醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)培訓(xùn)控制程序

1目的

為確保本企業(yè)所有與醫(yī)療器械生產(chǎn)、質(zhì)量管理、售后服務(wù)等相關(guān)的人

員，具備滿足崗位需求的專業(yè)知識、操作技能與法規(guī)認(rèn)知，避免因人員能

力不足導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險或合規(guī)問題，依據(jù)相關(guān)法規(guī)建立“需求識別-

計劃制定-實施一評估-改進(jìn)”的閉環(huán)培訓(xùn)管理體系，保障醫(yī)療器械

全生命周期質(zhì)量安全，特制定本程序。

2依據(jù)

2.1《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》

2.2《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》

2.3《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范附錄：無菌醫(yī)療器械》

2.4《醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測和再評價管理辦法》

3適用范圍

本程序適用于本企業(yè)所有在職人員，包括但不限于：

3.1生產(chǎn)類人員：車間操作人員、工藝技術(shù)人員、設(shè)備維護(hù)人員、潔凈區(qū)

管理人員；

3.2質(zhì)量類人員：檢驗員、質(zhì)量審核員、不良事件監(jiān)測專員、召回管理人

員；

3.3技術(shù)類人員：研發(fā)工程師、設(shè)計人員、注冊專員；

3.4管理類人員：部門負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理；

3.5輔助類人員：采購專員、倉儲管理員、物流專員、售后服務(wù)人員；

3.6臨時/外包人員：臨時生產(chǎn)幫工、第三方檢驗人員、外包物流人員

(涉及產(chǎn)品直接接觸或質(zhì)量相關(guān)環(huán)節(jié))。

4培訓(xùn)管理原則

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4.1崗位適配：培訓(xùn)內(nèi)容與崗位職責(zé)、能力要求直接匹配，避免“通用

化”“形式化”培訓(xùn)；

4.2法規(guī)導(dǎo)向：優(yōu)先覆蓋最新法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求(如GSP更新、ISO13485

修訂),確保合規(guī)性；

4.3風(fēng)險關(guān)聯(lián)：針對高風(fēng)險崗位(如無菌操作、產(chǎn)品檢驗)強化培訓(xùn)頻次

與考核要求；

4.4持續(xù)迭代：根據(jù)產(chǎn)品變更、工藝優(yōu)化、質(zhì)量問題反饋，動態(tài)調(diào)整培訓(xùn)

內(nèi)容；

4.5全員覆蓋：無崗位豁免，包括管理層(需掌握質(zhì)量管理體系與法規(guī)責(zé)

任);

4.6可追溯性：所有培訓(xùn)活動的“需求、計劃、實施、考核、記錄”全

程可查。

5培訓(xùn)需求識別

5.1需求識別維度與核心內(nèi)容

識別維度核心需求內(nèi)容示例

法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更新發(fā)布的《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》附錄要求、FDA/歐盟

新MDR新規(guī)、國家藥監(jiān)局專項檢查要求

崗位能力缺新員工缺崗技能(如無菌灌裝操作)、老員工技能更新(如新型檢

口驗設(shè)備操作)、轉(zhuǎn)崗人員崗位適配知識

產(chǎn)品/工藝新產(chǎn)品研發(fā)上市(需培訓(xùn)設(shè)計原理、生產(chǎn)工藝)、關(guān)鍵工藝參數(shù)調(diào)

變更整(如滅菌工藝變更)、新設(shè)備投產(chǎn)(如全自動組裝線操作)

質(zhì)量問題反因人員操作偏差導(dǎo)致的不合格品(需強化SOP培訓(xùn))、不良事件

饋(需培訓(xùn)事件上報流程)、客戶投訴(需培訓(xùn)售后服務(wù)溝通技巧)

體系審核要內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的“培訓(xùn)記錄不完整”“人員法規(guī)認(rèn)知不足”、外部

求審核(如GMP認(rèn)證)提出的培訓(xùn)改進(jìn)項

特殊崗位要無菌區(qū)人員衛(wèi)生規(guī)范、檢驗員資質(zhì)(如CNAS認(rèn)可項目操作)、特

求種設(shè)備操作人員(如滅菌柜、叉車)持證要求

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5.2需求識別方法

5.2.1崗位能力矩陣分析法：

5.2.1.2人力資源部聯(lián)合各部門制定《崗位能力要求矩陣表》(明確

每個崗位需掌握的“知識、技能、法規(guī)”);

5.2.1.3每季度末，各部門對照矩陣表評估人員能力缺口，填寫《崗

位能力評估表》,識別培訓(xùn)需求。

5.2.2法規(guī)對標(biāo)梳理法：

5.2.2.1質(zhì)量管理部指定專人跟蹤國內(nèi)外法規(guī)動態(tài)(如國家藥監(jiān)局官

網(wǎng)、FDA公告);

5.2.2.2法規(guī)更新后7個工作日內(nèi)，梳理“需培訓(xùn)的條款內(nèi)容”

“涉及崗位”,提交至人力資源部。

5.2.3問題追溯法：

5.2.3.1針對生產(chǎn)異常、不合格品、不良事件，由責(zé)任部門分析“是

否因人員能力不足導(dǎo)致”;

5.2.3.2若確認(rèn)關(guān)聯(lián)，2個工作日內(nèi)提出專項培訓(xùn)需求(如“灌裝工

序漏液頻發(fā)，需培訓(xùn)密封參數(shù)調(diào)整技能”)。

5.2.4全員征集法：

每年11月，人力資源部發(fā)布《培訓(xùn)需求征集表》(線上+線

下),鼓勵員工結(jié)合工作難點提出需求(如“希望學(xué)習(xí)新的數(shù)據(jù)分析

工具用于質(zhì)量統(tǒng)計”)。

5.2.5外部要求響應(yīng)法：

收到藥監(jiān)部門、客戶、認(rèn)證機構(gòu)(如ISO13485認(rèn)證)提出的培

訓(xùn)要求后，1個工作日內(nèi)啟動需求確認(rèn)(如“客戶audit要求倉儲

人員培訓(xùn)冷鏈溫濕度監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)”)。

5.3需求識別頻次與觸發(fā)條件

5.3.1定期識別：

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6.1.1.2核心內(nèi)容：

1)培訓(xùn)類別：按“法規(guī)類、技能類、體系類、安全類”分類(如

“法規(guī)類-《醫(yī)療器械召回管理辦法》更新培訓(xùn)”);

2)具體信息：培訓(xùn)主題、目標(biāo)(如“使檢驗員掌握新檢驗方法的操

作要點”)、對象、時間(季度/月度)、方式(線上/線下)、

講師、考核方式、預(yù)算；

3)優(yōu)先級標(biāo)注：用“★”標(biāo)注高優(yōu)先級(如★★★為緊急必學(xué)，★

為常規(guī)學(xué)習(xí));

6.1.1.3審批流程：人力資源部負(fù)責(zé)人審核→質(zhì)量負(fù)責(zé)人復(fù)核→總經(jīng)理批

準(zhǔn)。

6.1.2季度/月度培訓(xùn)計劃

1)制定時間：每季度末最后1周，人力資源部根據(jù)年度計劃分解；

2)細(xì)化要求：明確具體培訓(xùn)日期、地點、課件準(zhǔn)備責(zé)任人、簽到表模

板；

3)調(diào)整機制：若年度計劃無法落地(如講師臨時缺席),需提前5個工

作日提交《培訓(xùn)計劃調(diào)整申請》,報人力資源部負(fù)責(zé)人審批。

6.1.3專項培訓(xùn)計劃

1)適用場景：即時識別的高優(yōu)先級需求(如法規(guī)緊急更新、重大質(zhì)量事

件);

2)制定要求：2個工作日內(nèi)完成，內(nèi)容需明確“緊急性理由”“培訓(xùn)完

成時限”(如“3日內(nèi)完成所有生產(chǎn)人員的滅菌工藝變更培訓(xùn)”);

3)審批流程：需求部門發(fā)起→人力資源部審核→質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)(高風(fēng)

險需求需總經(jīng)理加批)。

6.2培訓(xùn)內(nèi)容設(shè)計要點

6.2.1法規(guī)類培訓(xùn)：

1)內(nèi)容需“條款+案例”結(jié)合(如講解《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條

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例》第66條時，搭配“企業(yè)因未召回被處罰案例”);

2)重點標(biāo)注“企業(yè)責(zé)任”“個人責(zé)任”(如“質(zhì)量負(fù)責(zé)人需對培訓(xùn)

效果承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任”)。

6.2.2技能類培訓(xùn)：

1)生產(chǎn)操作類：需包含“理論講解(10%-20%)+實操演示(30%-

40%)+學(xué)員實操(40%-50%)”(如無菌灌裝培訓(xùn)，學(xué)員需獨立完成

3次合格操作);

2)檢驗類：需明確“檢驗標(biāo)準(zhǔn)、操作步驟、異常處理、數(shù)據(jù)記錄要

求”(如“無菌檢驗需培訓(xùn)陽性對照設(shè)置、污染防控措施”);

3)設(shè)備類：需覆蓋“設(shè)備原理、日常操作、維護(hù)保養(yǎng)、故障排查”

(如“滅菌柜培訓(xùn)需包含參數(shù)校準(zhǔn)、報警處理流程”)。

6.2.3體系類培訓(xùn)：

1)針對管理層：側(cè)重“體系運行邏輯、風(fēng)險管控、審核應(yīng)對”;

2)針對執(zhí)行層：側(cè)重“體系文件要求、個人崗位職責(zé)、記錄填寫規(guī)

范”(如“培訓(xùn)《變更控制程序》時，需明確‘誰發(fā)起、誰審批、如

何記錄’”)。

6.2.4安全類培訓(xùn)：

1)生產(chǎn)安全：如潔凈區(qū)火災(zāi)應(yīng)急、化學(xué)品泄漏處理、特種設(shè)備安全；

2)產(chǎn)品安全：如不良事件識別、用戶風(fēng)險提示、召回配合要求。

6.3講師與資源配置

6.3.1講師資質(zhì)要求

講師類型資質(zhì)要求

內(nèi)部講師1.從事相關(guān)崗位3年以上，具備扎實的專業(yè)知識與操作技能；2.熟

悉相關(guān)法規(guī)與企業(yè)制度；3.具備基本授課能力(表達(dá)清晰、邏輯嚴(yán)

謹(jǐn));4.需通過“內(nèi)部講師認(rèn)證”(人力資源部組織考核)

外部講師1.具備相關(guān)領(lǐng)域資質(zhì)(如法規(guī)講師需有藥監(jiān)系統(tǒng)工作經(jīng)歷或律師資

格，技術(shù)講師需有行業(yè)權(quán)威認(rèn)證);2.有3年以上相關(guān)培訓(xùn)經(jīng)驗；3.

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提供過往培訓(xùn)案例與客戶評價

特殊崗位如特種設(shè)備操作(叉車、滅菌柜)、無菌檢驗，需具備政府部門或權(quán)威

講師機構(gòu)頒發(fā)的“講師資格證”或“操作資質(zhì)證”

6.3.2資源配置

1)課件資源：

A需符合“內(nèi)容準(zhǔn)確、邏輯清晰、形式直觀”(如實操類課件需配步

驟圖/視頻，法規(guī)類課件需標(biāo)紅重點條款);

B課件需經(jīng)質(zhì)量管理部審核(確保合規(guī)性)、需求部門確認(rèn)(確保貼

合崗位),存檔至“企業(yè)培訓(xùn)課件庫”(版本受控)。

2)場地與設(shè)備：

A理論培訓(xùn)：需配備投影、白板、麥克風(fēng)(人數(shù)≥20人需用階梯教

室);

B實操培訓(xùn)：需在真實工作場景(如生產(chǎn)車間、檢驗室)或模擬場地

開展，配備合格的設(shè)備、原材料、防護(hù)用品(如無菌操作培訓(xùn)需在潔

凈區(qū)，提供無菌服、手套);

C線上培訓(xùn)：需選用穩(wěn)定的平臺(如企業(yè)0A、騰訊會議),確保支持

“簽到、互動、回放、考核”功能。

3)物料資源：

A為學(xué)員準(zhǔn)備《培訓(xùn)手冊》(含課件核心內(nèi)容、考核重點、相關(guān)SOP

節(jié)選);

B實操培訓(xùn)需準(zhǔn)備“合格/不合格樣品”(如檢驗培訓(xùn)需提供“合

格產(chǎn)品+模擬缺陷產(chǎn)品”,供學(xué)員識別)。

7培訓(xùn)實施

7.1實施前準(zhǔn)備

7.1.1通知與確認(rèn)：

A培訓(xùn)前3個工作日(線上培訓(xùn)前1個工作日),人力資源部通過

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“企業(yè)OA+短信”發(fā)送通知，明確時間、地點、內(nèi)容、需攜帶物品

(如筆記本、資質(zhì)證書);

B培訓(xùn)前1個工作日，確認(rèn)講師、場地、設(shè)備、物料是否到位(如實

操培訓(xùn)需提前調(diào)試設(shè)備，確保正常運行);

C對“必須參加”的培訓(xùn)(如法規(guī)更新、特殊崗位),需確認(rèn)學(xué)員

無請假(若有特殊情況，需安排補課)。

7.1.2學(xué)員準(zhǔn)備：

A新員工/轉(zhuǎn)崗員工：需提前閱讀相關(guān)崗位SOP、基礎(chǔ)理論資料；

B實操培訓(xùn)學(xué)員：需提前了解設(shè)備基本原理(可通過線上預(yù)習(xí)課

件)。

7.1.3記錄準(zhǔn)備：

人力資源部準(zhǔn)備《培訓(xùn)簽到表》(含姓名、崗位、部門、簽到時間、

簽退時間)、《培訓(xùn)現(xiàn)場記錄表》(記錄講師表現(xiàn)、學(xué)員互動情況、異常

問題)。

7.2實施過程管控

7.2.1簽到管理：

A線下培訓(xùn)：學(xué)員需本人簽到(禁止代簽),培訓(xùn)結(jié)束后簽退(記錄

實際參訓(xùn)時長);

B線上培訓(xùn)：通過平臺自動簽到(記錄登錄/退出時間),并隨機點

名確認(rèn)(避免“掛課不學(xué)習(xí)”);

C缺席處理：缺席學(xué)員需在3個工作日內(nèi)申請補課(填寫《培訓(xùn)補課

申請表》),補課內(nèi)容與原培訓(xùn)一致，考核合格方算完成。

7.2.2過程監(jiān)督：

A人力資源部安排“培訓(xùn)監(jiān)督員”(可由部門兼職人員擔(dān)任),全程

跟蹤培訓(xùn)(線下需在場，線上需進(jìn)入直播間);

B監(jiān)督內(nèi)容：講師是否按計劃授課、內(nèi)容是否準(zhǔn)確、學(xué)員是否專注

(如是否有玩手機、遲到早退)、實操環(huán)節(jié)是否符合安全規(guī)范；

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C異常處理：發(fā)現(xiàn)問題(如講師偏離主題、設(shè)備故障),需即時協(xié)調(diào)

解決(如更換講師、暫停培訓(xùn)修復(fù)設(shè)備),并記錄《培訓(xùn)異常處理

單》。

7.2.3互動與反饋：

A鼓勵學(xué)員提問(理論環(huán)節(jié)每30分鐘預(yù)留5分鐘提問，實操環(huán)節(jié)實

時解答);

B培訓(xùn)中場(如2小時培訓(xùn)的1小時節(jié)點),收集學(xué)員即時反饋

(如“內(nèi)容是否易懂”“節(jié)奏是否合適”),講師根據(jù)反饋調(diào)整(如

放慢語速、重復(fù)重點)。

7.3特殊場景培訓(xùn)實施要求

7.3.1新員工培訓(xùn)

1)培訓(xùn)階段：

A入職1周內(nèi)：完成“企業(yè)文化+法規(guī)基礎(chǔ)(如《醫(yī)療器械監(jiān)督管

理條例》核心條款)+質(zhì)量管理體系overview”培訓(xùn)(不少于8學(xué)

時);

B入職1-3個月：完成“崗位SOP+實操技能+安全規(guī)范”培訓(xùn)

(根據(jù)崗位定學(xué)時，如生產(chǎn)操作員不少于24學(xué)時，檢驗員不少于32

學(xué)時);

C轉(zhuǎn)正前：完成“崗位能力綜合考核”,合格方可轉(zhuǎn)正(不合格需延

長試用期，重新培訓(xùn)考核)。

2)導(dǎo)師制：

A為每位新員工指派“崗位導(dǎo)師”(需為內(nèi)部認(rèn)證講師，同崗位工作

3年以上);

B導(dǎo)師負(fù)責(zé)“日常輔導(dǎo)、實操帶教、問題解答”,填寫《新員工培訓(xùn)

導(dǎo)師記錄表》(每周記錄進(jìn)展)。

7.3.2特殊崗位培訓(xùn)

1)無菌相關(guān)崗位(如無菌灌裝、無菌檢驗):

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A培訓(xùn)需包含“潔凈區(qū)衛(wèi)生規(guī)范、無菌操作技術(shù)、污染防控、更衣流

程”;

B實操考核需在“模擬污染場景”下進(jìn)行(如故意設(shè)置微小操作偏

差，觀察學(xué)員是否糾正);

C每半年復(fù)訓(xùn)1次(法規(guī)要求),復(fù)訓(xùn)側(cè)重“薄弱環(huán)節(jié)強化”(如

根據(jù)上半年操作偏差數(shù)據(jù)，針對性培訓(xùn))。

2)檢驗崗位：

A新方法/新標(biāo)準(zhǔn)實施前，需開展專項培訓(xùn)(如“新增重金屬檢驗

項目，需培訓(xùn)前處理方法、儀器操作、數(shù)據(jù)計算”);

B每年需參加“實驗室能力驗證”相關(guān)培訓(xùn)(如CNAS組織的比對

試驗培訓(xùn));

C檢驗員資質(zhì)需定期復(fù)核(每2年1次),復(fù)核不合格需暫停崗

位，重新培訓(xùn)。

3)特種設(shè)備操作崗位(如滅菌柜、叉車):

A必須參加“政府部門或授權(quán)機構(gòu)”的外部培訓(xùn)，取得《特種設(shè)備

操作證》后方可上崗；

B證書到期前3個月，需申請復(fù)審培訓(xùn)(內(nèi)部+外部結(jié)合),確保

證書有效；

C每年內(nèi)部復(fù)訓(xùn)1次(側(cè)重“故障處理、安全規(guī)范更新”)。

7.3.3臨時/外包人員培訓(xùn)

1)培訓(xùn)內(nèi)容：

A直接接觸產(chǎn)品的臨時人員(如臨時灌裝工):需培訓(xùn)“崗位SOP、

潔凈區(qū)要求、產(chǎn)品保護(hù)、異常報告流程”(不少于4學(xué)時，實操考核

合格);

B外包物流人員(冷鏈運輸):需培訓(xùn)“溫濕度監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)、異常處

理、產(chǎn)品追溯要求”(不少于2學(xué)時，筆試+實操考核);

C所有臨時/外包人員：需培訓(xùn)“企業(yè)保密規(guī)定、安全規(guī)范”。

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2)管理要求：

1)培訓(xùn)前需簽訂《培訓(xùn)承諾書》(承諾遵守企業(yè)規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)

任);

2)由對接部門(如生產(chǎn)部、采購部)負(fù)責(zé)跟蹤培訓(xùn)效果，不合格者禁

止上崗；

3)培訓(xùn)記錄隨“臨時/外包人員合作檔案”存檔，合作結(jié)束后保存

至少3年。

8培訓(xùn)效果評估

8.1評估維度與方法

8.1.1即時評估(培訓(xùn)結(jié)束后1-3個工作日內(nèi))

1)學(xué)員反饋評估：

A發(fā)放《培訓(xùn)滿意度調(diào)查問卷》,從“內(nèi)容實用性、講師水平、組織

安排、收獲程度”等維度評分(滿分100分，≥80分為合格);

B收集學(xué)員建議(如“希望增加實操時間”“課件需補充案例”),

用于優(yōu)化后續(xù)培訓(xùn)。

2)知識/技能考核：

A理論類培訓(xùn)(法規(guī)、體系):采用筆試(閉卷，滿分100分，≥80

分為合格),題型包括選擇、判斷、簡答(側(cè)重“理解+應(yīng)用”,

如“簡述變更控制的審批流程”);

B實操類培訓(xùn)(生產(chǎn)操作、檢驗、設(shè)備):采用“實操考核”(由講

師+部門負(fù)責(zé)人組成考核組),按《實操考核評分表》評分(滿分

100分，≥85分為合格),考核內(nèi)容包括“操作規(guī)范性、結(jié)果準(zhǔn)確

性、異常處理能力”(如無菌灌裝考核需“操作無污染、密封合格、

漏液率為0”);

C特殊崗位：需同時通過“理論+實操”考核(如滅菌柜操作需筆

試“參數(shù)設(shè)置原理”,實操“完成1次合格滅菌循環(huán)”)。

3)考核結(jié)果處理：

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A合格：納入《培訓(xùn)合格人員名單》,允許上崗或繼續(xù)履職；

B不合格：1周內(nèi)安排1次補考(補考內(nèi)容與原考核一致),補考仍

不合格：

B.1新員工：延長試用期，重新參加完整培訓(xùn)；

B.2在崗員工：暫停崗位工作，待培訓(xùn)合格后方可恢復(fù)(期間安排

臨時替代任務(wù));

B.3特殊崗位：證書持有者需重新培訓(xùn)取證，否則調(diào)離崗位。

8.1.2中期評估(培訓(xùn)后1-3個月內(nèi))

1)崗位應(yīng)用評估：

由部門負(fù)責(zé)人通過“日常觀察、工作檢查、數(shù)據(jù)統(tǒng)計”評估學(xué)

員能力應(yīng)用情況：

A生產(chǎn)人員：操作規(guī)范性(是否按SOP執(zhí)行)、產(chǎn)品合格率(培

訓(xùn)后是否提升)、異常發(fā)生率(培訓(xùn)后是否下降);

B檢驗人員：檢驗報告準(zhǔn)確率(數(shù)據(jù)是否無誤、結(jié)論是否正確)、

檢驗效率(是否達(dá)標(biāo))、異常識別能力(是否能及時發(fā)現(xiàn)問題);

C管理人員：體系執(zhí)行效果(如變更控制是否規(guī)范)、問題解決能

力(如是否能運用培訓(xùn)知識處理質(zhì)量問題)。

2)評估記錄：

A部門負(fù)責(zé)人填寫《培訓(xùn)中期評估表》,明確“達(dá)標(biāo)/未達(dá)標(biāo)”及

具體依據(jù)(如“灌裝工培訓(xùn)后，漏液率從5%降至1%,達(dá)標(biāo)”);

B未達(dá)標(biāo)者：分析原因(如“培訓(xùn)內(nèi)容與實際操作脫節(jié)”"學(xué)員未熟

練掌握”),1個月內(nèi)制定“針對性補強培訓(xùn)計劃”。

8.1.3長期評估(培訓(xùn)后6-12個月內(nèi))

1)評估內(nèi)容：

A質(zhì)量指標(biāo)：如產(chǎn)品合格率、不良事件發(fā)生率、客戶投訴率(與培訓(xùn)

前對比，判斷是否有持續(xù)改進(jìn));

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B合規(guī)指標(biāo)：如內(nèi)部審核、外部審核中“培訓(xùn)相關(guān)缺陷數(shù)”“人員能

力相關(guān)問題數(shù)”;

C崗位穩(wěn)定性：如員工離職率(特別是新員工，判斷培訓(xùn)是否助力崗

位適配)、崗位晉升率(判斷培訓(xùn)是否支撐能力提升)。

2)評估方式：

A人力資源部聯(lián)合質(zhì)量管理部，匯總相關(guān)數(shù)據(jù)，形成《培訓(xùn)長期評估

報告》;

B報告需對比“培訓(xùn)前后數(shù)據(jù)”“目標(biāo)值”,分析培訓(xùn)的“投入產(chǎn)

出比”(如“無菌操作培訓(xùn)投入5萬元，后續(xù)因污染導(dǎo)致的不合格

品損失減少20萬元”)。

8.2評估結(jié)果應(yīng)用

8.2.1優(yōu)化培訓(xùn)體系：

1)若即時評估滿意度低(<80分):調(diào)整講師、課件或培訓(xùn)方式(如

“學(xué)員反饋實操少，下次增加實操時長”);

2)若中期評估未達(dá)標(biāo)率高(>10%):修訂培訓(xùn)內(nèi)容(如“內(nèi)容與崗位

脫節(jié)，需聯(lián)合需求部門重新設(shè)計”);

3)若長期評估效果不顯著:重新審查“需求識別環(huán)節(jié)”(如“需求

與實際問題不關(guān)聯(lián)，需重新識別”)。

8.2.2關(guān)聯(lián)人員管理：

1)培訓(xùn)考核結(jié)果納入“員工績效考核”(占比10%-20%),合格者方

可參與評優(yōu)、晉升；

2)特殊崗位考核不合格者，暫停崗位資格，直至培訓(xùn)合格；

3)對“培訓(xùn)后能力顯著提升”“提出有效培訓(xùn)改進(jìn)建議”的員工，

給予獎勵(如“培訓(xùn)之星”稱號、績效加分)。

8.2.3支撐體系審核：

1)評估記錄作為“質(zhì)量管理體系有效性”的證據(jù)，用于內(nèi)部審核、

外部認(rèn)證(如ISO13485)、藥監(jiān)檢查；

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2)若外部審核提出“培訓(xùn)效果不足”,需根據(jù)評估結(jié)果制定整改計劃

(如“增加復(fù)訓(xùn)頻次、優(yōu)化考核方式”)。

9培訓(xùn)記錄管理

9.1記錄內(nèi)容與要求

記錄類別核心內(nèi)容要求

需求類記錄《培訓(xùn)需求征集表》《崗位能力評內(nèi)容真實，簽字完整，明確

估表》《培訓(xùn)需求評審表》“需求來源、評審結(jié)論”

計劃類記錄《年度培訓(xùn)計劃》《季度/月度版本受控，審批流程完整，調(diào)

培訓(xùn)計劃》《專項培訓(xùn)計劃》《計整需說明理由

劃調(diào)整申請》

實施類記錄《培訓(xùn)通知》《培訓(xùn)簽到表》《培簽到需本人簽字，現(xiàn)場記錄需

訓(xùn)現(xiàn)場記錄表》《培訓(xùn)異常處理體現(xiàn)“過程細(xì)節(jié)”,異常處理

單》《補課申請表》需閉環(huán)

考核類記錄《培訓(xùn)滿意度調(diào)查問卷》《理論考試卷需存檔(含學(xué)員答卷),

核試卷/成績表》《實操考核評評分表需考核人員簽字，成績

分表》《中期評估表》需學(xué)員確認(rèn)

評估類記錄《培訓(xùn)長期評估報告》《評估結(jié)果數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，分析客觀，應(yīng)用措

應(yīng)用記錄表》施需明確“責(zé)任人、時限”

特殊記錄《新員工培訓(xùn)導(dǎo)師記錄表》《臨時針對性強，符合特殊崗位/人

/外包人員培訓(xùn)承諾書》《內(nèi)部講員管理要求，認(rèn)證表需附考核

師認(rèn)證表》結(jié)果

9.2保存與檢索

9.2.1保存方式：

1)電子記錄：存儲于企業(yè)“培訓(xùn)管理系統(tǒng)”或指定服務(wù)器，設(shè)置訪

問權(quán)限(如人力資源部可修改，其他部門僅可查看),定期備份(每

月1次，異地備份);

2)紙質(zhì)記錄：整理成冊，存放于人力資源部檔案柜，標(biāo)注“年度+

培訓(xùn)類別”(如“2025年-法規(guī)類培訓(xùn)記錄”)。

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9.2.2保存期限：

1)普通員工培訓(xùn)記錄：保存至員工離職后5年；

2)特殊崗位(如無菌操作、檢驗、特種設(shè)備)培訓(xùn)記錄：保存至員工

離職后10年(或符合法規(guī)特殊要求，如醫(yī)療器械注冊相關(guān)培訓(xùn)需保

存至產(chǎn)品退市后5年);

3)企業(yè)層面培訓(xùn)計劃、評估報告：永久保存(電子+紙質(zhì)備份)。

8.2.3檢索要求：

1)建立《培訓(xùn)記錄索引表》(電子+紙質(zhì)),包含“記錄名稱、編

號、保存位置、保存期限、責(zé)任人”;

2)內(nèi)部檢索：需填寫《培訓(xùn)記錄檢索申請表》,經(jīng)人力資源部負(fù)責(zé)人

批準(zhǔn)；

3)外部檢索(藥監(jiān)部門、客戶、認(rèn)證機構(gòu)):需經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，

陪同檢索，并記錄《外部檢索記錄表》。

8.3記錄銷毀

8.3.1超過保存期限的記錄，由人力資源部提出《培訓(xùn)記錄銷毀申請》;

8.3.2申請需附“銷毀清單”(含記錄名稱、數(shù)量、保存期限、銷毀原

因),報人力資源部負(fù)責(zé)人審核、質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；

8.3.3銷毀方式：紙質(zhì)記錄需粉碎(禁止變賣、丟棄),電子記錄需徹底

刪除(含備份),并填寫《培訓(xùn)記錄銷毀記錄表》(記錄銷毀時間、方

式、監(jiān)銷人);

8.3.4監(jiān)銷要求：銷毀時需有2名監(jiān)銷人(人力資源部+質(zhì)量管理部各

1人),監(jiān)銷人需在銷毀記錄表上簽字確認(rèn)。

9監(jiān)督與改進(jìn)

9.1監(jiān)督檢查機制

9.1.1日常監(jiān)督：

1)人力資源部每月抽查“培訓(xùn)實施情況”(如是否按計劃開展、簽到

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是否規(guī)范、考核是否合格);

2)質(zhì)量管理部每季度抽查“培訓(xùn)合規(guī)性”(如特殊崗位培訓(xùn)是否符合

法規(guī)要求、記錄是否完整、評估是否到位)。

9.1.2項監(jiān)督：

1)針對“高風(fēng)險培訓(xùn)”(如法規(guī)更新、無菌操作),培訓(xùn)后1個月

內(nèi)開展專項檢查(如“檢查學(xué)員是否按培訓(xùn)要求操作”“記錄是否符

合新法規(guī)”);

2)收到員工投訴(如“培訓(xùn)流于形式”“考核不公平”)后，3個工

作日內(nèi)啟動調(diào)查，形成《培訓(xùn)監(jiān)督調(diào)查報告》。

9.1.3外部監(jiān)督響應(yīng)：

1)藥監(jiān)部門、客戶、認(rèn)證機構(gòu)提出的培訓(xùn)相關(guān)問題，1個工作日內(nèi)確

認(rèn)責(zé)任部門；

2)責(zé)任部門3個工作日內(nèi)制定整改計劃，人力資源部跟蹤整改進(jìn)度，

確保按時完成(整改完成后需驗證效果)。

9.2改進(jìn)措施制定與落實

9.2.1改進(jìn)需求識別：

1)從“監(jiān)督檢查結(jié)果、評估反饋、員工建議、外部要求”中識別改

進(jìn)點(如“培訓(xùn)計劃執(zhí)行率低”“實操考核標(biāo)準(zhǔn)不清晰”);

2)每年12月，人力資源部匯總?cè)旮倪M(jìn)點，形成《培訓(xùn)體系改進(jìn)需

求清單》。

9.2.2改進(jìn)方案制定：

1)針對改進(jìn)點，聯(lián)合相關(guān)部門制定方案(如“計劃執(zhí)行率低，需增加

‘計劃執(zhí)行跟蹤表’,每周更新進(jìn)度”“考核標(biāo)準(zhǔn)不清晰