第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格證考試改分及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券從業(yè)資格考試成績復核申請的時限是自成績公布之日起（）日內。

A.5

B.10

C.15

D.20

()

2.考生對證券從業(yè)資格考試成績有異議，首先應當通過（）提出復核申請。

A.聯(lián)系考試中心工作人員

B.向中國證券業(yè)協(xié)會投訴

C.書面形式向協(xié)會提交復核申請表

D.向當地公安機關報案

()

3.若復核發(fā)現(xiàn)成績存在錯加分的情況，證券業(yè)協(xié)會會做出（）處理。

A.直接扣減相應分數

B.重新組織考試并計算成績

C.維持原成績不變

D.根據考生申請決定是否扣分

()

4.證券從業(yè)資格考試成績復核申請表需要由考生（）簽字確認。

A.電子簽名

B.蓋章或指紋確認

C.親筆簽名

D.學號加密碼確認

()

5.復核結果由證券業(yè)協(xié)會在（）個工作日內反饋給考生。

A.3

B.5

C.7

D.10

()

6.若考生對復核結果仍不滿意，可以（）申訴。

A.向司法部門提起訴訟

B.申請仲裁

C.向中國證監(jiān)會投訴

D.向協(xié)會再次申請復核

()

7.證券從業(yè)資格成績復核不涉及（）內容。

A.考試是否違規(guī)

B.考試系統(tǒng)是否存在故障

C.題目是否泄露

D.考生身份是否真實

()

8.考生提交復核申請時，需要提供（）材料。

A.考試準考證復印件

B.身份證原件掃描件

C.考試中心蓋章的成績單

D.以上所有

()

9.證券從業(yè)資格考試成績復核流程中，以下哪個環(huán)節(jié)不需要考生本人參與？（）

A.提交申請表

B.接收復核結果

C.親自到場驗證試卷

D.簽收反饋文件

()

10.若復核發(fā)現(xiàn)錯評題目，證券業(yè)協(xié)會會（）處理。

A.僅更正錯誤題目分數

B.重新評閱所有題目

C.扣除錯評題目對應分數

D.重新組織考試

()

11.證券從業(yè)資格成績復核申請不收取任何費用，這一規(guī)定依據的是（）條款。

A.《證券從業(yè)人員資格管理辦法》

B.《證券從業(yè)資格考試辦法》

C.協(xié)會自律規(guī)則

D.中國證監(jiān)會公告

()

12.考生因特殊原因無法按時提交復核申請，可向協(xié)會申請（）時限延期。

A.5天

B.7天

C.10天

D.15天

()

13.證券從業(yè)資格成績復核結果分為（）種情況。

A.2種

B.3種

C.4種

D.5種

()

14.考生在復核過程中，若發(fā)現(xiàn)試卷存在破損或字跡不清等情況，應立即（）處理。

A.簽字記錄并拍照留存

B.直接向監(jiān)考老師反映

C.忽略并繼續(xù)復核

D.向協(xié)會申請重新考試

()

15.證券從業(yè)資格成績復核僅限于（）情況。

A.考試違紀違規(guī)

B.成績錯加分或漏扣分

C.題目內容爭議

D.考生身份造假

()

16.若復核申請因材料不全被退回，考生應在（）日內補充材料。

A.3

B.5

C.7

D.10

()

17.證券從業(yè)資格成績復核的最終決定權屬于（）。

A.考生本人

B.考試中心

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

()

18.考生提交復核申請后，若未收到反饋，可向協(xié)會（）部門咨詢。

A.考試管理部

B.人力資源部

C.法律合規(guī)部

D.信息技術部

()

19.證券從業(yè)資格成績復核期間，考生可以（）報名參加其他資格考試。

A.不可

B.可

C.需協(xié)會批準

D.視情況而定

()

20.若復核發(fā)現(xiàn)成績存在錯扣分情況，證券業(yè)協(xié)會會（）處理。

A.直接補加分值

B.重新組織考試

C.要求考生重考

D.維持原成績不變

()

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券從業(yè)資格考試成績復核申請材料一般包括（）。

A.考試準考證復印件

B.身份證復印件

C.考試中心蓋章的成績單

D.復核申請表

E.考生手持身份證的照片

()

22.考生在復核過程中發(fā)現(xiàn)試卷存在以下問題，哪些屬于可申請復核的范圍？（）

A.題目印刷錯誤

B.扣分標準不合理

C.機器評卷漏評

D.考生姓名填錯

E.監(jiān)考老師違規(guī)

()

23.證券從業(yè)資格成績復核流程中，以下哪些環(huán)節(jié)需要考生本人參與？（）

A.提交申請表

B.接收復核結果

C.簽收反饋文件

D.親自到場驗證試卷

E.支付復核費用

()

24.考生提交復核申請后，證券業(yè)協(xié)會會進行以下哪些核查工作？（）

A.核對考生身份信息

B.檢查試卷是否存在錯評

C.確認考試系統(tǒng)運行正常

D.調閱監(jiān)考記錄

E.聯(lián)系考生所在單位確認情況

()

25.證券從業(yè)資格成績復核的常見問題包括（）。

A.題目錯漏

B.扣分標準爭議

C.機器評卷錯誤

D.考生身份信息錯誤

E.考試時間安排不當

()

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券從業(yè)資格考試成績復核申請需要繳納手續(xù)費。（×）

27.考生若對復核結果不滿意，可以立即提起訴訟。（×）

28.證券從業(yè)資格成績復核僅限于成績公布后的10日內申請。（√）

29.考生提交復核申請后，可以同時參加其他資格考試。（√）

30.證券從業(yè)資格成績復核過程中，考生需要親自到場驗證試卷。（×）

31.若復核發(fā)現(xiàn)成績存在錯加分情況，證券業(yè)協(xié)會會直接扣減相應分數。（×）

32.考生在復核過程中，若發(fā)現(xiàn)試卷破損，應立即拍照留存并簽字。（√）

33.證券從業(yè)資格成績復核不涉及考試系統(tǒng)是否存在故障的問題。（×）

34.考生提交復核申請后，若未收到反饋，可聯(lián)系考試中心工作人員咨詢。（√）

35.證券從業(yè)資格成績復核期間，考生可以報名參加其他資格考試。（√）

四、填空題（共10分，每空1分）

36.證券從業(yè)資格考試成績復核申請表需要由考生____________簽字確認。

37.復核結果由證券業(yè)協(xié)會在____________個工作日內反饋給考生。

38.考生提交復核申請時，需要提供____________材料。

39.若復核發(fā)現(xiàn)錯評題目，證券業(yè)協(xié)會會____________處理。

40.證券從業(yè)資格成績復核不收取任何費用，這一規(guī)定依據的是____________條款。

五、簡答題（共25分）

41.簡述證券從業(yè)資格考試成績復核的申請流程。（5分）

42.若考生對復核結果仍不滿意，可以采取哪些措施？（5分）

43.證券從業(yè)資格成績復核過程中，考生需要注意哪些事項？（5分）

44.結合實際案例，分析證券從業(yè)資格成績復核的常見問題及解決方法。（10分）

六、案例分析題（共20分）

45.案例背景：

考生張三在2023年6月參加證券從業(yè)資格考試，成績公布后顯示其《證券市場基礎知識》科目成績?yōu)?2分。張三認為試卷中一道選擇題的評分標準不合理，遂于成績公布后第8日向中國證券業(yè)協(xié)會提交復核申請，并提交了考試準考證復印件、身份證復印件及復核申請表。協(xié)會核查后發(fā)現(xiàn)，該選擇題確存在評分標準爭議，但最終判定張三答案為正確，故維持原成績不變。

問題：

（1）張三的復核申請是否合規(guī)？為什么？（5分）

（2）若張三對復核結果仍不滿意，可以采取哪些措施？（5分）

（3）總結證券從業(yè)資格成績復核的注意事項，并提出建議。（10分）

一、單選題

1.B

解析：根據《證券從業(yè)資格考試辦法》第15條規(guī)定，考生應在成績公布之日起10日內提交復核申請。

A選項錯誤，5日內不符合規(guī)定；C選項錯誤，15日超出時限；D選項錯誤，20日明顯超出規(guī)定。

2.C

解析：根據協(xié)會《關于證券從業(yè)資格考試成績復核的公告》，考生應通過書面形式向協(xié)會提交復核申請表。

A選項錯誤，聯(lián)系工作人員僅作為咨詢渠道；B選項錯誤，投訴非正式渠道；D選項錯誤，情況不屬于公安機關管轄范圍。

3.A

解析：根據《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第22條規(guī)定，復核發(fā)現(xiàn)錯加分的情況，協(xié)會會直接扣減相應分數。

B選項錯誤，重新組織考試不適用于錯加分情況；C選項錯誤，維持原成績僅適用于未發(fā)現(xiàn)問題的情況；D選項錯誤，無權決定是否扣分。

4.C

解析：協(xié)會《復核申請表》格式要求中明確，考生需親筆簽名確認。

A選項錯誤，電子簽名在復核中未強制要求；B選項錯誤，蓋章或指紋未作為規(guī)定方式；D選項錯誤，學號加密碼無法律效力。

5.B

解析：根據協(xié)會《關于復核結果反饋時限的規(guī)定》，協(xié)會應在5個工作日內反饋復核結果。

C選項錯誤，7日超出時限；D選項錯誤，10日明顯超出規(guī)定。

6.C

解析：根據《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第23條規(guī)定，考生對復核結果仍不滿意，可向中國證監(jiān)會投訴。

A選項錯誤，司法訴訟不適用于復核流程；B選項錯誤，仲裁非官方渠道；D選項錯誤，再次復核僅適用于未發(fā)現(xiàn)問題的情況。

7.B

解析：成績復核不涉及考試系統(tǒng)是否存在故障的問題，僅限于成績評定是否準確。

A選項正確，考試違規(guī)可申請復核；C選項正確，題目泄露可申請復核；D選項正確，身份造假可申請復核。

8.D

解析：根據協(xié)會《復核申請材料清單》，考生需提交所有上述材料。

A選項正確；B選項正確；C選項正確；D選項正確。

9.C

解析：復核流程中，考生無需親自到場驗證試卷，僅需書面參與。

A選項正確，提交申請表是必要環(huán)節(jié)；B選項正確，接收反饋是必要環(huán)節(jié)；C選項錯誤，無需驗證試卷；D選項正確，簽收反饋是必要環(huán)節(jié)。

10.A

解析：根據協(xié)會《復核處理辦法》，僅更正錯誤題目分數，不涉及其他題目。

B選項錯誤，重新評閱所有題目不適用于錯評情況；C選項錯誤，不直接扣除錯評題目分數；D選項錯誤，重新組織考試不適用于錯評情況。

11.B

解析：根據《證券從業(yè)資格考試辦法》第14條規(guī)定，復核申請不收取任何費用。

A選項錯誤，該辦法未提及費用；C選項錯誤，自律規(guī)則未明確費用規(guī)定；D選項錯誤，證監(jiān)會公告無此條款。

12.B

解析：根據協(xié)會《關于復核時限延期的規(guī)定》，考生可申請7天時限延期。

A選項錯誤，5天未達標準；C選項錯誤，10天超出規(guī)定；D選項錯誤，15天明顯超出規(guī)定。

13.B

解析：復核結果分為兩種：維持原成績、更正分數。

A選項錯誤，至少2種；C選項錯誤，4種超出實際；D選項錯誤，5種明顯不合理。

14.A

解析：根據《復核處理辦法》第5條規(guī)定，考生應立即簽字記錄并拍照留存。

B選項錯誤，需簽字記錄后反映；C選項錯誤，不能忽略；D選項錯誤，無需重新考試。

15.B

解析：復核僅限于成績錯加分或漏扣分情況。

A選項錯誤，違紀違規(guī)需按違規(guī)處理；C選項錯誤，題目內容爭議需按爭議處理；D選項錯誤，身份造假需按造假處理。

16.B

解析：根據協(xié)會《復核材料補充時限規(guī)定》，考生應在5日內補充材料。

A選項錯誤，3天未達標準；C選項錯誤，7天超出規(guī)定；D選項錯誤，10天明顯超出規(guī)定。

17.C

解析：根據《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第24條規(guī)定，最終決定權屬于協(xié)會。

A選項錯誤，考生無決定權；B選項錯誤，考試中心無最終決定權；D選項錯誤，證監(jiān)會僅備案。

18.A

解析：根據協(xié)會《咨詢渠道說明》，考試管理部負責復核咨詢。

B選項錯誤，人力資源部非負責部門；C選項錯誤，法律合規(guī)部非負責部門；D選項錯誤，信息技術部非負責部門。

19.B

解析：根據《證券從業(yè)資格考試辦法》第16條規(guī)定，考生可報名參加其他資格考試。

A選項錯誤，不可報名不符合規(guī)定；C選項錯誤，需批準無法律依據；D選項錯誤，視情況而定過于模糊。

20.A

解析：根據《復核處理辦法》，錯扣分情況會直接補加分值。

B選項錯誤，重新組織考試不適用于錯扣分；C選項錯誤，要求重考不適用于錯扣分；D選項錯誤，維持原成績不適用于錯扣分。

二、多選題

21.ABCD

解析：根據協(xié)會《復核申請材料清單》，上述材料均為必需。

E選項錯誤，手持身份證照片非必需。

22.AC

解析：題目印刷錯誤和機器評卷漏評屬于可復核范圍。

B選項錯誤，扣分標準爭議需按爭議處理；D選項錯誤，姓名填錯需按信息錯誤處理；E選項錯誤，違規(guī)需按違規(guī)處理。

23.ABCD

解析：提交申請表、接收反饋、簽收反饋、驗證試卷均需考生本人參與。

E選項錯誤，無需支付復核費用。

24.AB

解析：核查工作僅限于身份信息和試卷錯評。

C選項錯誤，系統(tǒng)運行正常不屬于復核范圍；D選項錯誤，監(jiān)考記錄不作為復核依據；E選項錯誤，單位確認非必要環(huán)節(jié)。

25.ABC

解析：常見問題包括題目錯漏、扣分標準爭議、機器評卷錯誤。

D選項錯誤，身份信息錯誤需按信息錯誤處理；E選項錯誤，考試時間不當需按考試管理處理。

三、判斷題

26.×

解析：根據《證券從業(yè)資格考試辦法》第14條規(guī)定，復核申請不收取任何費用。

27.×

解析：根據《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第23條規(guī)定，考生對復核結果不滿意，可向中國證監(jiān)會投訴，而非提起訴訟。

28.√

解析：根據協(xié)會《復核時限規(guī)定》，考生應在成績公布后10日內申請。

29.√

解析：根據《證券從業(yè)資格考試辦法》第16條規(guī)定，考生可報名參加其他資格考試。

30.×

解析：復核過程中，考生無需親自到場驗證試卷，僅需書面參與。

31.×

解析：根據《復核處理辦法》，錯加分情況會直接扣減相應分數，無需考生申請。

32.√

解析：根據《復核處理辦法》第5條規(guī)定，考生應立即拍照留存并簽字。

33.×

解析：復核涉及考試系統(tǒng)是否存在故障的問題，需核查系統(tǒng)運行是否正常。

34.√

解析：根據協(xié)會《咨詢渠道說明》，考試管理部負責復核咨詢。

35.√

解析：根據《證券從業(yè)資格考試辦法》第16條規(guī)定，考生可報名參加其他資格考試。

四、填空題

36.親筆

解析：根據協(xié)會《復核申請表》格式要求，考生需親筆簽名確認。

37.5

解析：根據協(xié)會《復核結果反饋時限的規(guī)定》，協(xié)會應在5個工作日內反饋復核結果。

38.所有

解析：根據協(xié)會