企業(yè)法律合規(guī)審查流程通用工具模板一、適用場(chǎng)景與觸發(fā)條件企業(yè)法律合規(guī)審查是防范法律風(fēng)險(xiǎn)、保障經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法性的核心環(huán)節(jié)，適用于以下典型場(chǎng)景：合同簽署前審查：各類業(yè)務(wù)合同（采購(gòu)、銷售、租賃、勞動(dòng)合同等）簽署前，需評(píng)估合同條款的合法性、合規(guī)性及潛在風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新前評(píng)估：企業(yè)推出新產(chǎn)品、新服務(wù)或進(jìn)入新市場(chǎng)前，需審查業(yè)務(wù)模式是否符合行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如金融、醫(yī)療、數(shù)據(jù)安全等特殊領(lǐng)域）。重大決策合規(guī)把關(guān)：涉及對(duì)外投資、并購(gòu)重組、資產(chǎn)處置、重大融資等決策事項(xiàng)，需從法律層面論證決策的合規(guī)性。內(nèi)部制度與流程制定：企業(yè)制定或修訂內(nèi)部管理制度（如財(cái)務(wù)、人事、合規(guī)手冊(cè)等），需保證內(nèi)容符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求。監(jiān)管應(yīng)對(duì)與整改：面臨監(jiān)管檢查、投訴舉報(bào)或司法糾紛時(shí)，需對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)審查，制定應(yīng)對(duì)或整改方案。年度合規(guī)專項(xiàng)檢查：定期（如每季度或每年）對(duì)企業(yè)整體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性梳理，排查系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。二、審查流程操作步驟詳解（一）第一步：合規(guī)審查需求啟動(dòng)與申請(qǐng)發(fā)起主體：業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門或管理層（根據(jù)審查事項(xiàng)重要性確定）。申請(qǐng)材料：填寫《合規(guī)審查申請(qǐng)表》（詳見(jiàn)模板表格1），明確以下信息：審查事項(xiàng)名稱及背景（如“與A公司簽訂采購(gòu)合同”“推出線上醫(yī)療咨詢服務(wù)”）；涉及的業(yè)務(wù)范圍、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及預(yù)期目標(biāo)；已提供的初步資料（如合同草案、業(yè)務(wù)方案、政策文件等）；希望完成的審查時(shí)限。提交審批：申請(qǐng)表經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字后，提交至法務(wù)部門（或合規(guī)管理部門）。（二）第二步：審查資料收集與梳理資料清單：法務(wù)部門根據(jù)審查事項(xiàng)，向申請(qǐng)部門及相關(guān)部門收集完整資料，包括但不限于：合同文本、協(xié)議框架或業(yè)務(wù)方案；涉及的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及內(nèi)部制度；第三方資質(zhì)文件（如合作伙伴營(yíng)業(yè)執(zhí)照、許可證等）；歷史同類事項(xiàng)處理記錄（如有）。資料整理：法務(wù)部門對(duì)收集的資料進(jìn)行分類、編號(hào)，梳理核心爭(zhēng)議點(diǎn)或合規(guī)關(guān)注焦點(diǎn)（如合同中的違約責(zé)任條款、業(yè)務(wù)中的數(shù)據(jù)收集范圍等）。（三）第三步：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：法務(wù)部門對(duì)照法律法規(guī)（如《民法典》《公司法》《數(shù)據(jù)安全法》等）、行業(yè)監(jiān)管要求（如金融行業(yè)的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》）及企業(yè)內(nèi)部制度，逐項(xiàng)審查資料，識(shí)別以下風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：合法性風(fēng)險(xiǎn)：是否存在違反法律強(qiáng)制性規(guī)定的內(nèi)容（如合同條款無(wú)效、業(yè)務(wù)需許可而未取得等）；合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)：是否符合行業(yè)監(jiān)管規(guī)則及企業(yè)內(nèi)部流程（如財(cái)務(wù)報(bào)銷不合規(guī)、勞動(dòng)用工標(biāo)準(zhǔn)未達(dá)標(biāo)等）；操作性風(fēng)險(xiǎn)：條款是否明確、可執(zhí)行，是否存在履障礙（如責(zé)任劃分不清、履行期限不合理等）；聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)：事項(xiàng)是否可能引發(fā)負(fù)面輿情或影響企業(yè)品牌形象。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分，參考標(biāo)準(zhǔn)高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失、行政處罰、刑事責(zé)任或企業(yè)聲譽(yù)嚴(yán)重受損（如合同主體無(wú)資質(zhì)、業(yè)務(wù)涉及非法集資等）；中風(fēng)險(xiǎn)：可能造成一定經(jīng)濟(jì)損失或監(jiān)管問(wèn)詢，需整改后方可推進(jìn)（如合同條款模糊、數(shù)據(jù)收集未履行告知義務(wù)等）；低風(fēng)險(xiǎn)：存在輕微瑕疵，不影響事項(xiàng)核心合法性，可提示優(yōu)化（如格式條款表述不規(guī)范、日期填寫錯(cuò)誤等）。（四）第四步：合規(guī)判斷與意見(jiàn)出具合規(guī)判斷：法務(wù)部門結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估結(jié)果，對(duì)審查事項(xiàng)作出整體合規(guī)性判斷：通過(guò)：無(wú)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)可控，可按原方案推進(jìn)；有條件通過(guò)：存在中低風(fēng)險(xiǎn)，需完成整改后推進(jìn)（如修改合同條款、補(bǔ)充資質(zhì)文件等）；不通過(guò)：存在高風(fēng)險(xiǎn)，違反法律法規(guī)或監(jiān)管要求，建議終止或重新設(shè)計(jì)方案。出具意見(jiàn)：法務(wù)部門出具《合規(guī)審查意見(jiàn)書》，內(nèi)容需包括：審查事項(xiàng)概況及資料范圍；主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及對(duì)應(yīng)法律依據(jù)；合規(guī)判斷結(jié)論（通過(guò)/有條件通過(guò)/不通過(guò)）；整改建議（如有，需明確修改內(nèi)容、完成時(shí)限及責(zé)任部門）；法務(wù)負(fù)責(zé)人簽字及日期。（五）第五步：整改方案制定與落實(shí)整改責(zé)任：對(duì)于“有條件通過(guò)”的事項(xiàng)，由申請(qǐng)部門牽頭制定整改方案，明確整改措施、責(zé)任人和完成時(shí)限，并反饋至法務(wù)部門。整改跟蹤：法務(wù)部門對(duì)整改進(jìn)度進(jìn)行跟蹤，保證整改措施落實(shí)到位。整改完成后，申請(qǐng)部門需提交《整改完成報(bào)告》及相關(guān)佐證材料（如修訂后的合同、補(bǔ)充的資質(zhì)文件等）。復(fù)核確認(rèn)：法務(wù)部門對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)消除后，出具《合規(guī)復(fù)核意見(jiàn)書》，事項(xiàng)可進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。（六）第六步：審查結(jié)果反饋與歸檔結(jié)果反饋：法務(wù)部門將《合規(guī)審查意見(jiàn)書》《合規(guī)復(fù)核意見(jiàn)書》（如有）反饋至申請(qǐng)部門及管理層，抄送相關(guān)部門（如財(cái)務(wù)、人力資源等）。歸檔管理：法務(wù)部門對(duì)審查全過(guò)程的資料（申請(qǐng)表、資料清單、審查意見(jiàn)書、整改報(bào)告等）進(jìn)行整理、編號(hào)，納入企業(yè)法律檔案庫(kù)，保存期限不少于5年（重大事項(xiàng)建議長(zhǎng)期保存）。（七）第七步：流程復(fù)盤與優(yōu)化法務(wù)部門定期（如每季度）對(duì)合規(guī)審查流程進(jìn)行復(fù)盤，分析常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、審查效率及各部門協(xié)作情況，持續(xù)優(yōu)化審查標(biāo)準(zhǔn)、流程及工具，提升合規(guī)管理能力。三、配套工具表格模板模板1：合規(guī)審查申請(qǐng)表申請(qǐng)部門申請(qǐng)人聯(lián)系方式審查事項(xiàng)名稱事項(xiàng)背景說(shuō)明（簡(jiǎn)要描述審查事項(xiàng)的起因、目的及涉及范圍）提交材料清單（列出已提供的資料名稱及份數(shù)，如《采購(gòu)合同草案》《A公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件》等）期望完成時(shí)間年月日部門負(fù)責(zé)人意見(jiàn)簽字：日期：法務(wù)部門接收時(shí)間接收人：日期：模板2：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述涉及法律法規(guī)/制度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）影響范圍整改措施責(zé)任部門完成時(shí)限（如：合同未約定爭(zhēng)議解決方式）《民法典》第五百一十條中合同履行糾紛補(bǔ)充仲裁條款銷售部2023–（如：業(yè)務(wù)未取得網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營(yíng)許可證）《網(wǎng)絡(luò)文化管理暫行規(guī)定》高行政處罰、業(yè)務(wù)下架暫停業(yè)務(wù)，申請(qǐng)?jiān)S可市場(chǎng)部2023–模板3：整改跟蹤表整改事項(xiàng)責(zé)任部門整改措施計(jì)劃完成時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間整改結(jié)果驗(yàn)證（法務(wù)部門填寫）備注（如：補(bǔ)充合同爭(zhēng)議解決條款）銷售部修訂合同第X條，增加仲裁約定2023–2023–已完成條款修改，雙方確認(rèn)簽字（如：申請(qǐng)網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營(yíng)許可證）市場(chǎng)部向部門提交申請(qǐng)材料2023–2023–已取得許可證（證號(hào)：）業(yè)務(wù)已恢復(fù)四、執(zhí)行關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）明確審查時(shí)效，避免業(yè)務(wù)延誤法務(wù)部門應(yīng)與業(yè)務(wù)部門協(xié)商確定合理的審查時(shí)限（一般合同審查不超過(guò)3個(gè)工作日，重大事項(xiàng)不超過(guò)5個(gè)工作日），緊急事項(xiàng)可啟動(dòng)“綠色通道”，優(yōu)先處理。若需延長(zhǎng)審查時(shí)間，應(yīng)及時(shí)向申請(qǐng)部門說(shuō)明原因。（二）強(qiáng)化跨部門協(xié)作，保證信息對(duì)稱合規(guī)審查需業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人力資源等部門配合提供資料，法務(wù)部門應(yīng)主動(dòng)與各部門溝通，明確資料需求清單；業(yè)務(wù)部門應(yīng)如實(shí)、完整提供信息，隱瞞或遺漏關(guān)鍵信息導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，由相關(guān)部門自行承擔(dān)。（三）動(dòng)態(tài)更新法律依據(jù)，保證審查準(zhǔn)確性法律法規(guī)及監(jiān)管政策可能修訂（如數(shù)據(jù)隱私保護(hù)相關(guān)法規(guī)更新），法務(wù)部門需建立法律庫(kù)定期更新機(jī)制，審查時(shí)引用最新有效版本，避免因依據(jù)過(guò)時(shí)導(dǎo)致誤判。（四）區(qū)分“合規(guī)審查”與“法律咨詢”邊界合規(guī)審查聚焦于事項(xiàng)是否符合法律法規(guī)及內(nèi)部制度，出具的是“合規(guī)性判斷意見(jiàn)”；法律咨詢側(cè)重于解答法律問(wèn)題、提供解決方案。需明確二者職責(zé)，避免混淆（如業(yè)務(wù)部門對(duì)合同條款的法律含義有疑問(wèn)，應(yīng)先通過(guò)法律咨詢明確，再提交合規(guī)審查）。（五）注重保密要求，防范信息泄露審查過(guò)程中涉及的未公開(kāi)信息（如商業(yè)秘密、敏感