行業(yè)通用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模板企業(yè)安全版一、適用范圍與背景新項(xiàng)目、新設(shè)備、新工藝投產(chǎn)前的安全評(píng)估；定期安全生產(chǎn)檢查（如季度、年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）；作業(yè)環(huán)境或流程變更后的風(fēng)險(xiǎn)復(fù)評(píng)；發(fā)生安全或未遂事件后的原因追溯與風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估；法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更新或企業(yè)安全政策調(diào)整后的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估操作流程第一步：評(píng)估準(zhǔn)備組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)由企業(yè)安全負(fù)責(zé)人牽頭，成員包括各部門(mén)主管、技術(shù)骨干、一線員工代表及外部專(zhuān)家（如需），保證團(tuán)隊(duì)具備專(zhuān)業(yè)性和全面性。明確團(tuán)隊(duì)職責(zé)：組長(zhǎng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，成員負(fù)責(zé)資料收集、現(xiàn)場(chǎng)檢查、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及措施制定。確定評(píng)估范圍與目標(biāo)根據(jù)評(píng)估需求（如特定車(chē)間、新工藝、全廠區(qū)），界定評(píng)估邊界（包括物理空間、作業(yè)環(huán)節(jié)、時(shí)間段等）。設(shè)定評(píng)估目標(biāo)（如識(shí)別高處作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估消防設(shè)施有效性等），保證評(píng)估聚焦重點(diǎn)。收集基礎(chǔ)資料收集與評(píng)估范圍相關(guān)的資料，包括：安全操作規(guī)程、設(shè)備臺(tái)賬、歷史/未遂事件記錄、員工培訓(xùn)檔案、相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)（如《安全生產(chǎn)法》《行業(yè)安全規(guī)程》）、現(xiàn)場(chǎng)平面圖、工藝流程圖等。第二步：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察、流程梳理、員工訪談、歷史數(shù)據(jù)分析等方法，全面識(shí)別評(píng)估范圍內(nèi)存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，重點(diǎn)關(guān)注以下維度：人的不安全行為：如違章操作、未佩戴防護(hù)用品、疲勞作業(yè)、技能不足等；物的不安全狀態(tài)：如設(shè)備老化、安全防護(hù)裝置缺失、消防器材失效、物料堆放不規(guī)范等；環(huán)境因素：如作業(yè)場(chǎng)所通風(fēng)不良、照明不足、高溫/高濕、易燃易爆物料存放等；管理缺陷：如安全制度不健全、培訓(xùn)不到位、應(yīng)急預(yù)案缺失、監(jiān)督檢查流于形式等。輸出：形成《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》，明確每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的具體描述及所在區(qū)域/環(huán)節(jié)。第三步：風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，從“可能性”和“后果嚴(yán)重性”兩個(gè)維度進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)?？赡苄缘燃?jí)判定（參考下表，根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)調(diào)整）等級(jí)描述發(fā)生頻率參考5極高每月至少發(fā)生1次4高每季度至少發(fā)生1次3中每半年至少發(fā)生1次2低每年至少發(fā)生1次1極低5年以上未發(fā)生，但存在潛在條件后果嚴(yán)重性等級(jí)判定等級(jí)描述后果示例5特別重大群死群傷（3人及以上死亡）、重大財(cái)產(chǎn)損失（1000萬(wàn)元以上）、嚴(yán)重環(huán)境污染4重大人員死亡（1-2人）、較大財(cái)產(chǎn)損失（100萬(wàn)-1000萬(wàn)元）、較大環(huán)境污染3嚴(yán)重人員重傷（1-3人）、一般財(cái)產(chǎn)損失（10萬(wàn)-100萬(wàn)元）、輕微環(huán)境污染2一般人員輕傷（3人及以上）、小財(cái)產(chǎn)損失（1萬(wàn)-10萬(wàn)元）1輕微無(wú)人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失1萬(wàn)元以下，僅影響局部作業(yè)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值（R=可能性L×后果嚴(yán)重性S）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)：R≥16（4×4、5×3及以上）；中風(fēng)險(xiǎn)：6≤R≤15（3×3、4×2、5×1等）；低風(fēng)險(xiǎn)：R≤5（2×2、3×1、1×1等）。第四步：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制措施制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)合企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則（如可接受風(fēng)險(xiǎn)范圍、法規(guī)要求），對(duì)分析后的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行判定，明確“不可接受”“需關(guān)注”“可接受”三類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)先處理不可接受的高風(fēng)險(xiǎn)。制定控制措施按照“消除-替代-工程控制-管理控制-個(gè)體防護(hù)”的優(yōu)先級(jí)制定措施：消除：如用自動(dòng)化設(shè)備替代高風(fēng)險(xiǎn)人工操作；替代：如用低毒材料替代高毒物料；工程控制：如安裝防護(hù)罩、通風(fēng)系統(tǒng)、自動(dòng)報(bào)警裝置；管理控制：如制定操作規(guī)程、加強(qiáng)培訓(xùn)、實(shí)施作業(yè)許可；個(gè)體防護(hù)：如配備安全帽、防護(hù)服、呼吸器（僅作為最后防線）。輸出：形成《風(fēng)險(xiǎn)控制措施表》，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、現(xiàn)有措施、新增/改進(jìn)措施、責(zé)任部門(mén)及完成時(shí)限。第五步：措施落實(shí)與監(jiān)控責(zé)任到人：將控制措施明確到具體部門(mén)及責(zé)任人（如“設(shè)備部*負(fù)責(zé)于2024年6月30日前完成老化設(shè)備更換”），納入企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制考核。跟蹤驗(yàn)證：措施實(shí)施后，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、員工反饋、效果評(píng)估等方式驗(yàn)證措施有效性，保證風(fēng)險(xiǎn)降至可接受范圍。動(dòng)態(tài)更新：當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)或發(fā)生相關(guān)時(shí)，及時(shí)重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)并更新控制措施。三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表表1：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述（具體位置/環(huán)節(jié)）風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型（人/物/環(huán)境/管理）潛在后果1車(chē)間A沖壓設(shè)備未安裝安全光幕物的不安全狀態(tài)人員手部受傷、設(shè)備損壞2新員工未經(jīng)安全培訓(xùn)獨(dú)立上崗人的不安全行為操作失誤引發(fā)3倉(cāng)庫(kù)物料堆放高度超過(guò)1.5米物的不安全狀態(tài)物料倒塌傷人、堵塞通道4高處作業(yè)未按規(guī)定系掛安全帶人的不安全行為墜落傷亡表2：風(fēng)險(xiǎn)分析與控制措施表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能性(L)后果嚴(yán)重性(S)風(fēng)險(xiǎn)值(R=L×S)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)現(xiàn)有控制措施新增/改進(jìn)措施責(zé)任部門(mén)完成時(shí)限1沖壓設(shè)備無(wú)安全光幕4312中每日設(shè)備點(diǎn)檢安裝安全光幕，設(shè)置聯(lián)鎖裝置生產(chǎn)部*2024-05-312新員工無(wú)證上崗3412中崗前培訓(xùn)記錄建立“師帶徒”制度，考核合格后方可上崗人力資源部*長(zhǎng)期執(zhí)行3倉(cāng)庫(kù)物料超高堆放236中定期巡查劃定物料存放線，設(shè)置“禁止超高”標(biāo)識(shí)倉(cāng)儲(chǔ)部*2024-05-154高處作業(yè)未系安全帶4520高作業(yè)票審批強(qiáng)制佩戴安全帶，安裝速差器，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督安全管理部*2024-06-30四、實(shí)施要點(diǎn)與注意事項(xiàng)客觀性與全面性：評(píng)估需基于事實(shí)和數(shù)據(jù)，避免主觀臆斷；覆蓋所有區(qū)域、環(huán)節(jié)及人員（包括外包、臨時(shí)工），保證無(wú)遺漏。全員參與：鼓勵(lì)一線員工參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，其現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)對(duì)發(fā)覺(jué)潛在風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)可提升員工安全意識(shí)。動(dòng)態(tài)管理：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不是一次性工作，需根據(jù)企業(yè)變化（如新項(xiàng)目、新設(shè)備、案例）定期復(fù)評(píng)（建議至少每年1次），保證風(fēng)險(xiǎn)控制持續(xù)有效。記錄存檔：所有評(píng)估記錄（識(shí)別清單、分析表、措施表等）需存檔保存，存檔期不少于3年，便于追溯、審計(jì)及經(jīng)驗(yàn)共享。結(jié)合行業(yè)特性：不同行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)差異較大（如建筑行業(yè)側(cè)重高處作業(yè)/坍塌，IT行業(yè)