合同審查與簽署標(biāo)準(zhǔn)化操作工具一、適用范圍與典型場(chǎng)景本工具適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及個(gè)體工商戶在合同訂立全流程中的標(biāo)準(zhǔn)化管理，涵蓋合同接收、審查、修訂、簽署、歸檔等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。典型場(chǎng)景包括但不限于：日常業(yè)務(wù)合同：如采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)合同等；合作類合同：如聯(lián)營(yíng)合同、合作協(xié)議、委托開(kāi)發(fā)合同等；人事類合同：如勞動(dòng)合同、保密協(xié)議、競(jìng)業(yè)限制協(xié)議等；其他法律文件：如補(bǔ)充協(xié)議、變更協(xié)議、解除協(xié)議等。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解（一）合同接收與初步登記合同接收通過(guò)指定渠道（如郵件、OA系統(tǒng)、紙質(zhì)遞交）接收合同文本，保證來(lái)源合法（對(duì)方主體資質(zhì)需初步核實(shí)）。檢查合同文本完整性：是否包含封面、附件、簽署頁(yè)等核心要素，頁(yè)碼是否連續(xù)，有無(wú)缺頁(yè)、漏簽。初步登記填寫《合同接收登記表》（模板見(jiàn)第三章），記錄合同名稱、對(duì)方主體、接收日期、接收人、合同類型等基礎(chǔ)信息。為合同分配唯一編號(hào)（如“HT-年份-部門-序號(hào)”），錄入合同管理系統(tǒng)，便于后續(xù)跟蹤。（二）形式審查：基礎(chǔ)要素核驗(yàn)形式審查聚焦合同表面合規(guī)性，保證基礎(chǔ)信息無(wú)遺漏、無(wú)矛盾，具體審查要點(diǎn)審查項(xiàng)目審查內(nèi)容合同主體信息甲方/乙方名稱是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公章一致，自然人姓名與身份證是否一致，聯(lián)系方式是否有效。合同基本信息合同名稱是否準(zhǔn)確反映合同性質(zhì)，簽訂日期、簽訂地點(diǎn)是否明確，合同編號(hào)是否唯一。核心條款完整性是否包含標(biāo)的、數(shù)量/質(zhì)量、價(jià)款/報(bào)酬、履行期限/地點(diǎn)/方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等必備條款。附件與簽署頁(yè)附件是否齊全且與關(guān)聯(lián)，簽署頁(yè)是否有法定代表人/授權(quán)代表簽字、蓋章（公章騎縫章）。（三）實(shí)質(zhì)審查：風(fēng)險(xiǎn)深度排查實(shí)質(zhì)審查需結(jié)合業(yè)務(wù)需求與法律合規(guī)要求，重點(diǎn)評(píng)估條款合理性與潛在風(fēng)險(xiǎn)，步驟主體資格審查企業(yè)主體：通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核查對(duì)方是否存續(xù)、有無(wú)經(jīng)營(yíng)異常、涉訴記錄；若涉及特殊行業(yè)（如建筑、醫(yī)療），需核查相應(yīng)資質(zhì)許可證（如施工資質(zhì)、衛(wèi)生許可證）。自然人主體：核查身份證真實(shí)性，確認(rèn)其具備完全民事行為能力（如為限制民事行為能力人，需法定代理人追認(rèn)）。授權(quán)代表：審查授權(quán)委托書(shū)是否載明授權(quán)范圍、授權(quán)期限，簽字人是否為授權(quán)代表本人。核心條款合規(guī)性審查標(biāo)的條款：標(biāo)的物是否合法（如禁止流通物、危險(xiǎn)品需符合特殊規(guī)定），描述是否清晰（如服務(wù)合同需明確服務(wù)范圍、標(biāo)準(zhǔn)）。價(jià)款與支付條款：金額大小寫是否一致，支付方式（轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金、承兌）是否符合財(cái)務(wù)制度，支付節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款）是否與履約進(jìn)度匹配。履行條款：履行期限是否明確（如“收到貨款后30日內(nèi)交付”需明確“收到貨款”的起算點(diǎn)），履行地點(diǎn)是否便于履約（如交貨地點(diǎn)需明確具體地址），質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否符合國(guó)家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定。違約責(zé)任：違約責(zé)任是否明確（如逾期付款的違約金比例、質(zhì)量不合格的補(bǔ)救措施），是否顯失公平（違約金不超過(guò)實(shí)際損失的30%）。爭(zhēng)議解決條款：明確約定仲裁或訴訟（二選一），仲裁機(jī)構(gòu)名稱需具體（如“市仲裁委員會(huì)”），訴訟管轄法院是否為“被告住所地”或“合同履行地”等法定地點(diǎn)。業(yè)務(wù)需求匹配度審查對(duì)比合同內(nèi)容與業(yè)務(wù)談判記錄（如會(huì)議紀(jì)要、郵件往來(lái)），保證條款未偏離雙方約定（如服務(wù)范圍、價(jià)格是否一致）。評(píng)估合同對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)的影響（如長(zhǎng)期合同的續(xù)約條款、排他性條款是否有利于企業(yè)發(fā)展）。（四）修訂與溝通確認(rèn)問(wèn)題反饋與修訂對(duì)審查中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題（如條款缺失、違約責(zé)任不對(duì)等），填寫《合同審查意見(jiàn)表》（模板見(jiàn)第三章），列明問(wèn)題點(diǎn)、修改建議及法律依據(jù)。將審查意見(jiàn)反饋至合同承辦部門（如銷售部、采購(gòu)部），由承辦人與對(duì)方溝通修訂，形成修訂版合同。內(nèi)部審批根據(jù)合同金額與重要性，履行內(nèi)部審批流程：金額≤5萬(wàn)元：由部門負(fù)責(zé)人審批；5萬(wàn)元＜金額≤50萬(wàn)元：由分管副總審批；金額＞50萬(wàn)元：由總經(jīng)理/董事會(huì)審批。審批通過(guò)后，在《合同審批表》上簽署意見(jiàn)，確認(rèn)最終版合同文本。（五）簽署與執(zhí)行簽署準(zhǔn)備確認(rèn)最終版合同文本與審批版本一致，打印一式X份（根據(jù)份數(shù)需求，如雙方各執(zhí)1份，甲方留存2份）。準(zhǔn)備公章、合同專用章、法定代表人簽字章（如需），保證印章清晰、無(wú)污損。簽署規(guī)范企業(yè)簽署：由法定代表人或授權(quán)代表簽字，并加蓋公章（騎縫章需覆蓋合同所有頁(yè)）；自然人簽署：由本人簽字并按捺手印，附身份證復(fù)印件；簽署順序：一般先由對(duì)方簽字蓋章，后由我方簽字蓋章（如需同時(shí)簽署，需保證雙方在場(chǎng)）。合同交付與備案將簽署完成的合同文本交付對(duì)方（如需郵寄，建議使用EMS并留存快遞底單），同時(shí)將原件交至檔案管理部門歸檔。在合同管理系統(tǒng)中更新合同狀態(tài)為“已簽署”，記錄簽署日期、簽署人、份數(shù)等信息。（六）履約跟蹤與歸檔管理履約跟蹤合同生效后，由承辦部門按合同約定履行義務(wù)（如交付貨物、提供服務(wù)），并同步跟蹤對(duì)方履約情況（如付款進(jìn)度、服務(wù)質(zhì)量）。對(duì)逾期履約、違約等情況，及時(shí)收集證據(jù)（如催款函、驗(yàn)收單），按合同約定追究對(duì)方責(zé)任。歸檔管理合同履行完畢（或終止）后，由檔案管理部門將合同正本、審批表、審查意見(jiàn)表、履約證明（如驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、付款憑證）等整理成冊(cè)，編號(hào)歸檔。電子合同同步存儲(chǔ)至指定服務(wù)器，保存期限不少于合同履行期滿后5年。三、配套工具模板（一）合同接收登記表合同編號(hào)合同名稱甲方名稱乙方名稱接收日期接收人合同類型份數(shù)備注HT-2023-采購(gòu)-001原材料采購(gòu)合同科技有限公司YY貿(mào)易有限公司2023-05-10采購(gòu)合同3含附件2份（二）合同審查意見(jiàn)表合同編號(hào)審查環(huán)節(jié)審查人審查日期問(wèn)題點(diǎn)描述修改建議法律依據(jù)處理結(jié)果（通過(guò)/修訂/否決）HT-2023-服務(wù)-002實(shí)質(zhì)審查2023-05-12爭(zhēng)議解決條款約定“由甲方所在地法院管轄”，未明確具體法院修改為“由甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院管轄”《民事訴訟法》第三十五條修訂HT-2023-勞動(dòng)合同-003形式審查2023-06-01勞動(dòng)合同未約定試用期工資標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)充“試用期工資不低于本單位相同崗位最低檔工資的80%或勞動(dòng)合同約定工資的80%”《勞動(dòng)合同法》第二十條修訂（三）合同審批表合同名稱合同編號(hào)承辦部門承辦人合同金額（元）履行期限技術(shù)服務(wù)合同HT-2023-研發(fā)-004研發(fā)部趙六120,0002023.07.01-2023.12.31審批意見(jiàn)部門負(fù)責(zé)人分管副總總經(jīng)理備注同意簽署同意同意同意按合同約定履約四、風(fēng)險(xiǎn)提示與關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）審查階段注意事項(xiàng)主體資格風(fēng)險(xiǎn)：切勿僅憑對(duì)方名片或口頭承諾確認(rèn)主體，務(wù)必核查營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書(shū)等原件，避免與“皮包公司”或無(wú)授權(quán)主體簽約。條款模糊風(fēng)險(xiǎn)：避免使用“盡量”“盡快”等模糊表述，需明確具體時(shí)間、金額、標(biāo)準(zhǔn)（如“30日內(nèi)交付”而非“盡快交付”）。法律沖突風(fēng)險(xiǎn)：若合同條款與法律強(qiáng)制性規(guī)定沖突（如約定“工傷自負(fù)”），該條款無(wú)效，需及時(shí)修訂。附件遺漏風(fēng)險(xiǎn)：技術(shù)協(xié)議、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等附件是合同的重要組成部分，需與一并審查，保證內(nèi)容一致。（二）簽署階段注意事項(xiàng)印章真實(shí)性：核對(duì)公章是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照名稱一致，避免使用“公章”“合同專用章”等模糊印章，警惕“蘿卜章”風(fēng)險(xiǎn)。簽署時(shí)間邏輯：保證簽署日期晚于審批日期、晚于合同成立日期（如“簽訂日期”早于“履行起始日期”需合理）。騎縫章規(guī)范：多頁(yè)合同需加蓋騎縫章，保證所有頁(yè)次完整，防止換頁(yè)、加頁(yè)風(fēng)險(xiǎn)。原件留存：合同原件是法律效力的核心依據(jù)，切勿僅留存復(fù)印件或掃描件，電子合同需符合《電子簽名法》要求（如可靠電子簽名）。（三）履約階段注意事項(xiàng)證