大連市企業(yè)上市知識培訓(xùn)課件匯報(bào)人：XX目錄上市基礎(chǔ)知識01020304上市過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)上市前的準(zhǔn)備工作上市后的持續(xù)義務(wù)05大連市上市政策環(huán)境06上市培訓(xùn)課程安排上市基礎(chǔ)知識第一章股票市場概述市場結(jié)構(gòu)分類一級二級兩市場股票市場定義股票買賣流通場所0102上市公司定義指企業(yè)轉(zhuǎn)為公眾公司，股票在證券交易所上市交易公司上市界定股權(quán)分散，股東人數(shù)多，需遵守更嚴(yán)格的監(jiān)管和信息披露要求公眾公司特點(diǎn)上市流程概覽股票發(fā)行，上市交易，完成上市過程。發(fā)行階段向證監(jiān)會提交上市申請，接受審核與問詢。申報(bào)階段企業(yè)改制，組建上市團(tuán)隊(duì)，準(zhǔn)備上市材料。籌備階段上市前的準(zhǔn)備工作第二章企業(yè)內(nèi)部審計(jì)全面審查企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表，確保數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確，滿足上市要求。財(cái)務(wù)狀況審查核查企業(yè)是否遵守相關(guān)法律法規(guī)，避免上市后因違規(guī)問題受阻。合規(guī)性檢查財(cái)務(wù)報(bào)表規(guī)范符合會計(jì)準(zhǔn)則數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確，符合會計(jì)準(zhǔn)則要求。審計(jì)報(bào)告達(dá)標(biāo)審計(jì)報(bào)告無保留意見，內(nèi)控鑒證報(bào)告無重大缺陷。法律合規(guī)性檢查核查企業(yè)有無違法違規(guī)記錄，涉及城市管理、環(huán)保、稅務(wù)等多個(gè)領(lǐng)域。核查違法記錄01清理和規(guī)范企業(yè)賬務(wù)稅務(wù)，確保符合上市要求，避免法律風(fēng)險(xiǎn)。規(guī)范賬務(wù)稅務(wù)02上市過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)第三章招股說明書編制涵蓋歷史沿革等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)需準(zhǔn)確關(guān)鍵內(nèi)容概述編制重點(diǎn)章節(jié)發(fā)行定價(jià)策略根據(jù)同類股票均價(jià)，確保發(fā)行價(jià)合理。市場參考定價(jià)通過征詢或磋商，明確股票發(fā)行價(jià)格。確定發(fā)行價(jià)格上市輔導(dǎo)與咨詢01專業(yè)機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)聘請券商等專業(yè)機(jī)構(gòu)，進(jìn)行上市流程、法規(guī)等方面的全面輔導(dǎo)。02定制咨詢方案根據(jù)企業(yè)情況，定制上市咨詢方案，解決上市過程中的具體問題。上市后的持續(xù)義務(wù)第四章信息披露要求上市公司需定期披露年報(bào)、季報(bào)和半年報(bào)，確保信息及時(shí)更新。定期報(bào)告披露01發(fā)生重大事件時(shí)，上市公司需及時(shí)發(fā)布臨時(shí)報(bào)告，向市場透明傳達(dá)信息。臨時(shí)報(bào)告發(fā)布02股東大會與董監(jiān)高職責(zé)決定經(jīng)營方針，選舉董監(jiān)事股東大會職責(zé)執(zhí)行決議，制定計(jì)劃董事會職責(zé)監(jiān)事會職責(zé)監(jiān)督財(cái)務(wù)，監(jiān)督高管行為市場監(jiān)管與合規(guī)定期披露財(cái)報(bào)，及時(shí)公告重大事項(xiàng)。信息披露義務(wù)遵守股份減持規(guī)定，防止內(nèi)幕交易。合規(guī)經(jīng)營要求大連市上市政策環(huán)境第五章地方政府支持政策01稅費(fèi)減免政策對改制上市企業(yè)提供契稅、土地增值稅等稅費(fèi)減免。02資金補(bǔ)助政策市財(cái)政安排專項(xiàng)資金，對企業(yè)上市、掛牌和發(fā)債費(fèi)用給予補(bǔ)助。金融創(chuàng)新與激勵措施01創(chuàng)新金融產(chǎn)品推動特色金融服務(wù)，助力企業(yè)上市。02政策獎勵升級提高金融機(jī)構(gòu)落戶獎勵，優(yōu)化金融生態(tài)。本地企業(yè)上市案例分析大船海工重整國企自救重整成功，開創(chuàng)非上市公司重整先例匯隆活塞北交所上市專精特新企業(yè)，北交所上市獲市場認(rèn)可上市培訓(xùn)課程安排第六章培訓(xùn)課程內(nèi)容概覽詳解企業(yè)從籌備到上市的各階段流程。上市流程介紹解析企業(yè)上市相關(guān)的法律法規(guī)及政策要求。法律法規(guī)解讀通過實(shí)際案例，探討上市過程中的關(guān)鍵問題及解決方案。案例分析研討培訓(xùn)師資介紹01交易所專家邀請上交所資深專家授課，提供上市政策解讀與實(shí)操指導(dǎo)。02行業(yè)資深顧問聘請投行、會計(jì)所高管，分享上市流程、財(cái)務(wù)審計(jì)等專業(yè)知識。培訓(xùn)效果評估與反饋培訓(xùn)后定期回訪，了解學(xué)員應(yīng)用情況，持續(xù)優(yōu)化課程內(nèi)容。后續(xù)跟