跨平臺合同審查流程模板適用范圍與場景說明企業(yè)與供應商采購/服務合同簽訂前的合規(guī)審查；跨部門項目合作協(xié)議（如市場與技術部門聯(lián)合項目）的條款確認；客戶服務協(xié)議中權利義務的合規(guī)性核查；涉及多地域法律適用的跨平臺合同（如線上平臺與線下服務結合）風險把控?？缙脚_合同審查全流程操作指引一、合同審查發(fā)起與資料準備責任主體：業(yè)務部門經(jīng)辦人（如*經(jīng)理）、合同管理員操作內(nèi)容：明確審查需求：業(yè)務部門根據(jù)合作內(nèi)容，確定合同類型（如采購、服務、保密協(xié)議等）、審查重點（如價格條款、交付周期、違約責任等），并填寫《合同審查需求表》（見模板表格）。收集基礎資料：提供合同初稿、合作方主體資質(zhì)文件（如營業(yè)執(zhí)照、授權書）、過往合作記錄（如有）、相關業(yè)務背景說明（如項目立項報告、需求文檔）。選擇審查平臺：根據(jù)企業(yè)合同管理系統(tǒng)（如OA系統(tǒng)、法務管理系統(tǒng)）或跨平臺協(xié)作工具（如企業(yè)釘釘），創(chuàng)建合同審查流程，指定參與部門及人員。輸出物：《合同審查需求表》、合同初稿、附件材料清單。二、初步審核（業(yè)務合規(guī)性審查）責任主體：業(yè)務部門負責人（如*總監(jiān)）、相關業(yè)務專家（如技術、財務人員）操作內(nèi)容：條款匹配業(yè)務需求：審核合同標的、數(shù)量、質(zhì)量標準、交付時間、驗收方式等是否符合業(yè)務目標，例如：采購合同中物料規(guī)格是否與采購清單一致；服務合同中服務范圍是否覆蓋項目核心需求。商務條款合理性核查：重點關注價格、支付方式、稅費承擔等條款是否與商業(yè)談判結果一致，是否存在成本超風險（如預付款比例過高、分期支付節(jié)點不合理）?？缙脚_協(xié)作標記：若涉及多部門協(xié)作（如技術部門需確認技術可行性），在合同管理系統(tǒng)內(nèi)標記需協(xié)同審核的條款，并同步通知相關部門。輸出物：《業(yè)務合規(guī)性審查意見表》（含條款修改建議、風險提示）。三、法務審核（法律風險審查）責任主體：法務部門專員（如*律師）、外部法律顧問（如涉及特殊領域）操作內(nèi)容：主體資格合法性：審查合作方營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營范圍、法定代表人身份及授權委托書，保證簽約主體適格（如分支機構簽約需提供總公司授權）。核心條款法律合規(guī)性：重點核查以下條款是否符合法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部規(guī)定：權利義務條款：雙方權利是否對等，是否存在單方限制性條款；違約責任：違約金是否合理（不超過實際損失的30%）、爭議解決方式（仲裁/訴訟）是否明確；知識產(chǎn)權條款：涉及技術、商標、著作權的合同，需明確權屬及使用權限；保密條款：保密范圍、期限、違約責任是否清晰，是否符合《保密法》要求?？缙脚_數(shù)據(jù)安全：若合同涉及數(shù)據(jù)傳輸、存儲（如云服務合同），需審核數(shù)據(jù)安全合規(guī)條款，是否符合《網(wǎng)絡安全法》《數(shù)據(jù)安全法》規(guī)定。關聯(lián)法律沖突排查：針對跨地域合同（如一方在境外），需確認適用法律是否沖突，爭議解決地是否具有可執(zhí)行性。輸出物：《法務審查意見書》（含法律風險點、修改條款、合規(guī)建議）。四、風險復核與多部門協(xié)同責任主體：風控部門（如*經(jīng)理）、財務部門、業(yè)務部門負責人操作內(nèi)容：財務風險復核：財務部門審核合同中的支付條款、發(fā)票類型、稅務處理是否符合財務制度，是否存在資金回收風險（如質(zhì)保金比例不足）。整體風險評估：風控部門結合業(yè)務、法務審查意見，評估合同整體風險等級（低/中/高），重點關注履約能力風險（如合作方過往履約記錄）、不可抗力條款覆蓋范圍?？绮块T意見整合：若存在部門分歧（如業(yè)務部門追求效率與法務部門強調(diào)合規(guī)的沖突），組織召開跨部門協(xié)調(diào)會，由分管領導（如*副總）牽頭確定最終修改方案。輸出物：《風險評估報告》、跨部門會議紀要（含最終修改意見）。五、最終確認與簽署責任主體：企業(yè)法定代表人（或授權代表）、合同管理員操作內(nèi)容：條款定稿：根據(jù)各部門審查意見修改合同文本，形成終稿，并由所有審查責任人簽字確認（電子平臺需電子簽章）。簽署流程執(zhí)行：紙質(zhì)合同：按企業(yè)用印流程審批，加蓋合同專用章或公章，雙方簽署后各執(zhí)原件；電子合同：通過合規(guī)電子簽約平臺（如e簽寶、法大大）完成雙方簽署，保證電子簽名合法有效。簽署后備案：合同管理員將簽署后的合同文本（掃描件+電子版）至合同管理系統(tǒng)，標注“已簽署”狀態(tài)，同步更新合同臺賬。輸出物：簽署完成合同文本、合同臺賬更新記錄。六、履約跟蹤與歸檔管理責任主體：業(yè)務部門、法務部門、檔案管理員操作內(nèi)容：履約過程監(jiān)控：業(yè)務部門按合同約定跟蹤履行情況（如交付進度、付款節(jié)點），發(fā)覺違約風險及時上報法務部門處理。合同歸檔：合同履行完畢或終止后，檔案管理員將合同及相關資料（如簽署頁、附件、變更協(xié)議、履約證明）整理歸檔，保存期限不少于合同履行期后5年（涉及知識產(chǎn)權的需延長至10年）。復盤優(yōu)化：定期對審查流程進行復盤，分析常見問題（如條款遺漏、審核時效低），優(yōu)化跨平臺協(xié)作機制及審查標準。輸出物：履約跟蹤記錄、合同歸檔清單、流程優(yōu)化報告。合同審查關鍵節(jié)點記錄表合同基本信息合同名稱合同編號合作方主體合同類型□采購□服務□保密□其他__________簽署日期審查平臺□OA系統(tǒng)□法務系統(tǒng)□電子簽約平臺□其他__________審查節(jié)點責任部門/人審查內(nèi)容摘要審查意見（通過/修改/駁回）完成時間備注發(fā)起審查業(yè)務部門*經(jīng)理明確審查需求，提交合同初稿及附件YYYY-MM-DD需同步提供合作方資質(zhì)業(yè)務合規(guī)性審查業(yè)務部門*總監(jiān)核查標的、價格、交付周期等業(yè)務條款通過（需修改交付條款）YYYY-MM-DD技術部確認技術可行性法務審查法務*律師主體資格、違約責任、保密條款、數(shù)據(jù)合規(guī)性修改（增加爭議解決條款）YYYY-MM-DD涉及境外數(shù)據(jù)，需補充法律依據(jù)財務復核財務*主管支付方式、稅務處理、資金風險通過YYYY-MM-DD質(zhì)保金比例調(diào)整為10%風險評估風控*經(jīng)理整體風險等級評估，跨部門分歧協(xié)調(diào)中風險，建議增加履約擔保YYYY-MM-DD已協(xié)調(diào)業(yè)務部門接受擔保最終確認與簽署法定代表人審核終稿，簽署合同簽署YYYY-MM-DD電子簽章已完成歸檔管理檔案管理員*專員整理合同及履約資料，歸檔歸檔完成YYYY-MM-DD電子版已至檔案系統(tǒng)審查要點與風險規(guī)避提示一、核心審查要點主體資格“三查”：查營業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營范圍）、查授權委托書（代理人權限是否覆蓋簽約事項）、查履約能力（過往合作記錄、信用報告）。條款“無遺漏”：合同需包含標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、地點方式、違約責任、爭議解決等核心條款，避免模糊表述（如“盡快”“大概”）。法律“不沖突”：條款不得違反法律強制性規(guī)定（如“工傷自負”條款無效），跨地域合同需確認適用法律是否沖突，優(yōu)先選擇企業(yè)所在地法律。數(shù)據(jù)“安全合規(guī)”：涉及數(shù)據(jù)收集、存儲、傳輸?shù)暮贤杳鞔_數(shù)據(jù)安全責任，符合《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》要求，避免“數(shù)據(jù)出境”風險。二、常見風險規(guī)避審核時效管理：明確各部門審查時限（如業(yè)務部門2個工作日、法務部門3個工作日），避免因拖延導致合同簽署延遲，可在合同管理系統(tǒng)中設置超時提醒。版本控制：合同修改時需明確版本號（如V1.0→V1.1），避免使用“最終版”“最新版”等模糊表述，防止版本混淆?？缙脚_協(xié)作留痕：電子審查平臺需保留操作記錄（如修改日志、審批意見），紙質(zhì)審查需簽字確認，保證責任可追溯。爭議解決“可執(zhí)行”：優(yōu)先選擇企業(yè)所在地法院或仲裁機構作為爭議解決地，避免選擇偏遠地區(qū)導致執(zhí)行成本過高。三、特殊情況處理緊急合同審查：若需加急處理，需經(jīng)分