第=PAGE1*2-11頁(yè)（共=NUMPAGES1*22頁(yè)）PAGE投資風(fēng)險(xiǎn)防控穩(wěn)健承諾函3篇投資風(fēng)險(xiǎn)防控穩(wěn)健承諾函篇1本承諾書依據(jù)__________文件制定1.基本規(guī)范1.1宗旨承諾人基于維護(hù)市場(chǎng)秩序、保障投資者權(quán)益及促進(jìn)投資活動(dòng)規(guī)范性的原則，就投資風(fēng)險(xiǎn)防控事宜作出如下承諾，以示嚴(yán)謹(jǐn)自律。1.2適用主體本承諾書適用于承諾人及其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)在從事投資業(yè)務(wù)過程中涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)操作及信息披露等全部環(huán)節(jié)。承諾人包括但不限于私募基金管理人、投資顧問、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)從業(yè)人員。2.主要義務(wù)2.1禁止行為承諾人承諾嚴(yán)格禁止以下行為：（1）通過虛假宣傳、誤導(dǎo)性陳述或隱瞞重大信息等方式誘導(dǎo)投資者決策；（2）挪用、侵占投資者資金或違反合同約定分配收益；（3）利用未公開信息進(jìn)行交易或泄露商業(yè)秘密；（4）偽造、篡改投資業(yè)績(jī)記錄或夸大風(fēng)險(xiǎn)收益配比；（5）違反法律法規(guī)或監(jiān)管要求開展關(guān)聯(lián)交易或利益輸送。2.2合規(guī)要求承諾人承諾履行以下義務(wù)：（1）建立并完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及處置機(jī)制，保證投資決策與風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配；（2）定期開展合規(guī)審查，對(duì)投資策略、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)及交易行為進(jìn)行合法性校驗(yàn)；（3）按照監(jiān)管規(guī)定保留完整交易記錄、財(cái)務(wù)憑證及決策日志，存檔期限不少于法定要求；（4）及時(shí)向投資者披露投資組合變動(dòng)、市場(chǎng)波動(dòng)及潛在風(fēng)險(xiǎn)，保證信息透明；（5）對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行持續(xù)合規(guī)培訓(xùn)，保證其具備必要的風(fēng)險(xiǎn)管控能力。3.監(jiān)管與核查3.1監(jiān)管職責(zé)承諾人確認(rèn)，其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)接受__________部門負(fù)責(zé)日常監(jiān)督檢查。監(jiān)督主體有權(quán)調(diào)取業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、查閱內(nèi)部文件及約談相關(guān)人員。3.2核查機(jī)制承諾人須配合監(jiān)管核查，包括但不限于：（1）每季度提交風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告，重點(diǎn)說明異常交易、合規(guī)缺陷及整改措施；（2）發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，在24小時(shí)內(nèi)向監(jiān)督主體報(bào)告事件經(jīng)過及應(yīng)對(duì)方案；（3）接受監(jiān)督主體組織的現(xiàn)場(chǎng)檢查或非現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估，如實(shí)反饋問題并落實(shí)整改。4.違約責(zé)任4.1違約情形承諾人有下列情形之一的，視為違約：（1）未按期提交監(jiān)管要求的材料或提供虛假信息；（2）違反禁止行為條款且造成投資者損失；（3）未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)糾正合規(guī)缺陷；（4）因自身過錯(cuò)導(dǎo)致監(jiān)管處罰或行業(yè)整頓。4.2處罰措施違約將處以__________元至__________元罰款，并視情節(jié)嚴(yán)重程度采取以下措施：（1）限制業(yè)務(wù)范圍或暫停部分權(quán)限；（2）列入失信名單并通報(bào)行業(yè)；（3）追究直接責(zé)任人的法律責(zé)任，包括民事賠償或刑事責(zé)任。5.其他本承諾書自簽訂之日起生效，承諾人不得以任何理由擅自變更或解除。如監(jiān)管政策調(diào)整，承諾人應(yīng)同步更新內(nèi)部制度。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________投資風(fēng)險(xiǎn)防控穩(wěn)健承諾函篇2關(guān)于__________項(xiàng)目的承諾本承諾函由承諾人針對(duì)__________項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“本項(xiàng)目”）的投資風(fēng)險(xiǎn)防控工作作出如下專項(xiàng)承諾，以分階段形式明確責(zé)任與義務(wù)：一、前期準(zhǔn)備階段1.承諾人必須全面評(píng)估本項(xiàng)目可能存在的投資風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)及政策風(fēng)險(xiǎn)，并形成書面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。2.承諾人必須建立完善的風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)案，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、應(yīng)對(duì)措施及責(zé)任分工，保證預(yù)案符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)要求。3.承諾人必須保證項(xiàng)目所需資金來源合法合規(guī)，嚴(yán)禁以任何形式挪用、侵占或違規(guī)使用項(xiàng)目資金。4.承諾人必須嚴(yán)格審查項(xiàng)目合作方及供應(yīng)商的資質(zhì)，嚴(yán)禁與存在重大失信記錄或經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)開展合作。二、實(shí)施過程階段1.承諾人必須嚴(yán)格執(zhí)行前期制定的風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)案，定期開展風(fēng)險(xiǎn)排查與動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)覺并處置潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患。2.承諾人必須建立健全項(xiàng)目信息管理制度，保證項(xiàng)目關(guān)鍵信息真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，嚴(yán)禁偽造、篡改或隱瞞項(xiàng)目信息。3.承諾人必須加強(qiáng)內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)，明確各部門及崗位的風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任，嚴(yán)禁越權(quán)操作或違規(guī)決策。4.承諾人必須按照法律法規(guī)及合同約定履行項(xiàng)目義務(wù)，嚴(yán)禁出現(xiàn)違約行為或損害第三方合法權(quán)益的情況。三、后期評(píng)估階段1.承諾人必須在項(xiàng)目結(jié)束后30日內(nèi)完成風(fēng)險(xiǎn)防控工作總結(jié)，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生情況、處置效果及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，形成書面評(píng)估報(bào)告。2.承諾人必須對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)，將評(píng)估結(jié)果納入后續(xù)項(xiàng)目管理體系優(yōu)化，保證風(fēng)險(xiǎn)防控能力不斷提升。3.承諾人必須配合相關(guān)部門開展項(xiàng)目驗(yàn)收及審計(jì)工作，提供真實(shí)完整的風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)資料，嚴(yán)禁提供虛假信息或阻撓監(jiān)督檢查。本承諾自__________年__月__日起生效。承諾人（簽名）：簽訂日期：__________年__月__日投資風(fēng)險(xiǎn)防控穩(wěn)健承諾函篇3根據(jù)__________協(xié)議合同要求1.基本規(guī)則與適用范圍本承諾書由承諾方（以下簡(jiǎn)稱"承諾方"）與權(quán)利方（以下簡(jiǎn)稱"權(quán)利方"）共同簽署，旨在明確承諾方在投資活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任與義務(wù)。本承諾書適用于承諾方向權(quán)利方或第三方投放資金、提供資源等所有涉及投資行為的場(chǎng)景。承諾方承諾嚴(yán)格遵守國(guó)家及地方相關(guān)法律法規(guī)，以及__________協(xié)議合同約定的各項(xiàng)條款，保證投資活動(dòng)的穩(wěn)健進(jìn)行。2.核心義務(wù)與責(zé)任劃分2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估承諾方承諾在投資前對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。承諾方將依據(jù)__________指本承諾書涉及的特定行業(yè)規(guī)范，采用科學(xué)、合理的方法對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，保證投資決策的合理性。2.2資金管理承諾方承諾按照__________協(xié)議合同約定的投資金額及比例，足額、及時(shí)地投放資金，并保證資金來源的合法性。承諾方將設(shè)立獨(dú)立的資金監(jiān)管賬戶，所有投資資金的使用必須經(jīng)過權(quán)利方的書面批準(zhǔn)，且資金流向需符合__________指本承諾書涉及的特定資金監(jiān)管要求。2.3信息披露與透明度承諾方承諾及時(shí)、準(zhǔn)確地向權(quán)利方披露投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況、財(cái)務(wù)狀況及潛在風(fēng)險(xiǎn)。信息披露的內(nèi)容將包括但不限于項(xiàng)目報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表及重大事項(xiàng)通知。承諾方不得隱瞞或虛報(bào)任何可能影響投資決策的信息。2.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施承諾方承諾采取有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括但不限于設(shè)置投資止損線、建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制及定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，承諾方將采取__________指本承諾書涉及的特定風(fēng)險(xiǎn)緩釋手段，如增加擔(dān)保、引入第三方保險(xiǎn)等，以降低投資損失的可能性。3.違約責(zé)任與補(bǔ)救措施3.1違約情形若承諾方未按照本承諾書及__________協(xié)議合同的約定履行義務(wù)，包括但不限于未及時(shí)投放資金、未按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或未及時(shí)披露信息，視為違約。權(quán)利方有權(quán)要求承諾方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、解除合同及追究法律責(zé)任。3.2補(bǔ)救措施在發(fā)生違約情形時(shí)，承諾方承諾積極配合權(quán)利方采取補(bǔ)救措施，包括但不限于補(bǔ)充資金、糾正錯(cuò)誤行為及賠償損失。承諾方應(yīng)在一收到權(quán)利方的書面通知后__________指本承諾書涉及的特定期限日內(nèi)完成補(bǔ)救措施，并在完成后向權(quán)利方提交書面報(bào)告。4.爭(zhēng)議解決與法律適用4.1爭(zhēng)議解決方式本承諾書項(xiàng)下的所有爭(zhēng)議應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若協(xié)商未果，雙方同意將爭(zhēng)議提交__________指本承諾書涉及的特定仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院解決。仲裁或訴訟適用_________法律。4.2法律效力本承諾書自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律約束力。本承諾書的任何