企業(yè)安全生產(chǎn)管理體系評估表工具應用指南一、工具適用場景與核心價值本評估表適用于各類企業(yè)開展安全生產(chǎn)管理體系的內(nèi)部自查、第三方審核或年度體系運行效果評估，尤其適用于以下場景：企業(yè)建立安全生產(chǎn)管理體系后，驗證體系文件與實際運行的一致性；監(jiān)管部門或第三方機構(gòu)對企業(yè)安全生產(chǎn)標準化達標情況進行核查；企業(yè)發(fā)生安全或出現(xiàn)安全隱患后，系統(tǒng)性排查體系漏洞；企業(yè)擴張、業(yè)務轉(zhuǎn)型或生產(chǎn)工藝變更時，評估現(xiàn)有安全體系的適配性。通過結(jié)構(gòu)化評估，可全面識別管理短板，推動體系持續(xù)改進，實現(xiàn)“風險可控、責任到人、制度落地”的安全生產(chǎn)目標。二、評估流程詳解第一步：評估準備組建評估小組：由企業(yè)分管安全的負責人（如副總經(jīng)理）牽頭，成員包括安全管理部門負責人、生產(chǎn)部門代表、技術(shù)專家及一線員工代表（如車間主任、班組長），保證評估視角全面。收集基礎(chǔ)資料：整理安全生產(chǎn)管理制度文件、風險辨識記錄、培訓檔案、設(shè)備檢查臺賬、應急演練記錄、調(diào)查報告等資料，對照評估表條目提前梳理。制定評估計劃：明確評估范圍（覆蓋所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)、部門）、時間節(jié)點及分工，提前3個工作日通知被評估部門做好準備。第二步：現(xiàn)場實施評估文件審查：查閱體系文件是否符合《安全生產(chǎn)法》《安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》等法規(guī)要求，檢查制度與實際操作的匹配度（如“安全操作規(guī)程是否覆蓋所有高風險作業(yè)”）。現(xiàn)場核查：深入生產(chǎn)車間、作業(yè)現(xiàn)場，檢查設(shè)備安全防護裝置、警示標識、應急物資配備等是否符合標準，隨機抽查員工對安全流程的掌握情況（如“詢問操作工如何處理突發(fā)泄漏”）。人員訪談：與各級人員（負責人、安全員、一線員工）溝通，知曉安全責任落實、隱患上報流程、培訓效果等，驗證“管理層承諾是否傳遞至基層”。記錄問題：對不符合項詳細記錄，包括問題描述、依據(jù)條款、風險等級（高/中/低），并由被評估部門人員現(xiàn)場簽字確認。第三步：問題匯總與分級分類整理：按“制度缺陷”“執(zhí)行不到位”“資源不足”“人員能力不足”等維度匯總問題，剔除重復或輕微不符合項。判定等級：依據(jù)問題可能導致的風險，劃分為：重大不符合項：可能導致重傷及以上或嚴重違法違規(guī)（如“未為員工配備合格防護用品”）；一般不符合項：存在安全隱患但暫未造成嚴重后果（如“部分安全警示標識模糊”）；觀察項：無直接風險但需關(guān)注改進（如“培訓記錄不夠規(guī)范”）。第四步：整改跟蹤與閉環(huán)管理制定整改計劃：針對不符合項，明確整改責任人（如設(shè)備部經(jīng)理）、整改措施（如“3日內(nèi)更換全部模糊標識”）、完成時限及驗證方式。實施整改：責任部門按計劃落實整改，安全管理部門跟蹤進度，重大問題需上報企業(yè)主要負責人審批。效果驗證：整改到期后，評估小組現(xiàn)場復核，確認問題是否徹底解決，形成“評估-整改-驗證-歸檔”閉環(huán)。三、評估表核心內(nèi)容企業(yè)安全生產(chǎn)管理體系評估表（總分100分，80分以上為“合格”，60-79分為“基本合格”，60分以下為“不合格”）一級指標二級指標評估內(nèi)容評分標準得分備注一、組織領(lǐng)導與責任體系（15分）1.1安全生產(chǎn)管理機構(gòu)設(shè)置是否設(shè)立獨立安全管理部門或明確專職安全管理人員，配備數(shù)量是否符合企業(yè)規(guī)模要求完全符合（5分）；基本符合（3分）；不符合（0分）1.2主要負責人履職情況是否定期召開安全會議、審批安全投入、參與安全檢查完全符合（5分）；基本符合（3分）；未履行（0分）會議記錄、審批單1.3安全生產(chǎn)責任書簽訂各級人員（負責人、部門、崗位）是否簽訂責任書，內(nèi)容是否明確具體100%簽訂且內(nèi)容明確（5分）；覆蓋率≥90%（3分）；＜90%（0分）責任書臺賬二、安全管理制度建設(shè)（20分）2.1制度文件完整性是否覆蓋風險辨識、教育培訓、隱患排查、應急管理、設(shè)備管理等核心環(huán)節(jié)制度齊全（10分）；缺1-2項（5分）；缺3項及以上（0分）制度清單2.2制度修訂與更新是否每年至少修訂1次制度，或根據(jù)法規(guī)變化及時更新及時修訂（5分）；超1年未修訂（2分）；從未修訂（0分）修訂記錄2.3操作規(guī)程規(guī)范性高風險作業(yè)（如動火、有限空間）是否有專項操作規(guī)程，內(nèi)容是否清晰易懂規(guī)程齊全且可操作（5分）；部分缺失（2分）；無規(guī)程（0分）操作規(guī)程文本三、風險辨識與管控（20分）3.1風險辨識全面性是否定期開展風險辨識（如JHA工作危害分析、SCL安全檢查表），覆蓋所有作業(yè)活動全面辨識（8分）；覆蓋主要環(huán)節(jié)（4分）；辨識不足（0分）風險辨識記錄3.2風險分級管控是否對風險分級（紅橙黃藍），并制定管控措施，重大風險是否落實“一對一”管控分級管控到位（7分）；分級模糊（3分）；未分級（0分）風險管控清單3.3隱患排查治理是否建立隱患排查臺賬，隱患整改率是否達100%，重大隱患是否掛牌督辦整改率100%（5分）；整改率≥90%（3分）；＜90%（0分）隱患臺賬、整改記錄四、安全培訓與教育（15分）4.1培訓計劃與實施是否制定年度培訓計劃，覆蓋新員工、轉(zhuǎn)崗員工、特種作業(yè)人員計劃合理且實施（5分）；有計劃未實施（2分）；無計劃（0分）培訓計劃、記錄4.2培訓效果評估是否通過考核、實操等方式評估培訓效果，評估記錄是否完整有評估且效果良好（5分）；有評估但效果一般（3分）；無評估（0分）考核記錄4.3安全文化建設(shè)是否開展安全宣傳活動（如月度安全例會、應急演練），員工安全意識是否較高活動常態(tài)化（5分）；偶有活動（2分）；無活動（0分）活動記錄、照片五、設(shè)備設(shè)施安全管理（15分）5.1設(shè)備安全防護設(shè)備是否安裝安全防護裝置（如防護罩、急停按鈕），裝置是否有效防護齊全有效（5分）；部分失效（2分）；無防護（0分）檢查記錄5.2特種設(shè)備管理特種設(shè)備是否定期檢驗，操作人員持證上崗，檔案是否完整100%合規(guī)（5分）；1-2項不合規(guī)（2分）；多項不合規(guī)（0分）檢驗報告、證書5.3消防安全消防設(shè)施（滅火器、消防栓）是否完好，疏散通道是否暢通，消防演練是否開展完全符合（5分）；部分不符合（2分）；嚴重不符合（0分）消防檢查記錄六、應急管理與處置（10分）6.1應急預案是否制定綜合預案、專項預案，是否定期評審更新（至少每3年1次）預案齊全且更新（4分）；預案不齊全（2分）；無預案（0分）預案文本、評審記錄6.2應急演練是否每年至少開展1次綜合或?qū)ｍ椦菥殻菥毢笫欠裨u估總結(jié)并改進按計劃演練且有總結(jié)（3分）；演練但無總結(jié)（1分）；未演練（0分）演練記錄、評估報告6.3應急物資應急物資（急救箱、堵漏工具等）是否充足，存放位置是否明確，責任人是否落實物資充足且管理規(guī)范（3分）；物資不足（1分）；無物資（0分）物資臺賬總分四、實施關(guān)鍵要點評估人員專業(yè)性：評估小組成員需具備安全法規(guī)、生產(chǎn)技術(shù)、應急管理等相關(guān)知識，必要時可邀請外部專家參與，保證評估結(jié)果客觀權(quán)威。避免主觀偏差：現(xiàn)場核查時以事實為依據(jù)，對照制度文件和現(xiàn)場記錄進行判定，避免“憑經(jīng)驗”“想當然”，問題需有明確條款支撐。整改可操作性：針對不符合項制定的整改措施需具體、可量化（如“5日內(nèi)更換3臺失效滅火器”而非“盡快