第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格證考試經(jīng)歷及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券從業(yè)資格考試的科目不包括：

A.證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

B.證券法律法規(guī)

C.證券投資分析

D.企業(yè)財(cái)務(wù)管理

2.下列哪種行為不屬于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范中的“回避原則”要求？

A.在持有一定數(shù)量某公司股票期間，避免對(duì)該公司發(fā)布投資建議

B.在離職后一年內(nèi)，不直接或間接從事對(duì)該公司證券的買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)

C.在公司內(nèi)部討論某項(xiàng)投資決策時(shí)，主動(dòng)披露自己與該投資標(biāo)的的親屬關(guān)系

D.在客戶要求投資某只股票時(shí)，直接推薦該股票并承諾收益

3.根據(jù)我國(guó)《證券法》，證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定采用承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)的，其承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由（）家以上承銷(xiāo)商組成。

A.2

B.3

C.4

D.5

4.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券公司不得以任何形式向客戶透漏自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況，主要是為了維護(hù)：

A.市場(chǎng)公平

B.公司利潤(rùn)

C.客戶利益

D.行業(yè)形象

5.下列哪種金融工具不屬于衍生金融工具？

A.期貨合約

B.期權(quán)合約

C.互換合約

D.股票

6.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（）元。

A.5000萬(wàn)

B.1億

C.2億

D.5億

7.證券投資者在參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，其投資門(mén)檻最低不得低于人民幣（）元。

A.10萬(wàn)

B.30萬(wàn)

C.50萬(wàn)

D.100萬(wàn)

8.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，必須向客戶充分揭示的風(fēng)險(xiǎn)中不包括：

A.信用交易可能產(chǎn)生的虧損風(fēng)險(xiǎn)

B.證券價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

C.信用證券賬戶信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)

D.信用證券賬戶注銷(xiāo)的風(fēng)險(xiǎn)

9.根據(jù)我國(guó)《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告中披露的“重大事件”中，不包括：

A.公司因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查

B.公司董事會(huì)決定進(jìn)行重大資產(chǎn)重組

C.公司合并、分立、解散及變更公司形式

D.公司董事的親屬在該公司任職

10.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)客戶的信用評(píng)級(jí)分為幾級(jí)？

A.3級(jí)

B.5級(jí)

C.6級(jí)

D.7級(jí)

11.根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與交易管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)對(duì)象人數(shù)應(yīng)當(dāng)不少于（）家。

A.10

B.20

C.30

D.40

12.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資經(jīng)理的職業(yè)道德要求中不包括：

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.專業(yè)審慎

C.避免利益沖突

D.高風(fēng)險(xiǎn)偏好

13.根據(jù)我國(guó)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供的融資額度與客戶信用評(píng)級(jí)掛鉤，信用評(píng)級(jí)越低，可獲得的融資額度：

A.越高

B.越低

C.不變

D.視情況而定

14.證券投資者在參與債券回購(gòu)交易時(shí)，其面臨的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在：

A.債券價(jià)格波動(dòng)

B.交易對(duì)手方違約

C.交易所規(guī)則變更

D.利率風(fēng)險(xiǎn)

15.根據(jù)我國(guó)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中，不包括：

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估體系

B.風(fēng)險(xiǎn)控制與緩釋機(jī)制

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與溝通機(jī)制

D.風(fēng)險(xiǎn)投資與收益機(jī)制

16.證券公司為客戶開(kāi)立信用賬戶時(shí)，必須要求客戶提供的擔(dān)保物中不包括：

A.上市公司的股權(quán)

B.上市公司的債權(quán)

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.質(zhì)押貸款

17.根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與交易管理辦法》，上市公司信息披露的“及時(shí)性原則”要求，臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生后的（）日內(nèi)披露。

A.1

B.2

C.3

D.5

18.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制中，不包括：

A.集體決策機(jī)制

B.民主集中制

C.責(zé)任追究機(jī)制

D.隨機(jī)決策機(jī)制

19.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資顧問(wèn)不得與客戶約定：

A.分紅比例

B.收益率水平

C.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

D.投資策略

20.證券投資者在參與融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其最大融資比例不得超過(guò)：

A.50%

B.100%

C.200%

D.300%

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資范圍中包括：

A.上市股票

B.債券

C.期貨合約

D.期權(quán)合約

E.未上市企業(yè)股權(quán)

22.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制中，包括：

A.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

B.投資決策委員會(huì)

C.集體決策機(jī)制

D.責(zé)任追究機(jī)制

E.隨機(jī)決策機(jī)制

23.根據(jù)我國(guó)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶提供的擔(dān)保物中，可以接受的資產(chǎn)包括：

A.上市公司的股權(quán)

B.上市公司的債權(quán)

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.質(zhì)押貸款

E.未上市企業(yè)股權(quán)

24.證券投資者在參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，其享有的權(quán)利中包括：

A.查閱集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)明細(xì)

B.要求證券公司按照集合資產(chǎn)管理合同約定的投資方向和投資策略投資

C.要求證券公司定期提供集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)凈值

D.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配

E.提前終止集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

25.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其內(nèi)部控制制度中，包括：

A.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度

B.投資決策流程管理制度

C.信息披露制度

D.風(fēng)險(xiǎn)控制與緩釋機(jī)制

E.利益沖突防范制度

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券從業(yè)人員在離職后，可以公開(kāi)或變相公開(kāi)其原任職機(jī)構(gòu)的研究報(bào)告或投資建議。（×）

27.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定采用承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)的，承銷(xiāo)團(tuán)由主承銷(xiāo)商和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。（√）

28.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣1億元。（√）

29.證券投資者在參與融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其最大融資比例不得超過(guò)200%。（√）

30.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，必須要求客戶提供擔(dān)保物。（√）

31.上市公司信息披露的“及時(shí)性原則”要求，臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生后的2日內(nèi)披露。（×）

32.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制中，包括隨機(jī)決策機(jī)制。（×）

33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資顧問(wèn)可以與客戶約定收益率水平。（×）

34.證券投資者在參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，其投資門(mén)檻最低不得低于人民幣30萬(wàn)元。（√）

35.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制中，包括風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。（√）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守______________、______________和______________的職業(yè)道德規(guī)范。

37.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)依照______________的規(guī)定采用承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)的，承銷(xiāo)團(tuán)由主承銷(xiāo)商和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。

38.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣_(tái)_____________元。

39.證券投資者在參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，其投資門(mén)檻最低不得低于人民幣_(tái)_____________元。

40.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，必須要求客戶提供擔(dān)保物，擔(dān)保物的價(jià)值不得低于客戶信用賬戶總余額的______________%。

五、簡(jiǎn)答題（共30分，每題6分）

41.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

42.簡(jiǎn)述證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制的主要構(gòu)成要素。

43.簡(jiǎn)述證券投資者在參與融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

44.簡(jiǎn)述上市公司信息披露的“及時(shí)性原則”的主要內(nèi)容。

45.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資顧問(wèn)的職業(yè)道德要求。

六、案例分析題（共15分）

某證券公司A為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)，客戶B在2023年1月1日開(kāi)立信用證券賬戶，信用評(píng)級(jí)為AA級(jí)，賬戶總余額為100萬(wàn)元，其中融資額度為50萬(wàn)元。2023年2月1日，客戶B使用融資額度買(mǎi)入某只股票，買(mǎi)入價(jià)格為10元/股，買(mǎi)入數(shù)量為5000股。2023年3月1日，該股票價(jià)格下跌至8元/股，客戶B的信用賬戶總資產(chǎn)價(jià)值為90萬(wàn)元，擔(dān)保物價(jià)值為60萬(wàn)元。假設(shè)不考慮其他因素，請(qǐng)分析：

（1）客戶B在2023年2月1日買(mǎi)入股票時(shí)，是否違反了證券公司A的風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定？請(qǐng)說(shuō)明理由。

（2）客戶B在2023年3月1日時(shí)，其信用賬戶的維持擔(dān)保比例是多少？是否達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)控制線？請(qǐng)說(shuō)明理由。

（3）如果客戶B的信用賬戶維持擔(dān)保比例低于風(fēng)險(xiǎn)控制線，證券公司A應(yīng)采取哪些措施？

一、單選題（共20分）

1.D

解析：證券從業(yè)資格考試的科目包括證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券法律法規(guī)和證券投資分析，不包括企業(yè)財(cái)務(wù)管理。

2.D

解析：A、B、C選項(xiàng)均符合證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范中的“回避原則”要求，D選項(xiàng)違反了“禁止利益沖突”原則。

3.B

解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券發(fā)行與交易管理辦法》第38條，證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)依照該辦法的規(guī)定采用承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)的，其承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由3家以上承銷(xiāo)商組成。

4.A

解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券公司不得以任何形式向客戶透漏自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況，主要是為了維護(hù)市場(chǎng)公平。

5.D

解析：期貨合約、期權(quán)合約和互換合約均屬于衍生金融工具，股票不屬于衍生金融工具。

6.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第59條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣2億元。

7.B

解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第9條，證券公司為客戶開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的賬戶時(shí)，其投資門(mén)檻最低不得低于人民幣30萬(wàn)元。

8.D

解析：A、B、C選項(xiàng)均屬于證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，必須向客戶充分揭示的風(fēng)險(xiǎn)，D選項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容。

9.D

解析：A、B、C選項(xiàng)均屬于上市公司信息披露管理辦法中規(guī)定的“重大事件”，D選項(xiàng)不屬于重大事件。

10.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第11條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)客戶的信用評(píng)級(jí)分為5級(jí)。

11.C

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與交易管理辦法》第22條，首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)對(duì)象人數(shù)應(yīng)當(dāng)不少于30家。

12.D

解析：A、B、C選項(xiàng)均屬于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資經(jīng)理的職業(yè)道德要求，D選項(xiàng)不屬于職業(yè)道德要求。

13.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第19條，證券公司為客戶提供的融資額度與客戶信用評(píng)級(jí)掛鉤，信用評(píng)級(jí)越低，可獲得的融資額度越低。

14.B

解析：證券投資者在參與債券回購(gòu)交易時(shí)，其面臨的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在交易對(duì)手方違約。

15.D

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第15條，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中，不包括風(fēng)險(xiǎn)投資與收益機(jī)制。

16.B

解析：A、C、D選項(xiàng)均屬于證券公司為客戶開(kāi)立信用賬戶時(shí)，必須要求客戶提供的擔(dān)保物，B選項(xiàng)不屬于擔(dān)保物。

17.B

解析：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第25條，上市公司信息披露的“及時(shí)性原則”要求，臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生后的2日內(nèi)披露。

18.D

解析：A、B、C選項(xiàng)均屬于證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制的主要構(gòu)成要素，D選項(xiàng)不屬于自營(yíng)投資決策機(jī)制。

19.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第66條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資顧問(wèn)不得與客戶約定收益率水平。

20.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第21條，證券投資者在參與融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其最大融資比例不得超過(guò)200%。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.ABCD

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資范圍中包括上市股票、債券、期貨合約和期權(quán)合約，不包括未上市企業(yè)股權(quán)。

22.ABCD

解析：證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制中，包括風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、投資決策委員會(huì)、集體決策機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制，不包括隨機(jī)決策機(jī)制。

23.AC

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第18條，證券公司為客戶提供的擔(dān)保物中，可以接受的資產(chǎn)包括上市公司的股權(quán)和可轉(zhuǎn)換債券，不包括債權(quán)、質(zhì)押貸款和未上市企業(yè)股權(quán)。

24.ABCD

解析：證券投資者在參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，其享有的權(quán)利中包括查閱集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)明細(xì)、要求證券公司按照集合資產(chǎn)管理合同約定的投資方向和投資策略投資、要求證券公司定期提供集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)凈值和參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配，不包括提前終止集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

25.ABCDE

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其內(nèi)部控制制度中，包括投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、投資決策流程管理制度、信息披露制度、風(fēng)險(xiǎn)控制與緩釋機(jī)制和利益沖突防范制度。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.×

解析：證券從業(yè)人員在離職后，不得公開(kāi)或變相公開(kāi)其原任職機(jī)構(gòu)的研究報(bào)告或投資建議。

27.√

解析：證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定采用承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)的，承銷(xiāo)團(tuán)由主承銷(xiāo)商和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。

28.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第59條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣1億元。

29.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第21條，證券投資者在參與融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其最大融資比例不得超過(guò)200%。

30.√

解析：證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，必須要求客戶提供擔(dān)保物。

31.×

解析：上市公司信息披露的“及時(shí)性原則”要求，臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生后的2日內(nèi)披露。

32.×

解析：證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制中，不包括隨機(jī)決策機(jī)制。

33.×

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資顧問(wèn)不得與客戶約定收益率水平。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第9條，證券公司為客戶開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的賬戶時(shí)，其投資門(mén)檻最低不得低于人民幣30萬(wàn)元。

35.√

解析：證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制中，包括風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.誠(chéng)實(shí)守信；專業(yè)審慎；避免利益沖突

解析：證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)實(shí)守信、專業(yè)審慎和避免利益沖突的職業(yè)道德規(guī)范。

37.《中華人民共和國(guó)證券發(fā)行與交易管理辦法》

解析：證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定采用承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)的，承銷(xiāo)團(tuán)由主承銷(xiāo)商和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。

38.2億

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第59條，證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣2億元。

39.30萬(wàn)

解析：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第9條，證券公司為客戶開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的賬戶時(shí)，其投資門(mén)檻最低不得低于人民幣30萬(wàn)元。

40.150%

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第20條，證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶時(shí)，必須要求客戶提供擔(dān)保物，擔(dān)保物的價(jià)值不得低于客戶信用賬戶總余額的150%。

五、簡(jiǎn)答題（共30分，每題6分）

41.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：

①投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度；

②投資決策流程管理制度；

③信息披露制度；

④風(fēng)險(xiǎn)控制與緩釋機(jī)制；

⑤利益沖突防范制度。

42.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策機(jī)制的主要構(gòu)成要素包括：

①風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)；

②投資決策委員會(huì)；

③集體決策機(jī)制；

④責(zé)任追究機(jī)制。

43.證券投資者在參與融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，其面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：

①信用交易可能產(chǎn)生的虧損風(fēng)險(xiǎn)；

②證券價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；

③信用證券賬戶信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)。

44.上市公司信息披露的“及時(shí)性原則”的主要內(nèi)容包括：

上市公司應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生后的2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告，確保投資者能夠及時(shí)獲取相關(guān)信息。

45.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資顧問(wèn)的職業(yè)道德要求包括：

①誠(chéng)實(shí)守信；

②專業(yè)審慎；