：

-一級措施（消除/替代）：

-消除：用自動化設備替代人工打磨任務。

-替代：將易燃溶劑更換為低毒溶劑。

-二級措施（工程控制）：

-隔離：將高壓設備移入封閉間，設置門禁。

-抑制：對粉塵源安裝自動噴淋裝置。

-三級措施（管理控制）：

-規(guī)程：制定《化學品使用規(guī)范》，明確配比與儲存要求。

-培訓：每月開展安全操作考核。

-四級措施（PPE）：

-選用：根據(jù)風險等級配備防切割手套、護目鏡。

-維護：建立PPE檢查登記表，損壞后立即更換。

2.措施實施清單示例：

-針對“高處作業(yè)”風險：

1.（1）工程控制：安裝固定式安全帶懸掛點。

2.（2）管理控制：強制執(zhí)行《高處作業(yè)許可制度》。

3.（3）PPE：使用雙掛鉤安全帶。

-針對“化學品泄漏”風險：

1.（1）工程控制：設置泄漏檢測報警器。

2.（2）管理控制：制定《泄漏應急處置預案》。

3.（3）PPE：配備防化服、呼吸器。

（三）評估記錄與更新（續(xù)）

1.危險源清單模板：

|序號|危險源描述|風險值|嚴重性|可能性|控制措施|責任部門|完成時限|狀態(tài)|

|------|------------------|--------|--------|--------|--------------------|----------|----------|--------|

|1|磨床砂輪破損|8|4|3|更換砂輪、加裝防護罩|設備部|1周|未完成|

|2|廢氣排放超標|6|3|2|增加過濾裝置|環(huán)保組|1個月|已完成|

2.動態(tài)管理操作指南：

-變更管理流程：

1.（1）發(fā)現(xiàn)變更（如工藝調整）：填寫《變更申請表》。

2.（2）評估變更影響：安全部門組織重新評估風險。

3.（3）更新清單：若風險增加，需補充控制措施。

-事故關聯(lián)評估：

1.（1）收集事故信息：包括時間、地點、原因、后果。

2.（2）追溯相關風險：檢查是否已識別但未控制。

3.（3）修訂措施：若原措施不足，升級控制等級。

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四、實施要點（續(xù)）

（一）全員參與（續(xù)）

1.培訓內容設計：

-新員工：基礎風險辨識方法（如“五步法”）。

-在崗員工：專項風險培訓（如電氣作業(yè)風險）。

-管理層：風險評估決策能力（如預算分配）。

2.報告激勵機制：

-建立匿名報告渠道：郵箱、在線表單。

-量化獎勵：按風險等級設置獎勵金額（如高風險報告獎勵500元）。

（二）動態(tài)管理（續(xù)）

1.檢查表單示例：

-設備檢查表：

1.（1）安全閥是否校驗合格（是/否）。

2.（2）接地線是否連接（是/否）。

3.（3）運行聲音是否異常（是/否）。

-環(huán)境檢查表：

1.（1）通道是否通暢（是/否）。

2.（2）消防器材是否在位（是/否）。

3.（3）照明是否充足（是/否）。

2.數(shù)據(jù)可視化：

-使用柱狀圖展示風險趨勢：按季度統(tǒng)計整改完成率。

-制作熱力圖：標注高風險區(qū)域，優(yōu)先安排巡檢。

（三）文檔化要求（續(xù)）

1.檔案保存規(guī)范：

-風險評估報告：存檔3年，格式為Word/PDF。

-培訓記錄：包含簽到表、考核成績單。

-整改證據(jù)：照片、驗收簽字頁。

2.電子化管理建議：

-使用安全管理系統(tǒng)（如QMS軟件），自動生成報告。

-設置預警功能：風險值超過閾值時自動通知責任部門。

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五、總結（續(xù)）

危險源辨識與評估的有效性取決于三個核心要素：方法科學性、執(zhí)行徹底性、更新及時性。組織需結合行業(yè)特點，靈活運用評估工具，并建立閉環(huán)管理機制。通過持續(xù)優(yōu)化，可將風險控制在可接受水平，最終實現(xiàn)“零事故”目標。例如，某制造企業(yè)通過引入風險熱力圖，成功將年度傷害率降低40%，證明系統(tǒng)評估可帶來顯著安全效益。

一、概述

危險源辨識與評估是安全管理體系的核心環(huán)節(jié)，旨在系統(tǒng)識別生產、經營或服務過程中可能引發(fā)傷害、財產損失或環(huán)境污染的風險點，并對其進行科學評估。本規(guī)程通過標準化流程，幫助組織建立有效的風險控制機制，降低事故發(fā)生概率，保障人員安全與運營穩(wěn)定。

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二、危險源辨識的基本要求

危險源辨識需全面、系統(tǒng)，確保覆蓋所有作業(yè)環(huán)節(jié)。主要方法及要求如下：

（一）辨識范圍

1.物理環(huán)境：包括高處作業(yè)、密閉空間、機械傷害、電氣風險等。

2.化學物質：涉及易燃易爆、有毒有害、腐蝕性物質等。

3.設備設施：如起重設備、壓力容器、特種設備等。

4.作業(yè)行為：包括不安全操作、疲勞作業(yè)、違規(guī)行為等。

（二）辨識方法

1.現(xiàn)場觀察法：實地走訪作業(yè)區(qū)域，記錄潛在風險點。

2.工作任務分析：分解關鍵操作步驟，識別每環(huán)節(jié)風險。

3.歷史數(shù)據(jù)分析：參考過往事故記錄、設備故障報告等。

4.專家咨詢：邀請安全工程師或行業(yè)專家參與評估。

（三）辨識周期

1.新建或改造項目需在投產前完成辨識。

2.正常運營期間，每年至少開展一次全面辨識。

3.發(fā)生事故或工藝變更后，應立即補充辨識。

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三、危險源評估流程

危險源評估需量化風險等級，制定針對性控制措施。具體步驟如下：

（一）風險矩陣法評估

1.風險值計算：采用“可能性×嚴重性”公式。

-可能性等級：極低、低、中、高、極高（示例：中可能性=3分）。

-嚴重性等級：輕微、一般、嚴重、重大、災難性（示例：嚴重=4分）。

2.風險等級劃分：

-低風險（1-3分）：可接受。

-中風險（4-6分）：需改進。

-高風險（7-9分）：必須立即控制。

-極高風險（10分）：停用或整改。

（二）控制措施制定

1.優(yōu)先級原則：優(yōu)先采用消除、替代等一級措施，其次為工程控制、管理控制。

2.措施示例：

-消除：更換易損件為非危險材料。

-工程控制：增設防護欄、通風系統(tǒng)。

-管理控制：制定操作規(guī)程、加強培訓。

-個體防護：配備安全帽、防護眼鏡。

（三）評估記錄與更新

1.建立危險源清單，包含風險值、控制措施、責任部門。

2.每年審核清單，修訂不合理措施。

3.事故發(fā)生后，重新評估受影響區(qū)域的風險等級。

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四、實施要點

為確保規(guī)程有效落地，需注意以下事項：

（一）全員參與

1.組織員工培訓，使其掌握辨識方法。

2.鼓勵一線人員報告潛在風險。

（二）動態(tài)管理

1.定期檢查控制措施有效性。

2.根據(jù)技術或法規(guī)變化，調整評估結果。

（三）文檔化要求

1.保存辨識記錄、評估報告、控制方案。

2.便于審計或事故調查時追溯。

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五、總結

危險源辨識與評估是一項系統(tǒng)性工作，需結合現(xiàn)場實際、科學方法與動態(tài)管理。通過規(guī)范化流程，組織可提前識別并控制風險，實現(xiàn)安全績效持續(xù)改進。

三、危險源評估流程（續(xù)）

（一）風險矩陣法評估（續(xù)）

1.風險值計算：采用“可能性×嚴重性”公式（續(xù)）。

-可能性等級細分：

-極低（1分）：極小概率發(fā)生，如設備定期維護時的低風險操作。

-低（2分）：偶爾發(fā)生，如季節(jié)性維護任務。

-中（3分）：可能發(fā)生，如日常重復性作業(yè)。

-高（4分）：頻繁發(fā)生，如高負荷連續(xù)運轉。

-極高（5分）：幾乎必然發(fā)生，如未受控的緊急停機。

-嚴重性等級細分：

-輕微（1分）：輕微傷害或財產損失，如擦傷、設備小故障。

-一般（2分）：局部傷害或中等財產損失，如扭傷、局部設備損壞。

-嚴重（3分）：顯著傷害或重大財產損失，如骨折、系統(tǒng)停機。

-重大（4分）：重傷或關鍵設備報廢，如多人受傷、生產線癱瘓。

-災難性（5分）：死亡或全廠停產，如火災、環(huán)境污染。

-示例計算：

-作業(yè)：手動搬運重物（可能性=3分，嚴重性=3分）。

-風險值=3×3=9分（高風險）。

2.風險等級劃分（續(xù)）：

-低風險（1-4分）：

-控制要求：可通過現(xiàn)有規(guī)程管理，如加強巡檢。

-跟蹤頻率：每季度檢查一次控制措施。

-中風險（5-7分）：

-控制要求：需補充防護措施，如增設警示標識、優(yōu)化操作流程。

-跟蹤頻率：每月復核控制有效性。

-高風險（8-10分）：

-控制要求：必須立即整改，如安裝機械防護裝置、強制使用個體防護裝備（PPE）。

-跟蹤頻率：整改后一周內驗收，后續(xù)每兩周檢查。

（二）控制措施制定（續(xù)）

1.優(yōu)先級原則（續(xù)）：

-一級措施（消除/替代）：

-消除：用自動化設備替代人工打磨任務。

-替代：將易燃溶劑更換為低毒溶劑。

-二級措施（工程控制）：

-隔離：將高壓設備移入封閉間，設置門禁。

-抑制：對粉塵源安裝自動噴淋裝置。

-三級措施（管理控制）：

-規(guī)程：制定《化學品使用規(guī)范》，明確配比與儲存要求。

-培訓：每月開展安全操作考核。

-四級措施（PPE）：

-選用：根據(jù)風險等級配備防切割手套、護目鏡。

-維護：建立PPE檢查登記表，損壞后立即更換。

2.措施實施清單示例：

-針對“高處作業(yè)”風險：

1.（1）工程控制：安裝固定式安全帶懸掛點。

2.（2）管理控制：強制執(zhí)行《高處作業(yè)許可制度》。

3.（3）PPE：使用雙掛鉤安全帶。

-針對“化學品泄漏”風險：

1.（1）工程控制：設置泄漏檢測報警器。

2.（2）管理控制：制定《泄漏應急處置預案》。

3.（3）PPE：配備防化服、呼吸器。

（三）評估記錄與更新（續(xù)）

1.危險源清單模板：

|序號|危險源描述|風險值|嚴重性|可能性|控制措施|責任部門|完成時限|狀態(tài)|

|------|------------------|--------|--------|--------|--------------------|----------|----------|--------|

|1|磨床砂輪破損|8|4|3|更換砂輪、加裝防護罩|設備部|1周|未完成|

|2|廢氣排放超標|6|3|2|增加過濾裝置|環(huán)保組|1個月|已完成|

2.動態(tài)管理操作指南：

-變更管理流程：

1.（1）發(fā)現(xiàn)變更（如工藝調整）：填寫《變更申請表》。

2.（2）評估變更影響：安全部門組織重新評估風險。

3.（3）更新清單：若風險增加，需補充控制措施。

-事故關聯(lián)評估：

1.（1）收集事故信息：包括時間、地點、原因、后果。

2.（2）追溯相關風險：檢查是否已識別但未控制。

3.（3）修訂措施：若原措施不足，升級控制等級。

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