第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試一星期及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格的是指（）。

A.代理買賣

B.證券投資咨詢

C.證券資產(chǎn)管理

D.證券承銷

2.下列關于證券公司內部控制制度的說法中，錯誤的是（）。

A.應當建立健全與證券公司業(yè)務特點相適應的內部控制體系

B.應當明確劃分部門、崗位職責，防止舞弊行為

C.應當設立獨立的合規(guī)部門，直接對董事會負責

D.應當定期進行內部控制自我評估

3.根據(jù)《證券法》，證券交易場所不得從事的事項包括（）。

A.提供證券交易場所和設施

B.制定證券交易規(guī)則

C.對證券交易實行管理

D.從事證券自營業(yè)務

4.證券公司為客戶開立證券賬戶，應當審核客戶身份信息，確保（）。

A.客戶具有完全民事行為能力

B.客戶的證券賬戶與其身份信息相符

C.客戶的資產(chǎn)規(guī)模達到一定標準

D.客戶的證券投資經(jīng)驗豐富

5.下列關于證券登記結算機構的說法中，錯誤的是（）。

A.應當保證證券登記、存管和結算數(shù)據(jù)的真實、準確、完整

B.應當建立完善的證券賬戶管理制度

C.可以挪用客戶的證券

D.應當按照規(guī)定向有關部門提供證券登記、存管和結算信息

6.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當了解客戶的（）。

A.收入狀況

B.投資經(jīng)驗

C.信用狀況

D.以上都是

7.下列關于證券投資咨詢業(yè)務的說法中，正確的是（）。

A.證券公司可以未取得相應業(yè)務資格從事證券投資咨詢業(yè)務

B.證券投資咨詢人員可以同時接受多家客戶的委托，提供證券投資咨詢服務

C.證券投資咨詢機構可以向客戶提供虛假或誤導性信息

D.證券投資咨詢人員應當以客戶的利益為先

8.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司應當建立健全（）制度。

A.風險管理

B.內部控制

C.信息披露

D.以上都是

9.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務規(guī)模不得超過其凈資本的（）。

A.50%

B.100%

C.200%

D.300%

10.下列關于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的說法中，錯誤的是（）。

A.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務應當遵循公平、公正的原則

B.證券公司可以擅自改變客戶資產(chǎn)管理合同的內容

C.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的風險由客戶和證券公司共同承擔

D.證券公司應當建立健全客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理制度

11.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當對擬承銷的證券進行盡職調查，盡職調查的內容包括（）。

A.發(fā)行人的基本情況

B.發(fā)行人的財務狀況

C.發(fā)行人的募集資金用途

D.以上都是

12.證券公司應當建立健全證券交易監(jiān)控體系，對客戶的證券交易行為進行（）。

A.實時監(jiān)控

B.定期檢查

C.抽樣檢查

D.以上都是

13.證券公司應當建立健全（）制度，確?？蛻粜畔⒌恼鎸?、準確、完整。

A.客戶身份識別

B.客戶信息保存

C.客戶信息使用

D.以上都是

14.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務資金應當以（）。

A.證券公司名義在證券公司指定金融機構開立賬戶

B.客戶名義在證券公司指定金融機構開立賬戶

C.證券公司名義在客戶指定金融機構開立賬戶

D.客戶名義在客戶指定金融機構開立賬戶

15.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當向客戶收?。ǎ?/p>

A.融資保證金

B.融券保證金

C.融資保證金和融券保證金

D.以上都不是

16.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當向客戶說明（）。

A.證券投資咨詢的風險

B.證券投資咨詢的費用

C.證券投資咨詢的內容

D.以上都是

17.證券公司應當建立健全（）制度，對員工的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督。

A.人員管理

B.執(zhí)業(yè)道德

C.職業(yè)資格

D.以上都是

18.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當按照（）的規(guī)定進行信息披露。

A.《證券法》

B.《上市公司信息披露管理辦法》

C.證券交易所

D.以上都是

19.證券公司應當建立健全（）制度，確保證券交易的安全、有序進行。

A.交易風險控制

B.交易流程管理

C.交易系統(tǒng)安全

D.以上都是

20.證券公司應當建立健全（）制度，對突發(fā)事件進行處置。

A.風險管理

B.內部控制

C.應急管理

D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司內部控制制度的內容包括（）。

A.風險管理

B.內部控制

C.信息披露

D.人員管理

22.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資范圍包括（）。

A.股票

B.債券

C.證券投資基金

D.其他證券及其衍生品種

23.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當向客戶講解（）。

A.融資融券的風險

B.融資融券的收費

C.融資融券的流程

D.融資融券的擔保物

24.證券投資咨詢業(yè)務人員應當具備（）。

A.政治素質

B.專業(yè)素質

C.職業(yè)道德

D.身體素質

25.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當遵守（）的規(guī)定。

A.《證券法》

B.《上市公司信息披露管理辦法》

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

26.證券公司應當建立健全（）制度，確?？蛻粜畔⒌恼鎸?、準確、完整。

A.客戶身份識別

B.客戶信息保存

C.客戶信息使用

D.客戶信息更新

27.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當遵守的風險控制指標包括（）。

A.風險覆蓋率

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.凈資本與負債的比例

D.風險準備金比例

28.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，可以向客戶提供的咨詢服務包括（）。

A.證券市場行情分析

B.證券投資建議

C.證券投資決策

D.證券投資組合

29.證券公司應當建立健全（）制度，對員工的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督。

A.人員管理

B.執(zhí)業(yè)道德

C.職業(yè)資格

D.監(jiān)督檢查

30.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當向投資者提供的披露文件包括（）。

A.招股說明書

B.上市公告書

C.證券發(fā)行說明書

D.證券交易公告書

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司可以接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。（）

32.證券公司應當建立健全與證券公司業(yè)務特點相適應的內部控制體系。（）

33.證券公司應當設立獨立的合規(guī)部門，直接對董事會負責。（）

34.證券交易場所可以從事證券自營業(yè)務。（）

35.證券公司為客戶開立證券賬戶，應當審核客戶身份信息，確保客戶的證券賬戶與其身份信息相符。（）

36.證券登記結算機構可以挪用客戶的證券。（）

37.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當了解客戶的收入狀況、投資經(jīng)驗和信用狀況。（）

38.證券投資咨詢人員可以同時接受多家客戶的委托，提供證券投資咨詢服務。（）

39.證券公司應當建立健全風險管理、內部控制和信息披露制度。（）

40.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務資金應當以客戶名義在客戶指定金融機構開立賬戶。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得接受客戶的全權委托而決定______、選擇______、決定______或者______。

42.證券公司應當建立健全與證券公司業(yè)務特點相適應的______體系。

43.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營業(yè)務規(guī)模不得超過其______的______。

44.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當向客戶收取______和______。

45.證券投資咨詢人員應當以______為先。

46.證券公司應當建立健全______制度，對員工的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督。

47.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當按照______和______的規(guī)定進行信息披露。

48.證券公司應當建立健全______制度，確保證券交易的安全、有序進行。

49.證券公司應當建立健全______制度，對突發(fā)事件進行處置。

50.證券公司從事證券自營業(yè)務，其自營投資范圍包括______、______、______和其他證券及其衍生品種。

五、簡答題（共25分）

51.簡述證券公司內部控制制度的主要內容。（5分）

52.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務的風險控制指標。（5分）

53.簡述證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務的禁止行為。（5分）

54.簡述證券公司從事證券承銷業(yè)務的披露文件。（5分）

六、案例分析題（共20分）

55.案例背景：某證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，客戶張某在未充分了解風險的情況下，違規(guī)使用融資買入的股票進行擔保物。后因市場下跌，張某無法補足保證金，導致證券公司遭受損失。

問題：

（1）分析張某違規(guī)使用融資買入的股票進行擔保物可能的原因。（5分）

（2）分析證券公司在此次事件中可能存在的風險點。（5分）

（3）提出防范類似事件的措施。（5分）

參考答案及解析

參考答案

一、單選題（共20分）

1.A

2.C

3.D

4.B

5.C

6.D

7.D

8.D

9.C

10.B

11.D

12.D

13.D

14.A

15.C

16.D

17.D

18.D

19.D

20.C

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABCD

22.ABCD

23.ABCD

24.ABC

25.ABCD

26.ABCD

27.ABD

28.ABCD

29.D

30.ABCD

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

32.√

33.√

34.×

35.√

36.×

37.√

38.×

39.√

40.×

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券買賣，證券種類，買賣數(shù)量，買賣價格

42.內部控制

43.凈資本，200%

44.融資保證金，融券保證金

45.客戶的利益

46.監(jiān)督檢查

47.《證券法》，《上市公司信息披露管理辦法》

48.交易風險控制

49.應急管理

50.股票，債券，證券投資基金

五、簡答題（共25分）

51.答：

①風險管理；

②內部控制；

③信息披露；

④人員管理；

⑤財務管理；

⑥應急管理。

（5分）

52.答：

①風險覆蓋率；

②凈資本與凈資產(chǎn)的比例；

③凈資本與負債的比例；

④風險準備金比例。

（5分）

53.答：

①不得代理客戶買賣證券；

②不得與客戶約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；

③不得為自己買賣證券；

④不得利用客戶賬戶進行證券交易；

⑤不得為客戶提供虛假或誤導性信息；

⑥不得泄露客戶的商業(yè)秘密。

（5分）

54.答：

①招股說明書；

②上市公告書；

③證券發(fā)行說明書；

④證券交易公告書；

⑤證券公司披露的定期報告。

（5分）

六、案例分析題（共20分）

55.答：

（1）張某違規(guī)使用融資買入的股票進行擔保物可能的原因：

①對融資融券業(yè)務的風險認識不足；

②追求高收益，忽視風險控制；

③缺乏專業(yè)的投資指導。

（5分）

（2）證券公司在此次事件中可能存在的風險點：

①客戶適當性管理不到位；

②風險揭示不充分；

③