第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁華福證劵從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券自營業(yè)務時，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的（）%。

A.100

B.200

C.300

D.500

答：________

2.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務時，客戶信用證券賬戶中的證券擔保比例不得低于（）%。

A.100

B.150

C.200

D.300

答：________

3.證券公司發(fā)布證券研究報告時，涉及盈利預測的內(nèi)容，其預測期一般不超過（）個月。

A.6

B.12

C.18

D.24

答：________

4.證券公司銷售證券時，若發(fā)現(xiàn)投資者存在風險承受能力與擬購買的證券產(chǎn)品風險等級不匹配的情況，應采取的措施是（）。

A.直接銷售產(chǎn)品并提示風險

B.建議投資者調(diào)整風險承受能力評估結(jié)果

C.停止銷售并引導投資者選擇匹配的產(chǎn)品

D.簽訂特別風險揭示書后銷售

答：________

5.證券公司內(nèi)部洗錢風險控制中，以下哪項措施屬于客戶身份識別環(huán)節(jié)的關鍵要求？（）

A.定期對客戶交易進行監(jiān)控

B.核實客戶身份證件的真?zhèn)?/p>

C.對客戶資金來源進行穿透核查

D.評估客戶的交易限額

答：________

6.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務時，若客戶資產(chǎn)規(guī)模達到一定標準，應向中國證監(jiān)會報備的是（）。

A.資產(chǎn)管理計劃說明書

B.資產(chǎn)管理合同

C.風險管理制度

D.定期業(yè)績報告

答：________

7.證券公司向客戶提供投資建議時，若涉及特定證券的持有期限建議，該建議的期限一般不超過（）個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

答：________

8.證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務時，若產(chǎn)品規(guī)模超過規(guī)定標準，需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的文件是（）。

A.產(chǎn)品募集說明書

B.產(chǎn)品合同

C.產(chǎn)品風險揭示書

D.產(chǎn)品備案材料清單

答：________

9.證券公司代理買賣證券業(yè)務中，若因委托人的過錯導致交易錯誤，證券公司應承擔的責任是（）。

A.全部責任

B.部分責任

C.無責任

D.根據(jù)過錯程度協(xié)商責任

答：________

10.證券公司內(nèi)部控制的“三道防線”中，業(yè)務部門屬于（）的主要責任主體。

A.第一道防線

B.第二道防線

C.第三道防線

D.以上均非

答：________

11.證券公司發(fā)布投資研究報告時，若涉及未公開重大信息，以下哪項行為屬于合規(guī)操作？（）

A.在報告中直接引用該信息

B.以“市場傳聞”等形式間接提及

C.向特定客戶單獨發(fā)送該信息

D.在報告摘要中披露該信息

答：________

12.證券公司辦理融資融券業(yè)務時，若客戶維持擔保比例低于規(guī)定水平，證券公司應采取的措施是（）。

A.提示客戶追加擔保物

B.降低客戶的融資額度

C.停止客戶的融資融券業(yè)務

D.以上均需執(zhí)行

答：________

13.證券公司內(nèi)部控制的“穿行測試”方法中，以下哪項不屬于常見的測試對象？（）

A.交易流程

B.客戶身份識別流程

C.資金清算流程

D.辦公設備采購流程

答：________

14.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務時，若產(chǎn)品投資范圍涉及境外資產(chǎn)，需向中國證監(jiān)會報備的文件是（）。

A.產(chǎn)品投資說明書

B.境外投資備案表

C.產(chǎn)品風險揭示書

D.產(chǎn)品合同

答：________

15.證券公司發(fā)布證券研究報告時，若因研究方法錯誤導致報告結(jié)論偏差，證券公司應采取的措施是（）。

A.立即撤回報告

B.向投資者道歉

C.修改報告并重新發(fā)布

D.以上均需執(zhí)行

答：________

16.證券公司代理買賣證券業(yè)務中，若因證券公司系統(tǒng)故障導致交易錯誤，證券公司應承擔的責任是（）。

A.全部責任

B.部分責任

C.無責任

D.根據(jù)過錯程度協(xié)商責任

答：________

17.證券公司內(nèi)部控制的“風險評估”環(huán)節(jié)中，以下哪項不屬于常見的風險類型？（）

A.市場風險

B.操作風險

C.信用風險

D.系統(tǒng)架構(gòu)風險

答：________

18.證券公司發(fā)布投資建議時，若建議涉及特定證券的買賣時點，該建議的發(fā)布時間距離建議生效時間一般不超過（）小時。

A.4

B.8

C.12

D.24

答：________

19.證券公司辦理融資融券業(yè)務時，若客戶信用賬戶中的擔保物價值發(fā)生重大變化，證券公司應采取的措施是（）。

A.重新評估客戶的維持擔保比例

B.提示客戶追加擔保物

C.停止客戶的融資融券業(yè)務

D.以上均需執(zhí)行

答：________

20.證券公司內(nèi)部控制的“內(nèi)部控制缺陷”中，以下哪項屬于重大缺陷？（）

A.單個員工操作失誤

B.部門間溝通不暢

C.未達業(yè)績指標

D.風險評估方法不完善

答：________

二、多選題（共20分，多選、錯選均不得分）

21.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務時，以下哪些行為屬于合規(guī)操作？（）

A.向特定客戶非公開募集資金

B.將客戶資產(chǎn)用于非指定用途

C.向客戶承諾最低收益

D.向客戶披露投資風險

答：________

22.證券公司發(fā)布證券研究報告時，以下哪些內(nèi)容屬于報告的必備要素？（）

A.研究方法說明

B.投資建議及持有期限

C.風險提示

D.研究人員信息

答：________

23.證券公司代理買賣證券業(yè)務中，以下哪些環(huán)節(jié)需實施有效的風險控制？（）

A.交易指令審核

B.客戶身份識別

C.資金清算核對

D.交易異常監(jiān)控

答：________

24.證券公司內(nèi)部控制的“風險評估”環(huán)節(jié)中，以下哪些因素需納入評估范圍？（）

A.市場風險

B.操作風險

C.法律合規(guī)風險

D.員工個人風險

答：________

25.證券公司辦理融資融券業(yè)務時，以下哪些行為屬于禁止行為？（）

A.為客戶違規(guī)提供融資

B.擅自擴大客戶信用額度

C.未按規(guī)定進行風險揭示

D.侵占客戶信用賬戶資金

答：________

26.證券公司發(fā)布投資建議時，以下哪些內(nèi)容需向投資者充分披露？（）

A.投資建議的基本邏輯

B.投資建議的潛在風險

C.投資建議的持有期限

D.投資建議的依據(jù)數(shù)據(jù)

答：________

27.證券公司內(nèi)部控制的“內(nèi)部審計”環(huán)節(jié)中，以下哪些內(nèi)容需納入審計范圍？（）

A.業(yè)務合規(guī)性

B.風險控制有效性

C.資產(chǎn)管理規(guī)范性

D.員工行為合規(guī)性

答：________

28.證券公司代理買賣證券業(yè)務中，以下哪些環(huán)節(jié)需實施有效的客戶身份識別？（）

A.開戶審核

B.交易指令驗證

C.交易頻率監(jiān)控

D.客戶資料更新

答：________

29.證券公司發(fā)布證券研究報告時，以下哪些行為屬于禁止行為？（）

A.使用未公開重大信息

B.夸大研究結(jié)論

C.惡意詆毀競爭對手

D.誘導投資者進行交易

答：________

30.證券公司辦理融資融券業(yè)務時，以下哪些內(nèi)容需向客戶充分披露？（）

A.融資利率

B.維持擔保比例要求

C.擔保物價值評估方法

D.違約處置措施

答：________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事證券自營業(yè)務時，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的200%。

答：________

32.證券公司發(fā)布證券研究報告時，若涉及未公開重大信息，可以使用“市場傳聞”等形式間接提及。

答：________

33.證券公司代理買賣證券業(yè)務中，若因委托人的過錯導致交易錯誤，證券公司無需承擔責任。

答：________

34.證券公司內(nèi)部控制的“風險評估”環(huán)節(jié)中，只需評估市場風險和操作風險。

答：________

35.證券公司辦理融資融券業(yè)務時，若客戶維持擔保比例低于150%，證券公司應立即停止客戶的融資融券業(yè)務。

答：________

36.證券公司發(fā)布投資建議時，若建議涉及特定證券的買賣時點，該建議的發(fā)布時間距離建議生效時間一般不超過4小時。

答：________

37.證券公司內(nèi)部控制的“穿行測試”方法中，只需測試關鍵業(yè)務流程。

答：________

38.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務時，若產(chǎn)品投資范圍涉及境外資產(chǎn)，需向中國證監(jiān)會報備。

答：________

39.證券公司代理買賣證券業(yè)務中，若因證券公司系統(tǒng)故障導致交易錯誤，證券公司無需承擔責任。

答：________

40.證券公司發(fā)布證券研究報告時，若因研究方法錯誤導致報告結(jié)論偏差，證券公司應立即撤回報告。

答：________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從事證券自營業(yè)務時，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的______%。

答：________

42.證券公司代理買賣證券業(yè)務中，若因委托人的過錯導致交易錯誤，證券公司應承擔______責任。

答：________

43.證券公司發(fā)布證券研究報告時，涉及未公開重大信息，應采取______措施避免誤導投資者。

答：________

44.證券公司內(nèi)部控制的“三道防線”中，業(yè)務部門屬于______的主要責任主體。

答：________

45.證券公司辦理融資融券業(yè)務時，客戶信用證券賬戶中的證券擔保比例不得低于______%。

答：________

46.證券公司發(fā)布投資建議時，若建議涉及特定證券的持有期限建議，該建議的期限一般不超過______個月。

答：________

47.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務時，若產(chǎn)品規(guī)模超過規(guī)定標準，需向______備案。

答：________

48.證券公司代理買賣證券業(yè)務中，若因證券公司系統(tǒng)故障導致交易錯誤，證券公司應承擔______責任。

答：________

49.證券公司內(nèi)部控制的“風險評估”環(huán)節(jié)中，需評估______、操作風險、法律合規(guī)風險等。

答：________

50.證券公司發(fā)布證券研究報告時，若因研究方法錯誤導致報告結(jié)論偏差，證券公司應______并重新發(fā)布。

答：________

五、簡答題（共30分，每題6分）

51.簡述證券公司發(fā)布證券研究報告時，應如何避免誤導投資者？

答：________

52.簡述證券公司辦理融資融券業(yè)務時，應如何控制客戶信用風險？

答：________

53.簡述證券公司內(nèi)部控制的“風險評估”環(huán)節(jié)的主要步驟。

答：________

54.簡述證券公司代理買賣證券業(yè)務中，客戶身份識別的主要方法。

答：________

55.簡述證券公司發(fā)布投資建議時，應如何確保建議的合規(guī)性？

答：________

六、案例分析題（共20分）

56.案例背景：某證券公司客戶A委托該公司員工B代理買賣證券，B在未核實客戶A的風險承受能力的情況下，向其推薦了一只高風險股票，導致客戶A損失10萬元?？蛻鬉隨后向該公司投訴，該公司經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，B的行為違反了公司內(nèi)部規(guī)定。

問題：

（1）分析該案例中存在的主要問題。

（2）提出相應的改進措施。

（3）總結(jié)該案例的防范建議。

答：________

一、單選題（共20分）

1.B

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十八條，證券公司從事證券自營業(yè)務時，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的200%。A、C、D選項均不符合規(guī)定。

2.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第二十六條，客戶信用證券賬戶中的證券擔保比例不得低于150%。A、C、D選項均不符合規(guī)定。

3.B

解析：根據(jù)《證券公司證券研究報告業(yè)務管理辦法》第十五條，證券公司發(fā)布證券研究報告時，涉及盈利預測的內(nèi)容，其預測期一般不超過12個月。A、C、D選項均不符合規(guī)定。

4.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十一條，證券公司銷售證券時，若發(fā)現(xiàn)投資者存在風險承受能力與擬購買的證券產(chǎn)品風險等級不匹配的情況，應停止銷售并引導投資者選擇匹配的產(chǎn)品。A、B、D選項均不符合規(guī)定。

5.B

解析：根據(jù)《證券公司反洗錢管理辦法》第十二條，證券公司開展客戶身份識別時，應核實客戶身份證件的真?zhèn)?。A、C、D選項均不屬于客戶身份識別環(huán)節(jié)的關鍵要求。

6.A

解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第十三條，證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務時，若客戶資產(chǎn)規(guī)模達到一定標準，應向中國證監(jiān)會報備資產(chǎn)管理計劃說明書。B、C、D選項均不符合規(guī)定。

7.B

解析：根據(jù)《證券公司投資建議業(yè)務管理辦法》第十八條，證券公司向客戶提供投資建議時，若涉及特定證券的持有期限建議，該建議的期限一般不超過6個月。A、C、D選項均不符合規(guī)定。

8.B

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務時，若產(chǎn)品規(guī)模超過規(guī)定標準，需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案產(chǎn)品合同。A、C、D選項均不符合規(guī)定。

9.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條，證券公司代理買賣證券業(yè)務中，若因委托人的過錯導致交易錯誤，證券公司應根據(jù)過錯程度協(xié)商責任。A、B、C選項均不符合規(guī)定。

10.A

解析：根據(jù)證券公司內(nèi)部控制的“三道防線”理論，業(yè)務部門屬于第一道防線的主要責任主體。B、C、D選項均不符合規(guī)定。

11.D

解析：根據(jù)《證券公司證券研究報告業(yè)務管理辦法》第二十八條，證券公司發(fā)布投資研究報告時，若涉及未公開重大信息，應在報告摘要中披露該信息。A、B、C選項均屬于禁止行為。

12.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第三十一條，證券公司辦理融資融券業(yè)務時，若客戶維持擔保比例低于150%，應提示客戶追加擔保物。B、C、D選項均不符合規(guī)定。

13.D

解析：證券公司內(nèi)部控制的“穿行測試”方法中，常見的測試對象包括交易流程、客戶身份識別流程、資金清算流程等，辦公設備采購流程不屬于常見的測試對象。A、B、C選項均屬于常見的測試對象。

14.B

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第四十一條，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務時，若產(chǎn)品投資范圍涉及境外資產(chǎn)，需向中國證監(jiān)會報備境外投資備案表。A、C、D選項均不符合規(guī)定。

15.D

解析：根據(jù)《證券公司證券研究報告業(yè)務管理辦法》第三十條，證券公司發(fā)布證券研究報告時，若因研究方法錯誤導致報告結(jié)論偏差，應修改報告并重新發(fā)布，同時需采取其他措施。A、B、C選項均不符合規(guī)定。

16.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十三條，證券公司代理買賣證券業(yè)務中，若因證券公司系統(tǒng)故障導致交易錯誤，證券公司應全部承擔責任。B、C、D選項均不符合規(guī)定。

17.D

解析：證券公司內(nèi)部控制的“風險評估”環(huán)節(jié)中，常見的風險類型包括市場風險、操作風險、法律合規(guī)風險等，系統(tǒng)架構(gòu)風險不屬于常見的風險類型。A、B、C選項均屬于常見的風險類型。

18.B

解析：根據(jù)《證券公司投資建議業(yè)務管理辦法》第十九條，證券公司向客戶提供投資建議時，若建議涉及特定證券的買賣時點，該建議的發(fā)布時間距離建議生效時間一般不超過8小時。A、C、D選項均不符合規(guī)定。

19.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第三十二條，證券公司辦理融資融券業(yè)務時，若客戶信用賬戶中的擔保物價值發(fā)生重大變化，應重新評估客戶的維持擔保比例。B、C、D選項均不符合規(guī)定。

20.D

解析：證券公司內(nèi)部控制的“內(nèi)部控制缺陷”中，重大缺陷是指可能嚴重影響公司正常經(jīng)營或合規(guī)性的缺陷，系統(tǒng)架構(gòu)風險屬于重大缺陷。A、B、C選項均不屬于重大缺陷。

二、多選題（共20分，多選、錯選均不得分）

21.AD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務時，應向客戶披露投資風險，不得向特定客戶非公開募集資金，不得將客戶資產(chǎn)用于非指定用途，不得向客戶承諾最低收益。A、D選項屬于合規(guī)操作，B、C選項屬于禁止行為。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司證券研究報告業(yè)務管理辦法》第二十六條，證券公司發(fā)布證券研究報告時，應包括研究方法說明、投資建議及持有期限、風險提示、研究人員信息等必備要素。A、B、C、D選項均屬于必備要素。

23.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十五條，證券公司代理買賣證券業(yè)務中，應實施有效的風險控制，包括交易指令審核、客戶身份識別、資金清算核對、交易異常監(jiān)控等。A、B、C、D選項均需實施有效的風險控制。

24.ABC

解析：根據(jù)證券公司內(nèi)部控制的“風險評估”環(huán)節(jié)理論，需評估市場風險、操作風險、法律合規(guī)風險等，員工個人風險不屬于常見的風險評估范圍。A、B、C選項均需納入評估范圍。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第三十三條，證券公司辦理融資融券業(yè)務時，不得違規(guī)提供融資，不得擅自擴大客戶信用額度，不得未按規(guī)定進行風險揭示，不得侵占客戶信用賬戶資金。A、B、C、D選項均屬于禁止行為。

26.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司投資建議業(yè)務管理辦法》第二十條，證券公司向投資者提供投資建議時，應充分披露投資建議的基本邏輯、潛在風險、持有期限、依據(jù)數(shù)據(jù)等。A、B、C、D選項均需充分披露。

27.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十五條，證券公司內(nèi)部控制的“內(nèi)部審計”環(huán)節(jié)中，應審計業(yè)務合規(guī)性、風險控制有效性、資產(chǎn)管理規(guī)范性、員工行為合規(guī)性等。A、B、C、D選項均需納入審計范圍。

28.ABD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十六條，證券公司代理買賣證券業(yè)務中，應實施有效的客戶身份識別，包括開戶審核、交易指令驗證、客戶資料更新等。C選項不屬于客戶身份識別環(huán)節(jié)。

29.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司證券研究報告業(yè)務管理辦法》第三十二條，證券公司發(fā)布證券研究報告時，不得使用未公開重大信息，不得夸大研究結(jié)論，不得惡意詆毀競爭對手，不得誘導投資者進行交易。A、B、C、D選項均屬于禁止行為。

30.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第三十一條，證券公司辦理融資融券業(yè)務時，應向客戶充分披露融資利率、維持擔保比例要求、擔保物價值評估方法、違約處置措施等。A、B、C、D選項均需充分披露。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十八條，證券公司從事證券自營業(yè)務時，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的200%。

32.×

解析：根據(jù)《證券公司證券研究報告業(yè)務管理辦法》第二十八條，證券公司發(fā)布證券研究報告時，若涉及未公開重大信息，不得使用“市場傳聞”等形式間接提及。

33.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條，證券公司代理買賣證券業(yè)務中，若因委托人的過錯導致交易錯誤，證券公司應根據(jù)過錯程度協(xié)商責任。

34.×

解析：根據(jù)證券公司內(nèi)部控制的“風險評估”環(huán)節(jié)理論，需評估市場風險、操作風險、法律合規(guī)風險等，不僅限于市場風險和操作風險。

35.×

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第三十一條，證券公司辦理融資融券業(yè)務時，若客戶維持擔保比例低于150%，應提示客戶追加擔保物，而非立即停止業(yè)務。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司投資建議業(yè)務管理辦法》第十九條，證券公司向客戶提供投資建議時，若建議涉及特定證券的買賣時點，該建議的發(fā)布時間距離建議生效時間一般不超過4小時。

37.×

解析：證券公司內(nèi)部控制的“穿行測試”方法中，應測試所有關鍵業(yè)務流程，而不僅限于部分流程。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第四十一條，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務時，若產(chǎn)品投資范圍涉及境外資產(chǎn)，需向中國證監(jiān)會報備。

39.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十三條，證券公司代理買賣證券業(yè)務中，若因證券公司系統(tǒng)故障導致交易錯誤，證券公司應全部承擔責任。

40.×

解析：根據(jù)《證券公司證券研究報告業(yè)務管理辦法》第三十條，證券公司發(fā)布證券研究報告時，若因研究方法錯誤導致報告結(jié)論偏差，應修改報告并重新發(fā)布，而非立即撤回報告。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.200

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十八條，證券公司從事證券自營業(yè)務時，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的200%。

42.協(xié)商

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條，證券公司代理買賣證券業(yè)務中，若因委托人的過錯導致交易錯誤，證券公司應根據(jù)過錯程度協(xié)商責任。

43.避免誤導投資者

解析：根據(jù)《證券公司證券研究報告業(yè)務管理辦法》第二十八條，證券公司發(fā)布證券研究報告時，涉及未公開重大信息，應采取避免誤導投資者的措施。

44.第一道防線

解析：根據(jù)證券公司內(nèi)部控制的“三道防線”理論，業(yè)務部門屬于第一道防線的主要責任主體。

45.150

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第二十六條，客戶信用證券賬戶中的證券擔保比例不得低于150%。

46.6

解析：根據(jù)《證券公司投資建議業(yè)務管理辦法》第十八條，證券公司向客戶提供投資建議時，若涉及特定證券的持有期限建議，該建議的期限一般不超過6個月。

47.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務時，若產(chǎn)品規(guī)模超過規(guī)定標準，需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。

48.全部

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十三條，證券公司代理買賣證券業(yè)務中，若因證券公司系統(tǒng)故障導致交易錯誤，證券公司應全部承擔責任。

49.市場

解析：根據(jù)證券公司內(nèi)部控制的“風險評估”環(huán)節(jié)理論，需評估市場風險、操作風險、法律合規(guī)風險等。

50.修改并重新發(fā)布

解析：根據(jù)《證券公司證券研究報告業(yè)務管理辦法》第三十條，證券公司發(fā)布證券研究報告時，若因研究方法錯誤導致報告結(jié)論偏差，應修改報告并重新發(fā)布。