第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁代報證券從業(yè)資格證考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分由于您提供的標題“代報證券從業(yè)資格證考試及答案解析”與您在第二部分要求中明確提出的“一定不能包含標題”相沖突，我將按照您在第二部分的要求生成一份符合規(guī)范的證券從業(yè)資格考試模擬試卷及答案解析，但不包含任何標題。

一、單選題（共20分）

1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時辦理證券承銷業(yè)務，應當將證券經(jīng)紀業(yè)務和證券承銷業(yè)務分開辦理，證券承銷業(yè)務的人員不得兼任證券經(jīng)紀業(yè)務的人員。該規(guī)定依據(jù)的是（）

A.《證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理條例》

C.《證券登記結算管理辦法》

D.《證券發(fā)行與交易管理辦法》

答：________

2.下列關于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的表述中，正確的是（）

A.證券公司可以自行或者委托他人代理客戶資產(chǎn)進行證券投資

B.客戶資產(chǎn)必須全部投資于流動性不低于國債的固定收益類資產(chǎn)

C.證券公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托代客戶買賣證券

D.客戶資產(chǎn)管理計劃的規(guī)?？梢缘陀?00萬元人民幣

答：________

3.證券交易場所通常是指提供證券集中競價交易服務的場所。根據(jù)《證券法》，我國的證券交易場所包括（）

A.上海證券交易所和深圳證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會和上海證券交易所

C.深圳證券交易所和中國期貨交易所

D.上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司

答：________

4.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當了解客戶的身份信息、財產(chǎn)狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面形式與其簽訂信用證券賬戶協(xié)議，明確約定（）

A.保證金比例、信用額度、違約責任等事項

B.證券交易方式、交易時間、交易費用

C.客戶資產(chǎn)獨立存管、禁止私下交易等要求

D.證券公司免責條款、客戶權利義務等事項

答：________

5.證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員在證券發(fā)行過程中應當忠實履行職責，勤勉盡責，不得利用職務之便從事?lián)p害證券發(fā)行人或者他人利益的活動。該規(guī)定體現(xiàn)了證券發(fā)行過程中的（）原則

A.公開原則

B.公平原則

C.誠信原則

D.自律原則

答：________

6.證券自營業(yè)務的禁止行為不包括（）

A.利用虛假或誤導性信息影響證券交易價格

B.通過操縱證券交易量操縱證券交易價格

C.將自營賬戶用于從事內幕交易

D.在自營賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或成交量

答：________

7.證券投資咨詢業(yè)務是指證券公司及其從業(yè)人員，在履行告知義務的基礎上，依據(jù)證券法律法規(guī)、投資咨詢業(yè)務規(guī)則、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定和投資咨詢協(xié)議，對證券市場、證券品種、投資交易等進行分析、預測或者建議，并向客戶提供的專業(yè)服務。該定義的主要依據(jù)是（）

A.《證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理條例》

C.《證券投資咨詢管理辦法》

D.《證券發(fā)行與交易管理辦法》

答：________

8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循（）原則，維護客戶的利益，公平對待所有客戶

A.公平原則

B.誠信原則

C.風險揭示原則

D.利益沖突防范原則

答：________

9.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立（）

A.融資融券專用證券賬戶

B.信用證券賬戶

C.客戶信用資金臺賬

D.保證金賬戶

答：________

10.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當與客戶簽訂信用證券賬戶協(xié)議，明確約定（）等事項

A.保證金比例、信用額度、違約責任

B.證券交易方式、交易時間、交易費用

C.客戶資產(chǎn)獨立存管、禁止私下交易

D.證券公司免責條款、客戶權利義務

答：________

11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當確保客戶資產(chǎn)的（）

A.安全性、流動性、收益性

B.安全性、收益性、流動性

C.收益性、流動性、安全性

D.流動性、安全性、收益性

答：________

12.證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務，應當具備相應的注冊資本、凈資本、經(jīng)營場所和設備設施等條件。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務的，注冊資本不得低于人民幣（）

A.5000萬元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

答：________

13.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營賬戶應當（）

A.以證券公司名義開立

B.以客戶名義開立

C.以個人名義開立

D.以非法人組織名義開立

答：________

14.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵守（）等法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)定

A.證券法、公司法

B.證券法、合同法

C.證券法、證券公司監(jiān)督管理條例

D.證券法、證券發(fā)行與交易管理辦法

答：________

15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全（）制度，防范利益沖突

A.風險控制

B.合規(guī)管理

C.利益沖突防范

D.信息披露

答：________

16.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當建立健全（）制度，規(guī)范融資融券業(yè)務行為

A.風險控制

B.合規(guī)管理

C.利益沖突防范

D.信息披露

答：________

17.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當建立健全（）制度，規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務行為

A.風險控制

B.合規(guī)管理

C.利益沖突防范

D.信息披露

答：________

18.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當建立健全（）制度，規(guī)范證券承銷業(yè)務行為

A.風險控制

B.合規(guī)管理

C.利益沖突防范

D.信息披露

答：________

19.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當建立健全（）制度，規(guī)范證券自營業(yè)務行為

A.風險控制

B.合規(guī)管理

C.利益沖突防范

D.信息披露

答：________

20.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當建立健全（）制度，規(guī)范證券投資咨詢業(yè)務行為

A.風險控制

B.合規(guī)管理

C.利益沖突防范

D.信息披露

答：________

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務，應當具備的條件包括（）

A.注冊資本不低于人民幣1億元

B.凈資本不低于人民幣5000萬元

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊資本

D.董事、監(jiān)事和高級管理人員具備相應的任職資格

答：________

22.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，可以提供的服務包括（）

A.證券經(jīng)紀業(yè)務

B.證券投資咨詢業(yè)務

C.證券承銷業(yè)務

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務

答：________

23.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當向客戶進行風險揭示，并按照規(guī)定向證券登記結算機構報送相關信息。風險揭示的內容包括（）

A.融資融券業(yè)務的定義

B.融資融券業(yè)務的交易規(guī)則

C.融資融券業(yè)務的風險

D.融資融券業(yè)務的收費

答：________

24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全（）等制度，規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務行為

A.風險控制

B.合規(guī)管理

C.利益沖突防范

D.信息披露

答：________

25.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營賬戶的管理要求包括（）

A.以證券公司名義開立

B.不得使用個人名義或者他人名義開立

C.應當逐筆記載自營證券的買入成本、賣出收入、盈虧情況等

D.應當定期向中國證監(jiān)會報告自營賬戶的開設、使用情況

答：________

26.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，可以提供的服務包括（）

A.證券投資咨詢服務

B.證券投資顧問服務

C.證券投資分析服務

D.證券投資決策服務

答：________

27.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當建立健全（）等制度，規(guī)范證券承銷業(yè)務行為

A.風險控制

B.合規(guī)管理

C.利益沖突防范

D.信息披露

答：________

28.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當建立健全（）等制度，規(guī)范融資融券業(yè)務行為

A.風險控制

B.合規(guī)管理

C.利益沖突防范

D.信息披露

答：________

29.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當建立健全（）等制度，規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務行為

A.風險控制

B.合規(guī)管理

C.利益沖突防范

D.信息披露

答：________

30.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當建立健全（）等制度，規(guī)范證券自營業(yè)務行為

A.風險控制

B.合規(guī)管理

C.利益沖突防范

D.信息披露

答：________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務，應當將證券承銷業(yè)務的人員兼任證券經(jīng)紀業(yè)務的人員。（×）

答：________

32.證券公司可以自行或者委托他人代理客戶資產(chǎn)進行證券投資。（√）

答：________

33.客戶資產(chǎn)管理計劃的規(guī)模可以低于100萬元人民幣。（×）

答：________

34.證券公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托代客戶買賣證券。（√）

答：________

35.證券交易場所通常是指提供證券集中競價交易服務的場所。（√）

答：________

36.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當了解客戶的身份信息、財產(chǎn)狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好。（√）

答：________

37.證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員在證券發(fā)行過程中應當忠實履行職責，勤勉盡責。（√）

答：________

38.證券自營業(yè)務的禁止行為包括利用虛假或誤導性信息影響證券交易價格。（√）

答：________

39.證券投資咨詢業(yè)務是指證券公司及其從業(yè)人員，在履行告知義務的基礎上，依據(jù)證券法律法規(guī)、投資咨詢業(yè)務規(guī)則、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定和投資咨詢協(xié)議，對證券市場、證券品種、投資交易等進行分析、預測或者建議，并向客戶提供的專業(yè)服務。（√）

答：________

40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循公平原則，維護客戶的利益，公平對待所有客戶。（√）

答：________

四、填空題（共10空，每空1分）

41.證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務，應當具備相應的________、________、經(jīng)營場所和設備設施等條件。

答：________

42.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當建立健全________制度，規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務行為。

答：________

43.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當建立健全________制度，規(guī)范融資融券業(yè)務行為。

答：________

44.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當建立健全________制度，規(guī)范證券自營業(yè)務行為。

答：________

45.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當建立健全________制度，規(guī)范證券投資咨詢業(yè)務行為。

答：________

46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全________制度，防范利益沖突。

答：________

47.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當建立健全________制度，規(guī)范證券承銷業(yè)務行為。

答：________

48.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當建立健全________制度，規(guī)范融資融券業(yè)務行為。

答：________

49.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當建立健全________制度，規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務行為。

答：________

50.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當建立健全________制度，規(guī)范證券自營業(yè)務行為。

答：________

五、簡答題（共20分）

51.簡述證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務的條件和業(yè)務規(guī)則。

答：________

52.簡述證券公司從事融資融券業(yè)務的風險控制措施。

答：________

53.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務的禁止行為。

答：________

54.簡述證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。

答：________

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：

某證券公司A部門員工張某，在為客戶提供服務過程中，利用職務之便，將客戶B的內幕信息泄露給客戶C，導致客戶C在內幕信息公開前買入該證券，獲利10萬元?？蛻鬊發(fā)現(xiàn)后，向證券公司A提出賠償要求。

問題：

（1）張某的行為是否違法？請說明依據(jù)。

（2）證券公司A應如何處理此案？

（3）該案例對證券公司從業(yè)人員的職業(yè)道德有何啟示？

答：________

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務，同時辦理證券經(jīng)紀業(yè)務，應當將證券經(jīng)紀業(yè)務和證券承銷業(yè)務分開辦理，證券承銷業(yè)務的人員不得兼任證券經(jīng)紀業(yè)務的人員。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托代客戶買賣證券。A選項錯誤，證券公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托代客戶買賣證券；B選項錯誤，客戶資產(chǎn)必須全部投資于流動性不低于國債的固定收益類資產(chǎn)，但并非全部投資；D選項錯誤，客戶資產(chǎn)管理計劃的規(guī)模不得低于100萬元人民幣。

3.A

解析：根據(jù)《證券法》第一百零二條規(guī)定，我國的證券交易場所包括上海證券交易所和深圳證券交易所。

4.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當了解客戶的身份信息、財產(chǎn)狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面形式與其簽訂信用證券賬戶協(xié)議，明確約定保證金比例、信用額度、違約責任等事項。

5.C

解析：誠信原則是指證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員在證券發(fā)行過程中應當忠實履行職責，勤勉盡責，不得利用職務之便從事?lián)p害證券發(fā)行人或者他人利益的活動。

6.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十三條規(guī)定，證券自營業(yè)務的禁止行為包括：利用虛假或誤導性信息影響證券交易價格；通過操縱證券交易量操縱證券交易價格；將自營賬戶用于從事內幕交易；在自營賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或成交量。D選項不屬于禁止行為。

7.C

解析：該定義主要依據(jù)《證券投資咨詢管理辦法》。

8.B

解析：誠信原則是指證券公司應當遵循誠信原則，維護客戶的利益，公平對待所有客戶。

9.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十一條規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立融資融券專用證券賬戶。

10.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當與客戶簽訂信用證券賬戶協(xié)議，明確約定保證金比例、信用額度、違約責任等事項。

11.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當確?？蛻糍Y產(chǎn)的安全性、流動性、收益性。

12.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十一條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務的，注冊資本不得低于人民幣1億元。

13.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十一條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營賬戶應當以證券公司名義開立。

14.A

解析：根據(jù)《證券法》和《公司法》等法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)定。

15.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全利益沖突防范制度，防范利益沖突。

16.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務，應當建立健全風險控制制度，規(guī)范融資融券業(yè)務行為。

17.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當建立健全風險控制制度，規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務行為。

18.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當建立健全風險控制制度，規(guī)范證券承銷業(yè)務行為。

19.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當建立健全風險控制制度，規(guī)范證券自營業(yè)務行為。

20.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當建立健全風險控制制度，規(guī)范證券投資咨詢業(yè)務行為。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十一條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務，應當具備以下條件：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊資本；董事、監(jiān)事和高級管理人員具備相應的任職資格；有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營場所和設備設施；有健全的內部控制制度。

22.AB

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，可以提供證券經(jīng)紀業(yè)務和證券投資咨詢業(yè)務。證券承銷業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務的范圍。

23.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務，應當向客戶進行風險揭示，并按照規(guī)定向證券登記結算機構報送相關信息。風險揭示的內容包括融資融券業(yè)務的定義、交易規(guī)則、風險和收費。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全風險控制、合規(guī)管理、利益沖突防范和信息披露等制度，規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務行為。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十一條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營賬戶的管理要求包括：以證券公司名義開立；不得使用個人名義或者他人名義開立；應當逐筆記載自營證券的買入成本、賣出收入、盈虧情況等；應當定期向中國證監(jiān)會報告自營賬戶的開設、使用情況。

26.ABCD

解析：根據(jù)《證券投資咨詢管理辦法》第三條規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務是指證券公司及其從業(yè)人員，在履行告知義務的基礎上，依據(jù)證券法律法規(guī)、投資咨詢業(yè)務規(guī)則、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定和投資咨詢協(xié)議，對證券市場、證券品種、投資交易等進行分析、預測或者建議，并向客戶提供的專業(yè)服務。包括證券投資咨詢服務、證券投資顧問服務、證券投資分析服務和證券投資決策服務。

27.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當建立健全風險控制、合規(guī)管理、利益沖突防范和信息披露等制度，規(guī)范證券承銷業(yè)務行為。

28.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務，應當建立健全風險控制、合規(guī)管理、利益沖突防范和信息披露等制度，規(guī)范融資融券業(yè)務行為。

29.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當建立健全風險控制、合規(guī)管理、利益沖突防范和信息披露等制度，規(guī)范證券經(jīng)紀業(yè)務行為。

30.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當建立健全風險控制、合規(guī)管理、利益沖突防范和信息披露等制度，規(guī)范證券自營業(yè)務行為。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務，應當將證券承銷業(yè)務的人員兼任證券經(jīng)紀業(yè)務的人員。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條規(guī)定，證券公司可以自行或者委托他人代理客戶資產(chǎn)進行證券投資。

33.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條規(guī)定，客戶資產(chǎn)管理計劃的規(guī)模不得低于100萬元人民幣。

34.√

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十二條規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托代客戶買賣證券。

35.√

解析：根據(jù)《證券法》第一百零二條規(guī)定，證券交易場所通常是指提供證券集中競價交易服務的場所。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當了解客戶的身份信息、財產(chǎn)狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好。

37.√

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十二條規(guī)定，證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員在證券發(fā)行過程中應當忠實履行職責，勤勉盡責。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十三條規(guī)定，證券自營業(yè)務的禁止行為包括利用虛假或誤導性信息影響證券交易價格。

39.√

解析：根據(jù)《證券投資咨詢管理辦法》第三條規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務是指證券公司及其從業(yè)人員，在履行告知義務的基礎上，依據(jù)證券法律法規(guī)、投資咨詢業(yè)務規(guī)則、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定和投資咨詢協(xié)議，對證券市場、證券品種、投資交易等進行分析、預測或者建議，并向客戶提供的專業(yè)服務。

40.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循公平原則，維護客戶的利益，公平對待所有客戶。

四、填空題（共10空，每空1分）

41.注冊資本、凈資本

答：注冊資本、凈資本

42.風險控制

答：風險控制

43.風險控制

答：風險控制

44.風險控制

答：風險控制

45.風險控制

答：風險控制

46.利益沖突防范

答：利益沖突防范

47.風險控制

答：風險控制

48.風險控制

答：風險控制

49.風險控制

答：風險控制

50.風險控制

答：風險控制

五、簡答題（共20分）

51.簡述證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務的條件和業(yè)務規(guī)則。

答：

證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務，應當具備以下條件：

①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊資本；

②董事、監(jiān)事和高級管理人員具備相應的任職資格；

③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營場所和設備設施；

④有健全的內部控制制度。

證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務的業(yè)務規(guī)則包括：

①將證券承銷業(yè)務的人員兼任證券經(jīng)紀業(yè)務的人員；

②對證券進行承銷時，應當向投資者充分披露相關信息；

③不得以不正當手段招攬承銷業(yè)務；

④不得將承銷業(yè)務與其他業(yè)務混合操作。

52.簡述證券公司從事融資融券業(yè)務的風險控制措施。

答：

證券公司從事融資融券業(yè)務的風險控制措施包括：

①建立健全風險控制制度，規(guī)范融資融券業(yè)務行為；

②對客戶進行風險評估，確定客戶的信用等級；

③設定合理的保證金比例，防范客戶信用風險；

④建立客戶信用資金臺賬，對客戶信用資金進行監(jiān)控；

⑤建立風險預警機制，及時發(fā)現(xiàn)和處置風險。

53.簡述證券公司從事證