法律合規(guī)風險評估檢查表（通用工具模板）一、引言法律合規(guī)風險是企業(yè)運營中不可忽視的核心風險之一，可能因違反法律法規(guī)、監(jiān)管要求或行業(yè)規(guī)范而引發(fā)法律責任、經(jīng)濟損失及聲譽損害。本工具旨在通過系統(tǒng)化的檢查表模板，幫助企業(yè)全面識別、分析、評價及應(yīng)對法律合規(guī)風險，為管理層決策提供依據(jù)，保障企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營。二、適用場景與對象本工具適用于以下場景及對象：（一）適用場景日常合規(guī)管理：企業(yè)定期開展合規(guī)自查，評估現(xiàn)有制度、流程的合規(guī)性；新業(yè)務(wù)/新產(chǎn)品上線前：對業(yè)務(wù)模式、合作方案等進行合規(guī)風險前置評估；重大決策支持：如并購重組、投融資、重大合同簽訂等環(huán)節(jié)的風險論證；監(jiān)管應(yīng)對：配合監(jiān)管檢查、問詢或整改時，梳理潛在合規(guī)問題；合規(guī)體系建設(shè)：搭建或優(yōu)化合規(guī)管理制度時，明確風險管控重點。（二）適用對象企業(yè)法務(wù)部門、合規(guī)管理部門、內(nèi)部審計部門，以及各業(yè)務(wù)單元（如銷售、采購、人力資源、財務(wù)等）的負責人及合規(guī)聯(lián)絡(luò)人。三、分步操作流程詳解（一）準備階段組建評估小組由法務(wù)負責人牽頭，成員包括業(yè)務(wù)部門負責人、合規(guī)專員、財務(wù)代表及相關(guān)技術(shù)專家（如涉及數(shù)據(jù)合規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)等專業(yè)領(lǐng)域），明確各成員職責（如業(yè)務(wù)部門提供流程信息、法務(wù)部門解讀法律要求）。確定小組負責人，統(tǒng)籌評估進度及資源協(xié)調(diào)。收集基礎(chǔ)資料收集與評估范圍相關(guān)的法律法規(guī)、監(jiān)管政策（如《公司法》《勞動合同法》《數(shù)據(jù)安全法》等）、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度（如合同管理辦法、員工手冊、數(shù)據(jù)安全管理制度等）；獲取業(yè)務(wù)流程文檔、合同樣本、過往合規(guī)檢查報告、投訴記錄及整改臺賬等歷史資料。制定評估計劃明確評估范圍（如特定業(yè)務(wù)線、全流程或重點領(lǐng)域）、時間節(jié)點及輸出成果（如風險評估報告、整改清單）；制定調(diào)研方案，確定訪談對象（如業(yè)務(wù)骨干、一線員工）及訪談提綱。（二）風險識別階段梳理業(yè)務(wù)流程評估小組通過訪談、文檔審閱、現(xiàn)場觀察等方式，全面梳理目標業(yè)務(wù)的全流程（如“合同簽訂-履行-歸檔”流程、“員工入職-在職-離職”流程），繪制流程圖。識別合規(guī)義務(wù)基于收集的法律法規(guī)及內(nèi)部制度，識別各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)需遵守的“合規(guī)義務(wù)”（如“合同必須書面形式”“員工入職需簽訂保密協(xié)議”）；建立《合規(guī)義務(wù)清單》，明確義務(wù)來源（法律/法規(guī)/行業(yè)規(guī)范/內(nèi)部制度）、適用環(huán)節(jié)及責任部門。排查風險點結(jié)合業(yè)務(wù)流程與合規(guī)義務(wù)，逐環(huán)節(jié)排查“未遵守義務(wù)可能導(dǎo)致的風險”（如“合同未審核即簽訂→履約糾紛風險”“未為員工繳納社保→行政處罰風險”）；填寫《風險點排查表》，記錄風險點描述、涉及環(huán)節(jié)、責任部門及初步風險等級（高/中/低）。（三）風險分析階段分析風險可能性針對已識別的風險點，評估其發(fā)生的可能性（如“極高：幾乎必然發(fā)生”“高：很可能發(fā)生”“中：可能發(fā)生”“低：不太可能發(fā)生”“極低：幾乎不可能發(fā)生”）；評估依據(jù)包括歷史發(fā)生頻率、現(xiàn)有控制措施有效性、外部環(huán)境變化（如新規(guī)出臺）等。分析風險影響程度評估風險發(fā)生后對企業(yè)的影響，從“法律后果”（如罰款、吊銷資質(zhì)、刑事責任）、“經(jīng)濟損失”（如直接損失、間接損失）、“聲譽影響”（如品牌形象受損、客戶流失）三個維度綜合判斷；影響程度分為“嚴重（重大損失/聲譽危機）”“較嚴重（較大損失/負面輿情）”“一般（輕微損失/局部影響）”“輕微（幾乎無影響）”。（四）風險評價階段確定風險等級采用“可能性-影響程度”矩陣（見下表），將風險劃分為“重大風險”“較大風險”“一般風險”“低風險”四個等級，明確風險優(yōu)先級。影響程度極高高中低極低嚴重重大風險重大風險較大風險較大風險一般風險較嚴重重大風險較大風險較大風險一般風險一般風險一般較大風險較大風險一般風險一般風險低風險輕微較大風險一般風險一般風險低風險低風險輸出風險清單匯總《法律合規(guī)風險評價清單》，包含風險點描述、合規(guī)義務(wù)、可能性、影響程度、風險等級、責任部門等核心信息，作為后續(xù)風險應(yīng)對的依據(jù)。（五）風險應(yīng)對階段制定應(yīng)對措施針對“重大風險”“較大風險”，制定整改措施，明確措施類型（如“完善制度”“加強培訓(xùn)”“優(yōu)化流程”“技術(shù)防控”）、具體內(nèi)容、完成及時限；針對“一般風險”“低風險”，可采取“持續(xù)監(jiān)控”“保留現(xiàn)有控制措施”等應(yīng)對策略。明確責任分工將整改措施分解到具體部門及責任人（如“法務(wù)部負責修訂合同模板，人力資源部負責組織新員工培訓(xùn)”），納入績效考核。跟蹤整改效果定期（如每月/每季度）檢查整改措施落實情況，記錄整改結(jié)果；對未按期完成整改的，啟動問責機制；對整改后仍存在的風險，重新評估并調(diào)整措施。四、法律合規(guī)風險評估檢查表（模板）（一）基礎(chǔ)信息表評估對象（如：公司2024年銷售業(yè)務(wù)合規(guī)評估）評估日期評估小組負責人*參與部門法務(wù)部、銷售部、財務(wù)部評估范圍（如：銷售合同簽訂、客戶資質(zhì)審核、廣告宣傳全流程）評估依據(jù)《廣告法》《消費者權(quán)益保護法》《公司合同管理辦法》等（二）風險點排查與評價表（示例：合同管理模塊）序號風險點描述涉及環(huán)節(jié)合規(guī)義務(wù)可能性影響程度風險等級責任部門整改措施完成時限1合同簽訂前未經(jīng)法務(wù)部門審核合同審批《合同管理辦法》第5條高較嚴重較大風險銷售部建立“合同-法務(wù)雙審”流程2024-06-302合同未明確違約責任條款合同起草《民法典》第585條中一般一般風險銷售部修訂合同模板，增加違約責任條款2024-05-313合同履行未按約定跟蹤回款合同履行《合同管理辦法》第12條高嚴重重大風險財務(wù)部制定《回款跟蹤臺賬》，每月核對長期執(zhí)行（三）風險等級評價矩陣（參考上文）五、檢查表使用指南（一）風險等級判定標準重大風險：可能導(dǎo)致企業(yè)承擔刑事責任、重大行政處罰（如吊銷執(zhí)照、千萬元以上罰款）、重大經(jīng)濟損失（或市場份額大幅下降）或嚴重聲譽損害（如主流媒體負面報道）；較大風險：可能導(dǎo)致企業(yè)承擔民事賠償責任、較大行政處罰（如百萬元以上罰款）、較大經(jīng)濟損失（或市場份額明顯下降）或較嚴重聲譽損害；一般風險：可能導(dǎo)致企業(yè)承擔輕微行政處罰（如十萬元以上罰款）、輕微經(jīng)濟損失或局部聲譽影響；低風險：對經(jīng)營、聲譽幾乎無影響，可通過常規(guī)流程管控。（二）整改措施制定原則針對性：針對風險根源制定措施（如“合同未審核”根源是審批流程缺失，需優(yōu)化流程而非僅加強培訓(xùn)）；可操作性：措施明確、責任到人，避免“加強管理”“提高意識”等模糊表述；時效性：明確整改完成時限，重大風險原則上不超過30天，較大風險不超過60天。（三）動態(tài)更新機制法律法規(guī)、監(jiān)管政策或企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化時（如新《公司法》實施、企業(yè)拓展新業(yè)務(wù)），需重新啟動評估；每年至少開展一次全面合規(guī)風險評估，更新《風險評價清單》及《整改措施臺賬》。六、使用注意事項與風險提示（一）避免“重形式、輕實效”評估小組需深入業(yè)務(wù)一線，通過訪談、現(xiàn)場觀察等方式獲取真實信息，避免僅依賴文檔審閱導(dǎo)致風險遺漏；風險評價需結(jié)合企業(yè)實際（如行業(yè)特點、規(guī)模大小），避免直接套用模板導(dǎo)致等級判定偏差。（二）強化跨部門協(xié)作業(yè)務(wù)部門是風險識別的第一責任人，需主動配合評估小組提供資料、參與訪談；法務(wù)部門需及時解讀最新法律要求，為業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)支持，而非僅事后追責。（三）注重保密與留存評估過程中涉及的敏感信息（如商業(yè)秘密、客戶數(shù)據(jù)）需嚴格保密，僅限評估小組成員知悉；評估報告、檢查表等資料需整理歸檔，保存期限不少