基金投資與債券相關(guān)知識單選題試卷1.質(zhì)押式回購期間發(fā)生質(zhì)押券派息,利息歸（）。[單選題]*雙方協(xié)商逆回購方正回購方(正確答案)融券方2.辦理質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)時,確定回購利息支出的主要因素包括融資金額、融資利率和（）。[單選題]*質(zhì)押率質(zhì)押券的信用等級融資的結(jié)算方式融資的天數(shù)(正確答案)3.關(guān)于內(nèi)在價值與相對價值法，以下說法錯誤的是（）。[單選題]*內(nèi)在價值法按照未來現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對公司的內(nèi)在價值進行評估股利貼現(xiàn)模型、股權(quán)資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型、自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型都屬于內(nèi)在價值法企業(yè)價值倍數(shù)屬于相對價值法相對價值通過比較市盈率、市凈率、經(jīng)濟附加值等指標確定公司的價值(正確答案)4.對于到期日所有本息一筆付清的零息債券，麥考利久期與債券期限的關(guān)系是（）。[單選題]*麥考利久期等于債券期限(正確答案)麥考利久期大于債券期限不確定麥考利久期小于債券期限5.資產(chǎn)管理的參與方包括（）。[單選題]*股票、債券資金的需求方和提供方固定資產(chǎn)和非固定資產(chǎn)委托方和受托方(正確答案)6.下列關(guān)于做市商，說法正確的是（）。[單選題]*A．利潤主要來源于傭金收入B．可以與投資者進行雙向買賣(正確答案)C．可以代客執(zhí)行買賣指令D．證券買入價格大于證券賣出價格7.關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，以下表述正確的是（）。[單選題]*轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為不同基金管理人管理的另一只基金份額基金份額的轉(zhuǎn)換一般采用未知價法，按照轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量(正確答案)當轉(zhuǎn)入基金的申購費率低于轉(zhuǎn)出基金的申購費率而存在費用差額時，一般應(yīng)在轉(zhuǎn)換時補齊轉(zhuǎn)換是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則轉(zhuǎn)入某一投資者基金賬戶的行為8.（）又稱違約風險，是企業(yè)在付息日或負債到期日無法以現(xiàn)金支付利息或償還本金的風險，嚴重時可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。[單選題]*經(jīng)營風險財務(wù)風險(正確答案)流動性風險市場風險9.基金利潤中利息收入不包括（）[單選題]*債券利息收入資產(chǎn)支持證券利息收入股利收益(正確答案)買入返售金融資產(chǎn)收人10.某附息國債面值為100元，票面利率為8%，市場利率為5%，期限2年，每年付息一次，該債券內(nèi)在價值為（）。[單選題]*108.58元105.58元(正確答案)110.85元90.85元11.從事（）投資的人員或機構(gòu)被稱為“天使”投資者。[單選題]*大宗商品風險(正確答案)另類衍生金融產(chǎn)品12.與證券市場上其他投資工具一樣，債券投資正面臨一系列風險，不包括（）。[單選題]*經(jīng)營風險(正確答案)再投資風險利率風險提前贖回風險13.下列關(guān)于衍生工具的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*[單選題]*遠期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性衍生工具(正確答案)按合約特點可以分為遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具期權(quán)合約、期貨合約屬于獨立衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨立衍生工具、嵌入式衍生工具14.假設(shè)某基金的基金管理費率為0.73%。7月10日，該基金的基金資產(chǎn)凈值為50000萬元;7月11日，該基金的基金資產(chǎn)凈值為60000萬元。該年實際天數(shù)為365天，則該基金7月11日應(yīng)計提的管理費為（）萬[單選題]*1.21(正確答案)43836515.下列有關(guān)看漲期權(quán)盈虧分布的表述，不正確的是（）。[單選題]*看漲期權(quán)買方的盈利是有限的(正確答案)看漲期權(quán)賣方的虧損可能是無限大的看漲期權(quán)買方的虧損是有限的，其最大虧損額為期權(quán)價格看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為期權(quán)價格16.下列關(guān)于股票基金持股集中度說法正確的是（）[單選題]*持股集中度越高，說明基金在前十大重倉股的投資越少持股數(shù)量越多，基金的投資風險越分散，風險越高股票基金所持有的全部股票的平均市值、平均市盈率、平均市凈率等指標，可以對股票基金的風格暴露進行分析（正確答案）(正確答案)基金持股平均市值的計算有不同的方法，只能用算術(shù)平均法17.關(guān)于風險，以下表述正確的是（）。[單選題]*投資風險的主要因素包括人為因素、內(nèi)部欺詐、系統(tǒng)失靈等合規(guī)風險是指公司在競爭和變化的市場壞境下不能正常運轉(zhuǎn)取得利潤的風險商業(yè)風險是來源于人力、系統(tǒng)、流程出錯以及其他不可控但會影響公司運營的風險投資風險來源于投資價值的波動(正確答案)18.以下選項中，不能用于衡量貨幣基金風險的指標是（）[單選題]*平均剩余期限跟蹤誤差(正確答案)融資回購比例平均剩余存續(xù)期19.發(fā)行價高于面值稱為溢價發(fā)行，募集的資金大于股本的總和，其中等于面值總和的部門計人股本，超額部分計入（）。[單選題]*盈余公積留存收益資本公積(正確答案)股本賬戶20.投資政策說明書的內(nèi)容不包括（）。[單選題]*確定收益(正確答案)業(yè)績比較基準投資回報率目標投資決策流程21.下列關(guān)于基金系統(tǒng)性風險非系統(tǒng)性風險說法錯誤的是（）[單選題]*非系統(tǒng)性風險則是可以通過分散化投資來降低的風險系統(tǒng)風險可以通過分散化投資來降低的風險（正確答案）(正確答案)系統(tǒng)性風險的存在是由于某些因素能夠通過多種作用機制同時對市場上大多數(shù)資產(chǎn)的價格或收益造成同向影響非系統(tǒng)性風險又被稱為特定風險、異質(zhì)風險、個體風險等22.以下（）不屬于技術(shù)分析的三項假定[單選題]*市場行為涵蓋一切信息股票價格具有預(yù)測性(正確答案)歷史會重演股價具有趨勢性運動規(guī)律23.下列關(guān)于技術(shù)分析法和基本面分析法的區(qū)別，說法錯誤的是（）[單選題]*技術(shù)分析法和基本面分析法是從不同角度來分析股票市場價格的走勢基本面分析法側(cè)重于對微觀因素的分析，判斷的是股票價格的中長期走勢（正確答案）(正確答案)技術(shù)分析法側(cè)重于對歷史交易狀況的分析，判斷的是股票價格的短期或中期走勢兩種分析方法各有所長，在預(yù)測股票市場價格走勢時，應(yīng)將它們結(jié)合起來運用24.對基金擁有的資產(chǎn)和負債按一定選擇和方法估算，確定基金公允價值的過程稱之為（）[單選題]*基金信息披露基金會計核算基金資產(chǎn)估值(正確答案)基金利潤分配25.關(guān)于未上市企業(yè)股權(quán)的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓，以下表述正確的是（）。[單選題]*員工收購（EBO）是回購?fù)顺龅囊环N方式(正確答案)除公司章程另有約定外，股份有限公司只能對內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股權(quán)有限責任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓，除公司章程另有約定外，需經(jīng)全部其他股東同意并購?fù)顺?、回購?fù)顺龊颓逅阃顺龆际菂f(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式。26.申請募集公募基金時，關(guān)于擬任基金管理人、基金托管人需具備的條件，以下說法正確的包括（）①最近半年內(nèi)沒有因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰②最近一年內(nèi)向中國證監(jiān)會提交的注冊基金申請材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏③擬任基金托管人必須為具有基金托管資格的商業(yè)銀行④有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員[單選題]*②、④(正確答案)①、②、③②、③、④①、②、④27.募基金募集機構(gòu)對投資者進行回訪，其中內(nèi)容應(yīng)包括（）。①確認受訪人是否為投資者本人或者機構(gòu)②確認投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同的內(nèi)容③確認投資者是否知悉未來可能承擔投資損失④確認投資者是否知悉糾紛解決安排[單選題]*②、③、④①、④①、②、③①、②、③、④(正確答案)28.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的以下信息中，不屬于保密信息的是（）[單選題]*基金投資標的備選庫被投資企業(yè)上市計劃被投資企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)計劃某券商研究所發(fā)布的對基金投資的某已上市公司的研究報告(正確答案)29.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的甲商業(yè)銀行對乙基金管理公司進行審慎調(diào)查時，以下做法正確的是（）①優(yōu)先根據(jù)乙公司公開披露的信息進行審慎調(diào)查②優(yōu)先根據(jù)第三方提供的信息進行審慎調(diào)查③乙公司提供非公開信息時，甲銀行對信息的適當性實施盡職甄別④不接受且不使用公司提供的非公開信息[單選題]*②、③①、④②、④①、③(正確答案)30.根據(jù)相關(guān)法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則的要求，以下關(guān)于私募基金管理業(yè)務(wù)的表述，正確的是（）.[單選題]*從事私募股權(quán)投資的基金管理人可選擇是否向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記以“基金”名義開展證券投資活動的機構(gòu)，無需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記私募基金管理人從事公募基金管理業(yè)務(wù)，需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請核準私募基金管理人辦結(jié)產(chǎn)品備案手續(xù)后，還需要向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會定期報送相關(guān)信息(正確答案)31.某主板上市公司普通股總股本8，000萬股，A基金持有其股份1，000萬股。2016年，該上市公司發(fā)行優(yōu)先股2，000萬股，A基金認購了其中500萬股。優(yōu)先股發(fā)行完成后，A基金在該上市公司股東大會上投票權(quán)的比例為（）[單選題]*12.5%(正確答案)10%18.75%15%32.宋先生贖回B基金10000份基金單位，贖回當日基金份額凈值為1.350元，贖回費率為0.5%，宋先生贖回時總計付出贖回費為（）元。[單選題]*5067.5(正確答案)64.2567.1533.為保障財務(wù)杠桿的實施，杠桿收購基金的投資對象通常具有一-系列特點，具體包括（）。①處于成熟行業(yè)②資本性支出較高③穩(wěn)定、可預(yù)測的現(xiàn)金流④資產(chǎn)負債率較高[單選題]*①、③(正確答案)②、③①、②③、④34.以下不屬于資產(chǎn)管理特征的是（）[單選題]*從管理方式來看，主要通過投資證券、期貨、基金、保險等資產(chǎn)實現(xiàn)增值從受托資產(chǎn)來看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)，一般不包括固定資產(chǎn)等實物資產(chǎn)從收益特征來看，具有增值的特點(正確答案)從參與方來看，包括委托方和受托方35.某投資者通過借入所在證券公司資金購買有價證券的交易方式為（）。[單選題]*買空交易(正確答案)現(xiàn)貨交易期貨交易賣空交易36.關(guān)于基金的業(yè)績評價，以下表述錯誤的是（）[單選題]*場外貨幣市場基金和場內(nèi)市場貨幣基金，基金業(yè)績不具備可比性黃金主題基金和軍工主題基金，基金業(yè)績不具備可比性偏股型混合基金和偏債型混合基金，基金業(yè)績不具備可比性大盤風格股票基金和小盤風格股票基金，基金業(yè)績不具備可比性(正確答案)37.關(guān)于零息債券，以下表述正確的是（）[單選題]*溢價方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金(正確答案)溢價方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息38.以下屬于債券投資系統(tǒng)性風險的是（）[單選題]*發(fā)行方宣布回購債券信用債交易流動性不足通貨膨脹(正確答案)債券信用評級被下調(diào)39.期權(quán)買方只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)叫做（）。[單選題]*認沽期權(quán)認購期權(quán)歐式期權(quán)(正確答案)美式期權(quán)40.基金從業(yè)人員甲的下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范要求的是（）①甲是公募基金管理公司從事基金核算的從業(yè)人員，其配偶在進行證券投資，但甲并未向公司申報②甲在工作中了解到一些基金投資的未公開信息，再結(jié)合自己的判斷，買賣股票進行投資③甲發(fā)現(xiàn)自己所在的公募基金管理公司有兩名基金經(jīng)理利用內(nèi)幕信息進行交易，甲立即向監(jiān)管機構(gòu)報告[單選題]*①、②、③①、③②、③①、②(正確答案)41.相對估值法常見的估值比率包括（）。①市盈率②市凈率③貼現(xiàn)率④企業(yè)價值倍數(shù)[單選題]*①、②、③①、②①、②、③、④①、②、④(正確答案)42.在基金退出其持有的已上市公司股票的過程中，以下屬于操縱市場違法行為的是（）①投資經(jīng)理甲參加電視節(jié)目，鄭重推薦一只創(chuàng)業(yè)板上市公司股票A，隨后發(fā)現(xiàn)A股價上漲后，將自己管理的基金持有的股票A賣出②投資經(jīng)理乙邀請好友幫助其維護基金所持有的上市公司D股價，使其價格維持在10-12元之間，以幫助其在該價格區(qū)間完成減持③投資經(jīng)理丙在上午11點20分左右，看到海外媒體突發(fā)報道，隨即以跌停板價格大幅掛單賣出其認為存在利空的上市公司G股票[單選題]*①、②(正確答案)③②、③①、②、③43.股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）[單選題]*法律盡調(diào)財務(wù)盡調(diào)業(yè)務(wù)盡調(diào)(正確答案)風險控制44.公募證券投資基金“利益共享、風險共擔”，是指（）[單選題]*基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔風險基金管理人和基金投資者共同享受收益，共同承擔風險基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余由基金投資者和基金管理人一起分享一般來說，每一基金份額享有同樣的權(quán)益，承擔相同的風險(正確答案)45.基金會計的核算主體為（）[單選題]*基金托管人企業(yè)基金管理人證券投資基金(正確答案)46.關(guān)于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）[單選題]*股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不得低于3000萬元控股股東不得為自然人主要股東是指持有基金管理公司25%以上股權(quán)的股東，如任一股東持股均未達25%的，則主要股東為持有5%以上股權(quán)的第大股東(正確答案)主要股東為機構(gòu)的，在境內(nèi)外從事資產(chǎn)管理行業(yè)的經(jīng)驗不得少于10年47.股權(quán)投資基金募集過程中合規(guī)的行為包括（）。①登載部分過往優(yōu)秀業(yè)績②向特定對象推介③披露基金收益分配、費用安排④標明預(yù)期收益率[單選題]*②、③(正確答案)③、④①、②、③①、②、④48.王先生計劃投資私募基金，其全部資產(chǎn)包括價值300萬元的寫字樓、公募基金30萬元.銀行存款50萬元。信托計劃200萬元。下列表述正確的包括（）①王先生資產(chǎn)超過500萬元，可以認定為合格投資人②若王先生為私募基金從業(yè)人員，可以投資任何私募基金③若王先生為私募基金從業(yè)人員，可以投資其所任職的私募基金公司擔任管理人的私募基金④王先生金融資產(chǎn)280萬元，不能認定為私募基金的合格投資人[單選題]*③、④(正確答案)①、②、③①、②②、③、④49.關(guān)于基金職業(yè)道德特征，以下表述錯誤的是（）[單選題]*基金職業(yè)道德相對于一般社會道德具有更強的規(guī)范性，違反基金職業(yè)道德往往會受到懲戒基金職業(yè)道德相對于一般社會道德具有特殊性，但相對于其他職業(yè)道德則不具有特殊性(正確答案)基金職業(yè)道德是在長期的基金職業(yè)實踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范，具有繼承性基金職業(yè)道德承擔著基金職業(yè)特定的義務(wù)和責任，作為行為規(guī)范具有具體性50.銀行間債券市場做市商，需要承擔的職責有（）[單選題]*受中國人民銀行委托，代中國人民銀行與投資者進行交易隨機向投資者進行報價以自有資金和債券與投資者進行交易(正確答案)僅向投資者賣出債券51.關(guān)于私募基金產(chǎn)品備案，以下表述正確的是（）[單選題]*契約型基金應(yīng)當在開始募集前及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案契約型基金必須備案，公司型基金由公司章程約定是否備案私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)(正確答案)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的產(chǎn)品，基金資產(chǎn)較為安全52.基金從業(yè)人員的行為，不屬于忠誠盡責職業(yè)道德規(guī)范要求的是（）。[單選題]*不侵占或者挪用基金財產(chǎn)或者機構(gòu)固有財產(chǎn)不從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動服從所在基金管理機構(gòu)上級領(lǐng)導(dǎo)的各項要求(正確答案)不接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行商業(yè)賄賂53.某股權(quán)投資基金已投資A.B.C三個項目，A項目當前價值為3億元，B項目當前價值為2億元，C項目當前價值為1億元。此外，基金資產(chǎn)還包括5，000萬元銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費用、托管費用等負債合計1，000萬元，則當前基金的凈值為（）億元。[單選題]*6.06.4(正確答案)6.55.954.2017年10月16日（周一），某開放式基金估值表中的明細項目如下:銀行存款10，000萬元，股票市值150，000萬元，應(yīng)收股利1，000萬元，預(yù)提審計費用200萬元，應(yīng)付交易費用400萬元，應(yīng)付證券清算款2，400萬元，基金份額為100，000萬份。當日該基金資產(chǎn)份額凈值是（）元。[單選題]*1.601.621.551.58(正確答案)55.關(guān)于大宗商品投資，以下表述錯誤的是（）。[單選題]*大宗商品可以分為能源類、基礎(chǔ)原材料類、貴金屬類和農(nóng)產(chǎn)品類大宗商品具有抵御通貨膨脹的功能大宗商品投資可以采取購買大宗商品相關(guān)股票的方式大宗商品投資通常采用直接購買大宗商品實物的方式(正確答案)56.關(guān)于基金利潤來源，以下表述正確的是（）。[單選題]*股票分配股息獲得的收入屬于利息收入買賣債券獲得的價差收益屬于利息收入買賣可轉(zhuǎn)換債券獲得的價差收益屬于投資收益(正確答案)買入返售金融資產(chǎn)收入屬于投資收益57.關(guān)于公開募集的基金中基金FOF，以下表述正確的是（）。[單選題]*FOF可以投資分級基金FOF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的25%基金托管人不得對FOF財產(chǎn)中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管費基金管理人不得對FOF財產(chǎn)中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理費(正確答案)58.公募基金宣傳推介材料允許使用（）。[單選題]*單位或個人的推薦材料最近十個完整會計年度的業(yè)績(正確答案)知名媒體的推薦報告基金的投資業(yè)績預(yù)59.以下不能召集基金份額持有人大會的是（）。[單選題]*基金托管人基金管理人代表基金份額10%以上的基金份額持有人基金銷售機構(gòu)(正確答案)60.關(guān)于ETF份額的場內(nèi)申購和贖回，以下表述正確的是（）①場內(nèi)申購和贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式②1場內(nèi)申購和贖回ETF采用金額申購、份額贖回的方式③場內(nèi)申購和贖回ETF采用份額申購、金額贖回的方式④場內(nèi)申購和贖回ETF的對價包括組合證券、現(xiàn)金替代等[單選題]*②、④①、④(正確答案)③、④②、③61.以下不符合專業(yè)審慎基金職業(yè)道德規(guī)范要求的是（）[單選題]*基金從業(yè)人員在向客戶預(yù)測所推介產(chǎn)品的未來收益時，應(yīng)分析該產(chǎn)品全部歷史業(yè)績(正確答案)基金從業(yè)人員在進行投資分析時，應(yīng)保持獨立性與客觀性基金從業(yè)人員應(yīng)牢固樹立風險控制意識基金從業(yè)人員應(yīng)區(qū)分投資分析中的事實和假設(shè)62.下列選項中，會帶來跨境投資估值風險的是（）①跨境業(yè)務(wù)涉及多市場、多品種和多幣種的估值核算②數(shù)據(jù)來源不一致③證券交易過度活躍④各國稅收制度不一樣[單選題]*②、③、④①、②、③①、③、④②、④(正確答案)63.關(guān)于投資后的項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標，以下表述錯誤的是（）。[單選題]*主要財務(wù)指標包括關(guān)鍵比率分析、財務(wù)虧損情況等，投資機構(gòu)應(yīng)重點關(guān)注財務(wù)報表的真實性主要管理指標包括公司戰(zhàn)路與業(yè)務(wù)定位、公司經(jīng)營風險控制、公司治理情況等主要經(jīng)營指標包括收入、凈利潤、增長率等，公司企業(yè)價值與這些指標高度負相關(guān)(正確答案)投資機構(gòu)應(yīng)從經(jīng)營、管理、財務(wù)等方面跟蹤及監(jiān)控企業(yè)的發(fā)展64.關(guān)于流動性，以下表述錯誤的是（）[單選題]*流動性是指投資者在短期內(nèi)以一個合理的價格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度如果沒有預(yù)期的變現(xiàn)需求，投資者可以適當降低流動性要求投資者投資于流動性越高的資產(chǎn)，可以得到更高的預(yù)期收益(正確答案)流動性高是指資產(chǎn)能夠在短時間內(nèi)以合理價格迅速變現(xiàn)，而不需要支付較高的成本65.以下屬于操縱市場違法行為的是（）①基金經(jīng)理甲參加電視股評節(jié)目，鄭重推薦一只創(chuàng)業(yè)板上市公司股票A，隨后發(fā)現(xiàn)A股價上漲后，將自己管理產(chǎn)品的已有股票A的持倉賣出②基金經(jīng)理乙應(yīng)好友邀請，幫助其維護上市公司D股價，使其價格維持在10-12元之間，以幫助其好友的收購項目順利完成③基金經(jīng)理內(nèi)在上午11點20分左右，看到海外媒體突發(fā)報道，隨即以跌停板價格大幅掛單賣出其認為存在利空的上市公司G股票[單選題]*③②、③①、②、③①、②(正確答案)66.私募基金與公募基金在募集銷售方面的區(qū)別，主要體現(xiàn)在（）。①募集對象不同②宣傳推介方式不同③認購成功的確認流程不同④監(jiān)管要求不同[單選題]*①、②、③、④②、③、④①、②、③①、②、④(正確答案)67.在股權(quán)投資基金的各組織形式中，相比較而言，基金管理人擁有較高程度決策權(quán)的是（），收益分配順序的靈活性較低的是（）。①公司型②合伙型③信托（契約）型[單選題]*③、②②、①③、①(正確答案)②、③68.基金清算，以下表述錯誤的是（）。[單選題]*清理基金財產(chǎn)時，清算主體應(yīng)當編制基金資產(chǎn)負債表等財務(wù)報表，然后制定分配方案公司制股權(quán)投資基金的清算由清算組負責，合伙制股權(quán)投資基金和信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算由清算人負責(正確答案)若合伙制股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿，尚有投資項目未退出，可由合伙人大會決定基金是否進入清算清算主體應(yīng)該編制清算報告，并履行相關(guān)通知和報備工作69.非公開募集基金的托管人主要起到以下哪些作用?（）①規(guī)范基金運作②保護基金投資者利益③承擔基金估值的主要責任④安全保管基金財產(chǎn)[單選題]*①、③、④②、③、④①、②、③、④①、②、④(正確答案)70.某基金管理公司對其投資管理活動進行自查，以下哪些行為違反了客戶利益優(yōu)先的要求?（）①基金經(jīng)理甲在管理公募基金期間為其親戚朋友提供非上市股權(quán)的投資建議②投資經(jīng)理乙受朋友之托，以其管理的專戶資金購買朋友所在公司發(fā)行的公司債券③基金經(jīng)理內(nèi)告知好友李四基金分紅信息，因此李四所在公司在基金分紅前申購該基金④張三向朋友投資經(jīng)理丁打聽其管理的專戶產(chǎn)品買入個股的計劃，丁拒絕告知相關(guān)信息[單選題]*②、③①、②、③(正確答案)③、④②、④71.下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠實守信要求的是（）。①在銷售基金產(chǎn)品時，為了讓客戶更深入地了解產(chǎn)品，對產(chǎn)品的未來收益進行預(yù)測②某只基金產(chǎn)品近期投資業(yè)績良好，從業(yè)人員截取了這段時間的收益表現(xiàn)數(shù)據(jù)向客戶宣傳推介③基金銷售人員分發(fā)的基金宣傳推介材料應(yīng)全面、準確，可根據(jù)不同類型的客戶自行制作或修改④為了更好地服務(wù)客戶，將公募基金的持倉明細信息告知客戶[單選題]*①、②、③①、②、③、④(正確答案)①、③、④①、②、④72.合伙型股權(quán)投資基金募集完成后的基金財產(chǎn)，管理使用的主體是（）。[單選題]*基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人(正確答案)基金的有限合伙人基金的托管人73.基金從業(yè)人員開展基金募集業(yè)務(wù)的以下做法，不符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的是（）。①為客戶填寫基金申購表單②與公司戰(zhàn)略合作方共享客戶基本信息③向公司VIP客戶銷售某年化收益20%的保收益產(chǎn)品④安排個人客戶拼單購買某私募基金[單選題]*①、③、④②、③①、②、③、④(正確答案)②、③、④74.下列行為中，涉嫌內(nèi)幕交易的是（）①基金管理人員工在對某被投已上市公司A進行投后管理過程中，了解到該公司要并購重組，隨即買入了A公司的股票②基金管理人員工在聚會時聽B上市公司董秘說B公司要重組，隨即買入了B公司的股票③基金管理人員工在對某被投已上市公司C進行投后管理過程中，聽說C公司的一件重大訴訟案將會敗訴，隨即全部賣出其管理的基金持有的C公司股票④基金管理人員工經(jīng)分析某被投已上市公司D公布的財務(wù)報告，得出D公司近期可能出現(xiàn)虧損的結(jié)論，于是建議公司全部賣出所持有的D公司股票[單選題]*①、②①、②、③(正確答案)①、②、③、④②、③75.關(guān)于內(nèi)在價值法，以下表述錯誤的是（）。[單選題]*內(nèi)在價值法是按照未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)對公司的內(nèi)在價值進行評估股利貼現(xiàn)模型、股權(quán)資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型、自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型都屬于內(nèi)在價值法一般情況下，內(nèi)在價值等于股票當前價格(正確答案)貼現(xiàn)模型的選擇要與獲得的現(xiàn)金流相對應(yīng)76.某基金在2015年1月1日單位凈值為1.1元，2015年12月31日單位凈值為1.02元。其中在2015年8月30日該基金每份額派發(fā)紅利0.2元。該基金在2015年8月29日（除息前一天）的單位凈值為1.21元，則該基金在2015年全年的加權(quán)收益率為（）[單選題]*11.1%(正確答案)-11%-7.27%21.1%77.關(guān)于私募基金產(chǎn)品備案，以下表述正確的是（）。[單選題]*契約型基金必須備案，公司型基金由公司章程約定是否備案私募基金募集完畢，私募基金管理入應(yīng)當向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)(正確答案)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的產(chǎn)品，基金資產(chǎn)較為安全契約型基金應(yīng)當在開始募集前及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案78.小李購買了100股A上市公司的普通股，關(guān)于他所持有的普通股的權(quán)利，以下表述錯誤的是（）.[單選題]*在公司支付債息和優(yōu)先股股息后，參與股利分配公司有盈利時，享有約定的固定股息率的權(quán)利(正確答案)公司破產(chǎn)清算時，享有剩余財產(chǎn)分配權(quán)公司召開股東大會時，享有表決權(quán)79.根據(jù)基金公司員工守法合規(guī)要求，以下做法正確的是（）[單選題]*某基金銷售助理發(fā)現(xiàn)銷售人員向客戶推薦高于其風險承受能力的產(chǎn)品，該助理立即向公司合規(guī)部門進行了報告(正確答案)某基金公司員工接到監(jiān)管機構(gòu)工作人員電話，監(jiān)管機構(gòu)工作人員說其正在進行個人課題研究，請公司配合提供公司旗下基金投資交易信息，該員工根據(jù)要求提供了信息某基金公司直銷柜臺人員發(fā)現(xiàn)銷售人員模仿客戶簽字填寫了贖回申請，該直銷柜臺人員接受該申請并錄入系統(tǒng)，之后向督察長進行了報告某記者在撰寫相關(guān)稿件時，要求某基金經(jīng)理提供其管理產(chǎn)品的投資交易信息，該基金經(jīng)理按要求提供80.關(guān)于做市商和經(jīng)紀人，以下表述正確的是（）.[單選題]*二者都直接參與到交易中二者有時可以共同完成證券交易(正確答案)報價驅(qū)動市場的做市商和指令驅(qū)動市場的經(jīng)紀人都是市場流動性的主要提供者和維持者二者的利潤來源相同81.以下基金從業(yè)人員的行為，不符合忠誠盡責職業(yè)道德規(guī)范要求的是（）[單選題]*服從所在基金管理機構(gòu)，上級領(lǐng)導(dǎo)的各項要求(正確答案)不接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行商業(yè)賄賂不侵占或者挪用基金財產(chǎn)或者機構(gòu)固有財產(chǎn)不從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動82.關(guān)于信用風險管理的主要措施，以下表述正確的是（）.[單選題]*密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟指標和趨勢、重大經(jīng)濟政策動向、重大市場行動，評估宏觀因素變化可能給投資帶來的系統(tǒng)性風險，定期監(jiān)測投資組合的風險控制指標，提出應(yīng)對策略制定流動性風險管理制度，平衡資產(chǎn)的流動性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運作需要關(guān)注投資組合風險調(diào)整后收益，可以采用夏普比率.特雷諾比率和詹森a等指標衡量建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄。信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進行信用評級，并定期更新(正確答案)83.假設(shè)某投資者持有10，000份基金A，T日該基金發(fā)布公告，擬以T+2日為除權(quán)日進行利潤分配，每10份分配現(xiàn)金0.5元，T+2日該基金分紅除權(quán)前份額凈值為1.635元，除權(quán)后該基金的基金份額凈值為（）元，該投資者可分得現(xiàn)金紅利（）元。[單選題]*1.635，50001.630，5001.585，500(正確答案)1.135，500084.滬港通的開展，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁。滬港通的雙向交易所采用的結(jié)算貨幣是（）[單選題]*人民幣(正確答案)人民幣或港幣美元港幣85.衍生工具是由另-種基礎(chǔ)資產(chǎn)構(gòu)成或衍生而來，關(guān)于其中的基礎(chǔ)資產(chǎn)，以下表述正確的有（）①基礎(chǔ)資產(chǎn)通常被稱作合約標的資產(chǎn)②.可以是股票、債券等金融資產(chǎn)③可以是黃金、原油等貴金屬或大宗商品④可以是市場利率、股票市場指數(shù)[單選題]*①、②、③①、②、③、④(正確答案)②、③、④①、③、④86.以下不屬于基金宣傳推介材料的是（）。[單選題]*為推介基金公開出版的資料推介基金的群發(fā)短信營業(yè)網(wǎng)點發(fā)布的基金宣傳單指定媒體發(fā)布的基金分紅公告(正確答案)87.以下債券中，不含嵌入條款的是（）。[單選題]*零息債券(正確答案)結(jié)構(gòu)化債券通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券可贖回債券88.關(guān)于ETF，以下說法錯誤的是（）.[單選題]*申購ETF需要用現(xiàn)金向基金公司購買人(正確答案)ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金中小投資者-般不參與ETF的一級市場交易ETF贖回時得到的是一籃子股票89.基金份額的發(fā)售由（）負責辦理。[單選題]*基金管理人(正確答案)基金注冊登記機構(gòu)基金托管人基金銷售機構(gòu)90.關(guān)于場內(nèi)證券交易場所，以下表述錯誤的是（）。[單選題]*我國的證券交易所既有會員制也有公司制上交所和深交所都設(shè)有會員大會、理事會和專門委員會證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定證券交易所可以決定證券交易的價格(正確答案)91.關(guān)于股票基金在投資組合中的作用，以下表述錯誤的是（）。[單選題]*股票基金以追求長期的資本增值為目標股票基金是應(yīng)對通貨膨脹的有效手段股票基金可滿足投資者現(xiàn)金管理的需要(正確答案)與其他類型基金相比，股票基金的風險較高，預(yù)期收益也較高92.以下屬于基金經(jīng)理職責的是（）.[單選題]*審定公司投資管理制度和業(yè)務(wù)流程審核并執(zhí)行投資組合交易指令決定投資策略(正確答案)確定不同管理級別的操作權(quán)限93.基金會計的核算主體為（）[單選題]*企業(yè)基金管理人證券投資基金(正確答案)基金托管人94.以下屬于操縱市場違法行為的是（）。①基金經(jīng)理甲參加電視股評節(jié)目,鄭重推薦--只創(chuàng)業(yè)板上市公司股票A,隨后發(fā)現(xiàn)A股價上漲后,將自己管理產(chǎn)品的已有股票A的持倉賣出②基金經(jīng)理乙應(yīng)好友邀請，幫助其維護上市公司D股價,使其價格維持在10-12元之間,以幫助其好友的收購項目順利完成③基金經(jīng)理丙在上午11點20分左右,看到海外媒體突發(fā)報道,隨即以跌停板價格大幅掛單賣出其認為存在利空的上市公司G股票[單選題]*②、③①、②、③①、②(正確答案)③95.貨幣市場工具-般是指（）[單選題]*長期的、具有高流動性的無風險證券入短期的、具有低流動性的無風險證券短期的、具有高流動性的低風險證券(正確答案)長期的、具有低流動性的低風險證券96.因基金管理人和基金托管人行為給基金財產(chǎn)或者基金投資者造成損害的,以下關(guān)于責任承擔的說法中,不正確的是（）[單選題]*基金管理,人和托管人依據(jù)法律規(guī)定和合同約定承擔相應(yīng)賠償責任基金管理人和托管人因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金投資者造成損害的,應(yīng)當承擔連帶賠償責任基金管理人和托管人在履行各自職責的過程中給基金財產(chǎn)或者基金投資者造成損害的,應(yīng)當分別對各自的行為依法承擔賠償責任基金管理人和托管人應(yīng)協(xié)商承擔賠償責任的比例(正確答案)97.基金從業(yè)人員應(yīng)廉潔自律,不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動,以下合規(guī)的做法是（）[單選題]*為保持和合作機構(gòu)的良好關(guān)系,接受利益相關(guān)方的禮物,禮尚往來同時也贈送禮物基金管理公司可以依據(jù)基金銷售機構(gòu)銷售基金的保有量,向基金銷售機構(gòu)支付-定比例的客戶維護費,用于客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費用(正確答案)為保持和合作機構(gòu)的良好關(guān)系,可以與利益相關(guān)方互贈5000元人民幣以下的等價值禮物為促進基金的產(chǎn)品銷售,與代銷機構(gòu)約定在支付銷售費用之外,另外支付-定金額的補償費用98.張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理,管理著三只私募基金,以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶至上要求的是（）[單選題]*張三在個人賬戶證券交易前進行合規(guī)申報,并依照相關(guān)合規(guī)指示開展交易張三的哥哥是A.上市公司董秘,A公司已披露年報,利潤大幅增加、超市場預(yù)期,張三在年報披露后大量買入A公司股票張三在買入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否屬于關(guān)聯(lián)交易征詢合規(guī)部門現(xiàn)(正確答案)張三按照三只私募基金的成立時間先后順序依次下達買入某-股票的指令99.關(guān)于混合型基金,以下表述錯誤的是（）[單選題]*混合型基金的風險和預(yù)期收益低于股票型基金,高于債券型基金混合型基金根據(jù)投資比例,可以劃分為偏股型基金、偏債型基金、平衡型基金等偏債型混合基金需要重點對期限結(jié)構(gòu)、杠桿率、流動性等指標進行監(jiān)控偏股型混合基金需要重點對組合久期、信用評級等指標進行監(jiān)控(正確答案)100.基金管理人應(yīng)誠實守信,向投資人履行告知義務(wù),基金管理人告知的內(nèi)容不包括（）[單選題]*告知可能影響投資人利益的重要情況因基金經(jīng)理的投資管理能力對基金業(yè)績影響重大,告知對相關(guān)基金經(jīng)理的考核政策(正確答案)投資者適當性匹配意見揭示市場風險、信用風險、流動性風險等投資風險101.以下屬于債券投資系統(tǒng)性風險的是（）[單選題]*信用債交易流動性不足通貨膨脹(正確答案)債券信用評級被下調(diào)發(fā)行方宣布回購債券102.關(guān)于非公開募集基金的募集,以下表述正確的是（）[單選題]*基金管理人可采取在地方媒體（電視或電臺等方式）推介基金產(chǎn)品,但不可在國家級媒體推介基金管理人可通過設(shè)置特定對象確定程序的渠道進行基金的非公開推介(正確答案)基金管理人可采取線下投資者見面會的方式向非特定對象推介基金產(chǎn)品基金管理人可以在知名財經(jīng)網(wǎng)站的實名論壇上向非特定對象推介基金產(chǎn)品103.關(guān)于交易成本,以下表述錯誤的是（）[單選題]*顯性成本可以事先確定,包含傭金、稅費、交易所規(guī)費三部分沖擊成本是購買流動性的成本,可以精確計量(正確答案)隱性成本包含買賣價差、沖擊成本、機會成本、對沖費用等證券交易過程中的經(jīng)手費、監(jiān)管費、印花稅等是顯性成本104.某基金公司對所管理的基金進行持續(xù)營銷,在其微信公眾號發(fā)布了題為"今年以來收益率超20%”的營銷文案且未載明歷史業(yè)績。該表述存在（）[單選題]*投資合規(guī)性風險反洗錢合規(guī)性風險信息披露合規(guī)性風險(正確答案)銷售合規(guī)性風險105.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的以下信息中,不屬于保密信息的是（）[單選題]*公司產(chǎn)品開發(fā)計劃擬投資上市公司已公布的年報(正確答案)公司投資標的備選庫公司客戶申贖記錄106.關(guān)于公募基金的基金管理人職責終止的事由,以下表述錯誤的是（）[單選題]*被依法取消基金管理資格基金管理人連續(xù)三年虧損(正確答案)被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)被基金份額持有人大會解任107.機構(gòu)投資人將另類投資產(chǎn)品納入其傳統(tǒng)投資組合的主要原因是（）[單選題]*另類投資產(chǎn)品收益的標準差較小,能分散投資組合的風險納入另類投資產(chǎn)品可以很大程度上降低投資組合的夏普比率另類投資產(chǎn)品具有強監(jiān)管,信息透明度高的特性,從而較為安全納入另類投資產(chǎn)品可以提高投資回報和分散投資風險(正確答案)108.關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范,下列表述錯誤的是（）[單選題]*基金職業(yè)道德規(guī)范包含守法合規(guī)、誠實守信、專業(yè)審慎、客戶至上、忠誠盡責和保守秘密等方面的內(nèi)容加強職業(yè)道德建設(shè)有利于基金從業(yè)人員提升職業(yè)素質(zhì)基金職業(yè)道德規(guī)范通常規(guī)定了違反規(guī)范的處罰措施,具備了近似于法律的規(guī)范結(jié)構(gòu)(正確答案)基金職業(yè)道德規(guī)范和法律規(guī)范--樣,具有完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)和有保證的約束力109.關(guān)于公募證券投資基金的特點,以下表述正確的包括（）①將資金交給基金管理人管理,使中小投資者能夠享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)②證券投資基金實行基金投資人和基金管理人利益共享、風險共擔的原則③組合投資、分散風險是基金的特色④嚴格監(jiān)管與信息透明是公募基金的顯著特點[單選題]*②、③、④①、②、③、④①、②、③①、③、④(正確答案)110.基金管理人的從業(yè)人員在債券市場中通過“代持養(yǎng)券進行利益輸送,屬于（）[單選題]*市場風險道德風險(正確答案)信用風險流動性風險111.關(guān)于ETF份額的場內(nèi)申購和贖回,以下表述正確的是（）①場內(nèi)申購和贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式②場內(nèi)申購和贖回ETF采用金額申購、份額贖回的方式I③場內(nèi)申購和贖回ETF采用份額申購、金額贖回方式④場內(nèi)申購和贖回ETF的對價包括組合證券、現(xiàn)金替代等[單選題]*①、④(正確答案)③、④②、③②、④112.下列屬于股票型、債券型開放式基金申購贖回原則的是（）。①未知價原則②已知價原則③份額申購、份額贖回原則④金額申購、份額贖回原則[單選題]*①、③②、④②、③①、④(正確答案)113.某私募基金銀行存款100萬元,股票投資20萬元,基金投資40萬元,已計提管理費2,3萬元、托管費0.8萬元、業(yè)績報酬5萬元,假設(shè)該基金資產(chǎn)不包含其他項目,該基金當日總資產(chǎn)與總負債分別為（）[單選題]*60萬元,8.1萬元60萬元,3.1萬元160萬元,8.1元(正確答案)160萬元,3.1元114.關(guān)于財務(wù)報表,以下表述錯誤的是（）[單選題]*財務(wù)報表按照財務(wù)會計準則定期編制,用以顯示企業(yè)實際的財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績優(yōu)劣所有者權(quán)益主要由股本、資本公積、盈余公積和未分配利潤等科目構(gòu)成利潤表反映特定時點企業(yè)的總體經(jīng)營成果,揭示企業(yè)獲取利潤的能力和經(jīng)