企業(yè)安全管理制度檢查與審核標準清單一、適用范圍與應用場景本清單適用于各類企業(yè)開展安全管理制度的內部檢查、定期審核及外部合規(guī)評估，具體場景包括：日常管理：安全管理部門按季度/月度對制度執(zhí)行情況進行自查，保證制度落地；年度審核：每年末由企業(yè)管理層牽頭，對全年安全管理制度的有效性、合規(guī)性進行全面評估；專項檢查：針對新法規(guī)發(fā)布、重大安全后或業(yè)務變更（如新增高風險作業(yè)），對相關制度條款進行針對性審核；第三方審核：配合監(jiān)管部門、認證機構或客戶委托開展的安全管理合規(guī)性檢查。二、檢查與審核操作流程（一）準備階段明確檢查目標與范圍根據檢查類型（日常/年度/專項），確定審核重點（如制度完整性、執(zhí)行有效性、法規(guī)符合性）；劃定檢查范圍（覆蓋全公司或特定部門/業(yè)務環(huán)節(jié)，如生產車間、倉儲區(qū)域、施工現場等）。組建檢查團隊團隊成員應包括安全管理部門負責人（明）、相關專業(yè)技術人員（如設備安全、消防、職業(yè)健康等）、被檢查部門代表（華）及外部專家（如需）；明確分工：組長（*明）統(tǒng)籌整體檢查，成員負責具體條款核查、記錄問題及溝通協(xié)調。收集基礎資料現行安全管理制度文件（匯編）、上一次檢查/審核報告及整改記錄；相關法規(guī)標準（如《安全生產法》《消防法》及行業(yè)-specific規(guī)范）；近期安全管理記錄（培訓簽到表、隱患整改臺賬、應急演練記錄、設備檢查日志等）。制定檢查計劃內容包括檢查時間、區(qū)域/部門、人員分工、檢查方法（文件查閱、現場核查、人員訪談）及輸出要求（檢查報告、問題清單）；提前3個工作日通知被檢查部門，保證其準備相關資料。（二）實施階段文件審核制度完整性：檢查是否覆蓋安全管理全流程（組織架構、責任劃分、風險管控、培訓教育、應急管理、調查等），無缺失條款；內容合規(guī)性：對照最新法規(guī)標準，核對制度條款是否有沖突或滯后（如是否明確“三管三必須”原則、危險作業(yè)審批流程是否符合新規(guī)）；可操作性：評估制度是否明確責任主體、操作步驟、記錄要求（如“隱患排查頻次”是否細化到“每日/每周/每月”，“應急演練”是否規(guī)定參與人員及評估標準）?，F場核查執(zhí)行落地：隨機抽查現場作業(yè)人員（如操作工、倉管員*強）是否知曉相關制度要求（如“勞保用品佩戴規(guī)范”“動火作業(yè)審批流程”），觀察實際操作是否符合制度規(guī)定；設施與記錄：檢查安全設施（消防器材、防護裝置）是否定期維護并有記錄，安全管理臺賬（培訓記錄、隱患整改表）是否填寫規(guī)范、數據真實；問題追溯：對發(fā)覺的現場問題（如消防通道堵塞），追溯相關制度是否明確管理要求及責任部門。人員訪談分層級訪談：管理層（如分管安全的副總莉）知曉制度資源保障情況；中層干部（如生產經理偉）掌握制度執(zhí)行中的難點；一線員工（如班組長*軍）反饋制度是否便于執(zhí)行及建議。（三）問題整改階段問題分類與定級按嚴重程度分為：重大不符合：直接導致重大風險（如無應急預案、安全設施失效）；一般不符合：制度執(zhí)行存在偏差（如記錄漏填、培訓未覆蓋全員）；改進項：可優(yōu)化提升的內容（如制度wording不夠清晰）。制定整改方案檢查組向被檢查部門出具《問題整改通知單》，明確問題描述、整改依據、責任部門（如生產部）、責任人（*華）及整改期限（重大問題不超過15天，一般問題不超過7天）；責任部門制定整改措施（如“修訂《動火作業(yè)管理制度》，增加視頻監(jiān)控要求”），報安全管理部門備案。跟蹤與驗證整改期內，安全管理部門（*明）跟蹤整改進度，對重大問題進行現場復查；整改完成后，責任部門提交《整改驗證報告》，附相關證明材料（如修訂后的制度文件、培訓記錄、現場照片），檢查組確認整改閉環(huán)。（四）總結反饋階段編制檢查報告內容包括：檢查概況（時間、范圍、人員）、總體評價（制度體系建設得分、執(zhí)行率）、主要問題（分類列表）、整改情況（已完成/未完成項）、改進建議（如“每季度組織制度評審，保證與法規(guī)同步更新”）。通報與持續(xù)改進向企業(yè)管理層提交檢查報告，召開問題通報會，要求責任部門按時整改；將檢查結果納入部門安全績效考核，推動制度優(yōu)化（如每年修訂一次制度文件，結合法規(guī)變化及實際執(zhí)行反饋）。三、安全管理制度檢查標準清單模板檢查項目檢查內容檢查標準檢查方法檢查結果問題描述整改責任部門整改責任人整改期限整改驗證情況組織架構與責任制度1.是否成立安全生產領導小組，明確組長、副組長及成員職責；2.是否制定“全員安全生產責任制”，覆蓋各崗位；3.責任制是否簽訂至一線員工（如操作工、保潔員）。1.有領導小組成立文件，職責包含“審定制度、監(jiān)督執(zhí)行、組織應急”；2.責任制明確崗位安全職責，無遺漏崗位；3.一線員工100%簽訂責任書。查閱文件、抽查員工合同、訪談員工符合/不符合未覆蓋保潔員崗位責任行政部*華2024–已補充簽訂安全培訓與教育制度1.是否制定年度培訓計劃，明確培訓內容、頻次、對象；2.新員工“三級安全教育”是否100%完成，考核合格；3.特種作業(yè)人員是否持證上崗，證件在有效期內。1.培訓計劃包含法規(guī)、崗位風險、應急技能等，頻次符合“管理人員每年40學時，員工每年24學時”；2.有培訓記錄、考核試卷，檔案完整；3.特種作業(yè)人員證件臺賬與實際人員一致，無過期。查閱培訓計劃、記錄、臺賬，現場抽查證件符合/不符合2024年新員工培訓記錄中，3名員工考核試卷缺失人力資源部*麗2024–已補全試卷風險辨識與管控制度1.是否定期開展風險辨識（如每年一次或新工藝投用前）；2.風險清單是否明確風險點、等級、管控措施；3.重大風險是否制定管控方案，明確責任人和監(jiān)控頻次。1.有風險辨識記錄，采用工作危害分析法（JHA）或安全檢查表法（SCL）；2.風險等級劃分符合“紅橙黃藍”標準，管控措施具體（如“加裝防護欄”“定期檢測”）；3.重大風險管控方案有執(zhí)行記錄（如每日巡檢表）。查閱風險清單、管控方案、現場檢查符合/不符合3號車間“有限空間作業(yè)”未辨識為重大風險，管控措施缺失生產部*偉2024–已重新辨識并制定方案應急管理制度1.是否編制綜合預案、專項預案（如火災、觸電）及現場處置方案；2.每年至少開展1次綜合或專項應急演練；3.應急物資（滅火器、急救箱）是否定期檢查，完好有效。1.預案內容完整（含組織機構、處置流程、物資保障），經專家評審；2.有演練記錄、評估報告，針對問題提出改進措施；3.應急物資臺賬清晰，檢查記錄顯示“每月檢查1次，無過期失效”。查閱預案、演練記錄、物資臺賬，現場抽查符合/不符合火災應急預案未明確“疏散集合點標識”位置安全管理部*明2024–已更新預案并設置標識安全檢查與隱患治理制度1.是否建立“日常檢查+專項檢查+季節(jié)性檢查”機制；2.隱患排查記錄是否明確隱患級別、整改措施、責任人；3.重大隱患是否落實“五定”（定措施、定責任人、定資金、定時限、定預案）。1.檢查頻次符合“每日巡查、每周專項、季節(jié)性排查”；2.隱患臺賬記錄完整，整改率100%（一般隱患不超過30天，重大隱患不超過180天）；3.重大隱患有整改方案及驗收記錄。查閱檢查記錄、隱患臺賬、整改報告符合/不符合2號倉庫“貨物堆放超高”隱患，整改期限超期未關閉倉儲部*強2024–已整改并驗收四、執(zhí)行過程中的關鍵要點檢查人員專業(yè)性與獨立性檢查團隊需具備安全管理專業(yè)知識，避免“外行查內行”；成員應與被檢查部門無直接利益關聯(lián)，保證檢查客觀公正。問題記錄“三明確”描述問題需明確“地點、現象、條款依據”（如“1號車間配電箱未張貼‘當心觸電’警示標識，不符合《安全標識使用規(guī)范》第5.2條”），避免模糊表述（如“現場管理混亂”）。整改閉環(huán)管理未按期完成整改的，需說明原因并制定延期計劃，嚴禁“問題一放了之”；重大問題整改后