企業(yè)安全風(fēng)險防范自查表模板一、應(yīng)用場景與適用對象本自查表適用于各類企業(yè)開展常態(tài)化安全風(fēng)險防范工作，具體場景包括：日常安全管理季度/年度檢查、新項(xiàng)目/新業(yè)務(wù)上線前安全評估、重大節(jié)假日或特殊時期（如安全生產(chǎn)月、大型活動）專項(xiàng)排查、監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的安全合規(guī)檢查，以及企業(yè)發(fā)生安全后的整改復(fù)查等。適用對象涵蓋企業(yè)各部門負(fù)責(zé)人、安全管理人員、崗位操作人員及第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，可根據(jù)企業(yè)規(guī)模、行業(yè)特性（如制造業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)、服務(wù)業(yè)等）調(diào)整自查重點(diǎn)，保證針對性。二、自查流程與操作步驟（一）前期準(zhǔn)備階段明確自查目標(biāo)與范圍根據(jù)企業(yè)當(dāng)前安全管理重點(diǎn)（如近期網(wǎng)絡(luò)安全事件頻發(fā)，可側(cè)重數(shù)據(jù)安全；或生產(chǎn)車間隱患增多，可側(cè)重物理安全），確定本次自查的核心目標(biāo)（如“排查消防設(shè)施隱患”“完善訪問控制機(jī)制”），并劃定自查范圍（覆蓋全部門/特定區(qū)域/特定系統(tǒng)）。成立自查工作小組由企業(yè)分管安全的*總經(jīng)理牽頭，成員包括安全管理部、行政部、信息技術(shù)部、人力資源部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人，必要時邀請外部安全專家參與。明確小組職責(zé)：制定自查方案、組織檢查、匯總問題、督促整改。收集資料與工具準(zhǔn)備收集企業(yè)現(xiàn)有安全制度（如《信息安全管理辦法》《消防安全操作規(guī)程》）、上次自查整改報告、近期安全事件記錄、相關(guān)法律法規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》《數(shù)據(jù)安全法》）等；準(zhǔn)備檢查工具（如漏洞掃描軟件、消防設(shè)施檢測儀、安全檢查表等）。（二）實(shí)施自查階段逐項(xiàng)對照檢查按照“自查表模板”中的檢查項(xiàng)目，逐項(xiàng)對照企業(yè)實(shí)際情況開展檢查。例如：物理安全：檢查門禁系統(tǒng)是否正常運(yùn)行、消防器材是否在有效期內(nèi)、視頻監(jiān)控是否全覆蓋且存儲時間達(dá)標(biāo)；網(wǎng)絡(luò)安全：測試服務(wù)器系統(tǒng)補(bǔ)丁更新情況、員工賬號密碼強(qiáng)度是否符合要求、是否有未授權(quán)的外部設(shè)備接入內(nèi)網(wǎng)；人員安全：核查安全培訓(xùn)記錄（新員工入職培訓(xùn)、在崗員工定期復(fù)訓(xùn)）、關(guān)鍵崗位人員背景審查報告、員工操作規(guī)范執(zhí)行情況（如是否違規(guī)使用U盤拷貝數(shù)據(jù)）。記錄問題與證據(jù)對檢查中發(fā)覺的不符合項(xiàng)，詳細(xì)記錄問題描述（如“3號車間滅火器壓力不足”“財務(wù)部服務(wù)器未開啟雙因素認(rèn)證”），并留存證據(jù)（拍照、截圖、視頻、書面記錄等），保證問題可追溯。（三）問題整改與跟蹤制定整改方案根據(jù)自查結(jié)果，對不符合項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險分級（高、中、低），明確整改措施、責(zé)任部門（如“行政部負(fù)責(zé)更換滅火器”“信息技術(shù)部負(fù)責(zé)升級認(rèn)證系統(tǒng)”）、責(zé)任人（如*主管）及整改期限（如“高風(fēng)險問題3日內(nèi)完成，中風(fēng)險問題7日內(nèi)完成”）。落實(shí)整改與驗(yàn)證責(zé)任部門按照整改方案落實(shí)措施，整改完成后由自查工作小組進(jìn)行驗(yàn)證（如現(xiàn)場檢查滅火器是否更換完成、測試雙因素認(rèn)證是否生效），保證問題閉環(huán)解決。（四）總結(jié)與持續(xù)改進(jìn)編制自查報告匯總自查過程、發(fā)覺問題、整改情況及剩余風(fēng)險，形成《企業(yè)安全風(fēng)險自查報告》，提交企業(yè)管理層審議，報告中需包含整改率、未完成原因分析及下一步計劃。更新自查表與制度根據(jù)自查中發(fā)覺的制度漏洞（如“安全培訓(xùn)頻次不足”），修訂相關(guān)安全管理制度；結(jié)合企業(yè)業(yè)務(wù)變化，動態(tài)更新自查表項(xiàng)目（如新增“系統(tǒng)安全”檢查項(xiàng)），保證持續(xù)適應(yīng)新的安全風(fēng)險。三、自查表模板與填寫說明企業(yè)安全風(fēng)險防范自查表檢查大類檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查標(biāo)準(zhǔn)自查情況（√/×）問題描述整改措施責(zé)任部門責(zé)任人整改期限整改結(jié)果（√/×）一、物理安全1.1門禁管理生產(chǎn)區(qū)、辦公區(qū)、機(jī)房等重點(diǎn)區(qū)域門禁系統(tǒng)是否正常運(yùn)行，權(quán)限是否分級管理門禁無故障，員工權(quán)限與崗位匹配，離職人員權(quán)限已注銷行政部*經(jīng)理2024–1.2消防設(shè)施滅火器、消防栓、煙感報警器等是否完好，在有效期內(nèi)，通道是否暢通設(shè)備無損壞、壓力正常，通道無雜物堆放，消防標(biāo)識清晰更換壓力不足的滅火器，清理消防通道雜物行政部*主管2024–1.3設(shè)備安全服務(wù)器、電腦等設(shè)備是否固定放置，線纜是否整理規(guī)范，是否有物理防護(hù)措施設(shè)機(jī)固定無松動，線纜無裸露，機(jī)房配備防靜電地板信息技術(shù)部*工程師整理機(jī)房線纜，加裝設(shè)備固定支架信息技術(shù)部*工程師2024–二、網(wǎng)絡(luò)安全2.1系統(tǒng)漏洞操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否及時更新補(bǔ)丁，是否存在高危漏洞補(bǔ)丁更新延遲≤30天，漏洞掃描無高危風(fēng)險項(xiàng)立即修復(fù)高危漏洞，建立補(bǔ)丁更新臺賬信息技術(shù)部*安全員2024–2.2訪問控制員工賬號密碼是否符合復(fù)雜度要求，是否定期更換，特權(quán)賬號是否雙人審批密碼包含大小寫+數(shù)字+符號，每90天更換，特權(quán)賬號使用需*經(jīng)理審批重置弱密碼賬號，修訂《特權(quán)賬號管理制度》信息技術(shù)部*安全員2024–2.3數(shù)據(jù)備份業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是否定期備份（本地+異地），備份數(shù)據(jù)是否可恢復(fù)每日增量備份+每周全量備份，最近1次備份數(shù)據(jù)恢復(fù)測試成功恢復(fù)測試失敗數(shù)據(jù)，優(yōu)化備份策略信息技術(shù)部*數(shù)據(jù)庫管理員2024–三、人員安全3.1安全培訓(xùn)新員工是否接受入職安全培訓(xùn)，在崗員工是否每年參加≥2次安全培訓(xùn)培訓(xùn)記錄完整，員工考核通過率≥95%組織未參訓(xùn)員工補(bǔ)訓(xùn)，增加釣魚郵件識別實(shí)操培訓(xùn)人力資源部*培訓(xùn)主管2024–3.2背景審查財務(wù)、研發(fā)等關(guān)鍵崗位人員是否進(jìn)行背景審查，審查記錄是否存檔關(guān)鍵崗位人員100%審查，審查報告保存≥2年補(bǔ)充未審查人員資料，建立年度復(fù)審機(jī)制人力資源部*主管2024–3.3操作規(guī)范員工是否遵守數(shù)據(jù)安全操作規(guī)范（如禁止私自拷貝敏感數(shù)據(jù)、連接外部網(wǎng)絡(luò)）近3個月無違規(guī)操作記錄，抽查無違規(guī)行為開展違規(guī)案例警示教育，安裝終端監(jiān)控軟件（需提前告知員工）信息技術(shù)部*安全員2024–四、應(yīng)急管理4.1預(yù)案制定是否制定火災(zāi)、數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡(luò)攻擊等應(yīng)急預(yù)案，預(yù)案是否定期修訂預(yù)案覆蓋主要風(fēng)險類型，每年修訂1次，內(nèi)容明確處置流程和責(zé)任人修訂《數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急預(yù)案》，增加客戶告知流程安全管理部*經(jīng)理2024–4.2演練情況是否每年組織≥1次應(yīng)急演練，演練記錄是否完整，是否根據(jù)演練改進(jìn)預(yù)案演練記錄包含過程、問題、改進(jìn)措施，演練后30日內(nèi)完成預(yù)案優(yōu)化組織網(wǎng)絡(luò)攻擊應(yīng)急演練，重點(diǎn)演練應(yīng)急響應(yīng)小組協(xié)作流程安全管理部*應(yīng)急專員2024–4.3物資儲備應(yīng)急物資（如急救包、應(yīng)急照明、備用電源）是否充足，是否定期檢查物資在有效期內(nèi)，數(shù)量滿足應(yīng)急需求，每季度檢查1次行政部*主管補(bǔ)充急救包藥品，更換過期應(yīng)急照明燈行政部*主管2024–填寫說明自查情況：符合標(biāo)準(zhǔn)打“√”，不符合打“×”，未檢查項(xiàng)注明“未查”；問題描述：需具體描述不符合項(xiàng)（如“滅火器壓力指針在紅色區(qū)域”而非“滅火器有問題”）；整改措施：需明確“做什么、怎么做”（如“更換4kg干粉滅火器5個，聯(lián)系消防維保單位檢測”）；整改結(jié)果：整改完成后驗(yàn)證，符合打“√”，仍不符合需重新制定整改方案。四、使用注意事項(xiàng)與關(guān)鍵提醒（一）保證自查客觀性自查小組需獨(dú)立開展工作，避免部門自查時“避重就輕”?？刹扇　敖徊鏅z查”模式（如行政部檢查生產(chǎn)部，信息技術(shù)部檢查行政部），或引入第三方機(jī)構(gòu)參與，提升檢查結(jié)果公信力。（二）突出問題整改閉環(huán)對自查發(fā)覺的問題，必須明確“整改-驗(yàn)證-銷號”流程，避免“只查不改”。高風(fēng)險問題需優(yōu)先處理，整改期間應(yīng)采取臨時防護(hù)措施（如暫停高危操作、加強(qiáng)監(jiān)控），防止風(fēng)險擴(kuò)大。（三）結(jié)合企業(yè)實(shí)際調(diào)整模板本模板為通用版本，企業(yè)需根據(jù)自身行業(yè)特性（如化工企業(yè)增加“危險化學(xué)品管理”，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)增加“API安全”檢查項(xiàng)）和規(guī)模（小微企業(yè)可簡化流程）調(diào)整項(xiàng)目，避免“一刀切”。（四）注重數(shù)據(jù)保密與隱私保護(hù)自查中涉及的企業(yè)敏感數(shù)據(jù)（如系統(tǒng)漏洞信息、客戶數(shù)據(jù)）需妥善保管，僅限自查小組成