QHB(2025)-627L股份有限公司投資者關系管理制度PAGEPAGE1 股份有限公司投資者關系管理制度（定稿版）部門：董事會辦公室職務：主任姓名：馮治剴日期：2025年6月28日股份有限公司投資者關系管理制度目錄TOC\o"1-2"\h\z\u第一章總則 2第二章投資者關系管理的基本原則與目的 2第三章投資者關系管理負責人及工作對象 3第四章投資者關系活動 8第一節(jié)股東大會 8第二節(jié)網站 9第三節(jié)一對一溝通 9第四節(jié)現(xiàn)場參觀 10第五節(jié)電話咨詢 11第六節(jié)其他方式 11第五章附則 12

第一章總則第一條為促進和完善股份有限公司（以下簡稱“公司”）與投資者和潛在投資者之間的溝通，規(guī)范公司投資者關系管理工作，依據(jù)《公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《證券法》（以下簡稱“《證券法》”）和《股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）及其他相關法律、法規(guī)的有關要求，并結合公司的實際情況，制定本制度。第二條投資者關系管理是指公司通過充分的信息披露，并運用金融和市場營銷的原理加強與投資者和潛在投資者之間的溝通與交流，增進投資者對公司的了解和認同，提升公司治理水平，以實現(xiàn)公司價值最大化和股東利益最大化的戰(zhàn)略性管理行為。本制度所稱投資者，包括公司在冊與潛在的股東、債權人及公司發(fā)行的其他有價證券的投資者。投資者關系管理的基本原則與目的第三條投資者關系管理工作應體現(xiàn)公平、公正、公開原則，客觀、真實、準確、完整地介紹和反映公司的實際狀況，避免過度宣傳可能給投資者造成的誤導，具體如下：（一）充分披露信息原則。除強制的信息披露以外，公司可主動披露投資者關心的可披露的其他相關信息。（二）合規(guī)披露信息原則。公司應遵守法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“股轉公司”）對公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實、準確、完整、及時。在開展投資者關系工作時應注意尚未公布信息及其他內部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應當按有關規(guī)定及時予以披露。（三）投資者機會均等原則。公司應公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免進行選擇性信息披露。（四）誠實守信原則。公司的投資者關系工作應客觀、真實和準確，避免過度宣傳和誤導。（五）高效低耗原則。選擇投資者關系工作方式時，公司應充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。（六）互動溝通原則。公司應主動聽取投資者的意見、建議，實現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動。第四條投資者關系管理的目的：（一）通過充分的信息披露加強與投資者的溝通，促使投資者了解、認同、接受和支持公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經營理念，促進公司與投資者之間的良性關系，以實現(xiàn)公司價值最大化和股東利益最大化；（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質的投資者基礎，樹立良好的市場形象，為公司創(chuàng)造良好的資本市場融資環(huán)境，獲得長期的市場支持；（三）推動公司誠信自律、規(guī)范運作，增加公司信息披露透明度，改善公司治理結構；（四）促進公司整體利益最大化和股東財富增長并舉的投資理念；（五）形成服務投資者、尊重投資者的企業(yè)文化。第三章投資者關系管理負責人及工作對象第五條公司董事長為投資者關系管理的第一責任人。公司董事會秘書作為投資者關系管理的具體負責人協(xié)助董事長做好投資者關系管理工作，并設具體部門承辦投資者關系的日常管理工作。第六條投資者關系管理的工作內容：（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經營方針等；（二）法定信息披露及其說明，包括定期報告和臨時公告等；（三）在符合有關法律、法規(guī)以及不影響公司生產經營和泄露商業(yè)機密的前提下可以披露的經營管理信息，包括生產經營狀況、財務狀況、新產品或新技術的研究開發(fā)、經營業(yè)績、股利分配等；（四）在符合有關法律、法規(guī)以及不影響公司生產經營和泄露商業(yè)機密的前提下可以披露的重大事項，包括公司的重大投資及其變化、資產重組、收購兼并、對外合作、對外擔保、重大合同、關聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動以及大股東變化等信息；（五）企業(yè)文化建設；（六）公司的其他相關信息。第七條投資者關系管理負責人具體負責公司投資者關系管理工作，投資者關系管理負責人在全面深入地了解公司運作和管理、經營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負責策劃、安排和組織各類投資者關系管理活動。其下設具體負責投資者關系日常管理的部門之主要職責有：（一）信息溝通：按照監(jiān)管部門的要求協(xié)助公司有關部門及時準確地進行信息披露；整合投資者所需要的信息并予以公布；根據(jù)公司情況，定期或不定期通過電話、電子郵件等方式回答分析師、投資者和媒體的咨詢；收集公司在冊和潛在投資者的相關信息，將投資者對公司的評價及期望及時傳遞到公司董事會及其他決策部門。（二）分析研究：分析研究有關法律法規(guī)、部門規(guī)章制度及股轉公司規(guī)則；研究公司的發(fā)展戰(zhàn)略、經營狀況、行業(yè)動態(tài)；調查、研究公司的投資者關系狀況，跟蹤反映公司投資者關系狀況的關鍵指標，定期或不定期撰寫反映公司投資者關系狀況的研究報告，供公司董事會參考。（三）投資者接待：接待投資者來訪，與機構投資者、證券分析師及中小投資者保持經常聯(lián)絡，提高投資者對公司的關注度；（四）形象策劃：配合公司有關部門制作或組織制作公司宣傳畫冊、宣傳短片等資料，采取多種手段，樹立公司在資本市場的良好形象；（五）公共關系：建立并維護與監(jiān)管部門、股轉公司、有關協(xié)會等相關部門良好的公共關系；（六）媒體合作：組織與配合公司有關部門維護和加強與財經媒體的合作關系，引導媒體的報道，安排高級管理人員和其他重要人員的采訪報道；（七）網絡信息平臺建設：在公司網站中設立投資者關系管理專欄，在網上及時披露與更新公司的信息，利用好公司電子信箱，適時開設投資者互動交流板塊，解答投資者咨詢；保持咨詢電話、傳真的暢通，方便投資者查詢和咨詢，提高投資者對公司的關注；（八）危機處理：在訴訟、重大重組、關鍵人事變動、盈利大幅波動、股票交易異動、自然災害等危機發(fā)生后迅速提出有效的處理方案，及時組織或協(xié)助公司有關部門處理危機；（九）關注新聞媒體及互聯(lián)網上有關公司的各類信息，及時反饋給公司董事會及管理層；對投資者提出的合理化建議，定期或不定期編發(fā)投資者建議呈交相關領導；（十）與其他掛牌公司的投資者關系管理部門、專業(yè)的投資者關系管理咨詢公司、財經公關公司等保持良好的交流、合作關系；（十一）會議籌備：做好召開股東大會、董事會、監(jiān)事會會議的籌備工作和相關會議資料準備工作；（十二）定期報告和臨時報告：做好年度報告、半年度報告、季度報告以及臨時報告的編制工作及相關材料的印制、報送等工作；（十三）有利于改善投資者關系管理的其他工作；（十四）擬定、修改投資者關系管理的規(guī)定，并報公司有關部門批準實施。第八條董事會秘書領導下的投資者關系日常管理部門是公司面對投資者的窗口，代表著公司在投資者中的形象，從事投資者關系管理的人員必須具備以下素質：（一）對公司有全面的了解，包括產業(yè)、產品、技術、生產流程、管理、研發(fā)、市場營銷、財務、人事等各個方面；（二）良好的知識結構，熟悉公司治理、財務、會計等相關法律、法規(guī)；（三）具備良好的知識結構，熟悉證券市場，了解各種金融產品和證券市場的運作機制；（四）具有良好的溝通和資本市場營銷技巧；（五）有較強的溝通和協(xié)調能力；（六）具有良好的品行，誠實信用。第九條投資者關系日常管理部門應當以適當方式對公司全體員工特別是董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門負責人、公司控股（包括實質性控股）的子公司負責人和從事投資者關系管理工作的人員學習有關法律、法規(guī)、部門規(guī)章和股轉公司業(yè)務規(guī)則和進行投資者關系管理相關知識的培訓；在開展重大的投資者關系促進活動時，還應當舉行專門的培訓。除非得到明確授權并經過培訓，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工應避免在投資者關系活動中代表公司發(fā)言。第十條投資者關系管理的工作對象及注意事項：（一）投資者（包括在冊投資者和潛在投資者）；（二）證券分析師、行業(yè)分析師及基金經理等；公司不得向證券分析師或基金經理提供尚未正式披露的公司重大信息。公司向證券分析師或投資經理所提供的相關資料和信息，如其他投資者也提出相同的要求時，公司應平等予以提供。公司應避免出資委托證券分析師發(fā)表表面上獨立的分析報告。如果由公司出資委托分析師或其他獨立機構發(fā)表投資價值分析報告，應在刊登時在顯著位置注明“本報告受公司委托完成”的字樣。公司應避免向投資者引用或分發(fā)分析師的分析報告。公司可以為分析師和基金經理的考察和調研提供接待等便利，但要避免為其工作提供資助。分析人員和基金經理考察公司原則上應自理有關費用，公司不應向分析師贈送高額禮品。（三）財經媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介；公司可根據(jù)需要，在適當?shù)臅r候選擇適當?shù)男侣劽襟w發(fā)布信息。對于重大的尚未公開信息，公司應避免以媒體采訪及其它新聞報道的形式披露相關信息。在未進行正式披露之前，應避免向某家新聞媒體提供相關信息或細節(jié)。公司應把對公司宣傳或廣告性質的資料與媒體對公司正式和客觀獨立的報道進行明確區(qū)分。如屬于公司本身提供的（包括公司本身或委托他人完成）并付出費用的宣傳資料和文字，應在刊登時予以明確說明和標識。（四）投資者關系顧問；公司在認為必要和有條件的情況下，可以聘請專業(yè)的投資者關系顧問咨詢、策劃和處理投資者關系，包括媒體關系、發(fā)展戰(zhàn)略、投資者關系管理培訓、危機處理、分析師會議和業(yè)績說明會安排等事務。公司在聘用投資者關系顧問應注意其是否同時為對同行業(yè)存在競爭關系的其他公司提供服務。如公司聘用的投資者關系顧問同時為存在競爭關系的其他公司提供服務，公司應避免因投資者關系顧問利用一家公司的內幕信息為另一家公司服務而損害其中一家公司的利益。公司應避免由投資者關系顧問代表公司就公司經營及未來發(fā)展等事項作出發(fā)言。公司應盡量以現(xiàn)金方式支付投資者關系顧問的報酬，避免以公司股票及相關證券、期權或認股權等方式進行支付和補償。（五）證券監(jiān)管部門及相關機構等；（六）其他相關個人和機構。公司在與投資者、證券分析師、媒體記者等特定對象進行直接溝通前應按相關監(jiān)管部門的要求，要求對方簽署承諾書，該承諾書應及時向股轉公司進行報備。第四章投資者關系活動第十一條公司在定期報告披露前30日內應盡量避免進行投資者關系活動，防止泄漏未公開重大信息。第一節(jié)股東大會第十二條公司應根據(jù)法律法規(guī)的要求認真做好股東大會的安排組織工作。公司應努力為中小股東參加股東大會創(chuàng)造條件，在召開時間和地點等方面充分考慮便于股東參加。第十三條為了提高股東大會的透明性，公司可廣泛邀請新聞媒體參加并對會議情況進行詳細報道。第十四條股東大會過程中如對到會的股東進行自愿性信息披露，公司應盡快在公司網站或其他可行的方式公布。第十五條公司在股東大會上不得披露、泄露未公開重大信息。如果出現(xiàn)向股東通報的時間屬于未公開重大信息情形的，應當將該通報事件與股東大會決議同時披露。第二節(jié)網站第十六條公司網站中設立投資者關系專欄，通過電子信箱或論壇接受投資者提出的問題和建議,并及時答復。第十七條公司根據(jù)規(guī)定在定期報告中公布網站地址。當網址發(fā)生變更后，公司應及時公告變更后的網址。第十八條公司對公司網站進行及時更新，并將歷史信息與當前信息以顯著標識加以區(qū)分，對錯誤信息應及時更正，以避免對投資者產生誤導。第十九條公司可在網站上開設論壇，投資者可以通過論壇向公司提出問題和建議，公司也可通過論壇直接回答有關問題。第二十條公司可設立公開電子信箱與投資者進行交流。投資者可以通過信箱向公司提出問題和了解情況，公司也可通過信箱回復或解答有關問題。第三節(jié)一對一溝通第二十一條公司可在認為必要的時候，就公司的經營情況、財務狀況及其他事項與投資者、基金經理、分析師等進行一對一的溝通，介紹公司情況、回答有關問題并聽取相關建議。第二十二條公司一對一溝通中，應平等對待投資者，為中小投資者參與一對一溝通活動創(chuàng)造機會。第二十三條為避免一對一溝通中可能出現(xiàn)選擇性信息披露，公司可將一對一溝通的相關音像和文字記錄資料在公司網站上公布。對于一對一溝通中所提供的相關信息,若其他投資者要求，公司應平等地提供。第四節(jié)現(xiàn)場參觀第二十四條公司可盡量安排投資者、分析師及基金經理等到公司進行現(xiàn)場參觀。第二十五條公司應合理、妥善地安排參觀過程，使參觀人員了解公司業(yè)務和經營情況，同時避免在參觀過程中使參觀者有機會得到未公開的重要信息。公司應派兩人以上陪同參觀，并由專人對參觀人員的提問進行回答。第二十六條公司有必要在事前對相關的接待人員給予有關投資者關系及信息披露方面必要的培訓和指導。第二十七條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在接受投資者采訪和調研前，應通知董事會秘書，董事會秘書應妥善安排采訪或調研過程并全程參加。第二十八條投資者到公司參觀、座談溝通前，可以通過郵件、電話或傳真等方式進行預先溝通，待公司同意后由總經理辦公室對來訪人員進行接待。原則上沒有經過預約登記的投資者公司一般不予以接待。第二十九條總經理辦公室在接待前請來訪對象提供來訪目的及擬咨詢的問題的提綱，由董事會秘書審定后交相關部門準備材料，并協(xié)調組織接待工作。公司總經理辦公室負責確認來訪人員身份。第三十條對于投資者基于對公司調研或采訪形成的投資價值分析報告、新聞稿等文件，在對外發(fā)布或使用前應通知公司。公司應認真核查來訪對象的投資價值分析報告、新聞稿等文件。發(fā)現(xiàn)其中有錯誤或誤導性記載的，應要求其改正；拒不改正的，公司應及時發(fā)出澄清公告進行說明。第三十一條公司應建立接待來訪登記記錄并形成會議記錄，對接待或邀請對象的調研、溝通、采訪等活動予以詳細記載，由董事會秘書簽字確認。至少應記載以下內容：（一）活動參與人員、時間、地點；（二）活動的詳細內容；（三）