污水處理站風險分級管控執(zhí)行手冊一、總則1.1目的與依據(jù)為全面貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，規(guī)范污水處理站風險分級管控工作，有效識別、評估和控制運營過程中的各類風險，預防和減少事故發(fā)生，保障員工生命財產(chǎn)安全、環(huán)境安全及污水處理站的穩(wěn)定運行，依據(jù)國家相關法律法規(guī)、標準規(guī)范及企業(yè)安全生產(chǎn)管理要求，特制定本手冊。1.2適用范圍本手冊適用于本污水處理站（以下簡稱“本站”）范圍內(nèi)所有生產(chǎn)運營活動、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為等所涉及的風險辨識、評估、分級、管控及持續(xù)改進工作。本站所有員工、外來作業(yè)人員及參觀人員均需遵守本手冊相關規(guī)定。1.3基本原則1.系統(tǒng)性原則：風險辨識應覆蓋本站所有活動、區(qū)域、設備設施及人員。2.全員參與原則：鼓勵和引導本站所有員工參與風險辨識、評估和管控全過程。3.分級管控原則：根據(jù)風險等級，明確各級管理層及崗位人員的管控責任。4.動態(tài)管理原則：風險辨識與評估應定期進行，并根據(jù)工藝變化、設備更新、法規(guī)標準更新等情況及時調整。5.持續(xù)改進原則：不斷完善風險分級管控機制，提升風險管控水平。1.4術語與定義1.風險：生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合。2.危險源：可能導致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。3.風險辨識：識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風險并確定其特性的過程。4.風險評估：對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。5.風險分級管控：按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。二、組織機構與職責2.1領導小組本站成立風險分級管控領導小組，由站長任組長，分管安全副站長任副組長，各部門負責人為成員。其主要職責包括：*審定風險分級管控工作規(guī)劃和管理手冊。*組織、協(xié)調、監(jiān)督風險分級管控工作的開展。*審批重大及以上風險的管控措施。*保障風險分級管控工作所需資源。2.2執(zhí)行部門安全管理部門（或指定專職/兼職安全員）為本站風險分級管控工作的具體執(zhí)行部門，負責：*組織實施風險辨識、評估工作。*匯總、整理風險辨識與評估結果，建立風險信息檔案。*組織制定和落實各級風險管控措施。*監(jiān)督檢查各部門、各崗位風險管控措施的落實情況。*定期向領導小組匯報風險分級管控工作進展。*組織開展風險分級管控相關知識培訓。2.3各部門及崗位職責*各運行班組/崗位人員：參與本崗位及作業(yè)活動的風險辨識，執(zhí)行本崗位風險管控措施，及時上報新增或變化的風險點。*設備管理部門：參與設備設施相關的風險辨識與評估，負責設備設施風險管控措施的落實，如定期維護保養(yǎng)、隱患排查等。*技術工藝部門：參與工藝過程、操作方法相關的風險辨識與評估，從技術層面提出風險控制建議和措施。*其他職能部門：根據(jù)各自職責范圍，參與相關領域的風險辨識、評估與管控工作。三、風險辨識3.1辨識范圍風險辨識應覆蓋本站所有區(qū)域和活動，主要包括：*生產(chǎn)工藝過程：格柵、沉砂、生化反應、沉淀、過濾、消毒、污泥處理處置等各單元操作。*設備設施：泵、風機、閥門、攪拌器、加藥裝置、電氣設備、儀表自控系統(tǒng)、特種設備等。*作業(yè)活動：設備檢修、維護保養(yǎng)、清淤、取樣、加藥、有限空間作業(yè)、動火作業(yè)、高處作業(yè)等。*作業(yè)環(huán)境：電氣安全、消防安全、噪聲、振動、照明、通風、溫濕度、有毒有害物質等。*人員因素：人員資質、技能、疲勞、違章操作、誤操作等。*管理因素：規(guī)章制度、操作規(guī)程、應急預案、培訓教育等。*周邊環(huán)境影響及外部事件：極端天氣、自然災害、外部水源污染等。*非常規(guī)作業(yè)及緊急情況：開停車、設備故障處理、事故應急救援等。3.2辨識方法根據(jù)不同的辨識對象和場景，可采用以下一種或多種方法組合進行風險辨識：*資料查閱法：查閱設計文件、工藝流程圖、設備說明書、歷史事故案例、安全檢查表等。*現(xiàn)場勘查法：對各作業(yè)場所、設備設施進行實地觀察、檢查。*工作危害分析法（JHA）：對每個作業(yè)活動的步驟進行分解，識別每個步驟的潛在危害。*安全檢查表法（SCL）：依據(jù)相關法律法規(guī)、標準規(guī)范，事先編制檢查表，對設備設施、作業(yè)環(huán)境等進行逐項檢查。*故障類型和影響分析法（FMEA）：針對設備設施的各組成部分，分析可能發(fā)生的故障類型及其對系統(tǒng)的影響。*詢問與交流法：與一線操作人員、技術人員、管理人員進行訪談，了解實際存在的風險。3.3辨識實施安全管理部門組織各相關部門及崗位人員，按照既定的辨識范圍和方法，定期（如每季度、每半年或每年，至少每年一次）開展風險辨識。在發(fā)生以下情況時，應及時組織專項風險辨識：*新、改、擴建項目投產(chǎn)前。*生產(chǎn)工藝、設備設施、原輔材料發(fā)生重大變化時。*發(fā)生安全事故或重大險情后。*相關法律法規(guī)、標準規(guī)范發(fā)生變化時。*外部環(huán)境發(fā)生重大變化時。3.4風險點登記辨識出的風險點應逐項填入《風險點辨識登記表》，內(nèi)容至少包括：風險點名稱、所在位置/工序、可能導致的事故類型、涉及的危險源等。四、風險評估4.1評估方法結合本站實際情況，可選擇適用的風險評估方法，如：*定性評估法：根據(jù)經(jīng)驗和判斷，將風險的可能性和后果嚴重程度用“高、中、低”或“重大、較大、一般、輕微”等詞語進行描述。*半定量評估法：如風險矩陣法，通過將可能性等級和后果嚴重程度等級分別賦值，然后根據(jù)矩陣表確定風險等級。本站推薦采用風險矩陣法作為主要評估方法。4.2可能性與嚴重性判定標準*可能性（L）：指事故（事件）發(fā)生的難易程度?？山Y合歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)經(jīng)驗、故障頻率等因素，將可能性劃分為若干等級，如“極不可能”、“不太可能”、“可能”、“很可能”、“極可能”。*嚴重性（S）：指事故（事件）一旦發(fā)生，可能造成的人員傷害、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響及社會影響的程度?？蓜澐譃椤拜p微”、“一般”、“較大”、“重大”、“特別重大”。（注：具體的可能性和嚴重性等級定義及賦值表應另行制定并作為本手冊附件）4.3風險等級劃分根據(jù)風險評估結果，將風險等級劃分為以下幾級：*重大風險（紅色）：可能導致群死群傷、重大財產(chǎn)損失、嚴重環(huán)境污染或嚴重社會影響的風險。*較大風險（橙色）：可能導致重傷、死亡、較大財產(chǎn)損失或一定環(huán)境影響的風險。*一般風險（黃色）：可能導致輕傷、一般財產(chǎn)損失的風險。*低風險（藍色/綠色）：不太可能導致傷害或財產(chǎn)損失，或后果輕微的風險。（注：具體的風險矩陣圖及等級判定規(guī)則應另行制定并作為本手冊附件）4.4評估實施安全管理部門組織相關技術人員、管理人員及崗位代表，對辨識出的風險點進行評估，確定每個風險點的可能性、嚴重性及風險等級，并填寫《風險評估記錄表》。五、風險分級管控5.1管控原則風險分級管控應遵循“誰主管、誰負責；誰在崗、誰負責”的原則，根據(jù)風險等級，確定各級管控責任主體：*重大風險：由站長（或領導小組）負責管控，制定專項管控方案，明確責任部門和責任人，確保管控措施落實到位。*較大風險：由分管副站長或部門負責人負責管控，制定具體管控措施，定期檢查措施落實情況。*一般風險：由班組負責人負責管控，崗位人員具體執(zhí)行。*低風險：由崗位人員自行管控，嚴格遵守操作規(guī)程。5.2管控措施制定針對不同等級的風險，應從工程技術、管理、培訓教育、個體防護、應急處置等方面制定具體、可行、有效的管控措施：*工程技術措施：優(yōu)先考慮消除危險源（如工藝改進、設備更新），其次考慮降低風險（如隔離、通風、降噪、自動化控制）。*管理措施：制定或完善操作規(guī)程、巡檢制度、維護保養(yǎng)制度、作業(yè)許可制度、交接班制度等。*培訓教育措施：開展風險辨識、評估方法、管控措施、應急處置技能等方面的培訓和交底。*個體防護措施：為從業(yè)人員配備合格的勞動防護用品（如安全帽、防護服、防護眼鏡、防毒面具、手套等），并監(jiān)督正確使用。*應急處置措施：針對可能發(fā)生的事故，制定應急處置預案，配備應急物資，定期組織演練。5.3管控措施落實與檢查各責任主體應按照管控措施要求，認真組織落實。安全管理部門及各級管理人員應定期對管控措施的落實情況進行監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時督促整改。檢查結果應記錄存檔。5.4風險告知*對辨識評估出的重大及較大風險點，應在顯著位置設置安全警示標志，標明風險等級、主要危害因素、可能導致的后果及應急措施等。*編制《崗位風險告知卡》，發(fā)放至各崗位，確保員工了解本崗位存在的風險及控制措施。*在作業(yè)前，應對作業(yè)人員進行風險交底。六、記錄與檔案管理6.1記錄要求風險分級管控過程中的各類記錄應真實、準確、完整、規(guī)范，主要包括：*風險辨識登記表*風險評估記錄表*風險分級管控清單（含重大風險管控方案）*風險告知記錄*培訓記錄*檢查與整改記錄*風險信息更新記錄等6.2檔案管理安全管理部門負責建立風險分級管控檔案，對上述記錄進行統(tǒng)一管理。檔案應妥善保存，便于查閱。電子版和紙質版可并行管理。七、風險分級管控的動態(tài)管理與更新7.1定期評審與更新風險分級管控工作不是一次性的，應至少每年組織一次全面的評審和更新。當發(fā)生以下情況時，應及時進行風險辨識、評估與更新：*本手冊3.3條所列需進行專項風險辨識的情況發(fā)生時。*風險管控措施實施后，需對措施有效性進行評估時。*發(fā)生安全事故或未遂事件后。7.2風險信息更新根據(jù)評審和更新結果，及時調整風險清單、風險等級和管控措施，并更新相關記錄和檔案。重大風險信息的變更應及時上報領導小組。八、培訓與告知8.1培訓本站應將風險分級管控知識納入員工年度安全培訓計劃，定期組織開展培訓，確保員工具備以下能力：*理解風險分級管控的目的和意義。*掌握本崗位風險辨識的基本方法。*熟悉本崗位及相關作業(yè)活動的風險等級和管控措施。*了解應急處置程序。培訓應有記錄，包括培訓內(nèi)容、參加人員、考核結果等。8.2告知除本手冊5.4條所述告知方式外，還可通過班前會、班后會、專題會議、公告欄、內(nèi)部通訊等多種形式，向員工告知本站及本崗位的風險情況和管控要求。九、監(jiān)督與考核9.1監(jiān)督檢查領導小組及安全管理部門應定期對各部門、各崗位風險分級管控工作的開展情況進行監(jiān)督檢查，重點檢查風險辨識的全面性、評估的準確性、管控措施的落實有效性及記錄的規(guī)范性。9.2考核將風險分級管控工作的執(zhí)行情況納入本站安全生產(chǎn)考核體系，對在風險管控工作中表現(xiàn)突出的部門和個人給予表彰獎勵；對工作不力、措施不落實導致風險失控或發(fā)生事故的，按照相關規(guī)定予以考核問責。十、附則10.1手冊