券商資格考試題目及答案

單項選擇題（每題2分，共10題）1.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括？A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.信貸業(yè)務(wù)C.自營業(yè)務(wù)D.投資銀行業(yè)務(wù)2.以下哪種屬于證券市場主體？A.股票B.債券C.證券交易所D.基金3.證券承銷方式不包括？A.包銷B.代銷C.直銷D.助銷4.證券公司設(shè)立條件不涉及？A.注冊資本B.人員素質(zhì)C.辦公地點面積D.合規(guī)制度5.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶指令具有？A.隨意性B.權(quán)威性C.不確定性D.靈活性6.證券自營業(yè)務(wù)的特點不包含？A.風(fēng)險性B.收益性C.保密性D.專業(yè)性7.證券投資顧問服務(wù)不強調(diào)？A.投資建議B.風(fēng)險揭示C.全權(quán)委托D.客戶需求8.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括？A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)B.保證盈利最大化C.防范經(jīng)營風(fēng)險D.保證信息披露真實9.證券市場的基本功能不包括？A.籌資功能B.定價功能C.投機功能D.資本配置功能10.證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資總額不得低于證券公司注冊資本的？A.20%B.30%C.40%D.50%答案：1.B2.C3.C4.C5.B6.C7.C8.B9.C10.D多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券交易的原則包括？A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.誠實信用原則2.證券市場的參與者有？A.發(fā)行人B.投資者C.中介機構(gòu)D.監(jiān)管機構(gòu)3.證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括？A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢C.與證券交易有關(guān)的財務(wù)顧問D.證券承銷與保薦4.證券投資基金的特點有？A.集合投資B.分散風(fēng)險C.專業(yè)理財D.收益穩(wěn)定5.證券市場監(jiān)管的意義在于？A.保障廣大投資者權(quán)益B.維護(hù)市場良好秩序C.促進(jìn)證券市場健康發(fā)展D.提高上市公司質(zhì)量6.證券公司的組織形式有？A.公司制B.合伙制C.有限責(zé)任制D.股份有限公司7.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有？A客戶指令的權(quán)威性B.客戶資料的保密性C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性D.業(yè)務(wù)對象的廣泛性8.證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括？A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.假借他人名義或者個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)D.將自營賬戶借給他人使用9.證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則有？A.依法合規(guī)B.誠實守信C.公平維護(hù)客戶利益D.獨立客觀10.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)包括？A.凈資本B.風(fēng)險覆蓋率C.資本杠桿率D.流動性覆蓋率答案：1.ABC2.ABCD3.ABCD4.ABC5.ABC6.AD7.ABCD8.ABCD9.ABC10.ABCD判斷題（每題2分，共10題）1.證券市場是價值直接交換的場所。（）2.證券公司只能是股份有限公司形式。（）3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險。（）4.證券自營業(yè)務(wù)可以使用客戶賬戶。（）5.證券投資顧問可以代替客戶做出投資決策。（）6.證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是保護(hù)投資者利益。（）7.證券承銷業(yè)務(wù)可以由證券公司獨家承銷。（）8.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全、合理、制衡、獨立的原則。（）9.證券投資基金是一種直接投資工具。（）10.證券公司的凈資本不得低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（）答案：1.√2.×3.√4.×5.×6.×7.√8.√9.×10.√簡答題（總4題，每題5分）1.簡述證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程。答：包括開戶、委托、成交、清算與交割、過戶等環(huán)節(jié)。客戶先開戶，再下達(dá)委托指令，券商促成交易后進(jìn)行清算交割，最后完成證券過戶。2.判斷證券市場的主要功能。答：有籌資、定價、資本配置等功能。能為企業(yè)籌資，形成合理價格，實現(xiàn)資本優(yōu)化配置。3.說出證券公司設(shè)立條件要點。答：有符合規(guī)定的注冊資本，具備專業(yè)人員，有完善的合規(guī)制度和風(fēng)險管理機制等，確保合法合規(guī)運營。4.簡述證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險。答：包括市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等。受市場波動影響，自身經(jīng)營決策失誤、操作不當(dāng)及違規(guī)都可能引發(fā)風(fēng)險。討論題（總4題，每題5分）1.如何提升證券公司的競爭力？答：加強創(chuàng)新業(yè)務(wù)拓展，提升服務(wù)質(zhì)量，培養(yǎng)專業(yè)人才，完善風(fēng)險管理，優(yōu)化內(nèi)部管理流程，以適應(yīng)市場變化，吸引客戶。2.談?wù)勛C券市場監(jiān)管的重要性。答：保障投資者權(quán)益，維護(hù)市場秩序，促進(jìn)市場健康發(fā)展，防止違規(guī)操縱，確保信息真實，營造公平公正的市場環(huán)境。3.分析證券投資顧問業(yè)務(wù)的發(fā)展趨勢。答：更加個性化、專業(yè)化，借助科技提供更精準(zhǔn)服務(wù)，