ICS03.080.10

CCSH65

DB36

江西省地方標準

DB36/T2014—2024

稀土產(chǎn)品追溯體系設計與實施指南

—火法冶煉稀土金屬

Guidelinefordesignandimplementationofrareearthproducttraceabilitysystem

-Rareearthmetalsofpyrometallurgy

2024-08-26發(fā)布2025-02-01實施

江西省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB36/T2014—2024

目次

前言..............................................................................II

1范圍..............................................................................1

2規(guī)范性引用文件....................................................................1

3術語和定義........................................................................1

4基本要求..........................................................................2

5追溯體系設計......................................................................3

6追溯體系的實施....................................................................6

7內(nèi)部審核和評價....................................................................6

8追溯體系改進......................................................................6

I

DB36/T2014—2024

前言

本文件按照GB/T1.1-2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起

草。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。

本文件由贛州市市場監(jiān)督管理局提出。

本文件由江西省稀土標準化技術委員會（JX/TC005）歸口。

本文件起草單位：贛州晨光稀土新材料有限公司、江西省鎢與稀土產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心（江西省

鎢與稀土研究院）、上猶東進稀土金屬冶煉工貿(mào)有限公司、江西省質(zhì)量和標準化研究院、贛州市綜合檢

驗檢測院(國家鎢與稀土產(chǎn)業(yè)計量測試中心）、江西鏑鉺智能科技有限公司。

本文件主要起草人：陳燕、盧博、李平、劉海、董太雷、鄒濤、凌樂玖、盛力、陳宗華、陳睿文、

羅林生、彭志偉、葉宏浩、劉昊穎、林東。

II

DB36/T2014—2024

稀土產(chǎn)品追溯體系設計與實施指南—火法冶煉稀土金屬

1范圍

本文件規(guī)定了火法冶煉稀土金屬產(chǎn)品追溯體系的基本要求、追溯體系設計、體系實施、內(nèi)部審核和

評價、體系改進等內(nèi)容。

本文件適用于火法冶煉稀土金屬生產(chǎn)加工企業(yè)開展追溯體系設計與實施。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。凡是注日期的引用文件，

僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于

本文件。

GB/T15676-2015稀土術語

GB/T38155-2019重要產(chǎn)品追溯追溯術語

GB/T38158-2019重要產(chǎn)品追溯產(chǎn)品追溯系統(tǒng)基本要求

GB39176-2020稀土產(chǎn)品的包裝、標志、運輸和貯存

DB36/T1860-2023稀土產(chǎn)品鏈可追溯體系設計與實施指南

3術語和定義

GB/T15676-2015、GB/T38155-2019、DB36/T1860-2023界定的及下列術語和定義適用于本文件。

3.1

火法冶煉稀土金屬rareearthmetalsofpyrometallurgy

以一種或多種稀土化合物為原料，在高溫條件下采用熔鹽電解法、金屬熱還原法或其他方法制得的

稀土金屬及其合金的總稱。

3.2

可追溯性traceability

能夠追溯稀土產(chǎn)品在生產(chǎn)、加工、貿(mào)易等階段相關資質(zhì)、質(zhì)量、批次和包裝等信息的能力。

[來源：DB36/T1860-2023，3.4]

3.3

追溯體系traceabilitysystem

支撐維護產(chǎn)品及其成分在整個供應鏈或部分生產(chǎn)和使用環(huán)節(jié)所期望獲取包括產(chǎn)品歷史、應用情況或

所處位置等信息的交互關聯(lián)或相互作用的一組連續(xù)性要素。

[來源：GB/T38155-2019，2.9]

1

DB36/T2014—2024

3.4

追溯系統(tǒng)traceabilitysystem

基于追溯碼、文件記錄、相關軟硬件設備和通信網(wǎng)絡，實現(xiàn)現(xiàn)代信息化管理并可獲取稀土產(chǎn)品追溯

過程中相關數(shù)據(jù)的集成。

[來源：GB/T38155-2019，2.6]

3.5

追溯單元traceabilityunit

需要對其來源、去向或所處位置的相關信息進行記錄、標識并可追溯的單個稀土金屬產(chǎn)品或同一批

次稀土金屬產(chǎn)品。

注：追溯包括追蹤(tracking)和溯源(tracing)兩個方面。追蹤是指從產(chǎn)品鏈的上游至下游，跟隨追溯單元運

行路徑的能力；溯源是指從產(chǎn)品鏈的下游至上游，識別追溯單元來源的能力。

[來源：DB36/T1860-2023，3.10，有修改]

3.6

基本追溯信息basictraceabilityinformation

能夠?qū)崿F(xiàn)組織間和組織內(nèi)各環(huán)節(jié)間有效鏈接的必需信息。

[來源：GB/T38155-2019，3.1，有修改]

3.7

擴展追溯信息extendedtraceabilityinformation

除基本追溯信息外，與產(chǎn)品追溯相關的其他信息，可以是產(chǎn)品質(zhì)量或用于商業(yè)目的的信息。

[來源：GB/T38155-2019，3.2]

3.8

物料materials

涵蓋稀土金屬產(chǎn)品及其原輔材料和成品等。

[來源：DB36/T1860-2023，3.14，有修改]

4基本要求

4.1原則

按照DB36/T1860-2023原則要求，包括但不限于：

——符合國家相關法規(guī)和標準的要求；

——覆蓋火法冶煉稀土金屬生產(chǎn)加工主要環(huán)節(jié)；

——確保信息的安全性；

——制定相關標準規(guī)范，實現(xiàn)追溯信息在組織內(nèi)的互聯(lián)互通、業(yè)務協(xié)同和資源整合，并能實現(xiàn)跨部

門跨區(qū)域信息的共享。

4.2目標

2

DB36/T2014—2024

滿足DB36/T1860-2023目標要求，包括但不限于：

——滿足國家和行業(yè)相關部門監(jiān)管要求；

——實現(xiàn)火法冶煉稀土金屬物料的來源可溯、內(nèi)部可查和去向可追；

——識別組織在稀土產(chǎn)品鏈追溯體系中的責任；

——提高組織的運營效率和管理水平。

5追溯體系設計

5.1設計原則

遵循DB36/T1860-2023設計原則要求，根據(jù)火法冶煉稀土金屬產(chǎn)品特性、生產(chǎn)工藝等適度界定追溯

環(huán)節(jié)、追溯單元和追溯信息，并考慮追溯體系設計的可操作性，實現(xiàn)物料來源、生產(chǎn)加工、產(chǎn)品去向等

過程的可追溯性。

5.2設計步驟

5.2.1明確追溯環(huán)節(jié)和追溯單元

組織應明確火法冶煉稀土金屬生產(chǎn)關鍵環(huán)節(jié)，以及各關鍵環(huán)節(jié)中的物料及其成分，對生產(chǎn)關鍵環(huán)節(jié)、

產(chǎn)品和批次等進行定義，確定追溯單元。火法冶煉稀土金屬追溯環(huán)節(jié)和追溯單元見圖1。

圖1火法冶煉稀土金屬追溯環(huán)節(jié)和追溯單元

5.3確定信息記錄內(nèi)容與管理要求

3

DB36/T2014—2024

5.3.1信息記錄管理要求

5.3.1.1組織應記錄火法冶煉稀土金屬各環(huán)節(jié)的追溯信息，包括基本追溯信息，根據(jù)需要記錄擴展追

溯信息。

5.3.1.2組織可采用紙質(zhì)或電子形式記錄追溯信息，信息記錄應真實、有效、完整。

5.3.1.3追溯環(huán)節(jié)責任人應對追溯信息記錄、傳遞、審核和分類存儲進行管理。建議組織建立產(chǎn)品追

溯系統(tǒng)平臺，對接國家相關追溯平臺，宜按照GB/T38158-2019要求，考慮追溯信息的安全性，設置查

閱權限。

5.3.1.4追溯信息應符合GB39176-2020第4章和第7章要求。

5.3.2追溯信息的記錄內(nèi)容

5.3.2.1物料來源追溯信息

火法冶煉稀土金屬物料來源追溯信息記錄內(nèi)容見表1。

表1物料來源追溯信息記錄內(nèi)容

信息類型

追溯信息描述

基本追溯信息擴展追溯信息

合同號、供應商名稱、地址、聯(lián)系人、產(chǎn)品質(zhì)

★

采購信息量、交貨時間

支付方式、發(fā)票★

物料采購

物料名稱、供方名稱、原料來源、牌號、批號、

★

物料信息數(shù)量、質(zhì)量證明報告單

包裝要求、供應商包裝日期、出廠日期★

供應商、物料名稱、數(shù)量★

運輸車輛車牌、運輸路線、承運司機及聯(lián)系方

運輸★

式、物流簽收信息

檢驗記錄、原輔料名稱、批號、檢測報告★

物料檢驗

取樣方法、測試方法、測試人★

供應商名稱、過磅記錄、退換貨記錄、出入庫

★

物料入庫日期、出入庫數(shù)量、操作人、存儲區(qū)域位置

5.3.2.2生產(chǎn)加工追溯信息

火法冶煉稀土金屬生產(chǎn)加工追溯信息記錄內(nèi)容見表2。

表2生產(chǎn)加工追溯信息記錄內(nèi)容

信息類型

追溯信息描述

基本追溯信息擴展追溯信息

原輔料名稱、批號、混料重量、配料比例、混料后批號★

混料

供方名稱、混料人、混料檢驗報告★

4

DB36/T2014—2024

表2生產(chǎn)加工追溯信息記錄內(nèi)容（續(xù)）

信息類型

追溯信息描述

基本追溯信息擴展追溯信息

原輔料名稱、批號、混料重量、配料比例、混料后批號★

混料

供方名稱、混料人、混料檢驗報告★

領料記錄（物料名稱、物料批號、人員）、出庫記錄、

投料★

不合格品返工記錄

爐臺投料信息（物料品名、物料批號、數(shù)量）、金屬名

火法冶煉稱、操作時間、操作人、爐號、產(chǎn)品流水號、產(chǎn)品重量、★

產(chǎn)品唯一性標識

金屬名稱、批號、各項分析檢驗結果、檢驗人員、重熔

成品檢驗★

記錄

表面處理金屬名稱、操作時間、操作人、批次、數(shù)量★

產(chǎn)品名稱、產(chǎn)品批號、包裝日期、生產(chǎn)日期、牌號、重

★

包裝/檢驗量（毛重、凈重）、原料來源、

取樣記錄、檢驗人員、成品檢驗報告單★

入庫產(chǎn)品名稱、入庫批次、入庫數(shù)量、入庫日期、質(zhì)量

★

成品入庫信息

存放位置、操作人、追溯碼a★

注：a宜兼容由商品條碼組成的代碼結構。

5.3.2.3產(chǎn)品流通追溯信息

火法冶煉稀土金屬產(chǎn)品流通追溯信息記錄內(nèi)容見表3。

表3產(chǎn)品流通追溯信息記錄內(nèi)容

信息類型

追溯信息描述

基本追溯信息擴展追溯信息

銷售訂單號、客戶名稱、地址、聯(lián)系人、產(chǎn)品質(zhì)量、交貨

★

合同時間等

銷售信息包裝要求、支付方式、發(fā)票★

發(fā)貨

發(fā)貨發(fā)貨通知、發(fā)貨明細、出庫日期、出庫數(shù)量/重量、操

★

信息作人員

產(chǎn)品名稱、牌號、批號、標識、原料來源、質(zhì)量證明

產(chǎn)品

單（合同號、產(chǎn)品名稱、牌號、產(chǎn)品批號、重量、原★

信息

運輸料來源、生產(chǎn)日期、包裝日期、簽發(fā)日期）

交付運輸產(chǎn)品名稱、數(shù)量