知識產(chǎn)權(quán)保護與中國出口貿(mào)易——基于不同區(qū)域的混合回歸研究IntellectualPropertyProtectionandChina'sExportTrade——ResearchonMixedRegressionbasedonDifferentRegions摘要近幾年，伴隨著貿(mào)易摩擦的不斷升級，我國遭受著由知識產(chǎn)權(quán)糾紛所帶來的巨額貿(mào)易損失，知識產(chǎn)權(quán)保護成為未來推進中國出口貿(mào)易發(fā)展的關(guān)鍵因素之一。基于上述背景，本文以知識產(chǎn)權(quán)保護水平與我國出口貿(mào)易的關(guān)系作為研究主旨，將2007-2017年中國省級面板數(shù)據(jù)為研究樣本，計算出全國31個省市的知識產(chǎn)權(quán)保護強度作為核心變量，分別進行靜態(tài)和動態(tài)面板兩種計量方法的實證分析，并根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展程度將全國歸類于三大地帶，將東、西、中三個地區(qū)視作獨立經(jīng)濟體并分別進行回歸。研究發(fā)現(xiàn)，基于全國層面，提高知識產(chǎn)權(quán)保護強度對出口具有顯著正向影響，但該影響效果存在明顯的地區(qū)差異，最后文章對回歸分析結(jié)果作出合理的解釋，并提出相應(yīng)的路徑參考。關(guān)鍵詞知識產(chǎn)權(quán)保護出口貿(mào)易省級面板數(shù)據(jù)AbstractInrecentyears,withthecontinuousescalationoftradefrictions,Chinahassufferedhugetradelossescausedbyintellectualpropertydisputes.IntellectualpropertyprotectionhasbecomeoneofthekeyfactorstopromotethedevelopmentofChina'sexporttradeinthefuture.Basedontheabovebackground,thisarticletakestherelationshipbetweenthelevelofintellectualpropertyprotectionandChina'sexporttradeastheresearchtheme,andusestheprovincialpaneldataofChinafrom2007to2017asaresearchsampletocalculatetheintellectualpropertyprotectionintensityof31provincesandcitiesnationwideasthecorevariableAnempiricalanalysisoftwostaticanddynamicpanelmeasurementmethodsisconducted,andthecountryisdividedintothreemajorregionsaccordingtothelevelofeconomicdevelopment,andthethreeregionsofEast,West,andCentralareregardedasindependenteconomiesandreturnedseparately.Thestudyfoundthatatthenationallevel,increasingtheprotectionofintellectualpropertyrightshasasignificantpositiveimpactonexports,butthereareobviousregionaldifferencesintheeffectsofthisimpact.Finally,thearticlemakesareasonableexplanationoftheregressionanalysisresultsandproposescorrespondingpathreferences.KeywordsIntellectualpropertyprotectionExporttradeProvincialpaneldata目錄前言 3第一章 緒論 31.1研究背景與意義 31.1.1研究背景 31.1.2研究目的 51.1.3研究意義 51.2文獻綜述 61.2.1知識產(chǎn)權(quán)保護水平測度的文獻綜述 61.2.2知識產(chǎn)權(quán)保護影響出口貿(mào)易的文獻綜述 81.3研究方法和創(chuàng)新點 91.3.1研究方法與思路 9第二章知識產(chǎn)權(quán)保護的理論基礎(chǔ)及對出口貿(mào)易的作用機制 112.1知識產(chǎn)權(quán)保護的理論基礎(chǔ) 112.1.1交易費用理論與知識產(chǎn)權(quán)保護 122.1.2出口貿(mào)易比較優(yōu)勢與知識產(chǎn)權(quán)保護 122.1.3知識產(chǎn)權(quán)保護與外部性 132.2知識產(chǎn)權(quán)保護影響出口貿(mào)易的路徑分析 142.2.1對FDI的影響 142.2.2對出口貿(mào)易技術(shù)含量的影響 15第三章中國知識產(chǎn)權(quán)保護與出口貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀 163.1中國知識產(chǎn)權(quán)保護 163.1.1我國知識產(chǎn)權(quán)保護的現(xiàn)狀分析 163.1.2知識產(chǎn)權(quán)保護力度指標(biāo)設(shè)定 193.2中國出口貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀 213.2.2主要貿(mào)易伙伴位次發(fā)生變化 213.2.3貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化 22第四章計量模型與描述性統(tǒng)計 234.1模型建立與變量選取 234.2主要變量描述性統(tǒng)計值 234.3相關(guān)性檢驗 24第五章實證檢驗與分析 245.1面板模型的選擇 245.2基本回歸結(jié)果 255.3內(nèi)生性問題處理 26第六章結(jié)論和政策建議 276.1研究結(jié)論 276.2政策建議 28致謝 29參考文獻 29前言改革開放不斷深入發(fā)展，中國經(jīng)濟正步入新階段，國際貿(mào)易的發(fā)展也跨上新的臺階。但與此同時，我國在國際貿(mào)易中所面臨的形勢卻愈發(fā)嚴峻，目的國嚴苛的知識產(chǎn)權(quán)壁壘使得我國模仿型技術(shù)增長遭受阻礙，與此同時，因我國知識產(chǎn)權(quán)保護制度尚不完善，常招致別國借此為由來阻礙我國的正常對外貿(mào)易。為此，我國有必要樹立知識產(chǎn)權(quán)保護意識，實施創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，以減輕知識產(chǎn)權(quán)壁壘給我國對外貿(mào)易帶來的不利影響，促進我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型調(diào)整和經(jīng)濟增長路徑的升級。然而，提高知識產(chǎn)權(quán)保護水平所帶來的結(jié)果和影響是復(fù)雜的，具有明顯的二重性。一方面，提高保護水平能夠起到促進對外貿(mào)易的作用，例如，產(chǎn)品技術(shù)含量以及商品價值的提升、貿(mào)易摩擦的緩解，對FDI的吸引等；另一方面它也會對出口貿(mào)易造成一些不利影響，比如阻礙技術(shù)擴散與技術(shù)轉(zhuǎn)移，企業(yè)成本和社會成本上升，抑制技術(shù)模仿等。綜上所述，對我國來說，只有建立一套健全的、適應(yīng)國情的知識產(chǎn)權(quán)保護系統(tǒng)，才能充分發(fā)揮正向激勵作用，真正讓知識產(chǎn)權(quán)保護成果切實服務(wù)于國家利益。緒論1.1研究背景與意義1.1.1研究背景有中國經(jīng)濟“晴雨表”之稱的對外貿(mào)易，是有力助推我國經(jīng)濟社會發(fā)展的“三駕馬車”之一,一直對我國經(jīng)濟發(fā)展起著巨大的正效應(yīng)。從全球范圍來看，自改革開放起，我國在世界經(jīng)濟和貿(mào)易領(lǐng)域取得了諸多矚目成果，我國已成為最大的貨物貿(mào)易國。然而，現(xiàn)在全球正處于一個不確定的狀態(tài)中，經(jīng)貿(mào)風(fēng)險不容忽視，我國承擔(dān)的對外貿(mào)易壓力從未減少，并在未來有愈發(fā)嚴峻之勢。近五年來，中國出口貿(mào)易總量仍在上升但增長速度明顯趨緩，不僅表現(xiàn)在對發(fā)達國家的出口貿(mào)易增長速度放緩，對一部分往來密切的發(fā)展中貿(mào)易伙伴國的出口增幅也下降明顯。在全球經(jīng)濟放緩的壓力下，貿(mào)易爭端將增加更大不確定性，2008年，全球金融危機席卷全球，各國經(jīng)濟受創(chuàng)后復(fù)蘇緩慢，各國為了維護本國經(jīng)濟，采取了各種形式的貿(mào)易保護政策，知識產(chǎn)權(quán)保護政策就是其中之一，正逐步成為打壓外國貿(mào)易的重要手段之一。現(xiàn)階段，全球貿(mào)易摩擦風(fēng)詭云譎，世界各國日益加強的知識產(chǎn)權(quán)壁壘嚴重制約了我國貿(mào)易持續(xù)的高速發(fā)展。以中國最大的貿(mào)易目的國美國為例，在2003年的“337調(diào)查”中，我國企業(yè)涉案數(shù)量繁多，敗訴率高逾六成，對我國出口商品原有的在成本方面的競爭優(yōu)勢造成了削弱；除此之外，我國的同類產(chǎn)品也被限制銷往美國。2018年起，中美貿(mào)易摩擦成為了全球貿(mào)易市場的焦點，許多中國出口企業(yè)屢次遭遇知識產(chǎn)權(quán)壁壘，使得生存空間進一步被擠壓。因此，在貿(mào)易保護主義抬頭的全球大背景下，如何利用知識產(chǎn)權(quán)保護來解決我國企業(yè)遭受的貿(mào)易壁壘問題需要認真思考。新經(jīng)濟增長理論提出觀點：經(jīng)濟增長的核心是技術(shù)進步。新興技術(shù)在上世紀(jì)末開始涌現(xiàn)，經(jīng)濟全球化的步伐進一步推進，產(chǎn)業(yè)集聚、生產(chǎn)要素的專業(yè)化分工和協(xié)作日益興盛，對外投資熱情持續(xù)高漲，國際貿(mào)易更加自由和開放，在這樣的大背景下，長期以來中國依靠勞動力等要素成本優(yōu)勢帶來的貿(mào)易市場擴張已經(jīng)難以持續(xù)，世界各國的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘呈逐漸加強的態(tài)勢。知識產(chǎn)權(quán)在世界貿(mào)易中的作用和影響從這一時期開始逐步顯現(xiàn)，其主要體現(xiàn)在兩方面：一方面，涉及知識產(chǎn)權(quán)的國際貿(mào)易體量大幅度增加，各國各行業(yè)更加重視知識產(chǎn)權(quán)保護。第一，伴隨全球經(jīng)濟逐步過渡和發(fā)展到知識經(jīng)濟階段，貨物貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)含量的占比顯著上升，貿(mào)易商品的結(jié)構(gòu)出現(xiàn)重大調(diào)整，商品結(jié)構(gòu)逐漸向高級化發(fā)展。其次，在十九大報告中，習(xí)近平總書記著重提出了創(chuàng)新的關(guān)鍵性，再次重申創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的首要動力，強調(diào)科技是支撐現(xiàn)代化建設(shè)的核心要素。創(chuàng)新已發(fā)展成為推動各國經(jīng)濟高速增長的源動力。其中，為發(fā)明創(chuàng)新者賦予知識產(chǎn)權(quán)和專有權(quán)就是有效可行的措施之一。知識產(chǎn)權(quán)一方面可以作為對外貿(mào)易的一大競爭優(yōu)勢，而且在貿(mào)易模式方面也將產(chǎn)生重大影響。另一方面，1995年，WTO簽署了《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》以來，世界貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)保護體系框架基本確立。中國自2001年加入WTO后，作為成員國的我們必須嚴格要求國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)，實施更有針對性的知識產(chǎn)權(quán)保護措施，以達到國際上相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。伴隨著國際市場上的競爭加劇，在知識經(jīng)濟蓬勃發(fā)展的大背景下，知識產(chǎn)權(quán)的作用在國家發(fā)展中的地位日益凸顯。我國在打假方面也卓有成效，中央和地方政府配合積極、有關(guān)部門協(xié)同合作、行政司法密切交流下，知識產(chǎn)權(quán)的打假行動獲得積極作用。我國在知識產(chǎn)權(quán)保護方面做出的努力就足以說明，知識產(chǎn)權(quán)保護的程度與一國經(jīng)濟的發(fā)展息息相關(guān)。知識產(chǎn)權(quán)是一國或地區(qū)在國際市場上展現(xiàn)競爭優(yōu)勢的決定性因素之一，從另一角度來說，知識產(chǎn)權(quán)能夠為無形的知識擴散提供強有力的制度保障。本文的選題正是基于這一背景進行論述的。1.1.2研究目的由于中國參與國際貿(mào)易的程度的加深，全球經(jīng)濟融合度的提高，同時伴隨著科學(xué)、技術(shù)、知識的高速發(fā)展和擴散，中國對外貿(mào)易中頻發(fā)的貿(mào)易摩擦引起了廣泛的關(guān)注和研究，2019年發(fā)生的中美貿(mào)易摩擦對雙方乃至世界經(jīng)濟都造成了嚴重的影響和損失，知識產(chǎn)權(quán)問題作為一大議題被越來越多地提及。在國際社會貿(mào)易摩擦的敏感時期，尋找出應(yīng)對國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)問題的途徑，已成為一項迫切需要解決的課題。在經(jīng)濟全球化的大背景下，我國經(jīng)濟騰飛，自主創(chuàng)新能力逐步提升，許多企業(yè)經(jīng)歷從模仿創(chuàng)新到自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變。在新時代的格局下，我國知識產(chǎn)權(quán)保護處于何種水平？調(diào)整相關(guān)政策對我國的對外貿(mào)易會產(chǎn)生什么樣的影響？本文將利用實證分析的方法，進行深入研究，以期對上述問題進行研究并做出解答。1.1.3研究意義目前，中國經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型升級進入了攻堅期，知識產(chǎn)權(quán)保護對轉(zhuǎn)型升級、經(jīng)濟增長起著關(guān)鍵性影響。知識產(chǎn)權(quán)保護與中國的對外貿(mào)易互為表里、相互作用，調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)保護強度，一方面可以增強中國相關(guān)產(chǎn)業(yè)出口產(chǎn)品競爭力，另一方面可以保障我國企業(yè)的出口利益。全方位、多層次地審視知識產(chǎn)權(quán)保護對我國對外貿(mào)易的影響作用，這兼具重大的理論意義和現(xiàn)實意義。理論意義第一，豐富和充實了知識產(chǎn)權(quán)與中國對外貿(mào)易之間影響機制的研究。本文首先建立起了統(tǒng)一系統(tǒng)的分析框架，隨后，著眼于知識產(chǎn)權(quán)保護與國際貿(mào)易兩者之間的互動機制，通過建立模型，推導(dǎo)出可檢驗的假設(shè)，根據(jù)我國31省的經(jīng)濟數(shù)據(jù)，通過計量模型進行實證分析，來得到有依據(jù)的結(jié)論，具有一定的學(xué)術(shù)價值。第二，將知識產(chǎn)權(quán)與世界經(jīng)濟的研究視角進一步拓寬。學(xué)者們對于知識產(chǎn)權(quán)保護對國際貿(mào)易影響的理論研究大多是基于Chin&Grossman(1990)提出的南北貿(mào)易模型框架進行研究。筆者從南方研發(fā)創(chuàng)新和出口的角度入手，并基于我國的國情考量，來研究和分析知識產(chǎn)權(quán)保護水平對我國貿(mào)易的影響和作用機理。這拓寬該領(lǐng)域理論研究的廣度，而且也可以作為理論參考，為后續(xù)的相關(guān)研究提供一定的幫助。現(xiàn)實意義本文研究的現(xiàn)實意義具體體現(xiàn)在以下層面：有助于更清晰的了解到加強知識產(chǎn)權(quán)保護對各地區(qū)的影響，厘清知識產(chǎn)權(quán)保護影響出口貿(mào)易的機理，以便制定與我國經(jīng)濟發(fā)展程度相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)保護政策，對我國決策制定提出路徑參考。本文通過測算中國知識產(chǎn)權(quán)保護水平，計算分析出知識產(chǎn)權(quán)保護對中國出口貿(mào)易量的作用和影響，對我國適應(yīng)世界大環(huán)境、調(diào)整對外貿(mào)易發(fā)展策略、進一步提升對外貿(mào)易比較優(yōu)勢提出了現(xiàn)實具體的路徑參考。1.2文獻綜述學(xué)者們從不同角度出發(fā)，對進出口貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)保護的關(guān)系進行了研究，采用多種不同的方法，得出了眾多研究結(jié)論，但其結(jié)論有的卻是截然相反的。下面分別就知識產(chǎn)權(quán)保護水平的測度方法和知識產(chǎn)權(quán)保護影響出口貿(mào)易兩方面分別進行綜述。1.2.1知識產(chǎn)權(quán)保護水平測度的文獻綜述當(dāng)前來看，現(xiàn)在廣泛應(yīng)用的知識產(chǎn)權(quán)測度方法主要分為兩大類，一種是由Ginarte&Park(1997)提出的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護法立法強度方面的指標(biāo)體系（又稱G-P方法），另一種是我國學(xué)者韓玉雄、李懷祖(2005)提出的適用于我國的實際國情的H-L方法，將執(zhí)法力度納入考量范圍。知識產(chǎn)權(quán)保護水平的測度起源于20世紀(jì)末。Rapp&Rozek（1990）率先提出了一種方法，將知識產(chǎn)權(quán)保護力度進行量化處理，將其劃分為0-5這五個等級，來衡量知識產(chǎn)權(quán)保護水平的高低程度。這一方法簡便易行，應(yīng)用廣泛，但存在主觀性較大等缺陷。Ginarte&Park(1997)對上述方法作出了改進，提出了一個更加科學(xué)的衡量方法，被稱作G-P指數(shù)法，是目前發(fā)達國家最為常用的知識產(chǎn)權(quán)保護水平的測度方法。G-P指數(shù)法共包含五個一級指標(biāo)：1、知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律涉及并保護的范疇2、國際條約成員國與否3、對權(quán)利喪失的保護4、具體的執(zhí)法措施5、相關(guān)保護的時限，每個一級指標(biāo)下又囊括若干個二級指標(biāo)，G-P指數(shù)的值為各個二級指標(biāo)按照權(quán)重累加得分，總分共計五分。G-P指數(shù)法應(yīng)用廣泛、便于計算，但其并不能很好的體現(xiàn)出各國執(zhí)法水平之間的差異，對于司法體系不健全的國家而言，適用性總體來說較弱。我國經(jīng)濟學(xué)家韓玉雄、李懷祖(2005)對G-P指數(shù)法進行了詳細分析，利用原方法計算得出了從1984年到2002年這一時期中國的知識產(chǎn)權(quán)的保護情況，結(jié)果顯示單論立法程度,我國自2001年，知識產(chǎn)權(quán)保護水平就已經(jīng)遠超絕大多數(shù)發(fā)達國家在上世紀(jì)90年代的程度，可見G-P指數(shù)并不能很好的反映我國的知識產(chǎn)權(quán)保護水平。因為我國尚處于轉(zhuǎn)型中階段，立法和執(zhí)法的不同步使得G-P指數(shù)對我國的知識產(chǎn)權(quán)保護水平的解釋力度較弱。所以，兩位學(xué)者對G-P方法進行改良，在立法水平進行測度的基礎(chǔ)之上，學(xué)者們創(chuàng)新性地定義了四個適合我國國情的執(zhí)法力度因子，包括社會法制水平、法律體系完備程度、經(jīng)濟發(fā)展程度和國際監(jiān)督水平。上述方法被稱為H-L方法。國內(nèi)的其他學(xué)者在G-P和H-L方法的基礎(chǔ)之上，對執(zhí)法力度的測量指標(biāo)不斷進行修正。許春明、陳敏（2008）加入新的執(zhí)法力度指標(biāo)：社會公眾意識，并以成人識字率來衡量。沈國兵、劉佳（2009）以經(jīng)濟發(fā)展水平、社會法制化水平等要素構(gòu)建了新的指標(biāo)體系，姚利民、饒燕（2009）引入社會法制化程度、以結(jié)案率衡量的執(zhí)法態(tài)度、配套機構(gòu)的完善程度和產(chǎn)權(quán)保護意識等多個指標(biāo)以改進執(zhí)法力度的測量方法。詹映（2013）認為國內(nèi)已有的文獻中，對執(zhí)法效果的測量方法仍存在缺陷，詹映利用全新的模型測算我國的相關(guān)法律執(zhí)法情況，結(jié)論顯示，我國相較于世界平均水平還有較大的差距。1.2.2知識產(chǎn)權(quán)保護影響出口貿(mào)易的文獻綜述國外學(xué)者的研究最早開始于上世紀(jì)20年代，Chin&Grossman(1990)最早提出了南北貿(mào)易模型，用以研究對南方國家貿(mào)易水平的影響，分析結(jié)果顯示：南方國家提高保護水平會使南方受損而北方國家獲益。Lai&Qiu(2003)基于南北貿(mào)易模型考慮了外國直接投資這一因素，分析出如果北方國家的產(chǎn)品轉(zhuǎn)移主要經(jīng)由FDI進行，那么加強知識產(chǎn)權(quán)保護對南北雙方均有利。Yang&Maskus(2005)提出，由于存在技術(shù)模仿風(fēng)險，技術(shù)發(fā)明國更傾向于與知識產(chǎn)權(quán)保護制度較健全的國家進行投資和貿(mào)易。Maskus&Penubarti(1995)提出目的國的知識產(chǎn)權(quán)保護會給貿(mào)易規(guī)模帶來兩種反向的效應(yīng)機制，一是“市場勢力效應(yīng)”，即目的國市場的知識產(chǎn)權(quán)保護水平增強時，出口國企業(yè)受到良好的知識產(chǎn)權(quán)保護，這一保護可以為其帶來一定的壟斷優(yōu)勢，進而可以通過壟斷定價權(quán)和縮減出口規(guī)模來謀得更大的利潤；另一種“市場擴張效應(yīng)”是指當(dāng)出口國市場提高知識產(chǎn)權(quán)保護水平時，欠發(fā)達的目的國企業(yè)的技術(shù)模仿行為會受到更嚴格的抑制。以上兩種效應(yīng)的作用方向相反，目前尚且不能得到一個統(tǒng)一或確定的結(jié)論。從國內(nèi)學(xué)者研究來看，主要從兩方面進行了分析：一是知識產(chǎn)權(quán)保護強度的變動如何作用于貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)。鄭國洪(2010)利用GMM方法，實證分析了二者的相關(guān)性和變動規(guī)律，結(jié)果顯示，當(dāng)執(zhí)法力度提高后，高技術(shù)產(chǎn)品出口數(shù)量顯著增加，這就說明提高執(zhí)法水平有益于促進高技術(shù)產(chǎn)品出口，對我國的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)有明顯的改進作用。依照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的五大分類，劉娟(2011)應(yīng)用擴展的引力模型對1990-2009年的32國的面板數(shù)據(jù)進行實證分析，結(jié)果顯示，中等技術(shù)產(chǎn)品的出口量與保護水平正相關(guān)，但高、低技術(shù)含量的商品與其關(guān)系并不顯著。胡方、曹情(2016)采用修正的H-L方法計算出2001~2014年全國31個省份的實際知識產(chǎn)權(quán)保護強度，分別估計了三類產(chǎn)品變動的反應(yīng)程度。實證分析后得出，知識產(chǎn)權(quán)保護強度的變動對出口總體上產(chǎn)生擴張作用，但其強度有明顯的地區(qū)差異，且這種作用在技術(shù)密集型和高技術(shù)產(chǎn)品上表現(xiàn)的更加明顯。二是知識產(chǎn)權(quán)保護強度的變動如何作用于貿(mào)易出口的規(guī)模。就現(xiàn)有文獻來看，學(xué)者們的意見大致認為影響方向是不確定的。梁紅英(2010)利用我國各地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，采用一階差分GMM方法分析考察知識產(chǎn)權(quán)保護對中國出口總量及高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響，發(fā)現(xiàn)加強知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法水平可以提高出口量。綜合來看，學(xué)者們的研究結(jié)論總體上是相互契合的，但學(xué)者的研究大多著眼于全國層面，鮮有基于省級數(shù)據(jù)進行研究的。而我國又是一個地區(qū)發(fā)展不平衡的發(fā)展中國家，東、西、中部地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平、公眾法制意識和法制化程度等方面的差距很大，除此之外，前人的研究對模型的內(nèi)生性問題沒有進行修正，結(jié)論缺乏足夠的說服力。基于上述問題，本文進行了計量模型和變量的修正，并運用省級面板數(shù)據(jù)進行靜態(tài)和動態(tài)面板估計，最后分三大地區(qū)研究了知識產(chǎn)權(quán)保護水平對出口規(guī)模的作用差異。1.3研究方法和創(chuàng)新點1.3.1研究方法與思路本文在梳理匯總了知識產(chǎn)權(quán)保護與國際貿(mào)易相關(guān)文獻后，以規(guī)范分析為依據(jù)，實證分析為工具，采用定性與定量相結(jié)合的研究方法，實證分析采用計量模型的定量分析實現(xiàn)。針對我國各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展不平衡、知識產(chǎn)權(quán)保護水平差異較大的情況，本文結(jié)合國際貿(mào)易理論，以2007-2017年中國省級面板數(shù)據(jù)作為研究樣本，計算出全國31個省市的知識產(chǎn)權(quán)保護強度作為核心變量，分別進行靜態(tài)和動態(tài)面板兩種計量方法的實證分析，并根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展水平將全國劃分成三大地帶，將東、西、中三個地區(qū)視作獨立經(jīng)濟體并分別進行回歸。本文的研究思路圖如下：圖1.1研究思路圖本文的創(chuàng)新之處在于：1、梳理前人的文獻后得出，學(xué)者們的研究大多著眼于全國層面，鮮有基于省級數(shù)據(jù)進行研究的。但是，由于我國各地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平、社會化法治程度和公眾法律意識均存在較大差距，顯然，我國各地區(qū)的出口貿(mào)易影響效果也應(yīng)該會有較大差別，需要進行分類討論。因此本文將根據(jù)三大地帶的劃分，分別對各個東、西、中部三個地區(qū)的面板數(shù)據(jù)進行回歸，以檢驗知識產(chǎn)權(quán)保護水平對出口在不同地理空間下的影響效應(yīng)。2、在知識產(chǎn)權(quán)保護水平的測度方面進行創(chuàng)新。本文在世界公認的G-P、H-L方法之上進行修正，將我國的實際國情納入考慮范圍。我國尚處于轉(zhuǎn)型升級的發(fā)展階段，司法水平相對滯后且地區(qū)間差異很大，因此不能忽略對執(zhí)法力度的考察。從(1)司法水平、(2)政府行政執(zhí)法效率、(3)社會經(jīng)濟發(fā)展水平、(4)公眾法律意識、(5)國際監(jiān)督水平五個角度來計算知識產(chǎn)權(quán)保護的執(zhí)法力度。依據(jù)我國的國情，知識產(chǎn)權(quán)法律在全國各省市具有適用性和統(tǒng)一性，因此，本文采用通過G-P指數(shù)法計算出來中國的知識產(chǎn)權(quán)保護水平來代表全國各省的知識產(chǎn)權(quán)保護立法水平。3、實證方法改進。采用面板數(shù)據(jù)模型和運用GMM估計方法實證檢驗了知識產(chǎn)權(quán)保護對中國出口貿(mào)易量的影響。在靜態(tài)模型建立以后，再加入被解釋變量出口額的一階滯后項，將其轉(zhuǎn)換成為動態(tài)模型。其主要原因是考慮到，靜態(tài)模型可能會導(dǎo)致的內(nèi)生性問題，會導(dǎo)致靜態(tài)面板估計的方法產(chǎn)生偏誤，因此本文采用動態(tài)面板方法使用模型變量的滯后期作為工具變量來克服內(nèi)生性問題；另一方面考慮到貿(mào)易出口總額可能存在著一定的滯后效應(yīng)和慣性特征，因此本文采用兩種方法計量從而保證結(jié)果的穩(wěn)健性。第二章知識產(chǎn)權(quán)保護的理論基礎(chǔ)及對出口貿(mào)易的作用機制2009年，我國頒布了《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，知識產(chǎn)權(quán)作為激勵技術(shù)創(chuàng)新的法律制度得到了國內(nèi)學(xué)術(shù)研究者與政策制定者的重視。如何妥善適當(dāng)?shù)匕l(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度對促進貿(mào)易増長的作用并非是一個簡單的問題，為了更深入研究知識產(chǎn)權(quán)保護對我國各省份對外貿(mào)易的影響，本章對相關(guān)基礎(chǔ)理論進行梳理，為本文的建模和實證分析提供了相關(guān)的理論基礎(chǔ)。2.1知識產(chǎn)權(quán)保護的理論基礎(chǔ)知識產(chǎn)權(quán)這一概念是指，以法律的標(biāo)準(zhǔn)來界定權(quán)利人的智力成果，又稱為知識成果權(quán)。根據(jù)內(nèi)容分類后可歸為兩種類型：著作權(quán)，如文學(xué)作品和著術(shù)作品等；工業(yè)產(chǎn)權(quán)，主要包括發(fā)明專利和商標(biāo)。知識產(chǎn)權(quán)有以下幾點主要特征：（1）地域性，受地域的約束（2）時效性，生效期限是有限的（3）獨占性，法律賦予了排他性（4）法定性，生效條件必須包含合法程序（5）無形性，具體體現(xiàn)為信息和智慧成果的形式（6）可轉(zhuǎn)移性：權(quán)利主體與智力成果是可以分離的。2.1.1交易費用理論與知識產(chǎn)權(quán)保護新制度經(jīng)濟學(xué)家羅納德·科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》一書中最早提出了交易費用理論。該理論認為，由于信息不對稱等因素的存在，市場中就會產(chǎn)生一系列的交易費用，在一定程度上可以將這兩者相互替代來使用，達到節(jié)約交易費用的目的。很大程度上，企業(yè)的設(shè)立就是為了降低交易費用，以多樣化的組織形式存在于現(xiàn)實經(jīng)濟中。在某些情況下，企業(yè)會為了降低交易費用而取代市場，利用這一全新的貿(mào)易形式而存在。綜上所述，交易費用理論對現(xiàn)實經(jīng)濟活動中資源的有效配置起著重要的作用。究其原因，交易費用的產(chǎn)生往往來自于信息不對稱，知識產(chǎn)權(quán)自身是一種無形資產(chǎn)，而且交易雙方都是有限理性的經(jīng)濟人。由于真實信息可能被隱瞞，交易雙方需要花費超額的時間和審查核實的有關(guān)費用。通過知識產(chǎn)權(quán)的保護作用，權(quán)利主體享有對智力成果的獨占，從而獲得超額收益，這有助于交易參與方福利的增加，保障資源實現(xiàn)最優(yōu)配置。因此，必須建立長期有效的知識產(chǎn)權(quán)保護機制，從逆向選擇、道德風(fēng)險、制度設(shè)計、公平互惠等視角剖析根源，利用知識產(chǎn)權(quán)制度減少交易雙方的信息不對稱，從而降低雙方的交易費用。交易費用對于國際貿(mào)易有重要的影響，一方面，高昂的交易費用會阻礙一些貿(mào)易順利成交，進而限制了相關(guān)的貿(mào)易范圍；另一方面，當(dāng)交易費用較高時，合理的知識產(chǎn)權(quán)界定有助于實現(xiàn)資源的合理配置，而不合理的知識產(chǎn)權(quán)安排則會大大增加知識產(chǎn)權(quán)保護成本。2.1.2出口貿(mào)易比較優(yōu)勢與知識產(chǎn)權(quán)保護1933年，經(jīng)濟學(xué)家俄林在出版了《地區(qū)間貿(mào)易與國際貿(mào)易》一書。該書提出的理論認為，一國或地區(qū)的比較優(yōu)勢來源于其擁有的生產(chǎn)要素，如資本、土地等，如果能充分利用相對廉價且充足的生產(chǎn)要素，減少相對昂貴且稀缺的生產(chǎn)要素的投入，那么生產(chǎn)的成本將會大幅降低，進而在該產(chǎn)品的生產(chǎn)上就擁有比較優(yōu)勢。進入知識經(jīng)濟時代后，知識技術(shù)密集型產(chǎn)品在國際貿(mào)易中的占比逐漸提高，僅僅依靠資源、勞動力和資本等傳統(tǒng)要素稟賦，很難在知識經(jīng)濟時代獲得持續(xù)穩(wěn)定的競爭力。為適應(yīng)國際貿(mào)易形勢的新發(fā)展，我國迫切需要加大技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的鼓勵和支持，在新一輪國際競爭中爭取贏得主動權(quán)，把握住全球價值鏈的高地。首先，知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)貿(mào)易受到世界各國的廣泛深入關(guān)注，其次，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)是確保在激烈的市場競爭中不被打敗的關(guān)鍵點之一。對知識產(chǎn)權(quán)給予適當(dāng)和合理的保護，既可以激勵發(fā)明創(chuàng)造，也有利于提升一國的知識技術(shù)密集型行業(yè)的出口比較優(yōu)勢。由于各國的經(jīng)濟發(fā)展水平不同、研發(fā)創(chuàng)新能力有高有低、與知識產(chǎn)權(quán)保護相關(guān)的法律法規(guī)不同，因此知識產(chǎn)權(quán)保護強度對各國出口比較優(yōu)勢的提升作用會有較大的差異。在實證研究中，需要考慮到各國的具體國情。2.1.3知識產(chǎn)權(quán)保護與外部性外部經(jīng)濟理論認為外部效應(yīng)并不是由市場供求關(guān)系導(dǎo)致的，免于市場價格變動的影響，即主體所付出的成本或得到的收益不能通過合理的市場價格來直接影響其他個體的成本和收益。外部性可以起到非市場的作用，具體可以細分為正外部效應(yīng)和負外部效應(yīng)。知識產(chǎn)品都具有可復(fù)制性和共享性，具有顯著的公共物品性質(zhì)，因此知識產(chǎn)品是典型的存在正外部性效果的商品，因此，外部經(jīng)濟理論對國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)保護問題起著一定的參考作用。知識產(chǎn)品的存在形式是無形資產(chǎn)，通過支出知識、智力等要素進行創(chuàng)造性活動所得到的成果，它包括新發(fā)明、新設(shè)計、新工藝、專利、版權(quán)、商業(yè)秘密等。知識產(chǎn)品的生產(chǎn)制作不僅需要反復(fù)試驗，更需要投入大量的時間和金錢，同時，知識產(chǎn)品的往往會面臨著很大的不確定性，且新的發(fā)明創(chuàng)造比成熟產(chǎn)品更容易遭遇風(fēng)險和挑戰(zhàn)。綜上，單一活動個體為完成知識產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)需要付出的代價常常是很大的。而任何個體的新發(fā)明出現(xiàn)和產(chǎn)生都能夠為其他社會個體帶來或多或少的收益，為社會的其他活動主體提供極大的幫助，某些重大的發(fā)明創(chuàng)造一旦成功，甚至可以推動全社會的進步作和發(fā)展。盡管知識產(chǎn)品擁有非排他性的公共屬性特征，難以運用單一的力量實現(xiàn)該產(chǎn)品的壟斷收益。因此需要建立完備的知識產(chǎn)權(quán)保護制度，以此為知識產(chǎn)品提供良好的制度保障。知識產(chǎn)權(quán)保護制度是一種立足于保護知識產(chǎn)品所有者利益的法律制度，同時它也擁有保護創(chuàng)新環(huán)境等多方面的法律功能。實施完善的知識產(chǎn)權(quán)保護制度，主要目的是通過賦予知識產(chǎn)品所有者有效的專有產(chǎn)權(quán)，鼓勵其采用合理途徑占領(lǐng)和控制市場，從而激勵在更高層次上的良性競爭2.2知識產(chǎn)權(quán)保護影響出口貿(mào)易的路徑分析縱觀國際貿(mào)易的發(fā)展進程，知識經(jīng)濟時代已然到來，越來越多的國家都已經(jīng)主動改變著出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)。在這樣的貿(mào)易流通結(jié)構(gòu)之下，如果法律法規(guī)無法進行嚴格監(jiān)管，就可能會導(dǎo)致大量的盜版假冒和偽劣的現(xiàn)象產(chǎn)生，一旦國際社會缺乏知識產(chǎn)權(quán)的保護，一方面，這會造成非知識產(chǎn)品創(chuàng)造國搭便車的情況，不利于世界技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)展；另一方面，會令知識產(chǎn)權(quán)持有國的對外貿(mào)易將遭受嚴重沖擊，模仿品會以低價優(yōu)勢充斥市場，這會使得創(chuàng)新國的產(chǎn)品出口量遭到擠壓，進而會損害其利得。因此，立足于管理國際秩序、促進國際貿(mào)易這一角度來看，實施有效的知識產(chǎn)權(quán)保護既有利于建立和維護規(guī)范的市場秩序。下面將從兩個方面說明知識產(chǎn)權(quán)與國際貿(mào)易的關(guān)系。2.2.1對FDI的影響一國的科技發(fā)展受到技術(shù)溢出效應(yīng)和自主創(chuàng)新兩個方面共同作用的影響，而技術(shù)溢出效應(yīng)大多是通過FDI獲得，因此，通過外國直接投資中產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)和自主創(chuàng)新這兩種渠道，作用于一國的技術(shù)進步進而促進一國的貿(mào)易發(fā)展。美國哈佛教授弗農(nóng)提出的產(chǎn)品生命周期理論已經(jīng)被廣泛地應(yīng)用于實踐，為知識產(chǎn)品貿(mào)易的出現(xiàn)和發(fā)展提供了理論參考。該理論認為，當(dāng)發(fā)達國家已經(jīng)可以熟練高速地生產(chǎn)一種知識商品時，即進入了成熟期，國際市場上源源不斷的供貨量，使得其他國家，尤其是發(fā)展中國家有機會對產(chǎn)品中包含的新技術(shù)進行學(xué)習(xí)和模仿，然后將仿制的產(chǎn)品以更為低廉的價格銷售到世界各地?？鐕驹趯ν庵苯油顿Y過程中扮演者技術(shù)溢出的關(guān)鍵角色，對東道國同行企業(yè)而言，利用外商直接投資產(chǎn)生的技術(shù)溢出，可以促進一國填補技術(shù)、工藝和設(shè)備的空白，毋庸置疑，這會對發(fā)展中國家的經(jīng)濟起到極大地促進作用。但與此同時，技術(shù)溢出對創(chuàng)新國而言是一種非自愿的技術(shù)轉(zhuǎn)移，“免費搭車”的行為會損害其利得。因此，為了減少被仿制的風(fēng)險，發(fā)達國家會慎重挑選目的國，傾向于將本國的高技術(shù)產(chǎn)品出口到重視保護的國家，同時發(fā)達國家還會以知識產(chǎn)權(quán)保護水平的強度為依據(jù)，選擇不同的出口貿(mào)易方式，對于有優(yōu)質(zhì)的投資環(huán)境的目的國，更容易吸引到更多的跨國公司投資。對于發(fā)展中國家而言，優(yōu)質(zhì)的FDI能帶來的不僅僅是資本，更重要的則是引入的先進的生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗，這些因素能促使一國生產(chǎn)率水平和供貨能力的大幅提高，進而推動本國經(jīng)濟的發(fā)展。因此，要想獲得更多的技術(shù)溢出效應(yīng)，提高產(chǎn)品的國際競爭力改進貿(mào)易結(jié)構(gòu)，就必須完善國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護制度、提高知識產(chǎn)權(quán)保護水平，同時還應(yīng)注重優(yōu)化國內(nèi)接受外商直接投資的環(huán)境。2.2.2對出口貿(mào)易技術(shù)含量的影響梳理學(xué)者的文獻后可以得出結(jié)論，大多數(shù)學(xué)者都認同，知識產(chǎn)權(quán)保護水平對發(fā)達國家的高技術(shù)產(chǎn)品、研發(fā)密集型產(chǎn)品的出口具有顯著的正作用，對發(fā)展中國家的作用還沒有得出統(tǒng)一的結(jié)論。但綜合來看，知識產(chǎn)權(quán)保護制度是激勵國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新和促進國際技術(shù)擴散重要的制度安排，我國正處在轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵階段，改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)至關(guān)重要，我國迫切需要從出口低技術(shù)產(chǎn)品過渡到出口高附加值的技術(shù)產(chǎn)品。確定一個合理的知識產(chǎn)權(quán)保護水平，一方面，提供了堅強的法律后盾，極大地激勵了企業(yè)自主創(chuàng)新；另一方面創(chuàng)新推動知識產(chǎn)權(quán)保護的發(fā)展，隨著自主創(chuàng)新產(chǎn)品數(shù)量的增加，知識產(chǎn)權(quán)保護的范圍也會逐漸擴大，使得知識產(chǎn)權(quán)的保護制度逐漸趨于完備。兩者互為表里相輔相成，可以共同作用于促進我國貿(mào)易的升級和發(fā)展。根據(jù)2000年出臺的LALL準(zhǔn)則對出口產(chǎn)品的技術(shù)分類標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)生產(chǎn)這些產(chǎn)品所需要消耗或者投入最多的要素，將出口產(chǎn)品分為了低、中等和高技術(shù)制成品。可以發(fā)現(xiàn)，對于如家具、塑料制品這類低技術(shù)制成品而言，在生產(chǎn)時需要投入的是大量的人力，但并不需要高級的勞動工種，相對而言技術(shù)含量比較低。對于如航空航天、制藥、光學(xué)儀器等高技術(shù)制成品而言，在制造過程中需要耗費大量的技術(shù)和資本，相對而言技術(shù)含量最高，這就必然會涉及到知識產(chǎn)權(quán)保護的問題，可以從以下三個方面展開：1、高技術(shù)產(chǎn)品。投入富含先進知識產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)技術(shù)是必備的要素，因此，在高技術(shù)產(chǎn)品制造的過程中就必然要著眼于促進高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)和貿(mào)易，良好的知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境十分有利于高技術(shù)產(chǎn)品的投資和生產(chǎn)，知識產(chǎn)權(quán)保護水平的提高對于高技術(shù)產(chǎn)品的影響也是較大的。2、中等技術(shù)產(chǎn)品。LALL分類中的中等技術(shù)產(chǎn)品如電子產(chǎn)品、工程產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品等，產(chǎn)品的技術(shù)成熟度較高，在發(fā)達國家基本達到成熟期階段，我國作為發(fā)展中大國，也有一定的能力和技術(shù)進行生產(chǎn)及貿(mào)易。但是，這些生產(chǎn)過程中也包含了相當(dāng)程度的技術(shù)含量，但相比于高級技術(shù)產(chǎn)品來看，該類產(chǎn)品的生產(chǎn)包含更多的是資本的投入，對知識產(chǎn)權(quán)保護的反應(yīng)程度就不如高技術(shù)產(chǎn)品那么顯著。3、低技術(shù)產(chǎn)品。這一范圍內(nèi)的產(chǎn)品技術(shù)含量和附加值都相對較低，大多數(shù)是勞動密集型的產(chǎn)品。因此，這類產(chǎn)品的生產(chǎn)對知識產(chǎn)權(quán)的要求很低，知識產(chǎn)權(quán)保護水平對其生產(chǎn)和貿(mào)易沒有顯著影響。第三章中國知識產(chǎn)權(quán)保護與出口貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀隨著科學(xué)技術(shù)的深入發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)保護受到越來越多國家的重視，作為國家文化和經(jīng)濟發(fā)展軟實力的重要組成部分，知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略也被提上日程。在很長一段時期內(nèi)，我國知識產(chǎn)權(quán)保護相關(guān)的法律都處于空白狀態(tài)，自國際金融危機爆發(fā)后。究其根本，知識產(chǎn)權(quán)保護制度在我國的國際對外貿(mào)易中也起著極其關(guān)鍵的作用。3.1中國知識產(chǎn)權(quán)保護3.1.1我國知識產(chǎn)權(quán)保護的現(xiàn)狀分析1、知識產(chǎn)權(quán)保護立法不斷完善并與國際接軌改革開放后，我國著手構(gòu)建保護知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律體系，相比于西方國家落后了五百多年。但是，自改革開放以來，為爭取早日實現(xiàn)“復(fù)關(guān)”，中國政府就開始致力于建立健全各項法律法規(guī)，十一屆三中全會之后，人民代表大會開始起草專利法、商標(biāo)法和版權(quán)法，1990年，我國頒布實施的《中華人民共和國著作法》具有里程碑意義，它標(biāo)志著我國知識產(chǎn)權(quán)保護制度相關(guān)的三大法律體系基本完成。2001年，中國正式成為世界貿(mào)易組織成員國后，為適應(yīng)WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的要求，及時修訂了與TRIPS要求不相符的法規(guī)條款，建立起更加嚴格和更細化的法律體系并與國際接軌，為提高我國外貿(mào)競爭力奠定了堅實的法律基礎(chǔ)。2008年，中央明確提出把我國建設(shè)成為知識產(chǎn)權(quán)強國的規(guī)劃綱要。2012年11月，十八大報告中指出，黨中央制定了知識產(chǎn)權(quán)這一國家戰(zhàn)略，知識產(chǎn)權(quán)制度改革積極穩(wěn)妥推進。2016年“十三五”規(guī)劃綱要中為知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展做出了良好的頂層設(shè)計。公眾的知識產(chǎn)權(quán)意識逐步提升據(jù)我國的國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計年報披露的數(shù)據(jù)顯示，2000-2019年的發(fā)明專利的申請受理量和授權(quán)量都持續(xù)增長，如下圖3.1所示。如圖所示，2001年后中國加入WTO，專利申請量開始略有上升，直至2008年前，國內(nèi)專利受理量和授權(quán)量增長一直較為緩慢。2008年，《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》正式頒布和實施，成為促進我國經(jīng)濟和社會全面發(fā)展的重大決策戰(zhàn)略。此外，同年爆發(fā)了世界性的金融危機，我國一大批缺乏核心科技的小企業(yè)相繼倒閉。與此同時，我國全面推進輿論宣傳和教育的普及，多次舉辦宣傳周等活動，傳播弘揚知識產(chǎn)權(quán)知識和文化。“據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的數(shù)據(jù)顯示，到2019年，中國國內(nèi)有效發(fā)明專利申請量累計達到了400余萬，注冊商標(biāo)申請量、著作權(quán)登記量等知識產(chǎn)權(quán)各領(lǐng)域成就卓越。圖3.12000-2019年我國專利申請受理量和授權(quán)量趨勢圖數(shù)據(jù)來源：國家統(tǒng)計局網(wǎng)站地區(qū)間保護水平不平衡我國是地域廣闊的不均質(zhì)國家，地域發(fā)展不平衡是我國經(jīng)濟發(fā)展中的一個顯著特征。經(jīng)濟發(fā)展的不平衡將直接或間接地導(dǎo)致各個地區(qū)間的科技發(fā)展出現(xiàn)差異，科技發(fā)展水平較低的地區(qū)對知識產(chǎn)權(quán)保護的積極性較低。尤其是地方保護主義依舊存在的今天，各個地區(qū)的政府為了獲取利益，縱容侵犯知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象存在。從歷年的《中國知識產(chǎn)權(quán)年鑒》統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，中國每年各地的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)發(fā)生率仍然較高，出口企業(yè)由于侵權(quán)遭遇訴訟的比例呈上升趨勢，這些都表明民眾的知識產(chǎn)權(quán)保護意識仍然較薄弱。尤其是經(jīng)濟發(fā)展相對比較落后的地區(qū)，該地區(qū)的創(chuàng)新能力和意識都比較弱，通常只能依靠模仿創(chuàng)新來進行生產(chǎn)和發(fā)展，為了進行模仿，將會導(dǎo)致我國地區(qū)間知識產(chǎn)權(quán)保護發(fā)展不平衡。人才和教育的相對匱乏對于我國而言，限制知識產(chǎn)權(quán)全面發(fā)展的很大一個因素就在于缺乏相關(guān)的人才。如前所述，我國是不均質(zhì)的人口大國，地區(qū)教育發(fā)展和教育資源分配的不平衡，導(dǎo)致我國在這一領(lǐng)域的人才缺口很大，與發(fā)達國家相比還有較大差距。除此之外，相關(guān)領(lǐng)域的教育和宣傳也尚有不足，執(zhí)法在保護的過程中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，執(zhí)法人員能力的高低和品質(zhì)的好壞直接決定了相關(guān)法律的落實情況。在我國，許多執(zhí)法人員相關(guān)法律知識較為欠缺，業(yè)務(wù)水平較低，導(dǎo)致中國每年的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)發(fā)生率仍然較高，出口企業(yè)由于侵權(quán)遭遇訴訟的比例呈上升趨勢。3.1.2知識產(chǎn)權(quán)保護力度指標(biāo)設(shè)定如前所述，本國尚處于轉(zhuǎn)型升級的發(fā)展階段，司法水平相對滯后且地區(qū)間差異很大，因此不能忽略對執(zhí)法力度的考察。本文延續(xù)采用H-L指數(shù)法來計算知識產(chǎn)權(quán)的保護力度，即用立法水平與執(zhí)法水平的乘積來表示。IPP(t)=E(t)?L(t)其中，IPP(t)為知識產(chǎn)權(quán)保護強度；L(t)代表知識產(chǎn)權(quán)立法水平；E(t)表示相關(guān)法律執(zhí)法力度。本文未將知識產(chǎn)權(quán)保護立法角度的改進納入考慮范圍，而是選擇從執(zhí)法力度出發(fā)，考察我國知識產(chǎn)權(quán)保護對出口貿(mào)易的影響。依據(jù)我國的國情，知識產(chǎn)權(quán)法律在全國各省市具有適用性和統(tǒng)一性，因此，本文采用通過G-P指數(shù)法計算出來中國的知識產(chǎn)權(quán)保護水平來代表全國各省的知識產(chǎn)權(quán)保護立法水平。關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度的衡量，本文主要借鑒了胡方、曹情(2016)的計算方法，基于我國知識產(chǎn)權(quán)保護執(zhí)法體系的運作情況和效果，從以下五個角度來衡量各省的知識產(chǎn)權(quán)保護的執(zhí)法力度：（1）社會法制化程度。國際通行的法制化程度=按照H-L指標(biāo)計量方法，當(dāng)該比例大于或等于萬分之五時，取值為1，若不足萬分之五，則取值為這一比例除以萬分之五所得數(shù)值。數(shù)值大則表明該地區(qū)法制化程度高，有關(guān)法律更能被嚴格遵守,代表著與此相關(guān)的立法能夠得到妥善的執(zhí)行。良好的法治環(huán)境是營商環(huán)境的根本，這對于企業(yè)的起步和發(fā)展十分重要，因而它對出口應(yīng)有顯著正向作用。數(shù)據(jù)來源于各省市統(tǒng)計年鑒和《中國律師年鑒》。（2）政府行政執(zhí)法效率。政府執(zhí)法效率=用上述公式來計算出執(zhí)法活動的效率。本文主要借鑒了姚利民、饒艷(2009)的方法，以各省市當(dāng)年的結(jié)案率作為該項得分。數(shù)據(jù)來源于《中國知識產(chǎn)權(quán)年鑒》。（3）社會經(jīng)濟發(fā)展水平。綜合來看，經(jīng)濟發(fā)展水平越高的地區(qū)對知識產(chǎn)權(quán)保護力度會越大。本文借鑒胡方、曹情(2016)的測度方法，以人均GDP作為評分標(biāo)準(zhǔn)，該分值為實際人均GDP比2000。數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局。（4）公眾法律意識。筆者參考姚利民、饒艷(2009)的研究思路，以“人均專利申請量”作為代理指標(biāo)，以每萬人專利申請量達到10件為基準(zhǔn)，分值為實際每萬人專利申請量比10，當(dāng)?shù)扔诨虼笥?0件時，此指標(biāo)分值取1。（5）國際監(jiān)督水平。本文也選用“WTO成員方”作為國際監(jiān)督的代理指標(biāo)，本文假設(shè)從1986年復(fù)關(guān)談判至今，“WTO成員方”指標(biāo)分值均勻地從0變化到1。經(jīng)計算，我國各地區(qū)IPP存在明顯的差異。保護力度最強的前五名是：上海、浙江、北京、天津、廣東，均地處我國東部地區(qū)；而保護強度最弱的5省、除海南省外，其余4個都在西部地區(qū)：西藏、內(nèi)蒙古、青海、云南。由圖3.2可見，東部各省的平均知識產(chǎn)權(quán)保護水平遠高于中、西部地區(qū)。圖3.2東、中、西部地區(qū)2007~2017年知識產(chǎn)權(quán)保護強度3.2中國出口貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀3.2.1貿(mào)易規(guī)模不斷擴大中國貿(mào)易飛速發(fā)展，其增長速度超過了絕大多數(shù)的發(fā)達國家和發(fā)展中國家。中國的對外貿(mào)易總額從改革開放之初的355億元增長到2019年的31.54萬億元。2013年，中國超越美國，成功飛躍成為世界第一大貨物貿(mào)易國。這是我國對外貿(mào)易進程中的一個新里程碑。圖3.32000-2018年中國對外貿(mào)易額變化情況單位：億美元數(shù)據(jù)來源：中國統(tǒng)計年鑒3.2.2主要貿(mào)易伙伴位次發(fā)生變化中國國家主席習(xí)近平于2013年正式提出一帶一路倡議后，東盟成為我國重要的貿(mào)易伙伴。2019年，據(jù)數(shù)據(jù)顯示，歐盟作為我國最大的貿(mào)易伙伴，貿(mào)易量居首位，2019年我國對歐盟進出口共計4.86萬億元，增長8%；隨著改革開放和一帶一路倡議的深入發(fā)展，中國已逐步形成了多元化的出口市場分布。圖3.42019年中國的四大貿(mào)易地區(qū)規(guī)模數(shù)據(jù)來源：中國海關(guān)總署年報3.2.3貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化在總量持續(xù)增長的同時，我國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)也在不斷地轉(zhuǎn)型升級，貿(mào)易方式更趨合理。數(shù)據(jù)顯示，1991年中國出口商品中初級產(chǎn)品比重為22%，工業(yè)制成品占比近78%，其中，2019年我國機電產(chǎn)品出口突破10萬億元大關(guān)，高達10.06萬億元，同比增長了4.4%，行業(yè)全年實現(xiàn)貿(mào)易順差3.8萬億元，為中國外貿(mào)未來的高質(zhì)量發(fā)展打下了堅實基礎(chǔ)。數(shù)據(jù)顯示，我國的出口商品仍以機電產(chǎn)品和勞動密集型產(chǎn)品為主，其中，機械設(shè)備2.8萬億元，增長1.4%。圖3.52019年中國主要出口商品占比情況數(shù)據(jù)來源：中國海關(guān)總署年報第四章計量模型與描述性統(tǒng)計4.1模型建立與變量選取本文建立如下的計量模型，用以實現(xiàn)對相關(guān)影響的有效檢驗：EX其中：被解釋變量EX為出口總額，核心解釋變量IPP為知識產(chǎn)權(quán)保護強度，考慮到影響出口貿(mào)易額的其他因素，本文參考胡方、曹情（2016）等相關(guān)文獻，最終選定了以下四個控制變量：人均國民生產(chǎn)總值（PGDP）、研究與試驗發(fā)展支出（RD）、對外貿(mào)易依存度（OPEN）和外商直接投資（FDI）。ε為擾動項，下標(biāo)i和t代表省份和年份。為了避免異方差的影響，本文除知識產(chǎn)權(quán)保護強度（IPP）和貿(mào)易依存度（OPEN）外，對其余變量均取對數(shù)值。4.2主要變量描述性統(tǒng)計值表4.1主要變量描述性統(tǒng)計變量符號樣本量均值標(biāo)準(zhǔn)差最小值最大值p50出口額lnex3412.4098551.680204-1.7599176.0415592.399828外商直接投資lnFDI3411.0418741.527531-3.3201024.7789730.9741355貿(mào)易依存度open3410.29507590.35561870.01686781.7214820.1356724產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入lnrd341-0.31522470.7825566-3.7171330.766776-0.2470118人均GDPlnpgdp3411.6125320.5956224-0.08415962.8860431.671607知識產(chǎn)權(quán)保護強度ipp3413.2244880.50762571.6440624.2857263.144077注：所有數(shù)據(jù)都以當(dāng)年匯率折算為人民幣價格，PGDP以2000年為基年，用GDP指數(shù)進行平減。由表4.1的統(tǒng)計數(shù)據(jù)可見，從全國范圍內(nèi)看，各個變量之間的地區(qū)差異十分顯著，如IPP指標(biāo)，其最高值達4.286，而最低值只有1.644，足見其波動幅度很大。4.3相關(guān)性檢驗本文選擇使用Pearson相關(guān)性檢驗，計算變量間的相關(guān)系數(shù)，得到的結(jié)果如表4.2所示:表4.2Pearson相關(guān)性檢驗結(jié)果lnexipplnpgdplnfdiopenrdlnex1.0000ipp0.4765*1.00000.0000lnpgdp0.5933*0.1504*1.00000.00000.0054lnfdi0.8854*0.4562*0.6406*1.00000.00000.00000.0000open0.6590*0.6773*0.4777*0.6076*1.00000.00000.00000.00000.0000rd0.8215*0.4933*0.6480*0.7992*0.5530*1.00000.00000.00000.00000.00000.0000如表4.2所示，被解釋變量出口額EX與核心解釋變量IPP之間呈顯著的正相關(guān)關(guān)系。除此之外，還可以看出所有的控制變量與被解釋變量之間均為顯著正相關(guān)。第五章實證檢驗與分析5.1面板模型的選擇本文先后運用了F檢驗和Hausman檢驗，測算結(jié)果表明，使用固定效應(yīng)模型更為合理有效，檢驗結(jié)果見下表5.1。表5.1Hausman檢驗結(jié)果fereDifferenceS.E.ipp0.19052930.16440940.02611990.0597319lnpgdp0.80032910.68659280.11373630.0208366lnfdi0.21590230.2909295-0.07502720.0369186open1.8899681.8033190.08664970.0892835lnrd0.17696230.2839245-0.10696230.0317324chi2(5)=23.46Prob>chi2=0.00035.2基本回歸結(jié)果首先，本文利用全國各省市樣本數(shù)據(jù)進行回歸，從整體層面對我國知識產(chǎn)權(quán)保護強度與我國各省出口總量的影響進行了計算和分析。但由于我國各地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平、公眾法律意識、社會化法治程度均差異較大，不能一概而論，基于此，本文將按照我國三大地帶的劃分，分別對各個東、西、中部三個地區(qū)的面板數(shù)據(jù)進行回歸，以檢驗知識產(chǎn)權(quán)保護水平對出口在不同地理空間下的影響效應(yīng)。表5.2靜態(tài)面板回歸結(jié)果VARIABLES出口額（EX）東部EX中部EX西部EXipp0.1905293*(0.1063762)0.0922868(0.0768487)-0.0105693(0.1227115)-0.1082438(0.1374235)lnpgdp0.8003291***(0.0786294)0.5421292***(0.0642905)0.6098916***(0.1028426)0.829452***(0.0986142)lnfdi0.2159023***(0.0593042)0.0387966(0.0424136)0.3031896***(0.0819617)-0.0084908(0.0764539)open1.889968***(0.1746783)0.6137492***(0.1009)12.13963***(0.6886562)6.629503***(0.4471564)lnrd0.1769623**(0.0794851)0.1663985*(0.0688384)0.191794(0.1566445)0.0785618(0.0872582)cons-0.2219046(0.4751665)1.96641***(0.4266917)-0.3385059(0.5512843)-0.2512789(0.4922618)R-sq0.64450.77490.91010.8493obs34112188132F檢驗P值0.00000.00000.00000.0000注：“***”“**”“*”分別表示1%、5%和10%的顯著性水平；括號內(nèi)為估計系數(shù)標(biāo)準(zhǔn)差。下表同靜態(tài)面板回歸結(jié)果如表5.2所示，可以看出固定效應(yīng)模型的擬合效果較好，所有解釋變量的回歸系數(shù)均在1%-10%的水平上顯著，R2為0.6445，整體解釋力度較強。核心解釋變量的回歸系數(shù)顯著為正，這一結(jié)果表明，從整體來看，知識產(chǎn)權(quán)保護水平提高所產(chǎn)生的對出口的激勵作用要大于抑制作用，能夠促進我國的出口貿(mào)易。另外，研發(fā)投入水平、對外依存度和外商直接投資等控制變量均與被解釋變量呈顯著正相關(guān)，說明這些指標(biāo)都對我國出口的提升有正向促進作用。由表5.2的回歸結(jié)果分析可得，知識產(chǎn)權(quán)保護水平對出口貿(mào)易規(guī)模的影響呈現(xiàn)出明顯的地區(qū)差異。東部地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護水平對出口規(guī)模是不顯著的正向影響；中、西部地區(qū)，知識產(chǎn)權(quán)保護強度對出口是負向影響，但不顯著。5.3內(nèi)生性問題處理由于知識產(chǎn)權(quán)保護強度自身會受到多種經(jīng)濟社會的因素的影響，而經(jīng)濟、社會的發(fā)展水平又反過來受出口貿(mào)易的影響，知識產(chǎn)權(quán)保護這一變量同樣會受到出口貿(mào)易的影響，兩個變量之間潛在的雙向因果關(guān)系可能會導(dǎo)致上述模型存在內(nèi)生性的問題，進而會導(dǎo)致靜態(tài)面板估計的方法產(chǎn)生偏誤，因此本文采用動態(tài)面板方法使用模型變量的滯后期作為工具變量來克服內(nèi)生性問題；另一方面考慮到貿(mào)易出口總額可能存在著一定的滯后效應(yīng)和慣性特征，綜上，本文選用兩種計量方法進而保證計量結(jié)果的穩(wěn)健性。表5.3分地區(qū)動態(tài)面板回歸結(jié)果VARIABLESEX出口額東部EX中部EX西部EXlaglnex0.0752965***（0.0091675）-0.0432311(0.2115349)-0.3009986*(0.1705319)-0.1680709(0.3572145)ipp0.1905293**(0.1063762)-0.1171399(0.2772561)1.571801**(0.8035143)1.032602(0.8807411)lnpgdp0.8003291***(0.0786294)0.4998339***(0.1235157)1.885794**(0.7469718)1.579661*(0.8433621)lnfdi0.2159023***(0.0593042)0.3273148***(0.0524083)0.7995279***(0.3012454)1.131086(0.9138654)open1.889968***(0.1746783)1.378942***(0.3056937)9.567039***(3.200247)3.443282(0.519348)lnrd0.1769623***(0.0794851)0.2126231***(0.0720057)0.7086674*(0.3344312)-0.2377921(0.4273481)cons-0.2219046(0.4751665)1.794497(1.108656)-5.2659662(0.757817)-3.5225632(0.710313)obs2791106496Sargan檢驗0.94471.00001.00001.0000AR（2）檢驗0.03830.18540.19230.5831從整體層面來看，使用動態(tài)面板模型方法估計出的結(jié)果顯示，核心變量IPP的顯著性明顯提高，知識產(chǎn)權(quán)保護與出口規(guī)模仍呈現(xiàn)出顯著的正向關(guān)系，影響系數(shù)為0.191。通過對三個地區(qū)進行分別回歸，東部地區(qū)，知識產(chǎn)權(quán)保護強度對產(chǎn)品出口總體上顯示出負向關(guān)系，但不顯著；中部地區(qū)，知識產(chǎn)權(quán)保護強度對出口規(guī)模是顯著的正向促進作用，西部地區(qū)則呈現(xiàn)出不顯著的正向影響。其中，知識產(chǎn)權(quán)保護對中部地區(qū)的影響系數(shù)為1.572，明顯高于東部和西部的-0.117和1.033。第六章結(jié)論和政策建議6.1研究結(jié)論基于上述兩種面板的回歸結(jié)果中可以得出結(jié)論：從全國整體層面來看，提高知識產(chǎn)權(quán)保護水平對出口存在顯著擴張作用。原因分析如下：第一，我國出口商品結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型力度可觀，但出口產(chǎn)品的技術(shù)落后仍然是我國出口競爭的最大制約因素；第二，我國的技術(shù)進步仍依賴于模仿創(chuàng)新和技術(shù)擴散，自主創(chuàng)新的優(yōu)勢尚未形成；第三，近年來我國的社會和公眾的保護意識都有顯著地進步，但同西方發(fā)達國家相比，我國目前的實際知識產(chǎn)權(quán)保護水平仍處在低位，弱保護水平和不夠完善的保護體系嚴重影響了對外國FDI的吸引力，且現(xiàn)下的國際形勢不容樂觀，逆全球化的思路更限制了FDI所帶來的技術(shù)溢出紅利。通過對三大地區(qū)的回歸結(jié)果分析可得出，東部地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護對出口規(guī)模的負相關(guān)，說明加強對東部地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護可能會削減出口規(guī)模。東部地區(qū)是我國經(jīng)濟技術(shù)發(fā)展水平最高、外國直接投資最為集中的地區(qū)，其實際知識產(chǎn)權(quán)保護強度遠超中西部地區(qū)。東部地區(qū)的技術(shù)模仿能力更強，因此也更易受技術(shù)溢出效應(yīng)的影響。當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)的限制更加嚴格時，技術(shù)溢出和模仿行為將嚴格受限，東部地區(qū)的技術(shù)發(fā)展、出口貿(mào)易可能也相應(yīng)的會相應(yīng)地受到影響。中部地區(qū)的估計結(jié)果與東部地區(qū)總體相悖，知識產(chǎn)權(quán)保護強度與出口規(guī)模呈顯著同向變動趨勢。這一結(jié)果背后的邏輯應(yīng)當(dāng)是因為中部地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護及模仿能力相對較弱，所帶來的模仿威脅也就相對較低。在這種環(huán)境下，適當(dāng)增強知識產(chǎn)權(quán)保護水平會非常具有吸引力，一方面是來自國外的直接投資，另一方面也會吸引來自國內(nèi)東部地區(qū)的投資，獲得它們帶來的先進技術(shù)。且中部地區(qū)具備一定的技術(shù)模仿和學(xué)習(xí)能力，能夠?qū)⒓夹g(shù)溢出轉(zhuǎn)化為當(dāng)?shù)氐母偁巸?yōu)勢，從而提高當(dāng)?shù)氐某隹诟偁幜λ?，能夠較大程度地促進當(dāng)?shù)氐某隹谫Q(mào)易。而且就出口結(jié)構(gòu)而言，中部地區(qū)的出口產(chǎn)品涉及的范圍較廣，涵蓋高中低等不同技術(shù)層級的產(chǎn)品，因此受到技術(shù)轉(zhuǎn)移擴散的影響程度遠勝于東部和西部地區(qū)。西部地區(qū)，兩個變量之間的相關(guān)性是不顯著的，且該系數(shù)的數(shù)值介于東、中部地區(qū)之間。在我國的西部地區(qū)，經(jīng)濟、技術(shù)發(fā)展水平、仿制和模仿學(xué)習(xí)能力、實際知識產(chǎn)權(quán)保護水平都相對較低。同中部地區(qū)一樣，弱知識產(chǎn)權(quán)保護水平意味著加強知識產(chǎn)權(quán)保護可以實現(xiàn)促進技術(shù)引入和技術(shù)擴散的效果。然而，究其原因，筆者認為可能是與西部地區(qū)出口商品結(jié)構(gòu)有關(guān)，西部地區(qū)主要的出口商品集中于資源密集型產(chǎn)品和勞動密集型的產(chǎn)品，除此之外，技術(shù)密集型產(chǎn)品本身所占比例就比較小，且西部地區(qū)的模仿能力較弱，上述因素都決定了二者的作用程度較小，在短期內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護水平的變化對西部地區(qū)的出口貿(mào)易的影響不會表現(xiàn)的十分明顯。6.2政策建議1、優(yōu)化發(fā)展路徑，找尋新增長契機長期以來，我國具備競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)集中于勞動密集型和資源密集型產(chǎn)業(yè)，而伴隨著生產(chǎn)要素成本的上漲和人口紅利的消失，我國的傳統(tǒng)競爭優(yōu)勢將會逐步下降。此外，當(dāng)今國際形勢面臨著更大的不確定性，貿(mào)易摩擦和沖突的不斷加劇，更要求我們盡快提升我國的創(chuàng)新實力，建立起相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)保護體系。其中，最關(guān)鍵的是要強化知識產(chǎn)權(quán)法律的執(zhí)行力度和審判機制。2、建立穩(wěn)健適度的知識產(chǎn)權(quán)保護制度對出口貿(mào)易而言，保護知識產(chǎn)權(quán)是一把雙刃劍，一味追求提高力度并非良策。只有與經(jīng)濟、技術(shù)發(fā)展水平相適應(yīng)的制度才能夠更好地服務(wù)于國家的核心利益。一則，我國目前仍是發(fā)展中國家，改革創(chuàng)新是跨越“中等收入陷阱”的必由之路，因此我們必須要適度加強知識產(chǎn)權(quán)保護力度，