安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及防范手冊(cè)一、本手冊(cè)的應(yīng)用范圍與典型場(chǎng)景本手冊(cè)適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位（含制造業(yè)、建筑、化工、倉(cāng)儲(chǔ)、交通運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)）的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防范工作，具體場(chǎng)景包括但不限于：日常安全管理：定期開展全面風(fēng)險(xiǎn)排查，動(dòng)態(tài)識(shí)別生產(chǎn)環(huán)節(jié)中的潛在危險(xiǎn)源；項(xiàng)目前期評(píng)估：新改擴(kuò)建項(xiàng)目投產(chǎn)前、新技術(shù)/新工藝引入前，系統(tǒng)評(píng)估安全可行性；專項(xiàng)檢查前：針對(duì)特定時(shí)段（如節(jié)假日、汛期）、特定作業(yè)（如動(dòng)火、高處作業(yè)）或特定設(shè)備（如鍋爐、壓力容器）開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；復(fù)盤改進(jìn)：發(fā)生未遂事件或小后，通過(guò)追溯風(fēng)險(xiǎn)管控漏洞，完善防范措施。二、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估全流程操作步驟（一）評(píng)估準(zhǔn)備階段：明確目標(biāo)與分工成立評(píng)估小組組長(zhǎng)由單位主要負(fù)責(zé)人或分管安全負(fù)責(zé)人*擔(dān)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；成員包括安全管理部門負(fù)責(zé)人、技術(shù)骨干、一線班組長(zhǎng)及員工代表，保證覆蓋生產(chǎn)、設(shè)備、工藝、應(yīng)急等各專業(yè)領(lǐng)域；明確小組職責(zé)：組長(zhǎng)制定評(píng)估計(jì)劃，成員負(fù)責(zé)資料收集、現(xiàn)場(chǎng)排查、風(fēng)險(xiǎn)分析等具體工作。收集基礎(chǔ)資料收集與生產(chǎn)相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（如《安全生產(chǎn)法》《行業(yè)安全規(guī)程》等）；整理單位概況（生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、人員結(jié)構(gòu)、作業(yè)環(huán)境等）、歷史記錄、隱患整改臺(tái)賬、應(yīng)急預(yù)案等；確認(rèn)評(píng)估范圍：明確本次評(píng)估的具體區(qū)域（如車間、倉(cāng)庫(kù)）、設(shè)備（如生產(chǎn)線、特種設(shè)備）或作業(yè)活動(dòng)（如焊接、搬運(yùn)）。制定評(píng)估方案內(nèi)容包括：評(píng)估目的、范圍、時(shí)間安排、方法（如安全檢查表法、工作危害分析法JHA、故障類型和影響分析法FMEA等）、人員分工及輸出成果要求（如風(fēng)險(xiǎn)清單、評(píng)估報(bào)告）；方案需經(jīng)單位負(fù)責(zé)人*審批后實(shí)施，保證評(píng)估工作有序開展。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段：全面排查危險(xiǎn)源確定識(shí)別對(duì)象按生產(chǎn)流程劃分單元（如原料預(yù)處理、加工、包裝、存儲(chǔ)等），或按風(fēng)險(xiǎn)類型劃分（如設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為、管理措施等）。選擇識(shí)別方法現(xiàn)場(chǎng)觀察法：深入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，通過(guò)直觀檢查識(shí)別設(shè)備缺陷、防護(hù)缺失、違規(guī)操作等危險(xiǎn)源；安全檢查表法（SCL）：依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范編制檢查表，逐項(xiàng)核對(duì)設(shè)備設(shè)施、安全管理是否符合要求（如“防護(hù)罩是否完好”“安全通道是否暢通”）；工作危害分析法（JHA）：針對(duì)具體作業(yè)活動(dòng)（如“登高作業(yè)”“電氣維修”），分解步驟，識(shí)別每個(gè)步驟的潛在風(fēng)險(xiǎn)（如“未系安全帶可能導(dǎo)致墜落”）；訪談法：與一線員工、班組長(zhǎng)*交流，知曉實(shí)際操作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和歷史未遂事件。記錄識(shí)別結(jié)果將識(shí)別出的危險(xiǎn)源詳細(xì)記錄在《危險(xiǎn)源識(shí)別清單》（見“配套工具表格”），內(nèi)容包括：危險(xiǎn)源名稱、所在位置/環(huán)節(jié)、可能導(dǎo)致的類型（如火災(zāi)、機(jī)械傷害、中毒等）、現(xiàn)有控制措施（如防護(hù)裝置、操作規(guī)程）。（三）風(fēng)險(xiǎn)分析階段：評(píng)估可能性與后果分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、現(xiàn)場(chǎng)條件、人員技能等，對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的可能性進(jìn)行等級(jí)劃分（參考下表）：等級(jí)描述判斷標(biāo)準(zhǔn)（示例）5極可能近1年內(nèi)發(fā)生過(guò)類似4很可能半年內(nèi)發(fā)生過(guò)未遂事件3可能1年內(nèi)發(fā)生過(guò)類似隱患2不太可能3年內(nèi)未發(fā)生，但存在客觀條件1極不可能長(zhǎng)期未發(fā)生，且控制措施完善分析后果嚴(yán)重程度按可能造成的傷亡人數(shù)、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響等，劃分后果等級(jí)（參考下表）：等級(jí)后果描述判斷標(biāo)準(zhǔn)（示例）5特別嚴(yán)重3人以上死亡或1000萬(wàn)元以上損失4嚴(yán)重1-2人死亡或500萬(wàn)-1000萬(wàn)元損失3較嚴(yán)重人員重傷或100萬(wàn)-500萬(wàn)元損失2一般人員輕傷或10萬(wàn)-100萬(wàn)元損失1輕微無(wú)人員傷亡，10萬(wàn)元以下?lián)p失計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)值=可能性等級(jí)×后果等級(jí)，數(shù)值越大風(fēng)險(xiǎn)越高。（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)階段：劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值大小，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為四級(jí)，明確管控優(yōu)先級(jí)：風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控要求顏色標(biāo)識(shí)16-25重大風(fēng)險(xiǎn)（紅）立即停工整改，由單位主要負(fù)責(zé)人*督辦紅色9-15較大風(fēng)險(xiǎn)（橙）限期整改（一般不超過(guò)7天），由分管安全負(fù)責(zé)人*跟蹤橙色4-8一般風(fēng)險(xiǎn)（黃）計(jì)劃整改（一般不超過(guò)30天），由安全管理部門*監(jiān)督黃色1-3低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)）保持現(xiàn)有控制措施，定期檢查藍(lán)色（五）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)階段：制定管控措施針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)具體防范措施，保證措施可行、責(zé)任到人：重大風(fēng)險(xiǎn)（紅）：必須采取工程技術(shù)措施（如安裝自動(dòng)停機(jī)裝置、升級(jí)防護(hù)系統(tǒng)），同時(shí)完善管理制度（如實(shí)行“雙人操作”審批），并制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案；較大風(fēng)險(xiǎn)（橙）：優(yōu)先采用工程技術(shù)措施（如加裝防護(hù)欄、改進(jìn)工藝流程），配套管理措施（如增加巡檢頻次、開展專項(xiàng)培訓(xùn)）；一般風(fēng)險(xiǎn)（黃）：通過(guò)管理措施（如完善操作規(guī)程、加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督）和培訓(xùn)教育（如風(fēng)險(xiǎn)告知、技能考核）控制；低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)）：保持現(xiàn)有安全警示標(biāo)識(shí)、個(gè)體防護(hù)用品等基礎(chǔ)措施，納入日常管理。將措施記錄在《風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施表》，明確措施類型、責(zé)任部門/人、完成時(shí)限及驗(yàn)證方式。（六）持續(xù)改進(jìn)階段：動(dòng)態(tài)跟蹤與更新措施落實(shí)驗(yàn)證：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施完成后，由評(píng)估小組對(duì)照《風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施表》現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，保證措施有效（如防護(hù)裝置安裝后是否正常運(yùn)轉(zhuǎn)、培訓(xùn)后員工是否掌握風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）。定期復(fù)評(píng)：重大風(fēng)險(xiǎn)每季度復(fù)評(píng)1次，較大風(fēng)險(xiǎn)每半年復(fù)評(píng)1次，一般風(fēng)險(xiǎn)每年復(fù)評(píng)1次；當(dāng)生產(chǎn)工藝、設(shè)備、人員等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)開展重新評(píng)估。記錄歸檔：將評(píng)估計(jì)劃、識(shí)別清單、分析評(píng)價(jià)表、應(yīng)對(duì)措施表、復(fù)評(píng)記錄等資料整理歸檔，保存期限不少于3年，保證可追溯。三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估配套工具表格示例表1：危險(xiǎn)源識(shí)別清單序號(hào)識(shí)別對(duì)象所在區(qū)域/環(huán)節(jié)潛在風(fēng)險(xiǎn)描述可能導(dǎo)致的類型現(xiàn)有控制措施識(shí)別人識(shí)別日期1沖壓設(shè)備安全罩一車間沖壓線安全罩未完全閉合，設(shè)備運(yùn)行時(shí)可能傷人機(jī)械傷害操作前檢查安全罩，張貼警示標(biāo)識(shí)張*2023-10-082倉(cāng)庫(kù)消防通道原料倉(cāng)庫(kù)貨物占用通道，影響應(yīng)急疏散火災(zāi)（次生）劃定消防通道線，定期清理李*2023-10-08表2：風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述可能性等級(jí)（分值/描述）后果等級(jí)（分值/描述）風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)現(xiàn)有控制措施1沖壓設(shè)備安全罩未閉合4/很可能（近3月2次未閉合）4/嚴(yán)重（可能致殘）16重大（紅）操作前檢查，班中抽查2倉(cāng)庫(kù)消防通道被占用3/可能（每月1次）3/較嚴(yán)重（延誤救援）9較大（橙）劃定通道線，每日下班前檢查表3：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施表風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)描述應(yīng)對(duì)措施措施類型責(zé)任部門責(zé)任人完成時(shí)限驗(yàn)證方式重大（紅）沖壓設(shè)備安全罩未閉合1.更換為帶聯(lián)鎖裝置的安全罩，設(shè)備運(yùn)行時(shí)無(wú)法打開；2.增加“安全罩未閉合無(wú)法啟動(dòng)”的聲光報(bào)警工程技術(shù)+管理生產(chǎn)部王*2023-11-30聯(lián)鎖裝置測(cè)試報(bào)告較大（橙）倉(cāng)庫(kù)消防通道被占用1.在通道地面劃黃色禁停線并標(biāo)注“消防通道”；2.倉(cāng)庫(kù)管理員每日下班前檢查并記錄管理措施倉(cāng)儲(chǔ)部趙*2023-10-15每日檢查記錄表4：風(fēng)險(xiǎn)管控臺(tái)賬風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控措施責(zé)任人檢查頻次最近檢查日期檢查結(jié)果整改情況（如有）沖壓設(shè)備安全罩重大（紅）每日開機(jī)前檢查，每周聯(lián)鎖測(cè)試王*每日2023-10-10正常無(wú)倉(cāng)庫(kù)消防通道較大（橙）每日下班前清理并記錄趙*每日2023-10-10正常無(wú)四、使用過(guò)程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)動(dòng)態(tài)評(píng)估，避免“一評(píng)了之”：風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨時(shí)間、環(huán)境、人員變化而變化，需定期復(fù)評(píng)，保證管控措施始終有效。全員參與，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)：鼓勵(lì)一線員工參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和措施制定，避免“管理人員評(píng)、一線員工看”的脫節(jié)現(xiàn)象。結(jié)合實(shí)際，避免“照搬照抄”：不同行業(yè)、不同企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)差異大，需根據(jù)自身特點(diǎn)調(diào)整評(píng)估方法和標(biāo)準(zhǔn)，保證措施貼合實(shí)際。