2025年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與

業(yè)務(wù)規(guī)范考試題庫(kù)

第一部分單選題（300題）

1、關(guān)于基金管理人和基金托管人披露內(nèi)容和職責(zé)，描述錯(cuò)誤的是

（）O

A.職責(zé)終止時(shí)，均需要委托會(huì)計(jì)事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并對(duì)審計(jì)結(jié)果給予公

告，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

B.各自負(fù)責(zé)召集基金份額持有人大會(huì)的，均應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告召

開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)

C.均需在基金合同生效的次日，在指定報(bào)刊和公司網(wǎng)站上登載基金合

同生效公告

D.均需建立健全各項(xiàng)信息披露管理制度，指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露

事務(wù)

【答案】：C

2、（2016年真題）關(guān)于道德的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.縱觀歷史，人類道德幾乎沒(méi)有發(fā)生變化

B.道德與經(jīng)濟(jì)發(fā)展無(wú)關(guān)，所謂道德觀念總是抽象的

C.道德是處理人與社會(huì)之間關(guān)系的行為規(guī)范

I）.職業(yè)道德屬于基本道德規(guī)范

【答案】：C

3、從基金管理人的角度看，以下不屬于證券投資基金運(yùn)作活動(dòng)的是

（）O

A.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷

B.基金的投資管理

C.基金的自律監(jiān)管

D.基金的后臺(tái)管理

【答案】：C

4、保本基金從本質(zhì)上講是一種（）。

A.貨幣基金

B.債券基金

C.混合基金

D.股票基金

【答案】：C

5、私募基金的合格役資者需要提供金融資產(chǎn)證明材料，以下不屬于金

融資產(chǎn)的是（）。

A.銀行存款、銀行理財(cái)產(chǎn)品

B.股票基金、債券基金

C.房地產(chǎn)

D.資產(chǎn)管理計(jì)劃

【答案】：C

6、（2021年真題）某基金公司向特定客戶募集——特定客戶資產(chǎn)管理

計(jì)劃，共有150個(gè)客戶各委托200萬(wàn)元，40個(gè)客戶各委托300萬(wàn)元，

20個(gè)客戶各委托1000萬(wàn)元，1個(gè)客戶委托10億元，2個(gè)客戶委托20

億元。該資產(chǎn)在管理計(jì)劃在審計(jì)機(jī)構(gòu)驗(yàn)資時(shí)，未獲得通過(guò)，原因是

（）O

A.委托人人數(shù)超過(guò)200人

B.單筆委托金額超過(guò)10億元

C.委托總金額超過(guò)50億元

D.單筆委托金額超過(guò)2億元

【答案】：A

7、對(duì)證券投資基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.是一種長(zhǎng)期投資工具

B.投資收益低于股票

C.主要功能是分散投資

D.可以降低投資單一證券帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B

8、基金財(cái)務(wù)報(bào)表包括（）的比較式資產(chǎn)負(fù)債表。

A.報(bào)告期初與期末

B.報(bào)告期初及其前兩個(gè)年度初

C.報(bào)告期末及其前一個(gè)年度末

D.報(bào)告期末及其前兩個(gè)年度末

【答案】：C

9、一般而言，投資者申購(gòu)開(kāi)放式基金成功后，登記機(jī)構(gòu)會(huì)在（）日為

投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。

A.T+2

B.T+1

C.T+5

D.T+3

【答案】：B

10、基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)避免其個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者

的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.確保投資者的利益優(yōu)先

B.確保個(gè)人的利益優(yōu)先

C.確保所在機(jī)構(gòu)的利益優(yōu)先

D.回避

【答案】：A

11、目前，我國(guó)境內(nèi)基金申購(gòu)款一般在（）日內(nèi)到達(dá)基金銀行存

款賬戶，贖回款于（）日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。

A.T；T+1

B.T+l；T+2

C.T+2；T+3

D.T+2；T+4

【答案】：C

12、基金銷售費(fèi)用不包括（）。

A.基金托管費(fèi)

B.申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)

C.贖回費(fèi)

D.銷售服務(wù)費(fèi)

【答案】：A

13、2013年6月1日正式實(shí)施修訂后的《證券投資基金法》主要修訂

內(nèi)容包括如下哪些（）

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】：D

14、私募基金產(chǎn)品的投資者，其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果有效期（）。

A.不超過(guò)1年

B.不超過(guò)2年

C.不超過(guò)3年

D.不超過(guò)4年

【答案】：C

15、金融資產(chǎn)分為（）。

A.①②

B.①③

C.②③

D.③④

【答案】：C

16、下列選項(xiàng)中，不屬于基金公司內(nèi)部控制制度的原則是（）

A.健全性原則

B.有效性原則

C.成本效益原則

D.適用性原則

【答案】：D

17、基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）

內(nèi)選任新基金管理人。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.12個(gè)月

【答案】：B

18、特別是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的情況下，提升服務(wù)的（）將會(huì)

是基金銷售機(jī)構(gòu)未來(lái)的發(fā)展重點(diǎn)。

A.集中化和專業(yè)化

B.分散化專業(yè)化

C.層次化專業(yè)化

D.加深化和專業(yè)化

【答案】：C

19、（2018年真題）非跨境的ETF,其交易日的基金份額凈值將通過(guò)

證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于（）揭示。

A.次2個(gè)交易日

B.當(dāng)日

C.次1個(gè)交易日

D.下1個(gè)節(jié)假日前

【答案】：C

20、對(duì)于非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)

（）個(gè)月。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：D

21、基金運(yùn)作中的定期報(bào)告包括（）。

A.基金年度報(bào)告

B.基金合同

C.基金招募說(shuō)明書(shū)

D.基金托管協(xié)議

【答案】：A

22、公募基金管理人的下列行為中，屬于違規(guī)行為的是（

A.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人爭(zhēng)取利益

B.將其固有財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)分開(kāi)投資

C.向基金份額持有人承諾5%的預(yù)期收益

D.公平的對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：C

23、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券,

應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，防范利益沖突。

A.貨銀對(duì)付

B.共同對(duì)手方

C.基金管理人利益優(yōu)先

D.基金份額持有人利益優(yōu)先

【答案】：D

24、當(dāng)前，我國(guó)開(kāi)放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條（）在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低

到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。

A.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、股票基金

B.債券基金、貨中市場(chǎng)基金、混合基金、股票基金

C.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、混合基金、股票基金

D.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、股票基金、混合基金

【答案】：C

25、（2016年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度的內(nèi)

容不包括（）。

A.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方法和方式

B.對(duì)基金投資人的信譽(yù)調(diào)查

C.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

D.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式

和方法

【答案】：B

26、（2016年）我國(guó)的政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）o

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

27、（2016年真題）以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是（）。

A.管理人利益優(yōu)先

B.守法合規(guī)

C.誠(chéng)實(shí)守信

D.保守秘密

【答案】：A

28、以下不屬于基金份額持有人大會(huì)職權(quán)的是（）。

A.決定調(diào)整基金管理人、基金投管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

B.決定更換基金管理人、基金托管人

C.決定基金的重大投資方案

D.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

【答案】：C

29、關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的專業(yè)審慎，以下表述正確的

是（）。

A.1、11、III

B.I、III、IV

C.IkIlkIV

D.I、n、iv

【答案】：D

30、QDH是（）的首字母縮寫。

A.境外機(jī)構(gòu)投資者

B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者

C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

D.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

【答案】：D

31、（2016年真題）該私募基金管理公司通過(guò)多種方法設(shè)計(jì)了多種基

金產(chǎn)品營(yíng)銷方案，其中合規(guī)的是（）。

A.組織講座、研討會(huì)等活動(dòng)，向非特定對(duì)象投資進(jìn)行推介

B.通過(guò)分析公司凈值客戶資料庫(kù)信息，向符合合格投資人要求的高凈

值客戶面對(duì)面地推薦基金產(chǎn)品

C.通過(guò)微博、微信等互聯(lián)網(wǎng)方式向非特定對(duì)象進(jìn)行推介

D.通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾媒體向普通公眾投資者推介

【答案】：B

32、（）是指公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，制定內(nèi)部控制制

度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。

A.合法、合規(guī)性

B.全面性

C.審慎性

D.適時(shí)性

【答案】：C

33、（）證券交易所于1990年推出了世界上第一只ETF指數(shù)參

與份額。

A.多倫多

B.紐約

C.芝加哥

I）.法蘭克福

【答案】：A

34、（2021年真題）關(guān)于基金中基金（FOF）,以下表述錯(cuò)誤的是

（）O

A.II.III

B.II、N

C.I、H、III

D.IkIlkIV

【答案】：A

35、（2017年真題）基金募集期間購(gòu)買基金份額的行為通常稱為基金

的（）。

A.認(rèn)購(gòu)

B.申購(gòu)

C.開(kāi)放

D.發(fā)售

【答案】：A

36、以下不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類可以根據(jù)的

專業(yè)投資者的因素的是（）。

A.業(yè)務(wù)資格

B.誠(chéng)信狀況

C.投資實(shí)力

D.投資經(jīng)歷

【答案】：B

37、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不包括（)o

A.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

B.特殊風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

【答案】：B

38、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.儲(chǔ)蓄的收益會(huì)超過(guò)通貨膨脹

B.儲(chǔ)蓄會(huì)有一定的利息收益

C.儲(chǔ)蓄是指居民將暫時(shí)不用的貨幣收入存入銀行的一種活動(dòng)

D.儲(chǔ)蓄確保本金安全

【答案】：A

39、（2021年真題）王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開(kāi)發(fā)人員，

擁有公司全部信息技術(shù)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在

的問(wèn)題是（）。

A.I、II

B.I、III

c.n、in、iv

D.i、n、in

【答案】：D

40、下列選項(xiàng)中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備條件的是（）。

A.具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷

B.最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政

處罰

C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其他授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法

律知識(shí)考試

D.取得基金從業(yè)資格

【答案】：A

41、（）是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確

的價(jià)值，表明了交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系。

A.金融資產(chǎn)

B.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.儲(chǔ)蓄類資產(chǎn)

D.融資類資產(chǎn)

【答案】：A

42、我國(guó)對(duì)基金公開(kāi)募集申請(qǐng)實(shí)行的是（）。

A.核準(zhǔn)制

B.注冊(cè)制

C.公司制

D.契約制

【答案】：B

43、基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容是（）。

A.國(guó)家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)

B.公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度

C.案例警示教育

D.以上都是

【答案】：D

44、（）運(yùn)作模式往往意味著卜'（）卜.基金經(jīng)理對(duì)各類資產(chǎn)有著固

定且長(zhǎng)期的展望，通過(guò)投資被動(dòng)型子基金達(dá)到對(duì)資產(chǎn)長(zhǎng)期配置的習(xí)的。

A.主動(dòng)管理主動(dòng)型FOF

B.主動(dòng)管理被動(dòng)型FOF

C.被動(dòng)管理主動(dòng)型FOF

D.被動(dòng)管理被動(dòng)型FOF

【答案】：D

45、一般規(guī)定基金份額份數(shù)以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后（）

位以上。

A.2

B.3

C.5

D.8

【答案】：A

46、（2016年）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約

定的，應(yīng)立即通知（）,并及時(shí)向（）報(bào)告。

A.基金托管人；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.基金管理人；中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.基金托管人；中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金管理人；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D

47、下列關(guān)于基金的分類說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.根據(jù)法律形式可以將基金分為契約型基金、公司型基金

B.根據(jù)投資理念可以將基金分為增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基

金

C.根據(jù)投資對(duì)象可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金

和混合基金

D.根據(jù)運(yùn)作方式可以將基金分為封閉式基金和開(kāi)放式基金

【答案】：B

48、內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素不包括（)o

A.來(lái)源可靠的信息

B.“重要”的信息

C.及時(shí)的信息

D.“非公開(kāi)”的信息

【答案】：C

49、關(guān)于封閉式基金的交易規(guī)則，以下說(shuō)法不正確的是（）。

A.交易時(shí)間為每周一至周五，每天9：15-11：30,13:00-15:00

B.遵從價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先的原則

C.報(bào)價(jià)單位為每分基金價(jià)格

D.漲跌幅比例為10%

【答案】：A

50、關(guān)于合規(guī)文化建設(shè)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人必須注重內(nèi)涵式管理，建立一整套有效管理各類風(fēng)險(xiǎn)的

職業(yè)行為規(guī)范和方法

B.公司內(nèi)部要具有清晰的責(zé)任制和問(wèn)責(zé)制，以及相應(yīng)的激勵(lì)約束機(jī)制

C.基金管理人在組建內(nèi)部的合規(guī)部門時(shí)，應(yīng)遵循合規(guī)原則

D.基金管理人的合規(guī)文化建設(shè)主要是針對(duì)員工進(jìn)行的，公司通過(guò)各種

文化活動(dòng)，來(lái)形成員工自覺(jué)合規(guī)的文化環(huán)境

【答案】：D

51、（）指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本,

提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

A.健全性

B.最優(yōu)化

C.有效性

D.成本效益

【答案】：D

52、根據(jù)（）的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基

金。

A.基金存續(xù)期

B.基金規(guī)模

C.法律形式

D.投資理念

【答案】：C

53、關(guān)于基金年度報(bào)告，不正確的是（）。

A.基金資產(chǎn)凈值信息是基金年度報(bào)告披露的基金資產(chǎn)運(yùn)作成果的集中

表現(xiàn)

B.在年度報(bào)告的扉頁(yè)需作出投資風(fēng)險(xiǎn)提示

C.基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)通過(guò)審計(jì)

I）.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起60日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告,

并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上

【答案】：D

54、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些

當(dāng)事人不包括（）。

A.基金托管人

B.基金代銷機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.基金份額持有人

【答案】：B

55、基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)（）負(fù)責(zé)，經(jīng)（）聘任，報(bào)證

券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

A.董事會(huì)；經(jīng)營(yíng)層

B.理事會(huì)；董事會(huì)

C.總經(jīng)理；董事會(huì)

D.董事會(huì)；董事會(huì)

【答案】：D

56、（2017年）基金銷售人員在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)，不合規(guī)的是

（）O

A.銷售人員發(fā)布自己制作的宣傳材料

B.尊重投資者的意愿

C.出示銷售人員的身份證和從業(yè)資格證

D.公平對(duì)待投資者

【答案】：A

57、基金管理人制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、IV

【答案】：D

58、（2021年真題）中國(guó)證監(jiān)會(huì)檢查人員先后多次前往某上市公司檢

查，該公司及相關(guān)人員拒收檢查通知書(shū)，阻礙檢查人員進(jìn)入辦公場(chǎng)所

且不肯接受詢問(wèn)，因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)該公司給予

警告并處以罰款，并對(duì)主要責(zé)任人員采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，該

上市公司及相關(guān)人員的行為屬于（）。

A.拒不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查

B.違法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

C.涉嫌證券期貨違法

I）.涉嫌證券期貨犯罪

【答案】：A

59、下列關(guān)于基金信息披露作用的表述中，正確的有（）°

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、n、m、iv

【答案】：C

60、開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（）。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

D.基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

61、從基金管理人的角度看，證券投資基金運(yùn)作活動(dòng)不包括

（）O

A.基金的后臺(tái)管理

B.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷

C.基金的投資管理

D.基金的自律監(jiān)管

【答案】：D

62、（2017年）下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金偏離度的說(shuō)法中，正確的是

（）O

A.在季度報(bào)告中的投資組合報(bào)告中，應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在

0.2%?0.4%之間的次數(shù)

B.負(fù)偏離時(shí)，如基金投資組合的平均剩余期限和融資比例較高，則基

金隱含風(fēng)險(xiǎn)較大

C.當(dāng)攤余成本法計(jì)算的是基金資產(chǎn)凈值超過(guò)影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)

凈值時(shí)，基金組合存在浮盈

D.當(dāng)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.4%時(shí)，基金管理人應(yīng)該在臨時(shí)報(bào)告

中披露偏離度信息

【答案】：B

63、私募基金管理人保存私募基金投資決策、交易等方面的記錄，保

存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

64、（2017年）關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)的收取方式，下列表述正確的

是（）。

A.I、II

B.I、IV

c.n、ni

D.in、iv

【答案】：B

65、美國(guó)貨幣市場(chǎng)基金致力于維持穩(wěn)定的（）并提供良好的流動(dòng)

性。

A.基金凈值

B.基金資產(chǎn)總值

C.基金資產(chǎn)估值

D.基金收入

【答案】：A

66、關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶

B.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申贖價(jià)格

C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

D.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

【答案】：B

67、下列關(guān)于股票基金的表述，不正確的是（）。

A.與其他類型的基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，預(yù)期收益也較高

B.長(zhǎng)期來(lái)看，股票基金提供了應(yīng)對(duì)通貨膨脹的有效手段

C.股票基金能給投資者帶來(lái)穩(wěn)定收入

D.股票基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)

【答案】：C

68、（2016年）向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)（）人稱為公開(kāi)募

集基金。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：D

69、（2017年真題）下列不屬于基金合同當(dāng)事人的是（）。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金份額持有人

【答案】：C

70、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私

募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，禁止的行為不包括

（）O

A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)

B.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

C.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)

D.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：B

71、股票基金與股票的主要區(qū)別不包括（）。

A.投資者可以對(duì)股票價(jià)格高低的合理性作出判斷，而不能對(duì)基金凈值

作出判斷

B.股票價(jià)格受投資者買賣數(shù)量的大小和強(qiáng)弱的的影響，而股票基金則

不受買賣數(shù)量的影響

C.單一股票風(fēng)險(xiǎn)集中，而股票基金進(jìn)行分散投資降低了投資風(fēng)險(xiǎn)，卻

增加了委托代理風(fēng)險(xiǎn)

D.股票基金價(jià)格在一個(gè)交易日內(nèi)始終處于變化中，而股票每天只有一

個(gè)價(jià)格

【答案】：D

72、基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作，下列說(shuō)法錯(cuò)

誤的是（）。

A.實(shí)行信息技術(shù)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度，限

制信息技術(shù)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等技術(shù)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作

B.在內(nèi)部建立完善的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位，信息

技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人不能由同一人兼任，對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)

行單人雙崗

C.建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料

I）.明確對(duì)基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄

【答案】：B

73、下列關(guān)于基金份額登記流程的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣

B.QDH通常是T+1日登記，而QFII基金則通常是T+2日登記

C.T+10,注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日各代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)及

T日的基金份額凈值統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理，并將確認(rèn)的基金份額登記至投

資者的賬戶，然后將確認(rèn)后的申購(gòu)和贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu),

各代銷機(jī)構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點(diǎn)

D.T日，投資者的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)

構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息匯總后

統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

【答案】：B

74、基金公司的風(fēng)險(xiǎn)管理的主要參與者是（）。

A.董事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.管理層

D.董事會(huì)、管理層到全體員工

【答案】：D

75、關(guān)于證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位和作用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是

（）O

A.為中小投資者拓寬了投資渠道

B.穩(wěn)定上市公司的股價(jià)

C.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

D.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展

【答案】：B

76、以下選項(xiàng)中，不屬于資產(chǎn)管理具有的特征的是（）。

A.從參與方來(lái)看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方，委托方為投資者

B.從受托資產(chǎn)來(lái)看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)

C.從管理方式來(lái)看，資產(chǎn)管理主要通過(guò)投資于銀行存款、證券、期貨、

基金、保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值

D.從效果來(lái)看，可以增加居民的財(cái)富

【答案】：D

77、下列有關(guān)投資者教育工作的形式，說(shuō)法正確的是（）。

A.I、II.III

B.II、山、IV

C.I、IkIV

D.I、n、in、iv

【答案】：I）

78、按《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，發(fā)起式基金的基金

合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于（）的，基金合同自動(dòng)終

止。

A.5000萬(wàn)元

B.1000萬(wàn)元

C.1億元

D.2億元

【答案】：D

79、（2016年）基金市場(chǎng)的參與主體不包括（）o

A.中國(guó)銀行

B.基金當(dāng)事人

C.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

【答案】：A

80、保本基金的投資目標(biāo)是（）。

A.獲得盡可能高的回報(bào)

B.使投資風(fēng)險(xiǎn)盡可能低

C.獲得市場(chǎng)平均收益

D.在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)

【答案】：D

81、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)，主要體

現(xiàn)在（）。

A.I、IkIII

B.I、II

c.i、n、in、iv

D.i、n、iv

【答案】：A

82、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的客戶交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存

（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B

83、證券交易所根據(jù)基金管理人提供的ETF基金份額參考凈值計(jì)算方

式、申購(gòu)和贖回清單中的組合證券等信息，計(jì)算公布ETF基金份額參

考凈值的時(shí)間是()。

A.在當(dāng)日開(kāi)市前15分鐘計(jì)算并公布

B.在交易結(jié)束前15分鐘計(jì)算并公布

C.在次日開(kāi)市前15分鐘計(jì)算并公布

D.在交易時(shí)間內(nèi)實(shí)時(shí)計(jì)算并公布

【答案】：D

84、投資者贖回1000份某開(kāi)放式基金份額，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,

贖回日的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是

()O

A.1256.25元

B.1200元

C.1243.75元

D.1250元

【答案】：C

85、在半年度報(bào)告和年度報(bào)告的重大事件揭示中，基金管理人將披露

報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.5%的信息，管理人應(yīng)采取以下

()信息披露措施。

A.在半年度報(bào)告和年度報(bào)告中披露偏離度信息

B.與托管人協(xié)商會(huì)計(jì)處理，將偏離度調(diào)整到0.5%以下

C.編制并發(fā)布臨時(shí)報(bào)告

D.請(qǐng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

【答案】：A

86、基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的

贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間()。

A.10天

B.10個(gè)工作日

C.20天

D.20個(gè)工作日

【答案】：D

87、以下不屬于資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用的是（）。

A.為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源

B.提供各類投資機(jī)會(huì)

C.對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)

D.防范風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

88、行業(yè)分類法是股票基金典型的分類法之一，以下不屬于根據(jù)該方

法劃分的股票基金類別是（）。

A.醫(yī)藥健康股票基金

B.信息科技股票基金

C.藍(lán)籌股票基金

D.基礎(chǔ)行業(yè)股票基金

【答案】：C

89、（2016年真題）當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生

重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在（）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告

書(shū)，并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

90、關(guān)于股票和股票基金，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.股票價(jià)格與股票基金的凈值在一天之內(nèi)連續(xù)變化

B.股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)低于股票投資的風(fēng)險(xiǎn)

C.投資者可以評(píng)估股票價(jià)格被高估或低估，但股票基金份額凈值是客

觀的

D.股票的價(jià)格會(huì)受到投資者買賣的影響，但股票基金份額凈值不受交

易日當(dāng)日投資者申購(gòu)或贖回的影響

【答案】：A

91、封閉式基金價(jià)格主要受（）的影響。

A.二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系

B.銀行存貸款利率

C.基金資產(chǎn)總值

D.基金份額凈值

【答案】：A

92、下列關(guān)于基金登記的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力

B.我國(guó)開(kāi)放式基金的登記業(yè)務(wù)只能由基金管理人辦理

C.建立并管理投資者基金份額賬戶是基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)之

D.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣

【答案】：B

93、投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺(tái)看到某基金10月24日單位凈值

為1.020元，且10月25日為開(kāi)放日，遂投資1萬(wàn)元至該基金，該基

金招募說(shuō)明書(shū)列明申購(gòu)費(fèi)率1.5%,互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺(tái)為促進(jìn)鋸售，四

折申購(gòu)，開(kāi)放日單位為1.025元，則可得到的基金份額是（

A.9611.92

B.9789.24

C.9697.91

D.9659.04

【答案】：C

94、關(guān)于信托主體，以下表述正確的是（）。

A.I.III

B.I、II.IlkIV

C.I、山、IV

D.I、II、IV

【答案】：B

95、封閉式基金單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)低于（）萬(wàn)份。

A.10

B.30

C.50

D.100

【答案】：D

96、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)生于下列（）投資或活動(dòng)。

A.承銷證券

B.未上市交易的股票

C.向基金管理人、基金托管人出資

D.上市交易的股票、債券

【答案】：D

97、1940年（）和1940年（）是美國(guó)關(guān)于共同基金的兩部最

重要的法律，不但規(guī)定了對(duì)投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧

問(wèn)、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

A.《證券交易法》；《證券法》

B.《證券法》；《投資公司法》

C.《證券交易法》；《投資顧問(wèn)法》

D.《投資公司法》；《投資顧問(wèn)法》

【答案】：D

98、（）又稱為系列基金，是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同子

基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

A.封閉式基金

B.傘型基金

C.另類基金

D.開(kāi)放式基金

【答案】：B

99、以下不是證券投資基金營(yíng)銷特殊性的是（）。

A.專業(yè)性

B.服務(wù)性

C.有形性

D.適用性

【答案】：C

100、（2017年）關(guān)于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》對(duì)基金管理人

從業(yè)人員配偶進(jìn)行證券投資的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事后向基金管理人

申報(bào)

B.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，且無(wú)需向基金管理人申

報(bào)

C.基金管理人從業(yè)人員配偶禁止進(jìn)行證券投資

I）.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人

申報(bào)

【答案】：D

101、（2017年）下列關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)時(shí)需要開(kāi)立相關(guān)賬戶的表述中,

正確的是（）。

A.登記機(jī)構(gòu)需為投資者開(kāi)立證券賬戶

B.基金托管人需為投資者開(kāi)立證券賬戶

C.基金托管人需為投資者開(kāi)立基金賬戶

D.登記機(jī)構(gòu)需為投資者開(kāi)立基金賬戶

【答案】：D

102、（2017年真題）關(guān)于基金的信息披露，下列表述正確的是

（）O

A.in、iv

B.I、in

c.n.in

D.II.IV

【答案】：c

103、在價(jià)格策略方面，基金銷售機(jī)構(gòu)常采?。ǎ┑姆绞健?/p>

A.固定費(fèi)率

B.浮動(dòng)費(fèi)率

C.多種費(fèi)率結(jié)構(gòu)相結(jié)合

D.有管理的浮動(dòng)費(fèi)率

【答案】：C

104、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）o

A.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門檻通常很高

B.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)

C.貨幣市場(chǎng)基金的投資門檻很高

D.買賣雙方通過(guò)電話或電子交易系統(tǒng)以協(xié)商價(jià)格完成

【答案】：C

105、下列關(guān)于對(duì)沖基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)沖基金即是“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過(guò)的基金”

B.對(duì)沖基金是采取公開(kāi)募集方式以避開(kāi)管制，并通過(guò)大量金融工具投

資獲取高回報(bào)率的共同基金

C.它是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種

金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，追求高收益的投資模式

I）.對(duì)沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對(duì)相關(guān)聯(lián)

的股票進(jìn)行買空賣空、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化

解投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B

106、（2018年真題）在基金募集、運(yùn)作中，負(fù)有基金信息披露義務(wù)的

當(dāng)事人包括（）。

A.I、II、III

B.I、III、IV

c.n、in、iv

D.I、n、iv

【答案】：D

107、以下不屬于基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)發(fā)布基金澄清公告的情形的

是（）。

A.基金管理人發(fā)現(xiàn)有多家媒體報(bào)道或轉(zhuǎn)載某只債券面臨重大信用風(fēng)驗(yàn)

的不實(shí)報(bào)道，且基金持倉(cāng)中含該只債券

B.基金管理人發(fā)現(xiàn)被主流媒體頻繁曝光的某重污染企業(yè)的企業(yè)字號(hào)與

其相同，認(rèn)為對(duì)其品牌和商譽(yù)構(gòu)成不利影響

C.基金管理人發(fā)現(xiàn)有媒體發(fā)布關(guān)于基金管理人面臨重大財(cái)務(wù)危機(jī)的不

實(shí)報(bào)道

D.基金管理人發(fā)現(xiàn)不法分子冒用其旗下基金的名義，通過(guò)微信群、APP

客戶端等方式騙取投資者資金

【答案】：B

108、關(guān)于《證券投資基金法》對(duì)基金管理人從業(yè)人員配偶進(jìn)行證券投

資的規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，且無(wú)需向基金管理人申

報(bào)

B.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事后向基金管理人

申報(bào)

C.基金管理人從業(yè)人員配偶禁止進(jìn)行證券投資

D.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人

申報(bào)

【答案】：D

109、銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)把（）的產(chǎn)

品賣給風(fēng)險(xiǎn)承受能力低的基金投資人。

A.中高風(fēng)險(xiǎn)

B.中等風(fēng)險(xiǎn)

C.低風(fēng)險(xiǎn)

D.高風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

110.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力

形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。

A.獨(dú)立性原則

B.公正性原則

C.專業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

【答案】：D

111、（2017年真題）下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)的作用的說(shuō)法中，正確的是

（）O

A.I、IkIV

B.I、山、IV

C.I、II、HI、IV

D.I、ILIII

【答案】：C

112、（2016年真題）境內(nèi)個(gè)人基金投資者開(kāi)立基金賬戶出示的有效身

份證件原件不包括（）。

A.駕駛證

B.護(hù)照

C.軍官證

D.警官證

【答案】：A

113、下列關(guān)于基金售息披露的作用的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.有利于投資者的價(jià)值判斷

B.有利于防止利益沖突與利益輸送

C.有利于提高證券市場(chǎng)的效率

D.能有效防止操縱市場(chǎng)

【答案】：D

114、()是指基金銷售活動(dòng)中基金銷售機(jī)構(gòu)、基金投資人之間

的貨幣資金轉(zhuǎn)移活動(dòng)。

A.基金銷售支付

B.基金份額登記

C.基金投資顧問(wèn)

D.基金估值核算

【答案】：A

115、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括()。

A.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)

待不同投資者等行％

B.對(duì)銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對(duì)銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎猬查,

嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)

C.制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職

業(yè)操守

I).加強(qiáng)銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺

詐和不公平對(duì)待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生

【答案】：A

116、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的

()保管。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投資者

【答案】：C

117、基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于：基金管理公司所

管理的基金財(cái)產(chǎn)是基于（）形成的。

A.信托關(guān)系

B.借貸關(guān)系

C.投資關(guān)系

D.以上都是

【答案】：A

118、基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行產(chǎn)品銷售時(shí)要注重銷售的適用性，關(guān)于基金

銷售適用性，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.I、山、IV

B.II

C.II、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】：B

119、私募基金管理人發(fā)生臨時(shí)重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，下列不屬于臨時(shí)重大事項(xiàng)的是（）。

A.變更控股股東

B.吸收合并其他公司，但未變更公司名稱

C.變更公司名稱

D.投資者數(shù)量變動(dòng)

【答案】：D

120、（2017年）基金經(jīng)理甲因重病休假，公司無(wú)奈委托未取得基金從業(yè)

資格的乙暫時(shí)代替甲從事證券投資工作，乙將資金集中投資于一種股

票，基金到期為投資人取得了很高的投資回報(bào)，也為公司創(chuàng)造了良好

的效益，下列說(shuō)法中，正確的是（）。

A.公司讓乙代替甲從事投資工作是正確的，不違背相關(guān)的基金職業(yè)道

德

B.公司的行為違反了客戶至上的基金職業(yè)道德

C.公司的行為違反了忠誠(chéng)盡職的基金職業(yè)道德

D.公司的行為違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德

【答案】：D

121、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序包括（）。

A.②③④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】：C

122、對(duì)于持有期低于（）的投資人，基金管理人不得免收其后

端申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)用。

A3個(gè)月

B.3年

C.1年

D.5年

【答案】：B

123、如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在（）

日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D

124、以下不屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是（）

A.建立并管理投資者基金份額賬戶

B.建立并保管基金投資者名冊(cè)

C.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易

D.確定并發(fā)放基金紅利

【答案】：D

125、基金信息披露的及時(shí)性原則要求以最快的速度公開(kāi)信息，在重大

事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

A.1

B.2

C.5

D.7

【答案】：B

126、（2017年真題）關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金宣傳推介，下列活動(dòng)存在違規(guī)

情況的是（）。

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：B

127、基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交報(bào)告；經(jīng)驗(yàn)收，符

合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的

有關(guān)措施。

A.3日

B.5日

C.7H

D.15日

【答案】：A

128、按照資金募集方式，投資基金可以分為（）。

A.開(kāi)放式基金和封閉式基金

B.公司型基金和契約型基金

C.公募基金和私募基金

D.在岸基金和離岸基金

【答案】：C

129、以下關(guān)于ETF和LOF的說(shuō)法正確的是（）。

A.ETF/LOF與投資者交換的都是基金份額與一籃子股票

B.ETF/LOF的申購(gòu)、贖回都必須通過(guò)交易所進(jìn)行

C.ETF/LOF都通常采用完全被動(dòng)式管理方法

D.都具備開(kāi)放式基金可以申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)

【答案】：D

130、以下屬于基金公司監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)是（）。

A.罷免對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任的董事

B.提議召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議

C.主持召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)

D.檢查公司的財(cái)務(wù)

【答案】：D

131、下列不屬于基金銷售客戶服務(wù)方式的是（）。

A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

B.媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用

C.講座、推介會(huì)和座談會(huì)

D.“一對(duì)多”服務(wù)

【答案】：D

132、基金公司首發(fā)某開(kāi)放式基金，其基金合同規(guī)定”基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)應(yīng)

不少于200人，方可以向證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)”，請(qǐng)問(wèn)此條規(guī)定體現(xiàn)了

證券投資基金哪個(gè)特點(diǎn)（）

A.集合理財(cái)

B.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

C.組合投資

D.信息透明

【答案】：A

133、基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。

A.真實(shí)性

B.規(guī)范性

C.易得性

D.易解性

【答案】：A

134、（2016年真題）根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金

的基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)

構(gòu)驗(yàn)資。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

135、證券交易所的設(shè)立和解散是由（）決定的。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)務(wù)院

I）.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：C

136、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行

基金募集。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

137、下列關(guān)于道德與法律的說(shuō)法，正確的是（）。

A.表現(xiàn)形式不同

B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)相同

C.調(diào)整范圍相同

D調(diào)整手段相同

【答案】：A

138、基金信息披露內(nèi)容上的特點(diǎn)不包括（）。

A.及時(shí)性

B.真實(shí)性

C.易得性

D.準(zhǔn)確性

【答案】：C

139、貨幣市場(chǎng)工具通常指到期日不足（）的短期金融工具。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.1年

【答案】：D

140、（）由公司全體股東組成，為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.董事會(huì)

B.股東會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.投資決策委員會(huì)

【答案】：B

141.（2021年真題）關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回原則，投資者甲認(rèn)為,

包括股票基金、債券基金和貨幣基金在內(nèi)的所有開(kāi)放式基金，在申購(gòu)

贖回時(shí)都遵循未知價(jià)交易原則；投資者乙認(rèn)為，開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖

回都遵循份額申購(gòu)、金額贖回的原則。關(guān)于兩位投資者的觀點(diǎn)，下列

判斷正確的是（）。

A.甲、乙的觀點(diǎn)都正確

B.甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)正確

C.甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤

D.甲、乙的觀點(diǎn)都錯(cuò)誤

【答案】：D

142、（2016年真題）基金管理公司的督察長(zhǎng)直接對(duì)（）負(fù)責(zé)。

A.董事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：A

143、（2016年真題）基金公司監(jiān)事會(huì)履行合規(guī)責(zé)任不包括（）。

A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員采集業(yè)務(wù)違法時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止違法行

為

B.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告

C.監(jiān)事會(huì)有權(quán)委托會(huì)計(jì)師或其他第三方人員對(duì)公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況進(jìn)

行調(diào)查

D.可以提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)

【答案】：B

144、一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金即英國(guó)”海外及殖民地政

府信托”基金產(chǎn)生于（）年。

A.1868

B.1869

C.1873

I）.1879

【答案】：A

145、基金管理人應(yīng)設(shè)置督察長(zhǎng)和獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門，這體現(xiàn)了內(nèi)部

控制的哪項(xiàng)基本要素（）

A.內(nèi)部監(jiān)控

B.信息溝通

C.控制環(huán)境

D.控制活動(dòng)

【答案】：A

146、（2016年）ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金

資產(chǎn)凈值的（）。

A.30%

B.50%

C.80%

D.90%

【答案】：D

147、（）是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具

個(gè)性化的服務(wù)。

A.電話服務(wù)中心

B.郵寄服務(wù)

C.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信

D.“一對(duì)一”專人服務(wù)

【答案】：D

148、金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素不包括（）。

A.市場(chǎng)參與者

B.金融工具

C.流通渠道

D.金融交易的組織方式

【答案】：C

149、基金業(yè)協(xié)會(huì)的聯(lián)席會(huì)員是指（）。

A.基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會(huì)的

B.證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)加

入會(huì)員的

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的

D.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)加入?yún)f(xié)會(huì)的

【答案】：C

150、ETF基金和T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在（）的申購(gòu)、贖回清單

中公告。

A.T+2日

B.T-1日

C.T日

D.T+1日

【答案】：D

151、（）不屬于封閉式基金的特點(diǎn)。

A.基金份額固定

B.沒(méi)有贖回壓力

C.擴(kuò)展能力較大

D.資金可用于長(zhǎng)期投資

【答案】：C

152、關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制監(jiān)督，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.II.III

B.I、III

C.I、ILIII

D.I、II

【答案】：A

153、以下不屬于我國(guó)基金監(jiān)管的原則有（）。

A.股東利益優(yōu)先原則

B.高效監(jiān)管原則

C.審慎監(jiān)管原則

D.保障投資人利益原則

【答案】：A

154、在證券交易所的交易日里，（），投資者可辦理基金份額的

申購(gòu)和贖回。

A.9：00-12：00

B.9：30-11：30

C.11：30-12：00

D.12：30-13：00

【答案】：B

155、常見(jiàn)的客戶服務(wù)內(nèi)容主要是（）。

A.基金賬戶信息查詢

B.客戶投訴處理

C.修改賬戶資料

D.以上都是

【答案】：D

156、絕對(duì)收益目標(biāo)基金根據(jù)投資策略的差異分為靈活策略基金與

（）O

A.對(duì)沖策略基金

B.股票策略基金

C.固定策略基金

D.平衡策略基金

【答案】：A

157、（2021年真題）私募基金管理人募集設(shè)立有限合伙型私募基金時(shí),

以下不合規(guī)的是（）。

A.合伙協(xié)議條款應(yīng)當(dāng)包括合伙人會(huì)議

B.合伙協(xié)議條款應(yīng)當(dāng)包括利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)

C.合伙協(xié)議條款應(yīng)當(dāng)包括信息披露制度

D.合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定全體合伙人總數(shù)控制在200人以內(nèi)

【答案】：D

158、（2017年真題）某投資者在閱讀一份公募證券投資基金信息披露

報(bào)告，其中披露了近3年基金每年收益分配情況，則該投資者正在閱

讀的信息披露報(bào)告是（）。

A.年度報(bào)告

B.半年度報(bào)告

C.季度報(bào)告

D.凈值公告

【答案】：A

159、下列關(guān)于道德的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.道德是由一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定的，是一定社會(huì)關(guān)系的反映

B.不同的社會(huì)條件下的社會(huì)價(jià)值觀念和道德標(biāo)準(zhǔn)是一致的

C.社會(huì)道德規(guī)范是一個(gè)國(guó)家所有公民應(yīng)當(dāng)遵守的道德規(guī)范的總和

D.道德的差異性可以表現(xiàn)為基本道德規(guī)范與特定道德規(guī)范之間的差異

【答案】：B

160、（）是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利

義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

A.基金招募說(shuō)明書(shū)

B.基金合同

C.基金托管協(xié)議

D.基金代銷協(xié)議

【答案】：B

161、采用開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶的情形不包括（）。

A.繼承

B.捐贈(zèng)

C.收購(gòu)

D.經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況

【答案】：C

162、當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或

引起較大波動(dòng)時(shí)，（）應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清。

A.基金托管人

B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.證券交易所

【答案】：C

163、關(guān)于投資者教育，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者教育可以等同于投資咨詢

B.從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，可以分為現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)兩種

形式

C.從宣傳介質(zhì)上看，投資者教育既可以采用紙質(zhì)形式，也可以采用電

子形式

D.不存在一個(gè)廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

【答案】：A

164、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立于（）

A.2012年6月6日

B.2012年7月6日

C.2011年6月6日

D.2011年7月6日

【答案】：A

165、（2021年真題）中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)基金市場(chǎng)采取下列哪些監(jiān)管措

施？（）

A.I、II、III

B.II、IV

C.II、III、IV

D.I、III

【答案】：A

166、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.商業(yè)銀行均可以銷售基金

B.基金管理公司可以開(kāi)展直銷業(yè)務(wù)

C.保險(xiǎn)公司只能銷售該保險(xiǎn)資管發(fā)行的基金

D.資產(chǎn)規(guī)模低于200億元的證券公司不能銷售基金

【答案】：B

167、監(jiān)督、檢查公司的財(cái)務(wù)況；監(jiān)督公司董事、總經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)

時(shí)是否存在違反相關(guān)法律或公司章程的行為，是否存在損害公司利益

的行為是（）職權(quán)。

A.獨(dú)立董事

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理

D.股東會(huì)

【答案】：B

168、如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在（）日

內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D

169、（2021年真題）以下屬于觸發(fā)披露基金的臨時(shí)報(bào)告的重大事件是

（）O

A.I、II、III、IV

B.III.IV

C.I、II

D.I、II、III

【答案】：C

170、普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的企業(yè)

B.最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、

期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織

C.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元,

且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的自然人

D.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元,

且具有1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自

然人

【答案】：C

171、關(guān)于基金體現(xiàn)的信托法原理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人，基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，體現(xiàn)了基金

財(cái)產(chǎn)作為信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

B.基金管理人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，不屬于

基金管理人作為受托人的固有財(cái)產(chǎn)

C.基金管理人可在同一證券賬戶中同時(shí)管理固有資金和受托資金，并

區(qū)分獨(dú)立賬戶分別估值核算登記

D.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為

限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：C

172、（）年10月28日，十屆全國(guó)人大常委會(huì)第五次審議通過(guò)了《中

華人民共和國(guó)證券投資基金法》。

A.2003

B.2004

C.2002

D.2013

【答案】：A

173、關(guān)于ETF,以下描述不正確的是（）。

A.申購(gòu)、贖回的開(kāi)放時(shí)間為交易日的交易時(shí)間

B.我國(guó)ETF最小申購(gòu)贖回單位一般為1萬(wàn)份

C.申購(gòu)、贖回采取份額申購(gòu)、份額贖回方式

D.申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

【答案】：B

174、（2017年）基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品多以4Ps營(yíng)銷組合策略為指

導(dǎo)，下列不屬于以4Ps為核心的營(yíng)銷組合策略的是（）。

A.價(jià)格策略

B.產(chǎn)品策略

C.國(guó)際化策略

D.促銷策略

【答案】：C

175、（2017年真題）根據(jù)基金銷售費(fèi)用規(guī)范，下列表述正確的是

（）O

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具

體支付項(xiàng)目和使用情況

B.在基金銷售協(xié)議之外，基金管理人可以根據(jù)和銷售機(jī)構(gòu)的約定支付

相關(guān)銷售傭金

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、

托管費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額

D.基金管理人向銷售機(jī)構(gòu)支付的客戶維護(hù)費(fèi)應(yīng)以銷售基金的交易量為

基礎(chǔ)計(jì)算

【答案】：A

176、關(guān)于基金份額持有人權(quán)利的說(shuō)法，正確的是（）。

A.I、II

B.I、II.Ill

c.in、iv

D.i、n、m、w

【答案】：B

177、下列關(guān)于基金臨時(shí)信息披露的說(shuō)法，正確的是（）。

A.各國(guó)信息披露所采用的“重大性”概念只有一種標(biāo)準(zhǔn)

B.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.1%時(shí)屬于基金的重

大事件

C.任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)

格或者基金投資者的申購(gòu)、贖回行為產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響的，相關(guān)信息披

露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清

D.提前終止基金合同不屬于基金的重大事件

【答案】：C

178、（2016年）申請(qǐng)募集公募基金應(yīng)當(dāng)提交的必備文件包括（）。

A.基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說(shuō)明書(shū)草案、法律意見(jiàn)書(shū)

草案

B.基金合同、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、發(fā)售公告草案、法

律意見(jiàn)書(shū)草案

C.發(fā)售公告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、發(fā)售公告草案、法

律意見(jiàn)書(shū)

D.申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說(shuō)明書(shū)草案、

法律意見(jiàn)書(shū)

【答案】：D

179、（2021年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)在受理普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資

者申請(qǐng)時(shí)，下列行先不適當(dāng)?shù)氖牵ǎ?/p>

A.要求投資者提供收入證明

B.有義務(wù)向普通投資者說(shuō)明，只有成為專業(yè)投資者，才可以投資更多

的基金產(chǎn)品，獲得更高的回報(bào)

C.要求投資者提供金融資產(chǎn)證明

D.對(duì)投資者的專業(yè)知識(shí)進(jìn)行考查

【答案】：B

180、（2017年真題）基金公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制具有非常重要

的意義，必須遵守的原則包括（）。

A.自主開(kāi)發(fā)原則、匚禁原則、授權(quán)原則

B.崗位責(zé)任制度、授權(quán)原則、內(nèi)外網(wǎng)分離原則

C.門禁原則、訪問(wèn)控制原則、同城備份原則

D.崗位責(zé)任制度、自主開(kāi)發(fā)原則、授權(quán)原則

【答案】：B

181、（2016年真題）合規(guī)獨(dú)立性中，（）的獨(dú)立性最為重要？

A.部門

B.機(jī)制

C.人員

D.問(wèn)責(zé)

【答案】：A

182、基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本

人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)向（）申報(bào)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

183、（2017年真題）對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的主體是（）。

A.II.III

B.I、II

c.I、n、in

I）.I、III

【答案】：B

184、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要依據(jù)不包括（）o

A.基金過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

B.基金的管理費(fèi)率

C.基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生

D.基金歷史規(guī)模、持倉(cāng)比例

【答案】：B

185、基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前（）公

告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事

項(xiàng)。

A.30日

B.45日

C.90日

D.60日

【答案】：A

186、投資范圍規(guī)定，股票基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于股票，

債券基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于債券。

A.8096、60%

B.60%>40%

C.8096、80%

D.50%.70%

【答案】：C

187、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起（）

個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該項(xiàng)申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

A.3

B.2

C.4

D.1

【答案】：A

188、暫停申購(gòu)和贖回ETF份額的情形不包括（）。

A.不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法接受申購(gòu)和贖回

B.證券交易所決定臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)

凈值

C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)因異常情況無(wú)法辦理申購(gòu)和贖回

D.法律法規(guī)規(guī)定或+國(guó)銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形

【答案】：D

189、督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向（）報(bào)送工作報(bào)告，并在董事

會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的

合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。

A.全體董事

B.全體監(jiān)事

C.總經(jīng)理

D.合規(guī)管理部門

【答案】：A

190、（2016年真題）（）是指按照約定向基金管理人、基金投資

人等服務(wù)對(duì)象提供基金以及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建

議，輔助客戶做出投資決策.并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的業(yè)務(wù)活

動(dòng)。

A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.基金管理公司

D.基金投資顧問(wèn)

【答案】：D

191、對(duì)于基金合同生效1年以上但不滿10年的基金，關(guān)于其宣傳推

介材料業(yè)績(jī)登載，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或者摘取自基金定期報(bào)告

B.計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)

的準(zhǔn)則

C.如宣傳推介材料公布日在下半年，只需登載當(dāng)年下半年度的業(yè)績(jī)

D.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

【答案】：C

192、基金的募集過(guò)程不包括（）。

A.申請(qǐng)

B.注冊(cè)

C.審核

D.發(fā)售

【答案】：C

193、基金公司中（）的職責(zé)是制定公司中長(zhǎng)期品牌戰(zhàn)略和實(shí)施規(guī)

劃。

A.交易部

B.營(yíng)銷部

C.市場(chǎng)部

D.銷售部

【答案】：B

194、開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（）。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D.基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B

195、（2016年）以下符合封閉式基金份額上市交易條件的有（）。

A.I.III

B.II、IH

C.I、IkIll

D.I、11

【答案】：D

196、基金財(cái)產(chǎn)不能用于下列投資（）。

A.股票

B.上市交易的債券

C.期貨

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種

【答案】：C

197、下列關(guān)于基金沒(méi)資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對(duì)象提供基金以及其他

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議

B.是從事基金投資顧問(wèn)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)

C.可以以任何方式承諾或者保證投資收益，且不得損害服務(wù)對(duì)象的合

法權(quán)益

D.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合法

的依據(jù)

【答案】：C

198、基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了

（）O

A.真實(shí)性原則

B.規(guī)范性原則

C.及時(shí)性原則

D.完整性原則

【答案】：A

199、基金管理人辦理開(kāi)放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)。以下

說(shuō)法正確的是（）。

A.對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于現(xiàn)的贖回費(fèi)

B.對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費(fèi)

C.對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于基金份額凈值的

15%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

D.對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于基金份額凈值的

25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：B

200、以下有關(guān)基金管理人的合規(guī)文化表述錯(cuò)誤的是（）。

A.公司內(nèi)部要有清晰的責(zé)任制和問(wèn)責(zé)制

B.公司招聘人員時(shí)要考查候選人是否有足夠的職業(yè)謹(jǐn)慎、誠(chéng)信正直的

個(gè)人品行及良好的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和行為規(guī)范

C.董事會(huì)和高級(jí)管理層要親自參與和重視合規(guī)文化建設(shè)

D.合規(guī)部門與業(yè)務(wù)部門之間要保持良好互動(dòng)，其考核與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

指標(biāo)掛鉤

【答案】：D

201、我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割

是在（）日，資金交刻是在（）日完成。

A.T+l;T+1

B.T+l；T+0

C.T+0；T+0

D.T+0；T+1

【答案】：D

202、不屬于基金客戶服務(wù)特點(diǎn)的是（）。

A.專業(yè)性

B.持續(xù)性

C.時(shí)效性

D.全面性

【答案】：D

203、（）根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬

事項(xiàng)。

A.監(jiān)事會(huì)

B.合規(guī)管理部門

C.董事會(huì)

D.管理層

【答案】：C

204、對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了

解到的客戶信息不包括（）。

A.保證收益率

B.財(cái)務(wù)狀況

C.投資目的

D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：A

205、（2017年真題）某基金經(jīng)理的父親是該基金經(jīng)理所管理基金的持

有人，該基金經(jīng)理以下做法中，符合“公平對(duì)待客戶”準(zhǔn)則的是

（）O

A.將基金定期報(bào)告提前向其父披露

B.將基金納入公司的集中交易體系，執(zhí)行集中交易

C.向其父提供公司研究員編制的研究報(bào)告和投資建議

D.在基金投資前征求其父的意見(jiàn)和建議

【答案】：B

206、（2017年真題）某基金公司在其門戶網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料,

關(guān)于此新基金的宣傳材料以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.該材料事先經(jīng)督察長(zhǎng)檢查，并出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)即可，無(wú)須再向當(dāng)?shù)?/p>

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

B.該材料不得預(yù)測(cè)基金的投資收益

C.該材料應(yīng)當(dāng)含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字

D.該材料須與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符

【答案】：A

207、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人人員應(yīng)（）。

A.取得基金從業(yè)資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

C.6個(gè)月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

D.有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

【答案】：A

208、以下不屬于我國(guó)開(kāi)放式基金注冊(cè)登記體系模式的是（