第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格考試qq學(xué)習(xí)群及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

（請(qǐng)將答案填寫(xiě)在括號(hào)內(nèi)）

1.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外的其他場(chǎng)所（如______）接受客戶(hù)委托和進(jìn)行證券交易。

A.機(jī)場(chǎng)候機(jī)室

B.高鐵站候車(chē)室

C.客戶(hù)指定的酒店房間

D.證券公司總部會(huì)議室

（）

2.下列關(guān)于證券交易委托指令的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是______。

A.客戶(hù)可以委托證券公司買(mǎi)賣(mài)證券

B.委托指令必須明確證券的種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格

C.委托指令可以撤銷(xiāo)，但必須在交易完成前

D.證券公司可以未經(jīng)客戶(hù)同意，擅自改變委托指令的內(nèi)容

（）

3.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)提供______。

A.本人身份證原件及復(fù)印件

B.信用資金賬戶(hù)證明

C.信用證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表

D.以上都是

（）

4.證券公司為客戶(hù)提供的融資融券服務(wù)中，客戶(hù)需要繳納的保證金比例不得低于______。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

（）

5.在證券交易中，以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易行為？______

A.甲證券從業(yè)人員利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息后立即賣(mài)出其持有的相關(guān)證券

B.乙通過(guò)非法手段獲取內(nèi)幕信息，并告知好友丙，丙據(jù)此買(mǎi)賣(mài)證券獲利

C.丁在公開(kāi)媒體上發(fā)布未經(jīng)證實(shí)的市場(chǎng)傳聞

D.戊根據(jù)市場(chǎng)公開(kāi)信息進(jìn)行投資決策

（）

6.證券公司為客戶(hù)提供的投資顧問(wèn)服務(wù)中，投資顧問(wèn)不得與客戶(hù)約定______。

A.最低收益

B.不低于某一收益水平

C.不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

（）

7.證券公司為客戶(hù)提供的資產(chǎn)管理服務(wù)中，客戶(hù)委托資產(chǎn)的管理費(fèi)按______計(jì)算。

A.委托資產(chǎn)總額的一定比例

B.委托資產(chǎn)凈值的某一比例

C.實(shí)際收益的一定比例

D.以上都不對(duì)

（）

8.證券公司為客戶(hù)提供的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為不包括______。

A.違反規(guī)定使用客戶(hù)資產(chǎn)

B.未經(jīng)批準(zhǔn)，以個(gè)人名義開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行自營(yíng)交易

D.在自營(yíng)賬戶(hù)中與客戶(hù)證券賬戶(hù)進(jìn)行交易

（）

9.證券公司為客戶(hù)提供的債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，承銷(xiāo)團(tuán)的牽頭組織者應(yīng)當(dāng)是______。

A.主承銷(xiāo)商

B.參與承銷(xiāo)商中的規(guī)模最大者

C.證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)

D.交易所指定的機(jī)構(gòu)

（）

10.證券公司為客戶(hù)提供的股票發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，承銷(xiāo)團(tuán)的承銷(xiāo)方式不包括______。

A.代銷(xiāo)

B.包銷(xiāo)

C.余額包銷(xiāo)

D.信用銷(xiāo)售

（）

11.證券公司為客戶(hù)提供的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中，投資咨詢(xún)?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備______資格。

A.證券從業(yè)資格

B.證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格

C.注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格

D.以上都不對(duì)

（）

12.證券公司為客戶(hù)提供的融資融券業(yè)務(wù)中，客戶(hù)信用評(píng)級(jí)分為_(kāi)_____級(jí)。

A.5

B.6

C.7

D.8

（）

13.證券公司為客戶(hù)提供的信用證券賬戶(hù)中，信用賬戶(hù)的證券資產(chǎn)可以______。

A.用于擔(dān)保融資

B.直接賣(mài)出

C.用于質(zhì)押融資

D.以上都對(duì)

（）

14.證券公司為客戶(hù)提供的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中，投資咨詢(xún)?nèi)藛T向客戶(hù)提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守______原則。

A.客戶(hù)利益優(yōu)先

B.公開(kāi)透明

C.客戶(hù)適當(dāng)性匹配

D.以上都對(duì)

（）

15.證券公司為客戶(hù)提供的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資范圍不包括______。

A.股票

B.債券

C.期貨

D.期權(quán)

（）

16.證券公司為客戶(hù)提供的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為不包括______。

A.違反規(guī)定使用客戶(hù)資產(chǎn)

B.未經(jīng)批準(zhǔn)，以個(gè)人名義開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行自營(yíng)交易

D.在自營(yíng)賬戶(hù)中與客戶(hù)證券賬戶(hù)進(jìn)行交易

（）

17.證券公司為客戶(hù)提供的債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，承銷(xiāo)團(tuán)的牽頭組織者應(yīng)當(dāng)是______。

A.主承銷(xiāo)商

B.參與承銷(xiāo)商中的規(guī)模最大者

C.證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)

D.交易所指定的機(jī)構(gòu)

（）

18.證券公司為客戶(hù)提供的股票發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，承銷(xiāo)團(tuán)的承銷(xiāo)方式不包括______。

A.代銷(xiāo)

B.包銷(xiāo)

C.余額包銷(xiāo)

D.信用銷(xiāo)售

（）

19.證券公司為客戶(hù)提供的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中，投資咨詢(xún)?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備______資格。

A.證券從業(yè)資格

B.證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格

C.注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格

D.以上都不對(duì)

（）

20.證券公司為客戶(hù)提供的融資融券業(yè)務(wù)中，客戶(hù)信用評(píng)級(jí)分為_(kāi)_____級(jí)。

A.5

B.6

C.7

D.8

（）

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

（請(qǐng)將答案填寫(xiě)在括號(hào)內(nèi)）

21.證券公司為客戶(hù)提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，以下哪些屬于其職責(zé)？______

A.接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券

B.保管客戶(hù)交易結(jié)算資金

C.提供市場(chǎng)信息咨詢(xún)服務(wù)

D.代理客戶(hù)進(jìn)行證券登記

（）

22.證券公司為客戶(hù)提供的融資融券業(yè)務(wù)中，客戶(hù)需要繳納的保證金包括______。

A.信用證券賬戶(hù)中的證券資產(chǎn)價(jià)值

B.信用資金賬戶(hù)中的資金余額

C.客戶(hù)自有資金

D.第三方擔(dān)保物

（）

23.證券公司為客戶(hù)提供的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中，投資咨詢(xún)?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)遵守______原則。

A.客戶(hù)利益優(yōu)先

B.公開(kāi)透明

C.客戶(hù)適當(dāng)性匹配

D.以上都對(duì)

（）

24.證券公司為客戶(hù)提供的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資范圍包括______。

A.股票

B.債券

C.期貨

D.期權(quán)

（）

25.證券公司為客戶(hù)提供的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括______。

A.違反規(guī)定使用客戶(hù)資產(chǎn)

B.未經(jīng)批準(zhǔn)，以個(gè)人名義開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行自營(yíng)交易

D.在自營(yíng)賬戶(hù)中與客戶(hù)證券賬戶(hù)進(jìn)行交易

（）

26.證券公司為客戶(hù)提供的債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，承銷(xiāo)團(tuán)的參與機(jī)構(gòu)包括______。

A.主承銷(xiāo)商

B.參與承銷(xiāo)商

C.證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)

D.交易所指定的機(jī)構(gòu)

（）

27.證券公司為客戶(hù)提供的股票發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，承銷(xiāo)團(tuán)的承銷(xiāo)方式包括______。

A.代銷(xiāo)

B.包銷(xiāo)

C.余額包銷(xiāo)

D.信用銷(xiāo)售

（）

28.證券公司為客戶(hù)提供的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中，投資咨詢(xún)?nèi)藛T向客戶(hù)提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守______原則。

A.客戶(hù)利益優(yōu)先

B.公開(kāi)透明

C.客戶(hù)適當(dāng)性匹配

D.以上都對(duì)

（）

29.證券公司為客戶(hù)提供的融資融券業(yè)務(wù)中，客戶(hù)信用評(píng)級(jí)分為_(kāi)_____級(jí)。

A.5

B.6

C.7

D.8

（）

30.證券公司為客戶(hù)提供的信用證券賬戶(hù)中，信用賬戶(hù)的證券資產(chǎn)可以______。

A.用于擔(dān)保融資

B.直接賣(mài)出

C.用于質(zhì)押融資

D.以上都對(duì)

（）

三、判斷題（共10分，每題0.5分，請(qǐng)將答案填寫(xiě)在括號(hào)內(nèi)，√表示正確，×表示錯(cuò)誤）

31.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外的其他場(chǎng)所接受客戶(hù)委托和進(jìn)行證券交易。（）

32.證券公司為客戶(hù)提供的投資顧問(wèn)服務(wù)中，投資顧問(wèn)可以與客戶(hù)約定最低收益。（）

33.證券公司為客戶(hù)提供的資產(chǎn)管理服務(wù)中，客戶(hù)委托資產(chǎn)的管理費(fèi)按委托資產(chǎn)總額的一定比例計(jì)算。（）

34.證券公司為客戶(hù)提供的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括違反規(guī)定使用客戶(hù)資產(chǎn)。（）

35.證券公司為客戶(hù)提供的債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，承銷(xiāo)團(tuán)的牽頭組織者應(yīng)當(dāng)是主承銷(xiāo)商。（）

36.證券公司為客戶(hù)提供的股票發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，承銷(xiāo)團(tuán)的承銷(xiāo)方式不包括信用銷(xiāo)售。（）

37.證券公司為客戶(hù)提供的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中，投資咨詢(xún)?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格。（）

38.證券公司為客戶(hù)提供的融資融券業(yè)務(wù)中，客戶(hù)信用評(píng)級(jí)分為7級(jí)。（）

39.證券公司為客戶(hù)提供的信用證券賬戶(hù)中，信用賬戶(hù)的證券資產(chǎn)可以直接賣(mài)出。（）

40.證券公司為客戶(hù)提供的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括在自營(yíng)賬戶(hù)中與客戶(hù)證券賬戶(hù)進(jìn)行交易。（）

四、填空題（共10分，每空1分，請(qǐng)將答案填寫(xiě)在橫線上）

41.證券公司為客戶(hù)提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，其職責(zé)包括接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券，__________，以及提供市場(chǎng)信息咨詢(xún)服務(wù)。

42.證券公司為客戶(hù)提供的融資融券業(yè)務(wù)中，客戶(hù)需要繳納的保證金比例不得低于__________。

43.證券公司為客戶(hù)提供的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中，投資咨詢(xún)?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)遵守__________原則。

44.證券公司為客戶(hù)提供的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資范圍包括股票、__________、期貨和期權(quán)。

45.證券公司為客戶(hù)提供的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括違反規(guī)定使用__________。

46.證券公司為客戶(hù)提供的債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，承銷(xiāo)團(tuán)的牽頭組織者應(yīng)當(dāng)是__________。

47.證券公司為客戶(hù)提供的股票發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，承銷(xiāo)團(tuán)的承銷(xiāo)方式包括代銷(xiāo)、__________和余額包銷(xiāo)。

48.證券公司為客戶(hù)提供的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中，投資咨詢(xún)?nèi)藛T向客戶(hù)提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守__________原則。

49.證券公司為客戶(hù)提供的融資融券業(yè)務(wù)中，客戶(hù)信用評(píng)級(jí)分為_(kāi)_________級(jí)。

50.證券公司為客戶(hù)提供的信用證券賬戶(hù)中，信用賬戶(hù)的證券資產(chǎn)可以用于__________和質(zhì)押融資。

五、簡(jiǎn)答題（共25分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司為客戶(hù)提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的職責(zé)。

52.簡(jiǎn)述證券公司為客戶(hù)提供的融資融券業(yè)務(wù)中，客戶(hù)需要繳納的保證金包括哪些內(nèi)容。

53.簡(jiǎn)述證券公司為客戶(hù)提供的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中，投資咨詢(xún)?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)遵守哪些原則。

54.簡(jiǎn)述證券公司為客戶(hù)提供的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資范圍包括哪些內(nèi)容。

55.簡(jiǎn)述證券公司為客戶(hù)提供的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括哪些內(nèi)容。

六、案例分析題（共20分）

56.案例背景：某證券公司客戶(hù)甲通過(guò)證券公司辦理了融資融券業(yè)務(wù)，信用證券賬戶(hù)中有100萬(wàn)元證券資產(chǎn)，信用資金賬戶(hù)中有50萬(wàn)元資金余額。甲向證券公司申請(qǐng)融資200萬(wàn)元，用于購(gòu)買(mǎi)股票。證券公司審核后，告知甲需要繳納的保證金比例為150%。

問(wèn)題：

（1）分析甲需要繳納的保證金是多少？

（2）簡(jiǎn)述證券公司在審核客戶(hù)融資融券申請(qǐng)時(shí)，需要考慮哪些因素？

（3）總結(jié)建議：針對(duì)該案例場(chǎng)景，提出證券公司如何防范融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的建議。

一、單選題（共20分）

1.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外的其他場(chǎng)所（如機(jī)場(chǎng)候機(jī)室、高鐵站候車(chē)室、客戶(hù)指定的酒店房間）接受客戶(hù)委托和進(jìn)行證券交易。

2.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第42條，證券公司不得未經(jīng)客戶(hù)同意，擅自改變委托指令的內(nèi)容。A、B、C選項(xiàng)均符合證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的規(guī)范要求。

3.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第9條，證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)提供本人身份證原件及復(fù)印件、信用資金賬戶(hù)證明、信用證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表。

4.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第11條，證券公司為客戶(hù)提供的融資融券服務(wù)中，客戶(hù)需要繳納的保證金比例不得低于150%。

5.B

解析：根據(jù)《證券法》第73條，內(nèi)幕交易行為包括證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。B選項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易行為。

6.A

解析：根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第20條，證券公司為客戶(hù)提供的投資顧問(wèn)服務(wù)中，投資顧問(wèn)不得與客戶(hù)約定最低收益。B、C、D選項(xiàng)均不符合投資顧問(wèn)服務(wù)的規(guī)范要求。

7.A

解析：根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第16條，證券公司為客戶(hù)提供的資產(chǎn)管理服務(wù)中，客戶(hù)委托資產(chǎn)的管理費(fèi)按委托資產(chǎn)總額的一定比例計(jì)算。

8.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條，證券公司為客戶(hù)提供的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括違反規(guī)定使用客戶(hù)資產(chǎn)、未經(jīng)批準(zhǔn)，以個(gè)人名義開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)、利用內(nèi)幕信息進(jìn)行自營(yíng)交易。D選項(xiàng)不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為。

9.A

解析：根據(jù)《證券公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》第5條，證券公司為客戶(hù)提供的債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，承銷(xiāo)團(tuán)的牽頭組織者應(yīng)當(dāng)是主承銷(xiāo)商。

10.D

解析：根據(jù)《證券公司股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》第4條，證券公司為客戶(hù)提供的股票發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，承銷(xiāo)團(tuán)的承銷(xiāo)方式包括代銷(xiāo)、包銷(xiāo)、余額包銷(xiāo)。D選項(xiàng)不屬于股票發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的承銷(xiāo)方式。

11.B

解析：根據(jù)《證券公司證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司為客戶(hù)提供的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中，投資咨詢(xún)?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格。

12.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司為客戶(hù)提供的融資融券業(yè)務(wù)中，客戶(hù)信用評(píng)級(jí)分為7級(jí)。

13.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司為客戶(hù)提供的信用證券賬戶(hù)中，信用賬戶(hù)的證券資產(chǎn)可以用于擔(dān)保融資和質(zhì)押融資。

14.D

解析：根據(jù)《證券公司證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理辦法》第14條，證券公司為客戶(hù)提供的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中，投資咨詢(xún)?nèi)藛T向客戶(hù)提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守客戶(hù)利益優(yōu)先、公開(kāi)透明、客戶(hù)適當(dāng)性匹配原則。

15.D

解析：根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第15條，證券公司為客戶(hù)提供的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資范圍包括股票、債券、期貨和期權(quán)。

16.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條，證券公司為客戶(hù)提供的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括違反規(guī)定使用客戶(hù)資產(chǎn)、未經(jīng)批準(zhǔn)，以個(gè)人名義開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)、利用內(nèi)幕信息進(jìn)行自營(yíng)交易。D選項(xiàng)不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為。

17.A

解析：根據(jù)《證券公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》第5條，證券公司為客戶(hù)提供的債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，承銷(xiāo)團(tuán)的牽頭組織者應(yīng)當(dāng)是主承銷(xiāo)商。

18.D

解析：根據(jù)《證券公司股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》第4條，證券公司為客戶(hù)提供的股票發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，承銷(xiāo)團(tuán)的承銷(xiāo)方式包括代銷(xiāo)、包銷(xiāo)、余額包銷(xiāo)。D選項(xiàng)不屬于股票發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的承銷(xiāo)方式。

19.B

解析：根據(jù)《證券公司證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司為客戶(hù)提供的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中，投資咨詢(xún)?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格。

20.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司為客戶(hù)提供的融資融券業(yè)務(wù)中，客戶(hù)信用評(píng)級(jí)分為7級(jí)。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第42條，證券公司為客戶(hù)提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，其職責(zé)包括接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券、保管客戶(hù)交易結(jié)算資金、提供市場(chǎng)信息咨詢(xún)服務(wù)。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司為客戶(hù)提供的融資融券業(yè)務(wù)中，客戶(hù)需要繳納的保證金包括信用證券賬戶(hù)中的證券資產(chǎn)價(jià)值、信用資金賬戶(hù)中的資金余額、客戶(hù)自有資金和第三方擔(dān)保物。

23.D

解析：根據(jù)《證券公司證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理辦法》第14條，證券公司為客戶(hù)提供的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中，投資咨詢(xún)?nèi)藛T向客戶(hù)提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守客戶(hù)利益優(yōu)先、公開(kāi)透明、客戶(hù)適當(dāng)性匹配原則。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第15條，證券公司為客戶(hù)提供的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資范圍包括股票、債券、期貨和期權(quán)。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條，證券公司為客戶(hù)提供的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括違反規(guī)定使用客戶(hù)資產(chǎn)、未經(jīng)批準(zhǔn)，以個(gè)人名義開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)、利用內(nèi)幕信息進(jìn)行自營(yíng)交易、在自營(yíng)賬戶(hù)中與客戶(hù)證券賬戶(hù)進(jìn)行交易。

26.ABC

解析：根據(jù)《證券公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》第5條，證券公司為客戶(hù)提供的債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，承銷(xiāo)團(tuán)的參與機(jī)構(gòu)包括主承銷(xiāo)商、參與承銷(xiāo)商和證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)。

27.ABC

解析：根據(jù)《證券公司股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》第4條，證券公司為客戶(hù)提供的股票發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，承銷(xiāo)團(tuán)的承銷(xiāo)方式包括代銷(xiāo)、包銷(xiāo)和余額包銷(xiāo)。

28.D

解析：根據(jù)《證券公司證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理辦法》第14條，證券公司為客戶(hù)提供的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中，投資咨詢(xún)?nèi)藛T向客戶(hù)提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守客戶(hù)利益優(yōu)先、公開(kāi)透明、客戶(hù)適當(dāng)性匹配原則。

29.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司為客戶(hù)提供的融資融券業(yè)務(wù)中，客戶(hù)信用評(píng)級(jí)分為7級(jí)。

30.AD

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司為客戶(hù)提供的信用證券賬戶(hù)中，信用賬戶(hù)的證券資產(chǎn)可以用于擔(dān)保融資和質(zhì)押融資。A、D選項(xiàng)正確。

三、判斷題（共10分，每題0.5分，√表示正確，×表示錯(cuò)誤）

31.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外的其他場(chǎng)所接受客戶(hù)委托和進(jìn)行證券交易。

32.×

解析：根據(jù)《證券公司證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理辦法》第20條，證券公司為客戶(hù)提供的投資顧問(wèn)服務(wù)中，投資顧問(wèn)不得與客戶(hù)約定最低收益。

33.√

解析：根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第16條，證券公司為客戶(hù)提供的資產(chǎn)管理服務(wù)中，客戶(hù)委托資產(chǎn)的管理費(fèi)按委托資產(chǎn)總額的一定比例計(jì)算。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條，證券公司為客戶(hù)提供的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括違反規(guī)定使用客戶(hù)資產(chǎn)。

35.√

解析：根據(jù)《證券公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》第5條，證券公司為客戶(hù)提供的債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，承銷(xiāo)團(tuán)的牽頭組織者應(yīng)當(dāng)是主承銷(xiāo)商。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》第4條，證券公司為客戶(hù)提供的股票發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，承銷(xiāo)團(tuán)的承銷(xiāo)方式包括代銷(xiāo)、包銷(xiāo)、余額包銷(xiāo)。信用銷(xiāo)售不屬于股票發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的承銷(xiāo)方式。

37.√

解析：根據(jù)《證券公司證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理辦法》第8條，證券公司為客戶(hù)提供的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中，投資咨詢(xún)?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司為客戶(hù)提供的融資融券業(yè)務(wù)中，客戶(hù)信用評(píng)級(jí)分為7級(jí)。

39.×

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司為客戶(hù)提供的信用證券賬戶(hù)中，信用賬戶(hù)的證券資產(chǎn)可以用于擔(dān)保融資和質(zhì)押融資，但不能直接賣(mài)出。

40.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條，證券公司為客戶(hù)提供的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括在自營(yíng)賬戶(hù)中與客戶(hù)證券賬戶(hù)進(jìn)行交易。

四、填空題（共10分，每空1分）

41.保管客戶(hù)交易結(jié)算資金

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第42條，證券公司為客戶(hù)提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，其職責(zé)包括接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券、保管客戶(hù)交易結(jié)算資金、提供市場(chǎng)信息咨詢(xún)服務(wù)。

42.150%

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第11條，證券公司為客戶(hù)提供的融資融券服務(wù)中，客戶(hù)需要繳納的保證金比例不得低于150%。

43.客戶(hù)利益優(yōu)先

解析：根據(jù)《證券公司證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理辦法》第14條，證券公司為客戶(hù)提供的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中，投資咨詢(xún)?nèi)藛T向客戶(hù)提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守客戶(hù)利益優(yōu)先原則。

44.債券

解析：根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第15條，證券公司為客戶(hù)提供的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資范圍包括股票、債券、期貨和期權(quán)。

45.客戶(hù)資產(chǎn)

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條，證券公司為客戶(hù)提供的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括違反規(guī)定使用客戶(hù)資產(chǎn)。

46.主承銷(xiāo)商

解析：根據(jù)《證券公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》第5條，證券公司為客戶(hù)提供的債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，承銷(xiāo)團(tuán)的牽頭組織者應(yīng)當(dāng)是主承銷(xiāo)商。

47.包銷(xiāo)

解析：根據(jù)《證券公司股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》第4條，證券公司為客戶(hù)提供的股票發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，承銷(xiāo)團(tuán)的承銷(xiāo)方式包括代銷(xiāo)、包銷(xiāo)和余額包銷(xiāo)。

48.客戶(hù)利益優(yōu)先

解析：根據(jù)《證券公司證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理辦法》第14條，證券公司為客戶(hù)提供的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中，投資咨詢(xún)?nèi)藛T向客戶(hù)提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守客戶(hù)利益優(yōu)先原則。

49.7

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條，證券公司為客戶(hù)提供的融資融券業(yè)務(wù)中，客戶(hù)信用評(píng)級(jí)分為7級(jí)。

50.擔(dān)保融資

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司為客戶(hù)提供的信用證券賬戶(hù)中，信用賬戶(hù)的證券資產(chǎn)可以用于擔(dān)保融資和質(zhì)押融資。

五、簡(jiǎn)答題（共25分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司為客戶(hù)提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的職責(zé)。

答：證券公司為客戶(hù)提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的職責(zé)包括：接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券、保管客戶(hù)交易結(jié)算資金、提供市場(chǎng)信息咨詢(xún)服務(wù)。

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第42條，證券公司為客戶(hù)提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，其職責(zé)包括接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券、保管客戶(hù)交易結(jié)算資金、提供市場(chǎng)信息咨詢(xún)服務(wù)。

52.簡(jiǎn)述證券公司為客戶(hù)提供的融資融券業(yè)務(wù)中，客戶(hù)需要繳納的保證金包括哪些內(nèi)容。

答：證券公司為客戶(hù)提供的融資融券業(yè)務(wù)中，客戶(hù)需要繳納的保證金包括信用證券賬戶(hù)中的證券資產(chǎn)價(jià)值、信用資金賬戶(hù)中的資金余額、客戶(hù)自有資金和第三方擔(dān)保物。

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條，證券公司為客戶(hù)提供的融資融券業(yè)務(wù)中，客戶(hù)需要繳納的保證金包括信用證券賬戶(hù)中的證券資產(chǎn)價(jià)值、信用資金賬戶(hù)中的資金余額、客戶(hù)自有資金和第三方擔(dān)保物。

53.簡(jiǎn)述證券公司為客戶(hù)提供的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中，投資咨詢(xún)?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)遵守哪些原則。

答：證券公司為客戶(hù)提供的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中，投資咨詢(xún)?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)遵守客戶(hù)利益優(yōu)先、公開(kāi)透明、客戶(hù)適當(dāng)性匹配原則。

解析：根據(jù)《證券公司證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理辦法》第14條，證券公司為客戶(hù)提供的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中，投資咨詢(xún)?nèi)藛T向客戶(hù)提供投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守客戶(hù)利益優(yōu)先、公開(kāi)透明、客戶(hù)適當(dāng)性匹配原則。

54.簡(jiǎn)述證券公司為客戶(hù)提供的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資范圍包括哪些內(nèi)容。

答：證券公司為客戶(hù)提供的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資范圍包括股票、債券、期貨和期權(quán)。

解析：根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第15條，證券公司為客戶(hù)提供的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資范圍包括股票、債券、期貨和期權(quán)。

55.簡(jiǎn)述證券公司為客戶(hù)提供的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括哪些內(nèi)容。

答：證券公司為客戶(hù)提供的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括違反規(guī)定使用客戶(hù)資產(chǎn)、未經(jīng)批準(zhǔn)，