企業(yè)內(nèi)部審核流程及記錄表單通用工具指南一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景本工具適用于各類企業(yè)開(kāi)展內(nèi)部審核工作，旨在通過(guò)系統(tǒng)化的流程規(guī)范與表單記錄，幫助企業(yè)驗(yàn)證管理體系運(yùn)行的符合性、有效性，識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，保證企業(yè)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)滿足法律法規(guī)要求、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部管理制度。具體應(yīng)用場(chǎng)景包括：體系審核：如ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系、ISO45001職業(yè)健康安全管理體系等內(nèi)部審核；流程合規(guī)性審核：針對(duì)核心業(yè)務(wù)流程（如采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售、人力資源管理等）的合規(guī)性檢查；專項(xiàng)審核：針對(duì)特定問(wèn)題（如成本控制、信息安全、客戶投訴處理等）開(kāi)展的深度審核；管理評(píng)審支持：為企業(yè)管理層提供體系運(yùn)行數(shù)據(jù)及改進(jìn)依據(jù)，支撐年度管理評(píng)審決策。二、內(nèi)部審核全流程操作指南（一）審核準(zhǔn)備階段明確審核目的與范圍目的：清晰界定本次審核的目標(biāo)（如“驗(yàn)證生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量控制措施的有效性”“評(píng)估采購(gòu)流程合規(guī)性”等）。范圍：確定審核的部門、區(qū)域、過(guò)程或體系要素（如“2024年第二季度生產(chǎn)部全部生產(chǎn)工序”“質(zhì)量部2024年上半年客戶投訴處理流程”）。組建審核組審核組長(zhǎng)：由具備審核經(jīng)驗(yàn)、熟悉審核范圍的管理人員或資深員工擔(dān)任（如質(zhì)量經(jīng)理*），負(fù)責(zé)審核策劃、組織協(xié)調(diào)及報(bào)告審核。審核員：選擇與審核內(nèi)容無(wú)直接責(zé)任、具備專業(yè)能力的人員（如生產(chǎn)主管、采購(gòu)專員），保證審核的客觀性；審核員與被審核部門需存在直接利益回避。制定審核計(jì)劃內(nèi)容包括：審核目的、范圍、依據(jù)（如《質(zhì)量手冊(cè)》《程序文件》《國(guó)家安全生產(chǎn)法》等）、時(shí)間安排、審核組成員、受審核部門及對(duì)接人、首次會(huì)議/末次會(huì)議時(shí)間等。審核計(jì)劃需經(jīng)管理者代表*批準(zhǔn)后，提前3個(gè)工作日發(fā)放至受審核部門。準(zhǔn)備審核文件檢查表：依據(jù)審核依據(jù)及范圍，列出檢查項(xiàng)目、檢查內(nèi)容、抽樣方法、記錄要求（示例見(jiàn)表1“內(nèi)部審核檢查表”）。支持性文件：收集相關(guān)制度、標(biāo)準(zhǔn)、記錄模板等，供審核過(guò)程中查閱。（二）現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施階段首次會(huì)議參與人員：審核組全體成員、受審核部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)接口人員。內(nèi)容：審核組長(zhǎng)重申審核目的、范圍、流程及紀(jì)律；明確審核方式（如文件查閱、現(xiàn)場(chǎng)抽查、員工訪談等）；確認(rèn)審核日程及溝通對(duì)接人；受審核部門配合承諾。現(xiàn)場(chǎng)檢查與證據(jù)收集方法：結(jié)合“聽(tīng)、看、查、問(wèn)”四種方式：聽(tīng)：聽(tīng)取受審核部門工作匯報(bào)；看：現(xiàn)場(chǎng)觀察作業(yè)環(huán)境、設(shè)備狀態(tài)、人員操作等；查：查閱記錄（如生產(chǎn)記錄、培訓(xùn)檔案、設(shè)備維護(hù)記錄等）、文件（如操作規(guī)程、制度文件等）；問(wèn)：隨機(jī)提問(wèn)員工（如“請(qǐng)問(wèn)您的崗位職責(zé)是什么？”“出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題時(shí)如何處理？”），核實(shí)人員能力及流程執(zhí)行情況。證據(jù)要求：證據(jù)需客觀、可追溯（如記錄編號(hào)、照片、訪談對(duì)象簽字等），避免主觀推斷。審核發(fā)覺(jué)與溝通審核員每日匯總檢查結(jié)果，與受審核部門負(fù)責(zé)人溝通審核發(fā)覺(jué)，確認(rèn)事實(shí)準(zhǔn)確性（如“抽查3份生產(chǎn)記錄，發(fā)覺(jué)其中1份未填寫操作員簽名，是否屬實(shí)？”）。區(qū)分“符合項(xiàng)”與“不符合項(xiàng)”：符合項(xiàng)：滿足審核依據(jù)的要求，記錄并肯定；不符合項(xiàng)：明確描述事實(shí)、違反條款/標(biāo)準(zhǔn)，由受審核部門確認(rèn)簽字。（三）不符合項(xiàng)整改階段不符合項(xiàng)分類嚴(yán)重不符合項(xiàng)：系統(tǒng)性失效、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果（如“未按規(guī)程操作導(dǎo)致產(chǎn)品批量不合格”“關(guān)鍵崗位無(wú)資質(zhì)上崗”）；一般不符合項(xiàng)：偶發(fā)性問(wèn)題、局部失效（如“記錄填寫不完整”“文件未及時(shí)更新”）。制定糾正措施受審核部門針對(duì)不符合項(xiàng)，分析根本原因（如“培訓(xùn)不足”“監(jiān)督機(jī)制缺失”），制定糾正措施計(jì)劃，明確：整改措施（具體行動(dòng)內(nèi)容）；責(zé)任人（如生產(chǎn)主管、培訓(xùn)專員）；完成時(shí)限（一般不超過(guò)15個(gè)工作日，嚴(yán)重不符合項(xiàng)可延長(zhǎng)至30天）。整改驗(yàn)證審核組對(duì)整改措施的有效性進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)：不符合項(xiàng)是否已消除；糾正措施是否落實(shí)（如補(bǔ)充培訓(xùn)記錄、更新操作規(guī)程等）；是否引入預(yù)防措施（如增加巡檢頻次、優(yōu)化流程）。驗(yàn)證結(jié)果記錄在“不符合項(xiàng)整改報(bào)告”中（示例見(jiàn)表3），由審核組長(zhǎng)簽字確認(rèn)。（四）報(bào)告編制與分發(fā)編制審核報(bào)告審核組長(zhǎng)匯總審核過(guò)程、發(fā)覺(jué)、整改情況，編制“內(nèi)部審核報(bào)告”，內(nèi)容包括：審核概況（目的、范圍、時(shí)間、成員）；審核依據(jù)及方法；審核發(fā)覺(jué)（符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)、不符合項(xiàng)清單）；體系運(yùn)行評(píng)價(jià)（總體結(jié)論、優(yōu)勢(shì)與改進(jìn)點(diǎn)）；后續(xù)改進(jìn)建議。報(bào)告審批與分發(fā)審核報(bào)告經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，發(fā)放至受審核部門、相關(guān)管理層（如總經(jīng)理、分管副總）及歸檔部門（如行政部），保證信息傳遞到位。（五）審核總結(jié)與歸檔召開(kāi)總結(jié)會(huì)審核結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，由審核組長(zhǎng)組織總結(jié)會(huì)，通報(bào)審核結(jié)果，強(qiáng)調(diào)改進(jìn)要求，收集各部門反饋意見(jiàn)。記錄歸檔將審核計(jì)劃、檢查表、不符合項(xiàng)報(bào)告、審核報(bào)告、整改驗(yàn)證記錄等整理成冊(cè)，交行政部*歸檔保存，保存期不少于3年，以備追溯或外部審核使用。三、配套表單模板（含填寫說(shuō)明）表1：內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：[年份]-[部門代碼]-[序號(hào)，如2024-QC-001]審核部門審核區(qū)域/過(guò)程審核依據(jù)檢查日期檢查人序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法抽樣數(shù)量結(jié)果記錄（符合/不符合/觀察項(xiàng)）證據(jù)編號(hào)（如記錄號(hào)、照片名）1質(zhì)量記錄管理生產(chǎn)記錄是否及時(shí)、準(zhǔn)確填寫抽查5份生產(chǎn)記錄5份PR20240501-PR202405052設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)關(guān)鍵設(shè)備是否按計(jì)劃維護(hù)查看維護(hù)記錄及現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備狀態(tài)3臺(tái)設(shè)備維護(hù)臺(tái)賬-2024-053人員操作規(guī)范性是否按操作規(guī)程作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)觀察+員工訪談2人照片20240510-01；訪談?dòng)涗?01填寫說(shuō)明：“檢查內(nèi)容”需具體可執(zhí)行，避免籠統(tǒng)描述；“結(jié)果記錄”中，“不符合項(xiàng)”需簡(jiǎn)要描述事實(shí)（如“生產(chǎn)記錄PR20240503未填寫操作員簽名”）；審核結(jié)束后，檢查表需經(jīng)審核組長(zhǎng)及受審核部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。表2：不符合項(xiàng)報(bào)告編號(hào)：[年份]-[部門代碼]-[序號(hào)，如2024-QC-NC-001]受審核部門審核日期審核員不符合項(xiàng)類型（□嚴(yán)重□一般）不符合事實(shí)描述（含時(shí)間、地點(diǎn)、涉及人員、具體表現(xiàn)）違反條款/標(biāo)準(zhǔn)（如《質(zhì)量手冊(cè)》第4.2.3條、《生產(chǎn)操作規(guī)程》第5.1條）原因分析（從人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)六方面分析）責(zé)任人計(jì)劃完成日期糾正措施（具體行動(dòng)內(nèi)容）整改結(jié)果（□已完成□延期□關(guān)閉）驗(yàn)證人驗(yàn)證日期填寫說(shuō)明：“不符合事實(shí)描述”需客觀、準(zhǔn)確，避免主觀判斷；“原因分析”需深挖根本原因，而非表面現(xiàn)象（如“未填寫簽名”的根本原因可能是“培訓(xùn)不足”或“監(jiān)督缺失”）；“糾正措施”需具體可落地（如“6月15日前完成生產(chǎn)記錄填寫專項(xiàng)培訓(xùn)，并增加班組長(zhǎng)每日巡檢”）。表3：內(nèi)部審核報(bào)告編號(hào)：[年份]-[審核類型]-[序號(hào)，如2024-體系審核-001]審核目的審核范圍審核日期審核組長(zhǎng)審核依據(jù)（如標(biāo)準(zhǔn)、制度、文件清單）審核組成員受審核部門審核發(fā)覺(jué)摘要-符合項(xiàng)：項(xiàng)（如“生產(chǎn)記錄填寫規(guī)范”“設(shè)備維護(hù)到位”）；-不符合項(xiàng)：項(xiàng)（嚴(yán)重項(xiàng)，一般項(xiàng)），具體見(jiàn)附件《不符合項(xiàng)報(bào)告清單》；-觀察項(xiàng)：項(xiàng)（如“部分員工對(duì)新流程不熟悉，需加強(qiáng)培訓(xùn)”）。體系運(yùn)行評(píng)價(jià)總體結(jié)論：□優(yōu)秀□良好□合格□待改進(jìn)（需說(shuō)明理由，如“體系運(yùn)行基本有效，但生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量控制需加強(qiáng)”）。優(yōu)勢(shì)：[如“管理層重視，制度文件完善”]改進(jìn)點(diǎn)：[如“跨部門協(xié)作效率低，需優(yōu)化溝通機(jī)制”]后續(xù)改進(jìn)建議1.針對(duì)不符合項(xiàng)，責(zé)任部門需按期整改，審核組跟蹤驗(yàn)證；2.建議加強(qiáng)員工培訓(xùn)，特別是新流程、新標(biāo)準(zhǔn)的宣貫；3.定期開(kāi)展內(nèi)部自查，提前識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。附件清單1.內(nèi)部審核計(jì)劃；2.檢查表；3.不符合項(xiàng)報(bào)告；4.整改驗(yàn)證記錄編制：__________審核：__________批準(zhǔn)：__________日期：__________日期：__________日期：__________四、使用過(guò)程中的關(guān)鍵控制點(diǎn)審核員獨(dú)立性：審核員不得審核自身負(fù)責(zé)的工作，保證審核結(jié)果客觀公