BRCGS&FSSC22000食品生產(chǎn)過程風(fēng)險識別、評價及應(yīng)對1、目的2、適用范圍別與評價計劃，組織跨部門風(fēng)險評審會議；建立風(fēng)險信息檔案，監(jiān)督各部門風(fēng)險控制措施的落實情況；品管理、環(huán)境監(jiān)測、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)等過程的風(fēng)險管控。金占用風(fēng)險、交付結(jié)算風(fēng)險等；參與合同及訂單管理中價格與成本核算相關(guān)的風(fēng)險評審。產(chǎn)設(shè)備正常運行、檢驗檢測結(jié)果準(zhǔn)確、不合格品得到風(fēng)險模式：供應(yīng)商無法保證原輔料交期、原輔料質(zhì)量不合格(如農(nóng)殘超標(biāo)、重金屬超標(biāo)、微生物污染等)、供應(yīng)商資質(zhì)不符合食品安期資質(zhì)審核、原輔料采購合同中未明確質(zhì)量與交期要4.2、來料檢驗(S5)風(fēng)險影響：不合格原輔料流入生產(chǎn)環(huán)節(jié)，導(dǎo)致成品質(zhì)量缺陷，增設(shè)備精度不足或未校準(zhǔn)。4.3、設(shè)計開發(fā)(C2)風(fēng)險模式：食品配方設(shè)計不合理(如營養(yǎng)不均衡、存在食品安全隱患)、生產(chǎn)工藝設(shè)計不科學(xué)(如易導(dǎo)致交叉污染、生產(chǎn)效率低)、風(fēng)險影響：無法及時發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量問題，導(dǎo)致不合格產(chǎn)品流向消風(fēng)險發(fā)生因素：檢驗制度不完善、檢驗人員責(zé)任心不足、未按規(guī)4.6、不合格品管理(S7)風(fēng)險模式：不合格品標(biāo)識不清、未隔離存放、不合格品處置不當(dāng)(如未經(jīng)審批重新流入生產(chǎn))、不合格品原因風(fēng)險影響：不合格品與合格品混淆，導(dǎo)致誤判或誤流入市場；未徹底解決不合格原因，導(dǎo)致同類問題反復(fù)發(fā)生，增風(fēng)險發(fā)生因素：未建立明確的不合格品標(biāo)識與隔離制度、未制定4.7、倉庫管理(S8)導(dǎo)致原料變質(zhì)、成品受潮)、庫存賬實不符、食品原料過期未清理。風(fēng)險影響：原料變質(zhì)導(dǎo)致生產(chǎn)無法使用，增加成本；成品受潮或變質(zhì)影響銷售，引發(fā)客戶投訴；賬實不符導(dǎo)致庫存管理混亂，影響生風(fēng)險發(fā)生因素：未按《貨物存儲管理規(guī)定》分區(qū)存放、倉儲環(huán)境監(jiān)測不到位、庫存盤點不及時、未建立原料有效4.8、產(chǎn)品交付(C6)車輛未清潔消毒)、交付過程中產(chǎn)品損壞。風(fēng)險影響：導(dǎo)致客戶流失，影響企業(yè)合作關(guān)系；產(chǎn)品污染或損壞風(fēng)險發(fā)生因素：生產(chǎn)計劃不合理導(dǎo)致交付延遲、未對運輸車輛與風(fēng)險模式：客戶投訴處理不及時、投訴原因分析不深入、未制定風(fēng)險影響：導(dǎo)致客戶滿意度下降、客戶流失；未解決的投訴問題4.10、設(shè)備管理(S11)風(fēng)險模式：生產(chǎn)設(shè)備(如攪拌設(shè)備、殺菌設(shè)備)未按期保養(yǎng)、設(shè)風(fēng)險影響：影響生產(chǎn)進(jìn)度，導(dǎo)致交付延遲；設(shè)備污染引發(fā)產(chǎn)品質(zhì)風(fēng)險發(fā)生因素：未制定設(shè)備定期保養(yǎng)計劃、設(shè)備維護(hù)人員操作不4.11、計量器具管理(S12)風(fēng)險模式：檢測設(shè)備(如天平、溫度計、微生物檢測儀器)超期未校準(zhǔn)、校準(zhǔn)不合格仍繼續(xù)使用、計量器具損壞未及時更換。風(fēng)險影響：檢驗檢測結(jié)果不準(zhǔn)確，無法有效判斷原輔料與成品質(zhì)量，可能導(dǎo)致不合格產(chǎn)品流入市場，引發(fā)食風(fēng)險發(fā)生因素：計量器具管理不善、未建立校準(zhǔn)臺賬與提醒機制、4.12、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)(S18)風(fēng)險模式：未制定食品安全突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案(如原料污染、成品召回、生產(chǎn)車間火災(zāi))、應(yīng)急演練未定期開展、應(yīng)急物資儲備不足。風(fēng)險影響：發(fā)生食品安全事故或突發(fā)事件時，無法及導(dǎo)致事故擴大，造成更大的人員傷亡、財產(chǎn)損失與聲譽損害，違反法風(fēng)險發(fā)生因素：對突發(fā)事件重視不足、未按法規(guī)要求制定應(yīng)急預(yù)采用“嚴(yán)重性-可能性”二維評價法，結(jié)合其中，嚴(yán)重性從“食品安全影響、法律法規(guī)符合性、企業(yè)聲譽、經(jīng)濟(jì)損失”四個維度評分；可能性從“發(fā)生頻率、管控措施完善度、人員能力”三個維度評1)、高風(fēng)險：可能引發(fā)重大食品安全事故，違反國家食品安全法規(guī)，導(dǎo)致大規(guī)模產(chǎn)品召回、監(jiān)管部門處罰、企業(yè)聲譽嚴(yán)重受損，且發(fā)2)、中風(fēng)險：可能導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量缺陷，引發(fā)客戶投訴，造成一定3)、低風(fēng)險：對產(chǎn)品質(zhì)量與食品安全影響較小，發(fā)5.2.1、組建評價小組：由總務(wù)部牽頭，聯(lián)合生產(chǎn)、工程、財務(wù)、結(jié)果客觀全面。負(fù)責(zé)過程中的風(fēng)險信息，填寫《食品生產(chǎn)過程風(fēng)險識別表》,提交至5.2.3、開展風(fēng)險評審：評價小組定期(每季度)召開風(fēng)險評審會議，結(jié)合《食品生產(chǎn)過程風(fēng)險識別表》,對照“嚴(yán)重性-可能性”評價標(biāo)準(zhǔn)，逐一判定風(fēng)險等級，并記錄評價結(jié)頭降低風(fēng)險發(fā)生可能性；低風(fēng)險項通過日常管控，防止風(fēng)險升級。果調(diào)整措施，形成“識別-評價-控制-驗證-改進(jìn)”的閉環(huán)管理。6.2.1.1、原輔料質(zhì)量風(fēng)險(S4、S5)嚴(yán)格執(zhí)行《采購控制程序》,供應(yīng)商需提供營業(yè)執(zhí)照、食品經(jīng)營許可證、產(chǎn)品檢驗報告等資質(zhì)文件，每年開展1次供應(yīng)商資質(zhì)審核與制定《原輔料來料檢驗標(biāo)準(zhǔn)》,明確檢驗項目(如農(nóng)殘、重金屬、合格的原輔料一律拒收，并記錄處置結(jié)果。責(zé)任人：財務(wù)部(采購)、工程部(檢驗);完成時限：供應(yīng)商評估每年度更新，檢驗標(biāo)準(zhǔn)每半年復(fù)核1次審核記錄、來料檢驗報告。6.2.1.2、生產(chǎn)過程交叉污染風(fēng)險(C5)穿戴工作服、洗手消毒，定期開展衛(wèi)生培訓(xùn)與考核。制定《生產(chǎn)設(shè)備清潔消毒規(guī)程》,明確清潔頻率(如每班結(jié)束后徹底清潔、每周開展1次深度消毒)與消毒方式，清潔消毒后需記錄第11頁共15頁責(zé)任人：生產(chǎn)部；完成時限：車間區(qū)域劃分立即落實，清潔消毒每日執(zhí)行；驗證方式：現(xiàn)場檢查車間分區(qū)與清潔記錄、人員衛(wèi)生考核6.2.1.3、食品安全突發(fā)事件應(yīng)急風(fēng)險(S18)制定《食品安全突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》,明確原料污染、成品召回、火災(zāi)等突發(fā)事件的處置流程、責(zé)任人員與聯(lián)系方式，每年開儲備應(yīng)急物資(如消毒用品、防護(hù)裝備、應(yīng)急通訊設(shè)備),定期責(zé)任人：總務(wù)部；完成時限：應(yīng)急預(yù)案發(fā)布后1個月內(nèi)完成演練，物資每季度檢查1次；驗證方式：查看應(yīng)急預(yù)案、演練記錄、物資檢6.2.2.1、成品檢驗與不合格品管理風(fēng)險(S6、S7)(如感官、理化、微生物),檢驗記錄需完整填寫并保存至少2年；不合格成品需單獨標(biāo)識、隔離存放，按《不合格品控制程序》執(zhí)行銷98%時，由工程部組織原因分析，制定整改措6.2.2.2、倉庫存儲風(fēng)險(S8)按《貨物存儲管理規(guī)定》劃分原輔料區(qū)、成品區(qū)、不合格品區(qū)，建立原輔料有效期預(yù)警機制，距有效期3個月的原料需標(biāo)注“預(yù)警”標(biāo)識，及時通知生產(chǎn)部優(yōu)先使用；每月開展1次庫存盤點，確保賬實相符，盤點差異需分析原因并整改。6.2.2.3、設(shè)備維護(hù)與計量器具校準(zhǔn)風(fēng)險(S11、S12)制定《設(shè)備定期保養(yǎng)計劃》,明確設(shè)備保養(yǎng)周期(如殺菌設(shè)備每月保養(yǎng)1次、攪拌設(shè)備每季度保養(yǎng)1次),保養(yǎng)后記錄維護(hù)內(nèi)容與結(jié)果；設(shè)定“設(shè)備定期保養(yǎng)完成率”指標(biāo)，要求達(dá)到100%,未按時保養(yǎng)的設(shè)備禁止使用。第13頁共15頁建立《計量器具校準(zhǔn)臺賬》,記錄設(shè)備名稱、校準(zhǔn)周期(如天平每3個月校準(zhǔn)1次、溫度計每月校準(zhǔn)1次),校準(zhǔn)由具備資質(zhì)的機構(gòu)執(zhí)行，校準(zhǔn)不合格的器具立即更換，嚴(yán)禁使用超期未校準(zhǔn)的設(shè)備。6.2.3.1、客戶投訴處理風(fēng)險(C7)嚴(yán)格執(zhí)行《客戶服務(wù)控制程序》,客戶投訴需在24小時內(nèi)響應(yīng)，記錄投訴內(nèi)容(如產(chǎn)品問題、客戶訴求),由營銷部聯(lián)合工程部分析原因，制定整改措施并反饋客戶，整改完成后跟蹤客戶滿意度。設(shè)定“客戶投訴處理及時率”指標(biāo)，要求達(dá)到100%,每月統(tǒng)計投訴處理情況，未及時處理的需說明原因并整改。證方式：查看投訴處理記錄、客戶反饋意見。6.2.3.2、信息傳遞風(fēng)險(S13)梳理食品生產(chǎn)各環(huán)節(jié)信息傳遞要求(如原輔料檢驗結(jié)果傳遞至生產(chǎn)部、成品合格信息傳遞至倉儲部),更新《信息交流程序》,明確傳遞渠道(如郵件、工作群)與時限。總務(wù)部每季度檢查信息傳遞記錄，確保關(guān)鍵信息(如質(zhì)量異常、法規(guī)更新)準(zhǔn)確、及時傳遞，未按要求傳遞的需督促整責(zé)任人：總務(wù)部；完成時限：程序更新后1個月內(nèi)落實，每季度6.3.1、驗證頻率：高風(fēng)險項應(yīng)對措施每月驗證1次，中風(fēng)險項每季度驗證1次，低風(fēng)險項每半年驗證1次，由總務(wù)部組織相關(guān)部門開展驗證。式，判斷控制措施是否有效，如“原輔料來料檢驗合格率”“設(shè)備保6.3.3、改進(jìn)機制：若驗證發(fā)現(xiàn)控制措施不充分(如指標(biāo)未達(dá)標(biāo)、風(fēng)險仍存在),由責(zé)任部門制定補充措施，明確責(zé)任人各部門負(fù)責(zé)人對本部門風(fēng)險控制措施落實情況進(jìn)行日常監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，