廈門成立基金公司申請書申請書一：

尊敬的廈門市金融工作局領(lǐng)導(dǎo)：

在全球化經(jīng)濟(jì)浪潮和國內(nèi)金融改革深化的背景下，基金行業(yè)作為資本市場的核心組成部分，對優(yōu)化資源配置、推動經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級具有重要意義。為進(jìn)一步完善廈門市的金融生態(tài)，提升區(qū)域金融競爭力，我們謹(jǐn)代表擬成立的基金公司，鄭重向貴局提交設(shè)立基金公司的申請報告，懇請領(lǐng)導(dǎo)予以審查和批準(zhǔn)。

###一、申請內(nèi)容

我們申請?jiān)趶B門市設(shè)立一家專業(yè)基金管理公司，注冊資本擬定為人民幣1億元人民幣，主要業(yè)務(wù)范圍包括證券投資基金的募集、投資管理、資產(chǎn)配置、投資咨詢等。公司將依托廈門市的區(qū)位優(yōu)勢、政策支持和人才資源，致力于打造一支高素質(zhì)、專業(yè)化的基金管理團(tuán)隊(duì)，為投資者提供穩(wěn)健、高效的資產(chǎn)管理服務(wù)，并積極參與廈門乃至全國的金融市場建設(shè)。

###二、申請?jiān)?/p>

####（一）政策背景與市場機(jī)遇

近年來，國家高度重視金融業(yè)發(fā)展，陸續(xù)出臺了一系列支持基金行業(yè)創(chuàng)新的政策，鼓勵社會資本參與金融市場建設(shè)。廈門市作為福建省的經(jīng)濟(jì)中心和國家經(jīng)濟(jì)特區(qū)，擁有優(yōu)越的金融發(fā)展環(huán)境。市委市政府高度重視金融創(chuàng)新，出臺了一系列優(yōu)惠政策，支持金融機(jī)構(gòu)集聚發(fā)展。在此背景下，設(shè)立基金公司既符合國家政策導(dǎo)向，也契合廈門市金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略需求。

####（二）區(qū)域金融生態(tài)的完善需求

目前，廈門市已聚集了一批銀行、證券、保險等傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)，但在基金管理領(lǐng)域仍存在一定的空白。設(shè)立基金公司能夠補(bǔ)齊廈門市金融產(chǎn)業(yè)鏈的短板，提升區(qū)域金融服務(wù)的綜合能力。同時，基金行業(yè)的發(fā)展將吸引更多金融人才流入廈門，促進(jìn)金融科技、財富管理等新興產(chǎn)業(yè)的協(xié)同發(fā)展，為廈門市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展注入新動能。

####（三）公司自身實(shí)力與戰(zhàn)略定位

我們團(tuán)隊(duì)具備豐富的基金管理經(jīng)驗(yàn)和雄厚的資本實(shí)力，核心成員均來自國內(nèi)外知名金融機(jī)構(gòu)，擁有深厚的行業(yè)背景和專業(yè)的投資能力。公司擬定的業(yè)務(wù)范圍涵蓋、債券、量化投資、私募股權(quán)等多個領(lǐng)域，能夠滿足不同類型投資者的需求。此外，公司將堅(jiān)持市場化、專業(yè)化的運(yùn)營理念，以風(fēng)險控制為核心，以長期價值投資為導(dǎo)向，努力打造成為廈門市乃至全國領(lǐng)先的基金管理公司。

####（四）社會效益與行業(yè)貢獻(xiàn)

基金行業(yè)作為連接資本市場與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的橋梁，在促進(jìn)社會資金有效配置、支持中小企業(yè)發(fā)展、豐富居民投資渠道等方面發(fā)揮著重要作用。設(shè)立基金公司不僅能夠?yàn)橥顿Y者創(chuàng)造更多財富增值機(jī)會，還能通過投資于科技創(chuàng)新、綠色產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域，推動社會經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。同時，公司將積極參與行業(yè)自律，加強(qiáng)合規(guī)管理，為維護(hù)金融市場穩(wěn)定貢獻(xiàn)力量。

###三、決心和要求

####（一）堅(jiān)定發(fā)展決心

我們深知基金行業(yè)的高門檻和嚴(yán)要求，但對此我們充滿信心。公司將以“專業(yè)、穩(wěn)健、創(chuàng)新、共贏”為經(jīng)營理念，嚴(yán)格按照國家金融監(jiān)管政策進(jìn)行運(yùn)營，確保業(yè)務(wù)合規(guī)、風(fēng)險可控。我們將持續(xù)加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，引進(jìn)高端人才，提升核心競爭力，力爭在較短的時間內(nèi)實(shí)現(xiàn)規(guī)模擴(kuò)張和品牌影響力的提升。

####（二）積極履行社會責(zé)任

作為一家金融機(jī)構(gòu)，公司將始終牢記社會責(zé)任，堅(jiān)持“服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)投資者”的宗旨。在投資決策中，我們將注重企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力，避免短期投機(jī)行為，引導(dǎo)資金流向優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目。同時，公司將積極參與公益慈善事業(yè)，通過設(shè)立專項(xiàng)基金、支持教育扶貧等方式，回饋社會，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益與社會效益的統(tǒng)一。

####（三）具體要求

為確保公司順利設(shè)立和運(yùn)營，我們懇請貴局在以下方面給予支持：

1.**審批支持**：盡快完成公司設(shè)立的審批流程，為公司合規(guī)運(yùn)營奠定基礎(chǔ)；

2.**政策扶持**：在稅收優(yōu)惠、人才引進(jìn)、辦公場地等方面給予政策傾斜，降低公司運(yùn)營成本；

3.**行業(yè)指導(dǎo)**：加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管指導(dǎo)，幫助公司建立完善的內(nèi)控體系，提升風(fēng)險管理能力；

4.**資源對接**：協(xié)助公司對接銀行、券商等金融機(jī)構(gòu)，拓寬業(yè)務(wù)合作渠道。

###四、落款

此致

敬禮

申請人：XX基金管理有限公司

2023年10月26日

申請書二：

一、申請人基本信息

申請人名稱：廈門華融匯金基金管理有限公司（暫定名）

法定代表人：張明（擬）

注冊地址：福建省廈門市思明區(qū)軟件園二期觀海路26號

聯(lián)系地址：福建省廈門市思明區(qū)湖濱南路388號金融中心A座1508室

公司類型：擬設(shè)立為有限責(zé)任公司

業(yè)務(wù)范圍：證券投資基金募集、基金管理、投資咨詢

二、申請事項(xiàng)

茲申請?jiān)趶B門市設(shè)立一家基金管理公司，公司名稱暫定為“廈門華融匯金基金管理有限公司”（以工商行政管理部門核準(zhǔn)的名稱為準(zhǔn)）。公司注冊資本擬定為人民幣1億元人民幣，其中貨幣出資人民幣1億元。主要從事證券投資基金的募集、基金管理、投資咨詢等業(yè)務(wù)。懇請貴局對本次設(shè)立申請進(jìn)行審查，并予以批準(zhǔn)。

三、事實(shí)與理由

（一）設(shè)立基金公司的必要性與緊迫性

當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)已進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革不斷深化，資本市場在資源配置中的作用日益凸顯?；鹦袠I(yè)作為資本市場的重要組成部分，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)、促進(jìn)財富管理等方面發(fā)揮著不可替代的作用。廈門市作為國家經(jīng)濟(jì)特區(qū)和區(qū)域金融中心，擁有優(yōu)越的區(qū)位優(yōu)勢、政策環(huán)境和人才資源，是發(fā)展基金產(chǎn)業(yè)的理想之地。

近年來，隨著我國基金市場的快速發(fā)展，基金產(chǎn)品種類日益豐富，市場規(guī)模不斷擴(kuò)大，但區(qū)域發(fā)展不平衡的問題也逐漸顯現(xiàn)。福建省及廈門市雖然已具備一定的金融產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，但在基金管理領(lǐng)域仍相對薄弱，缺乏具有全國影響力的基金管理公司。設(shè)立廈門華融匯金基金管理有限公司，將有助于補(bǔ)齊廈門市金融產(chǎn)業(yè)鏈的短板，提升區(qū)域金融服務(wù)的綜合能力，推動廈門市金融產(chǎn)業(yè)向更高端、更專業(yè)方向發(fā)展。

同時，設(shè)立基金公司也是響應(yīng)國家政策號召、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要舉措。當(dāng)前，國家正大力推動科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級和綠色發(fā)展，需要大量長期穩(wěn)定的資金支持?；鸸就ㄟ^匯集社會閑散資金，投資于符合國家戰(zhàn)略方向和市場需求的項(xiàng)目，能夠有效引導(dǎo)資金流向，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。廈門華融匯金基金管理有限公司將積極踐行國家戰(zhàn)略，將資金重點(diǎn)投向廈門市的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)和綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)，為廈門市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新的活力。

（二）設(shè)立基金公司的可行性分析

1.資本實(shí)力雄厚。申請人團(tuán)隊(duì)擁有豐富的金融投資經(jīng)驗(yàn)和雄厚的資本實(shí)力，核心成員均來自國內(nèi)外知名金融機(jī)構(gòu)，具備多年的基金管理、投資研究、風(fēng)險控制和市場營銷經(jīng)驗(yàn)。團(tuán)隊(duì)曾成功管理過多只基金產(chǎn)品，取得了良好的投資業(yè)績。擬注冊資本人民幣1億元，將確保公司擁有充足的資本金，用于開展基金業(yè)務(wù)和風(fēng)險準(zhǔn)備。

2.人才隊(duì)伍專業(yè)。廈門華融匯金基金管理有限公司將建立一支專業(yè)化、高素質(zhì)的團(tuán)隊(duì)，核心成員包括投資總監(jiān)、基金經(jīng)理、風(fēng)險控制專家、合規(guī)總監(jiān)、市場總監(jiān)等，均具備豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識。公司將通過內(nèi)部培養(yǎng)和外部引進(jìn)相結(jié)合的方式，打造一支具有國際競爭力的基金管理團(tuán)隊(duì)。

3.技術(shù)平臺先進(jìn)。公司將充分利用廈門市的科技創(chuàng)新優(yōu)勢，與本地優(yōu)秀的金融科技公司合作，開發(fā)先進(jìn)的基金投資管理系統(tǒng)、風(fēng)險控制系統(tǒng)和客戶服務(wù)系統(tǒng)，提升公司運(yùn)營效率和風(fēng)險管理能力。同時，公司將積極應(yīng)用大數(shù)據(jù)、等金融科技手段，探索智能投顧、量化投資等創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式，為客戶提供更加優(yōu)質(zhì)、便捷的金融服務(wù)。

4.運(yùn)營機(jī)制完善。公司將建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度，完善公司治理結(jié)構(gòu)，明確股東會、董事會、監(jiān)事會的職責(zé)權(quán)限，確保公司決策的科學(xué)化、化。公司將制定完善的內(nèi)部管理制度，包括投資管理制度、風(fēng)險管理制度、合規(guī)管理制度、信息披露制度等，確保公司運(yùn)營的規(guī)范性和安全性。

（三）設(shè)立基金公司的預(yù)期效益

1.經(jīng)濟(jì)效益。設(shè)立基金公司將為廈門市帶來顯著的經(jīng)濟(jì)效益。一方面，公司將通過發(fā)行基金產(chǎn)品募集資金，為投資者提供多樣化的投資選擇，實(shí)現(xiàn)財富增值；另一方面，公司將創(chuàng)造大量的就業(yè)崗位，帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，增加地方稅收收入。

2.社會效益。設(shè)立基金公司將有助于推動廈門市的金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提升區(qū)域金融競爭力。同時，公司將積極參與社會公益事業(yè)，通過設(shè)立專項(xiàng)基金、支持教育扶貧等方式，回饋社會，履行企業(yè)社會責(zé)任。

3.行業(yè)效益。設(shè)立基金公司將為廈門市基金行業(yè)的健康發(fā)展注入新的活力，促進(jìn)基金行業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展。公司將積極參與行業(yè)自律，加強(qiáng)合規(guī)管理，維護(hù)金融市場穩(wěn)定，推動基金行業(yè)的健康發(fā)展。

（四）設(shè)立基金公司的風(fēng)險控制

基金行業(yè)是一個高風(fēng)險行業(yè)，設(shè)立基金公司必須高度重視風(fēng)險控制。廈門華融匯金基金管理有限公司將建立完善的風(fēng)險管理體系，包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險預(yù)警和風(fēng)險處置等環(huán)節(jié)，確保公司運(yùn)營的安全性和穩(wěn)健性。

1.建立獨(dú)立的風(fēng)險控制部門，負(fù)責(zé)全公司的風(fēng)險管理工作，獨(dú)立于投資部門，確保風(fēng)險控制的客觀性和有效性。

2.制定嚴(yán)格的投資管理制度，明確投資決策流程、投資限制、風(fēng)險控制指標(biāo)等，確保投資行為的合規(guī)性和合理性。

3.建立完善的風(fēng)險監(jiān)測體系，對基金的投資組合、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等進(jìn)行實(shí)時監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)和處置風(fēng)險。

4.定期進(jìn)行風(fēng)險壓力測試，模擬極端市場情況下基金的表現(xiàn)，評估風(fēng)險承受能力，制定應(yīng)急預(yù)案。

5.加強(qiáng)信息披露，及時向投資者披露基金的經(jīng)營狀況、投資組合、風(fēng)險狀況等信息，保障投資者的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

四、落款

此致

敬禮！

申請人：廈門華融匯金基金管理有限公司（暫定名）

法定代表人：張明（擬）

2023年10月26日

申請書三：

一、稱謂

尊敬的廈門市金融工作局領(lǐng)導(dǎo)：

二、申請事項(xiàng)與理由

（一）申請事項(xiàng)

茲代表擬設(shè)立之廈門創(chuàng)新資本基金管理有限公司（暫定名），正式向貴局提交設(shè)立基金管理公司的申請。本公司擬注冊資本為人民幣1億元人民幣，注冊地址位于福建省廈門市思明區(qū)軟件園三期觀海路66號。主要從事證券投資基金的募集、基金管理、投資咨詢等業(yè)務(wù)。懇請貴局對本次申請進(jìn)行嚴(yán)格審查，并予以批準(zhǔn)。

（二）申請理由

1.奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)：近年來，我國基金行業(yè)蓬勃發(fā)展，市場規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，產(chǎn)品類型日益豐富，為投資者提供了更多元化的投資選擇。廈門市作為國家經(jīng)濟(jì)特區(qū)和區(qū)域金融中心，具備優(yōu)越的區(qū)位優(yōu)勢、政策環(huán)境和人才資源，是發(fā)展基金產(chǎn)業(yè)的理想之地。設(shè)立廈門創(chuàng)新資本基金管理有限公司，將有助于完善廈門市金融產(chǎn)業(yè)生態(tài)，提升區(qū)域金融競爭力，推動廈門乃至福建省的金融創(chuàng)新發(fā)展。

2.契合時代需求：當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時期，科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級和綠色發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主旋律。基金行業(yè)作為連接資本市場與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的橋梁，在支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、推動產(chǎn)業(yè)升級、促進(jìn)綠色發(fā)展等方面發(fā)揮著重要作用。廈門創(chuàng)新資本基金管理有限公司將積極響應(yīng)國家戰(zhàn)略，將資金重點(diǎn)投向廈門市的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)和綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)，為廈門市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新的活力。

3.匯聚優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)：廈門創(chuàng)新資本基金管理有限公司的核心團(tuán)隊(duì)由一批具有豐富經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士組成，成員均來自國內(nèi)外知名金融機(jī)構(gòu)，具備多年的基金管理、投資研究、風(fēng)險控制和市場營銷經(jīng)驗(yàn)。團(tuán)隊(duì)曾成功管理過多只基金產(chǎn)品，取得了良好的投資業(yè)績。我們將秉承專業(yè)、穩(wěn)健、創(chuàng)新、共贏的經(jīng)營理念，致力于為客戶提供優(yōu)質(zhì)的投資服務(wù)，為股東創(chuàng)造最大化的回報。

4.強(qiáng)化風(fēng)險控制：基金行業(yè)是一個高風(fēng)險行業(yè)，風(fēng)險控制是基金公司生存和發(fā)展的生命線。廈門創(chuàng)新資本基金管理有限公司將建立完善的風(fēng)險管理體系，包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險預(yù)警和風(fēng)險處置等環(huán)節(jié)，確保公司運(yùn)營的安全性和穩(wěn)健性。我們將嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管政策，加強(qiáng)合規(guī)管理，確保公司業(yè)務(wù)的合規(guī)性和穩(wěn)健性。

5.預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益：設(shè)立廈門創(chuàng)新資本基金管理有限公司將帶來顯著的經(jīng)濟(jì)效益。一方面，公司將通過發(fā)行基金產(chǎn)品募集資金，為投資者提供多樣化的投資選擇，實(shí)現(xiàn)財富增值；另一方面，公司將創(chuàng)造大量的就業(yè)崗位，帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，增加地方稅收收入。同時，公司將積極參與社會公益事業(yè)，通過設(shè)立專項(xiàng)基金、支持教育扶貧等方式，回饋社會，履行企業(yè)社會責(zé)任。

6.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級：廈門創(chuàng)新資本基金管理有限公司將積極發(fā)揮基金行業(yè)的引導(dǎo)作用，通過投資于科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級和綠色發(fā)展等領(lǐng)域，推動廈門市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。我們將與政府部門、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等各方合作，共同打造一個充滿活力的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，為廈門市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新的