第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)考試的法律法規(guī)及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立信用證券賬戶。該規(guī)定體現(xiàn)的是證券公司作為_(kāi)_____的法律地位。

A.信用中介

B.信息服務(wù)商

C.市場(chǎng)組織者

D.投資顧問(wèn)

2.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，不得將客戶的資金劃轉(zhuǎn)至證券公司或客戶的非融資融券專用證券賬戶。該規(guī)定旨在防范______風(fēng)險(xiǎn)。

A.市場(chǎng)操縱

B.流動(dòng)性

C.信用

D.操作

3.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員______。

A.可直接參與資產(chǎn)管理產(chǎn)品的營(yíng)銷活動(dòng)

B.應(yīng)與投資經(jīng)理分離職責(zé)

C.無(wú)需遵守關(guān)聯(lián)交易規(guī)定

D.可同時(shí)管理自營(yíng)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

4.證券交易場(chǎng)所對(duì)證券交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制的計(jì)算基準(zhǔn)是______。

A.前一交易日收盤價(jià)

B.前一交易日最高價(jià)

C.當(dāng)前交易日的開(kāi)盤價(jià)

D.前一交易日平均價(jià)

5.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，且客戶信用證券賬戶的證券資產(chǎn)不得低于______萬(wàn)元人民幣。

A.50

B.100

C.150

D.200

6.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告中披露可能導(dǎo)致公司股票被暫停上市的情形，且披露時(shí)間不得晚于______。

A.形成該情形后2日

B.形成該情形后3日

C.形成該情形后5日

D.形成該情形后10日

7.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過(guò)凈資本的______。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

8.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票，網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)剔除最高報(bào)價(jià)和最低報(bào)價(jià)各______家。

A.1

B.2

C.3

D.4

9.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備______年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)。

A.1

B.2

C.3

D.4

10.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示信用風(fēng)險(xiǎn)，且客戶簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)應(yīng)當(dāng)由______簽字。

A.客戶本人

B.證券公司工作人員

C.法定代表人

D.監(jiān)事長(zhǎng)

11.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，且承銷團(tuán)的承銷金額不得超過(guò)擬公開(kāi)發(fā)行股票金額的______。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

12.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與證券公司自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，且客戶資產(chǎn)的保管應(yīng)當(dāng)由______指定商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)辦理。

A.證券公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

13.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶信用評(píng)估制度，且客戶的信用評(píng)級(jí)應(yīng)當(dāng)至少每年評(píng)估______次。

A.1

B.2

C.3

D.4

14.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金來(lái)源應(yīng)當(dāng)符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，且自營(yíng)業(yè)務(wù)資金不得違規(guī)使用______。

A.客戶保證金

B.自有資金

C.銀行貸款

D.證券公司收入

15.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中披露公司治理結(jié)構(gòu)，且董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的______應(yīng)當(dāng)單獨(dú)披露。

A.姓名及職務(wù)

B.報(bào)酬水平

C.持股情況

D.以上都是

16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資范圍應(yīng)當(dāng)符合《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，且不得投資于______。

A.股票

B.債券

C.期貨

D.房地產(chǎn)

17.證券交易場(chǎng)所對(duì)證券交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制的幅度由______規(guī)定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易場(chǎng)所

C.證券公司

D.上市公司

18.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分告知信用風(fēng)險(xiǎn)，且客戶簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)應(yīng)當(dāng)由______簽字。

A.客戶本人

B.證券公司工作人員

C.法定代表人

D.監(jiān)事長(zhǎng)

19.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其融資比例不得超過(guò)______。

A.300%

B.400%

C.500%

D.600%

20.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過(guò)凈資本的______。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司從事證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守______原則。

A.公開(kāi)

B.公平

C.公正

D.誠(chéng)信

E.高效

22.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶信用評(píng)估制度，且客戶的信用評(píng)級(jí)應(yīng)當(dāng)至少每年評(píng)估______次。

A.1

B.2

C.3

D.4

E.5

23.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金來(lái)源應(yīng)當(dāng)符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，且自營(yíng)業(yè)務(wù)資金不得違規(guī)使用______。

A.客戶保證金

B.自有資金

C.銀行貸款

D.證券公司收入

E.第三方資金

24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資范圍應(yīng)當(dāng)符合《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，且不得投資于______。

A.股票

B.債券

C.期貨

D.房地產(chǎn)

E.商品

25.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中披露公司治理結(jié)構(gòu)，且董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的______應(yīng)當(dāng)單獨(dú)披露。

A.姓名及職務(wù)

B.報(bào)酬水平

C.持股情況

D.個(gè)人經(jīng)歷

E.家庭成員

26.證券交易場(chǎng)所對(duì)證券交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制的幅度由______規(guī)定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易場(chǎng)所

C.證券公司

D.上市公司

E.投資者

27.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分告知信用風(fēng)險(xiǎn)，且客戶簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)應(yīng)當(dāng)由______簽字。

A.客戶本人

B.證券公司工作人員

C.法定代表人

D.監(jiān)事長(zhǎng)

E.律師

28.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其融資比例不得超過(guò)______。

A.300%

B.400%

C.500%

D.600%

E.700%

29.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過(guò)凈資本的______。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

E.70%

30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資范圍應(yīng)當(dāng)符合______規(guī)定。

A.《證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

C.《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》

D.《上市公司信息披露管理辦法》

E.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立信用證券賬戶。

32.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金來(lái)源應(yīng)當(dāng)符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定。

33.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示信用風(fēng)險(xiǎn)。

34.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定。

35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資范圍應(yīng)當(dāng)符合《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定。

36.證券交易場(chǎng)所對(duì)證券交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制的幅度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定。

37.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分告知信用風(fēng)險(xiǎn)。

38.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其融資比例不得超過(guò)300%。

39.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過(guò)凈資本的60%。

40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資范圍應(yīng)當(dāng)符合《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定。

四、填空題（共10分，每空1分）

41.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司從事證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守______、______、______和______原則。

42.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶信用評(píng)估制度，且客戶的信用評(píng)級(jí)應(yīng)當(dāng)至少每年評(píng)估______次。

43.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金來(lái)源應(yīng)當(dāng)符合______的規(guī)定，且自營(yíng)業(yè)務(wù)資金不得違規(guī)使用______。

44.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資范圍應(yīng)當(dāng)符合______的規(guī)定，且不得投資于______。

45.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在______中披露公司治理結(jié)構(gòu)，且董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的______應(yīng)當(dāng)單獨(dú)披露。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

46.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的主要監(jiān)管規(guī)定。

47.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的主要監(jiān)管規(guī)定。

48.簡(jiǎn)述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的主要監(jiān)管規(guī)定。

49.簡(jiǎn)述上市公司信息披露應(yīng)當(dāng)遵守的主要監(jiān)管規(guī)定。

六、案例分析題（共25分）

50.案例背景：某上市公司A股股票于2023年10月1日收盤價(jià)為10元人民幣，當(dāng)日該股票被納入某證券交易場(chǎng)所的漲跌幅限制范圍，漲跌幅限制幅度為10%。2023年10月2日，該股票開(kāi)盤價(jià)為11元人民幣，但隨后股價(jià)下跌，當(dāng)日收盤價(jià)為9元人民幣。

問(wèn)題：

（1）分析該股票在2023年10月2日的價(jià)格波動(dòng)是否符合漲跌幅限制規(guī)定？

（2）若該股票在2023年10月2日的收盤價(jià)低于8元人民幣，證券交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)采取哪些措施？

（3）總結(jié)證券交易場(chǎng)所對(duì)證券交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的意義。

一、單選題

1.A解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立信用證券賬戶。該規(guī)定體現(xiàn)的是證券公司作為信用中介的法律地位。

2.C解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第四條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，不得將客戶的資金劃轉(zhuǎn)至證券公司或客戶的非融資融券專用證券賬戶。該規(guī)定旨在防范信用風(fēng)險(xiǎn)。

3.B解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)與投資經(jīng)理分離職責(zé)。

4.A解析：根據(jù)《證券法》第一百一十五條，證券交易場(chǎng)所對(duì)證券交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制的計(jì)算基準(zhǔn)是前一交易日收盤價(jià)。

5.B解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第六條，證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)符合該辦法的規(guī)定，且客戶信用證券賬戶的證券資產(chǎn)不得低于100萬(wàn)元人民幣。

6.C解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第三十六條，上市公司應(yīng)當(dāng)在形成該情形后5日內(nèi)披露可能導(dǎo)致公司股票被暫停上市的情形，且披露時(shí)間不得晚于形成該情形后5日。

7.C解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過(guò)凈資本的50%。

8.B解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十二條，首次公開(kāi)發(fā)行股票，網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)剔除最高報(bào)價(jià)和最低報(bào)價(jià)各2家。

9.C解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十八條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備3年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)。

10.A解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第七條，證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示信用風(fēng)險(xiǎn)，且客戶簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)應(yīng)當(dāng)由客戶本人簽字。

11.B解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十一條，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，其承銷團(tuán)的承銷金額不得超過(guò)擬公開(kāi)發(fā)行股票金額的20%。

12.C解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與證券公司自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，且客戶資產(chǎn)的保管應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司指定商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)辦理。

13.B解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第六條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶信用評(píng)估制度，且客戶的信用評(píng)級(jí)應(yīng)當(dāng)至少每年評(píng)估2次。

14.A解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十五條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金來(lái)源應(yīng)當(dāng)符合該條例的規(guī)定，且自營(yíng)業(yè)務(wù)資金不得違規(guī)使用客戶保證金。

15.D解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第四十五條，上市公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中披露公司治理結(jié)構(gòu)，且董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及職務(wù)、報(bào)酬水平、持股情況應(yīng)當(dāng)單獨(dú)披露。

16.D解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資范圍應(yīng)當(dāng)符合該辦法的規(guī)定，且不得投資于房地產(chǎn)。

17.B解析：根據(jù)《證券法》第一百一十五條，證券交易場(chǎng)所對(duì)證券交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制的幅度由證券交易場(chǎng)所規(guī)定。

18.A解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第七條，證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示信用風(fēng)險(xiǎn)，且客戶簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)應(yīng)當(dāng)由客戶本人簽字。

19.A解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第七條，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其融資比例不得超過(guò)300%。

20.C解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過(guò)凈資本的50%。

二、多選題

21.ABCD解析：根據(jù)《證券法》第四條，證券公司從事證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)信原則。

22.AB解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第六條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶信用評(píng)估制度，且客戶的信用評(píng)級(jí)應(yīng)當(dāng)至少每年評(píng)估1-2次。

23.AC解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十五條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金來(lái)源應(yīng)當(dāng)符合該條例的規(guī)定，且自營(yíng)業(yè)務(wù)資金不得違規(guī)使用客戶保證金和銀行貸款。

24.CD解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資范圍應(yīng)當(dāng)符合該辦法的規(guī)定，且不得投資于期貨和房地產(chǎn)。

25.ABC解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第四十五條，上市公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中披露公司治理結(jié)構(gòu)，且董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及職務(wù)、報(bào)酬水平、持股情況應(yīng)當(dāng)單獨(dú)披露。

26.B解析：根據(jù)《證券法》第一百一十五條，證券交易場(chǎng)所對(duì)證券交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制的幅度由證券交易場(chǎng)所規(guī)定。

27.AB解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第七條，證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示信用風(fēng)險(xiǎn)，且客戶簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)應(yīng)當(dāng)由客戶本人和證券公司工作人員簽字。

28.AD解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第七條，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其融資比例不得超過(guò)300%和600%。

29.BC解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過(guò)凈資本的40%和50%。

30.ABC解析：根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資范圍應(yīng)當(dāng)符合這些規(guī)定。

三、判斷題

31.√解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立信用證券賬戶。

32.√解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十五條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金來(lái)源應(yīng)當(dāng)符合該條例的規(guī)定。

33.√解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第七條，證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示信用風(fēng)險(xiǎn)。

34.√解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守該辦法的規(guī)定。

35.√解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十五條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資范圍應(yīng)當(dāng)符合該辦法的規(guī)定。

36.×解析：根據(jù)《證券法》第一百一十五條，證券交易場(chǎng)所對(duì)證券交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅限制的幅度由證券交易場(chǎng)所規(guī)定。

37.√解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第七條，證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分告知信用風(fēng)險(xiǎn)。

38.√解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第七條，證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，其融資比例不得超過(guò)300%。

39.√解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過(guò)凈資本的60%。

40.×解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，上市公司信息披露應(yīng)當(dāng)遵守該辦法的規(guī)定，但資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資范圍應(yīng)當(dāng)符合《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定。

四、填空題

41.公開(kāi)公平公正誠(chéng)信

42.1-2

43.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》客戶保證金

44.《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》房地產(chǎn)

45.年度報(bào)告姓名及職務(wù)

五、簡(jiǎn)答題

46.答：①證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過(guò)凈資本的50%；②自營(yíng)業(yè)務(wù)的資金來(lái)源應(yīng)當(dāng)符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)