2025國考南京市證券監(jiān)管崗位行測題庫(含答案)一、常識判斷（共5題，每題2分，共10分）1.題目：2024年，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加強證券公司合規(guī)管理體系建設(shè)的指導意見》，其中特別強調(diào)要建立健全（）機制，以防范和化解證券公司經(jīng)營風險。A.內(nèi)部控制B.風險隔離C.合規(guī)審查D.市場準入2.題目：南京市作為長三角地區(qū)的重要金融中心，其證券監(jiān)管工作需重點關(guān)注（）風險，特別是涉及區(qū)域性股權(quán)市場的風險。A.信用風險B.市場風險C.操作風險D.法律合規(guī)風險3.題目：《中華人民共和國證券法》修訂后，對證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風險控制指標提出了更嚴格的要求，其中（）指標是衡量證券公司資本實力的關(guān)鍵指標。A.凈資本B.風險覆蓋率C.綜合資本杠桿率D.凈穩(wěn)定資金比率4.題目：南京市某證券公司因違規(guī)開展私募業(yè)務(wù)被證監(jiān)會處以罰款，該案例反映出證券監(jiān)管需重點加強對（）的監(jiān)管。A.股權(quán)融資B.債券發(fā)行C.私募業(yè)務(wù)D.公募業(yè)務(wù)5.題目：2024年，證監(jiān)會推出“證券行業(yè)支持科技創(chuàng)新三年行動”，其中明確提出要支持符合條件的證券公司設(shè)立（）基金，以服務(wù)科技創(chuàng)新企業(yè)融資需求。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).產(chǎn)業(yè)投資基金C.股權(quán)投資基金D.基礎(chǔ)設(shè)施投資基金二、言語理解與表達（共10題，每題1分，共10分）6.題目：以下選項中，與“證券監(jiān)管的核心目標是維護市場公平、公正、公開”意思最接近的是（）。A.證券監(jiān)管是為了保護投資者利益B.證券監(jiān)管是為了促進市場繁榮C.證券監(jiān)管是為了規(guī)范市場秩序D.證券監(jiān)管是為了推動經(jīng)濟增長7.題目：填入以下句子橫線處最恰當?shù)囊豁検牵骸半S著金融科技的快速發(fā)展，證券監(jiān)管工作面臨著新的挑戰(zhàn)，尤其是對（）的監(jiān)管需求日益突出?！盇.網(wǎng)絡(luò)安全B.數(shù)據(jù)隱私C.交易行為D.投資者教育8.題目：以下選項中，與“證券公司合規(guī)管理是防范風險的第一道防線”意思不一致的是（）。A.合規(guī)管理是證券公司穩(wěn)健經(jīng)營的基礎(chǔ)B.合規(guī)管理是監(jiān)管機構(gòu)的重要工作內(nèi)容C.合規(guī)管理是證券公司避免處罰的關(guān)鍵D.合規(guī)管理是市場秩序的保障9.題目：以下選項中，與“證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)加強對市場操縱行為的認定和處罰力度”意思最接近的是（）。A.證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)嚴厲打擊內(nèi)幕交易B.證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)提高市場透明度C.證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)完善交易規(guī)則D.證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)加強投資者保護10.題目：以下選項中，與“證券公司應(yīng)建立健全內(nèi)控體系，以防范操作風險”意思最接近的是（）。A.證券公司應(yīng)加強員工培訓B.證券公司應(yīng)完善業(yè)務(wù)流程C.證券公司應(yīng)提高盈利能力D.證券公司應(yīng)擴大業(yè)務(wù)規(guī)模11.題目：填入以下句子橫線處最恰當?shù)囊豁検牵骸半S著ESG投資理念的興起，證券監(jiān)管機構(gòu)需加強對（）的監(jiān)管，以推動綠色金融發(fā)展。”A.環(huán)境信息披露B.社會責任投資C.資本市場波動D.投資者情緒12.題目：以下選項中，與“證券公司應(yīng)加強投資者適當性管理，以保護中小投資者利益”意思不一致的是（）。A.證券公司應(yīng)提供合適的投資產(chǎn)品B.證券公司應(yīng)揭示投資風險C.證券公司應(yīng)限制投資者交易頻率D.證券公司應(yīng)規(guī)范營銷行為13.題目：以下選項中，與“證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)加強跨境監(jiān)管合作，以應(yīng)對金融風險全球化挑戰(zhàn)”意思最接近的是（）。A.證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)提高監(jiān)管效率B.證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)完善法律法規(guī)C.證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)加強國際交流D.證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)擴大監(jiān)管范圍14.題目：以下選項中，與“證券公司應(yīng)加強合規(guī)文化建設(shè)，以提升風險管理水平”意思最接近的是（）。A.證券公司應(yīng)加強內(nèi)部審計B.證券公司應(yīng)完善風險預(yù)警機制C.證券公司應(yīng)加強員工職業(yè)道德教育D.證券公司應(yīng)提高市場競爭力15.題目：以下選項中，與“證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)加強對上市公司信息披露的監(jiān)管，以維護市場透明度”意思最接近的是（）。A.證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)提高上市公司質(zhì)量B.證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)加強退市機制建設(shè)C.證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)規(guī)范中介機構(gòu)行為D.證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)完善信息披露制度三、數(shù)量關(guān)系（共5題，每題2分，共10分）16.題目：某證券公司2023年凈利潤為50億元，同比增長20%，預(yù)計2024年凈利潤將增長25%，則2024年凈利潤約為（）億元。A.60B.62.5C.65D.7017.題目：某證券公司資產(chǎn)管理規(guī)模（AUM）為2000億元，其中股票資產(chǎn)占比30%，債券資產(chǎn)占比50%，其余為現(xiàn)金資產(chǎn)，則該公司的債券資產(chǎn)規(guī)模約為（）億元。A.600B.800C.1000D.120018.題目：某證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風險覆蓋率要求不低于150%，若該公司的融資融券業(yè)務(wù)凈資本為100億元，風險敞口為60億元，則該公司的風險覆蓋率約為（）%。A.133%B.150%C.167%D.200%19.題目：某證券公司2023年員工人數(shù)為1000人，2024年計劃招聘新員工200人，同時有50人離職，則2024年該公司的員工人數(shù)預(yù)計為（）人。A.1150B.1200C.1250D.130020.題目：某證券公司2023年營業(yè)收入為100億元，其中手續(xù)費及傭金收入占比40%，投資收益占比30%，利息凈收入占比20%，其余為其他收入，則該公司的投資收益約為（）億元。A.20B.30C.40D.50四、判斷推理（共10題，每題1分，共10分）21.題目：以下選項中，與“證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)加強對市場操縱行為的認定和處罰力度”意思最接近的是（）。A.證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)嚴厲打擊內(nèi)幕交易B.證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)提高市場透明度C.證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)完善交易規(guī)則D.證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)加強投資者保護22.題目：以下選項中，與“證券公司應(yīng)加強投資者適當性管理，以保護中小投資者利益”意思不一致的是（）。A.證券公司應(yīng)提供合適的投資產(chǎn)品B.證券公司應(yīng)揭示投資風險C.證券公司應(yīng)限制投資者交易頻率D.證券公司應(yīng)規(guī)范營銷行為23.題目：以下選項中，與“證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)加強跨境監(jiān)管合作，以應(yīng)對金融風險全球化挑戰(zhàn)”意思最接近的是（）。A.證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)提高監(jiān)管效率B.證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)完善法律法規(guī)C.證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)加強國際交流D.證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)擴大監(jiān)管范圍24.題目：以下選項中，與“證券公司應(yīng)加強合規(guī)文化建設(shè)，以提升風險管理水平”意思最接近的是（）。A.證券公司應(yīng)加強內(nèi)部審計B.證券公司應(yīng)完善風險預(yù)警機制C.證券公司應(yīng)加強員工職業(yè)道德教育D.證券公司應(yīng)提高市場競爭力25.題目：以下選項中，與“證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)加強對上市公司信息披露的監(jiān)管，以維護市場透明度”意思最接近的是（）。A.證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)提高上市公司質(zhì)量B.證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)加強退市機制建設(shè)C.證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)規(guī)范中介機構(gòu)行為D.證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)完善信息披露制度26.題目：以下選項中，與“證券公司應(yīng)建立健全內(nèi)控體系，以防范操作風險”意思最接近的是（）。A.證券公司應(yīng)加強員工培訓B.證券公司應(yīng)完善業(yè)務(wù)流程C.證券公司應(yīng)提高盈利能力D.證券公司應(yīng)擴大業(yè)務(wù)規(guī)模27.題目：以下選項中，與“隨著金融科技的快速發(fā)展，證券監(jiān)管工作面臨著新的挑戰(zhàn)，尤其是對（）的監(jiān)管需求日益突出?！币馑甲罱咏氖牵ǎ.網(wǎng)絡(luò)安全B.數(shù)據(jù)隱私C.交易行為D.投資者教育28.題目：以下選項中，與“證券監(jiān)管的核心目標是維護市場公平、公正、公開”意思最接近的是（）。A.證券監(jiān)管是為了保護投資者利益B.證券監(jiān)管是為了促進市場繁榮C.證券監(jiān)管是為了規(guī)范市場秩序D.證券監(jiān)管是為了推動經(jīng)濟增長29.題目：以下選項中，與“證券公司應(yīng)加強投資者適當性管理，以保護中小投資者利益”意思不一致的是（）。A.證券公司應(yīng)提供合適的投資產(chǎn)品B.證券公司應(yīng)揭示投資風險C.證券公司應(yīng)限制投資者交易頻率D.證券公司應(yīng)規(guī)范營銷行為30.題目：以下選項中，與“證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)加強跨境監(jiān)管合作，以應(yīng)對金融風險全球化挑戰(zhàn)”意思最接近的是（）。A.證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)提高監(jiān)管效率B.證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)完善法律法規(guī)C.證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)加強國際交流D.證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)擴大監(jiān)管范圍五、資料分析（共5題，每題2分，共10分）31.題目：根據(jù)以下資料，2023年南京市某證券公司營業(yè)收入中，手續(xù)費及傭金收入約為（）億元。資料顯示，該公司2023年營業(yè)收入為100億元，其中手續(xù)費及傭金收入占比40%，投資收益占比30%，利息凈收入占比20%，其余為其他收入。A.30B.40C.50D.6032.題目：根據(jù)以下資料，2023年南京市某證券公司員工人數(shù)預(yù)計為（）人。資料顯示，該公司2023年員工人數(shù)為1000人，2024年計劃招聘新員工200人，同時有50人離職。A.1150B.1200C.1250D.130033.題目：根據(jù)以下資料，2023年南京市某證券公司資產(chǎn)管理規(guī)模（AUM）中，債券資產(chǎn)規(guī)模約為（）億元。資料顯示，該公司AUM為2000億元，其中股票資產(chǎn)占比30%，債券資產(chǎn)占比50%，其余為現(xiàn)金資產(chǎn)。A.600B.800C.1000D.120034.題目：根據(jù)以下資料，2023年南京市某證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風險覆蓋率約為（）%。資料顯示，該公司融資融券業(yè)務(wù)凈資本為100億元，風險敞口為60億元，風險覆蓋率要求不低于150%。A.133%B.150%C.167%D.200%35.題目：根據(jù)以下資料，2023年南京市某證券公司凈利潤同比增長了（）%。資料顯示，該公司2023年凈利潤為50億元，同比增長20%。A.20%B.25%C.30%D.35%答案與解析一、常識判斷1.答案：C解析：《關(guān)于加強證券公司合規(guī)管理體系建設(shè)的指導意見》強調(diào)建立健全合規(guī)審查機制，以防范和化解風險。2.答案：D解析：南京市作為長三角金融中心，需重點關(guān)注法律合規(guī)風險，特別是涉及區(qū)域性股權(quán)市場的風險。3.答案：A解析：凈資本是衡量證券公司資本實力的關(guān)鍵指標，需滿足監(jiān)管要求。4.答案：C解析：案例反映出證券監(jiān)管需加強對私募業(yè)務(wù)的監(jiān)管，以防范非法集資風險。5.答案：A解析：支持設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，以服務(wù)科技創(chuàng)新企業(yè)融資需求。二、言語理解與表達6.答案：C解析：規(guī)范市場秩序與維護公平公正公開意思最接近。7.答案：A解析：網(wǎng)絡(luò)安全是金融科技發(fā)展中的突出監(jiān)管需求。8.答案：D解析：合規(guī)管理主要防范風險，與提高市場競爭力無關(guān)。9.答案：A解析：打擊內(nèi)幕交易與市場操縱行為意思最接近。10.答案：B解析：完善業(yè)務(wù)流程與防范操作風險意思最接近。11.答案：A解析：ESG投資需加強環(huán)境信息披露監(jiān)管。12.答案：C解析：限制交易頻率與投資者適當性管理無關(guān)。13.答案：C解析：加強國際交流是跨境監(jiān)管合作的關(guān)鍵。14.答案：C解析：加強員工職業(yè)道德教育與合規(guī)文化建設(shè)意思最接近。15.答案：D解析：完善信息披露制度與維護市場透明度意思最接近。三、數(shù)量關(guān)系16.答案：B解析：2024年凈利潤=50×(1+25%)=62.5億元。17.答案：B解析：債券資產(chǎn)規(guī)模=2000×50%=1000億元。18.答案：C解析：風險覆蓋率=(100/60)×100%≈167%。19.答案：A解析：2024年員工人數(shù)=1000+200-50=1150人。20.答案：B解析：投資收益=100×30%=30億元。四、判斷推理21.答案：A解析：打擊內(nèi)幕交易與市場操縱行為意思最接近。22.答案：C解析：限制交易頻率與投資者適當性管理無關(guān)。23.答案：C解析：加強國際交流是跨境監(jiān)管合作的關(guān)鍵。24.答案：C解析：加強員工職業(yè)道德教育與合規(guī)文化建設(shè)意思最接近。25.答案：D解析：完善信息披露制度與維護市場透明度意思最接近。26.答案：B解析：完善業(yè)務(wù)流程與防范操作風險意思最接近。27.答案：A解析：網(wǎng)絡(luò)安全是金融科技發(fā)展中的突出監(jiān)管需求。28.答案：C解析：規(guī)范市場秩序與維護公平公正公開意思最接近。29.答案：C解析：限制交易頻率與投資者適當性管理