2025國(guó)考河北證監(jiān)局申論貫徹執(zhí)行題庫(kù)(含答案)一、公文寫(xiě)作（共3題，每題20分）題目1（20分）：河北證監(jiān)局近期發(fā)現(xiàn)部分上市公司在信息披露中存在“重業(yè)務(wù)輕合規(guī)”現(xiàn)象，部分企業(yè)通過(guò)模糊表述、延遲披露等方式規(guī)避監(jiān)管。假如你是河北證監(jiān)局工作人員，需草擬一份面向上市公司董事、監(jiān)事和高管人員的風(fēng)險(xiǎn)提示函，要求內(nèi)容涵蓋以下要點(diǎn)：1.指出當(dāng)前信息披露領(lǐng)域存在的突出問(wèn)題；2.明確監(jiān)管要求，強(qiáng)調(diào)信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性；3.提出防范措施，如完善內(nèi)部控制機(jī)制、加強(qiáng)董監(jiān)高責(zé)任意識(shí)等。字?jǐn)?shù)不少于400字。參考答案：風(fēng)險(xiǎn)提示函各上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理人員：近期，河北證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，部分上市公司在信息披露工作中存在“重業(yè)務(wù)輕合規(guī)”現(xiàn)象，具體表現(xiàn)為：部分企業(yè)通過(guò)模糊財(cái)務(wù)指標(biāo)、延遲披露關(guān)聯(lián)交易、夸大經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等方式規(guī)避監(jiān)管要求，嚴(yán)重?fù)p害投資者知情權(quán)。此類(lèi)行為不僅擾亂資本市場(chǎng)秩序，也可能引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。為維護(hù)市場(chǎng)公平、透明，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)提示如下：一、當(dāng)前突出問(wèn)題1.信息披露不完整：部分企業(yè)對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)事件等關(guān)鍵信息選擇性披露，或采用“避重就輕”表述；2.披露時(shí)效性不足：關(guān)聯(lián)交易、大額資金占用等事項(xiàng)未按規(guī)定及時(shí)披露，或通過(guò)公告附注弱化監(jiān)管關(guān)注點(diǎn)；3.董監(jiān)高責(zé)任缺位：部分董監(jiān)高對(duì)信息披露審核流程疏于管理，甚至存在“代筆”行為。二、監(jiān)管要求1.上市公司必須確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，不得以任何形式誤導(dǎo)投資者；2.嚴(yán)格規(guī)范關(guān)聯(lián)交易審批程序，不得以“不披露”或“模糊披露”方式規(guī)避監(jiān)管；3.董事會(huì)應(yīng)建立常態(tài)化自查機(jī)制，對(duì)披露內(nèi)容進(jìn)行全流程把關(guān)。三、防范措施1.完善內(nèi)部控制：將信息披露納入企業(yè)合規(guī)管理體系，明確各部門(mén)職責(zé)，避免“業(yè)務(wù)部門(mén)主導(dǎo)、合規(guī)部門(mén)被動(dòng)”現(xiàn)象；2.強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)：董監(jiān)高需簽署承諾書(shū)，對(duì)披露內(nèi)容終身負(fù)責(zé)，違規(guī)行為將依法追責(zé)；3.加強(qiáng)培訓(xùn)：定期組織董監(jiān)高及財(cái)務(wù)人員學(xué)習(xí)《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》等法規(guī)，提升合規(guī)能力。請(qǐng)各公司高度重視，切實(shí)履行監(jiān)管要求，共同維護(hù)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。（全文約600字）題目2（20分）：河北證監(jiān)局計(jì)劃開(kāi)展“防范證券欺詐”主題宣傳活動(dòng)，需設(shè)計(jì)一份面向中小投資者的宣傳手冊(cè)。手冊(cè)需包含以下內(nèi)容：1.介紹常見(jiàn)證券欺詐手段（如虛假宣傳、龐氏騙局等）；2.提出防范建議，如“不輕信高收益承諾”“不透露個(gè)人賬戶(hù)信息”；3.明確舉報(bào)途徑，如河北證監(jiān)局舉報(bào)電話(huà)（0311-XXXXXXX）。字?jǐn)?shù)不少于400字。參考答案：《防范證券欺詐宣傳手冊(cè)》一、常見(jiàn)證券欺詐手段1.虛假宣傳：部分非法平臺(tái)宣稱(chēng)“保本高息”“內(nèi)部消息”，實(shí)則挪用客戶(hù)資金；2.龐氏騙局：以高額回報(bào)吸引新投資者，資金鏈斷裂后卷款跑路；3.信息操縱：編造“專(zhuān)家推薦”等虛假信息誘導(dǎo)交易，擾亂市場(chǎng)秩序。二、防范建議1.理性投資：不輕信“一夜暴富”承諾，投資前核實(shí)平臺(tái)資質(zhì)；2.保護(hù)信息：不透露身份證、銀行卡等敏感信息，警惕陌生來(lái)電；3.分散投資：避免將所有資金投入單一產(chǎn)品，降低風(fēng)險(xiǎn)集中度。三、舉報(bào)途徑如發(fā)現(xiàn)可疑行為，可撥打河北證監(jiān)局舉報(bào)電話(huà)：0311-XXXXXXX，或通過(guò)官方網(wǎng)站反映問(wèn)題。（全文約500字）題目3（20分）：河北證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)部分私募基金存在“借殼上市”等違規(guī)行為，損害中小股東利益。假如你是局內(nèi)工作人員，需草擬一份面向私募機(jī)構(gòu)的監(jiān)管約談提綱，內(nèi)容需包括：1.指出當(dāng)前私募領(lǐng)域存在的突出問(wèn)題；2.提出整改要求，如完善備案材料、規(guī)范募資行為；3.強(qiáng)調(diào)法律責(zé)任，如違規(guī)將納入“黑名單”管理。字?jǐn)?shù)不少于400字。參考答案：監(jiān)管約談提綱參會(huì)對(duì)象：XX私募基金公司合規(guī)負(fù)責(zé)人一、當(dāng)前突出問(wèn)題1.備案材料造假：部分機(jī)構(gòu)通過(guò)虛構(gòu)股東背景、夸大投資業(yè)績(jī)等手段規(guī)避備案要求；2.募資行為不規(guī)范：以“私募”名義進(jìn)行公開(kāi)宣傳，誘導(dǎo)非合格投資者參與；3.關(guān)聯(lián)交易頻發(fā)：利用關(guān)聯(lián)方賬戶(hù)進(jìn)行資金拆借，涉嫌利益輸送。二、整改要求1.完善備案材料：提交真實(shí)完整的股東結(jié)構(gòu)、風(fēng)控制度等文件；2.規(guī)范募資渠道：不得通過(guò)社交媒體等公開(kāi)平臺(tái)推介產(chǎn)品；3.加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)：每季度組織員工學(xué)習(xí)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，杜絕違規(guī)行為。三、法律責(zé)任1.逾期未整改的，將暫停新增業(yè)務(wù)資格；2.涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任；3.違規(guī)機(jī)構(gòu)將納入“黑名單”，影響行業(yè)準(zhǔn)入。請(qǐng)各機(jī)構(gòu)嚴(yán)肅對(duì)待，確保合規(guī)運(yùn)營(yíng)。（全文約550字）二、事務(wù)性文書(shū)（共2題，每題25分）題目4（25分）：河北證監(jiān)局計(jì)劃組織一場(chǎng)“上市公司治理能力提升”培訓(xùn)會(huì)，需撰寫(xiě)一份會(huì)議通知。要求包含以下內(nèi)容：1.會(huì)議主題、時(shí)間、地點(diǎn)；2.參會(huì)對(duì)象（上市公司董監(jiān)高、審計(jì)機(jī)構(gòu)代表）；3.會(huì)議議程（如政策解讀、案例分享、互動(dòng)問(wèn)答）；4.報(bào)名方式（郵箱：XXXX@）。字?jǐn)?shù)不少于500字。參考答案：關(guān)于舉辦“上市公司治理能力提升”培訓(xùn)會(huì)的通知各上市公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所：為推動(dòng)上市公司完善公司治理機(jī)制，提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，河北證監(jiān)局定于2025年X月X日舉辦專(zhuān)題培訓(xùn)會(huì)?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、會(huì)議主題上市公司治理能力提升與合規(guī)實(shí)踐二、時(shí)間地點(diǎn)時(shí)間：2025年X月X日（星期X）9:00-17:00地點(diǎn)：XX會(huì)議中心（石家莊市XX路XX號(hào)）三、參會(huì)對(duì)象1.上市公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)；2.會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)項(xiàng)目經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人。四、會(huì)議議程1.9:00-9:30簽到入場(chǎng)；2.9:30-10:30《公司法》最新修訂要點(diǎn)解讀（證監(jiān)會(huì)專(zhuān)家）；3.10:30-11:30案例分析：XX公司治理失敗教訓(xùn)；4.13:00-14:00午餐；5.14:00-15:30互動(dòng)問(wèn)答：董監(jiān)高合規(guī)實(shí)務(wù)難點(diǎn)解答；6.15:30-17:00會(huì)議總結(jié)與離場(chǎng)。五、報(bào)名方式請(qǐng)參會(huì)人員于X月X日前發(fā)送報(bào)名回執(zhí)至郵箱：XXXX@，郵件標(biāo)題注明“公司名稱(chēng)+參會(huì)人數(shù)”。本次培訓(xùn)不收取費(fèi)用，交通、住宿自理。如有疑問(wèn)，請(qǐng)聯(lián)系河北證監(jiān)局綜合處（電話(huà)：0311-XXXXXXX）。特此通知。（全文約650字）題目5（25分）：河北證監(jiān)局收到群眾舉報(bào)，反映某證券營(yíng)業(yè)部存在“強(qiáng)制交易”行為。假如你是調(diào)查人員，需撰寫(xiě)一份初步調(diào)查方案。要求包含：1.調(diào)查目的；2.調(diào)查方法（如調(diào)取交易記錄、約談相關(guān)人員）；3.時(shí)間安排（分階段推進(jìn)）；4.證據(jù)收集要點(diǎn)（如客戶(hù)投訴記錄、系統(tǒng)日志）。字?jǐn)?shù)不少于500字。參考答案：《XX證券營(yíng)業(yè)部“強(qiáng)制交易”行為初步調(diào)查方案》一、調(diào)查目的核實(shí)群眾舉報(bào)的XX證券營(yíng)業(yè)部是否存在“強(qiáng)制交易”行為，如存在，明確責(zé)任主體并依法處理。二、調(diào)查方法1.調(diào)取交易數(shù)據(jù)：通過(guò)監(jiān)管系統(tǒng)提取被投訴客戶(hù)近半年的交易記錄，重點(diǎn)關(guān)注異常交易行為；2.約談相關(guān)人員：分別訪(fǎng)談客戶(hù)、業(yè)務(wù)員、部門(mén)負(fù)責(zé)人，了解具體情況；3.現(xiàn)場(chǎng)核查：赴營(yíng)業(yè)部檢查業(yè)務(wù)操作流程，核對(duì)系統(tǒng)設(shè)置。三、時(shí)間安排1.第一階段（3天）：收集舉報(bào)材料，梳理客戶(hù)投訴記錄；2.第二階段（5天）：調(diào)取交易數(shù)據(jù)，初步篩查異常交易案例；3.第三階段（7天）：約談相關(guān)人員，完成現(xiàn)場(chǎng)核查；4.第四階段（3天）：匯總證據(jù)，形成初步調(diào)查結(jié)論。四、證據(jù)收集要點(diǎn)1.客戶(hù)投訴記錄：整理客戶(hù)書(shū)面或錄音投訴，重點(diǎn)標(biāo)注交易時(shí)間、金額等關(guān)鍵信息；2.系統(tǒng)日志：核查營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)日志，確認(rèn)是否存在“自動(dòng)下單”等強(qiáng)制交易痕跡；3.內(nèi)部培訓(xùn)材料：檢查營(yíng)業(yè)部是否存在誘導(dǎo)客戶(hù)超限交易的培訓(xùn)記錄。調(diào)查結(jié)束后，將形成調(diào)查報(bào)告，按程序上報(bào)審批。（全文約600字）三、應(yīng)用文寫(xiě)作（共2題，每題30分）題目6（30分）：河北證監(jiān)局計(jì)劃開(kāi)展“投資者教育進(jìn)社區(qū)”活動(dòng)，需設(shè)計(jì)一份活動(dòng)方案。要求包含：1.活動(dòng)背景（如防范非法集資需求）；2.活動(dòng)內(nèi)容（如風(fēng)險(xiǎn)案例講解、投資知識(shí)問(wèn)答）；3.宣傳方式（如社區(qū)公告欄、微信公眾號(hào)推送）；4.預(yù)期效果（如提升居民風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力）。字?jǐn)?shù)不少于600字。參考答案：《“投資者教育進(jìn)社區(qū)”活動(dòng)方案》一、活動(dòng)背景近年來(lái)，河北部分地區(qū)非法集資案件頻發(fā)，部分居民因缺乏金融知識(shí)遭受損失。為提升公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，河北證監(jiān)局決定開(kāi)展“投資者教育進(jìn)社區(qū)”活動(dòng)，普及合規(guī)投資理念。二、活動(dòng)內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)案例講解：通過(guò)PPT展示近期典型非法集資案例，分析涉案手法；2.投資知識(shí)問(wèn)答：設(shè)置“金融知識(shí)有獎(jiǎng)競(jìng)答”環(huán)節(jié)，發(fā)放宣傳手冊(cè)；3.現(xiàn)場(chǎng)咨詢(xún)：安排業(yè)務(wù)骨干解答居民疑問(wèn)，提供合規(guī)投資建議。三、宣傳方式1.線(xiàn)下宣傳：在社區(qū)公告欄張貼活動(dòng)海報(bào)，注明時(shí)間地點(diǎn)；2.線(xiàn)上推廣：通過(guò)河北證監(jiān)局微信公眾號(hào)推送活動(dòng)預(yù)告，并發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示文章；3.合作媒體：聯(lián)合當(dāng)?shù)仉娨暸_(tái)錄制公益廣告，擴(kuò)大覆蓋面。四、預(yù)期效果1.使居民了解非法集資特征，增強(qiáng)辨別能力；2.提升合規(guī)投資意識(shí)，減少?zèng)_動(dòng)交易行為；3.通過(guò)互動(dòng)增強(qiáng)參與感，營(yíng)造社區(qū)金融安全氛圍。請(qǐng)各相關(guān)科室配合落實(shí)，確?；顒?dòng)順利開(kāi)展。（全文約700字）題目7（30分）：河北證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)部分上市公司存在“財(cái)務(wù)造假”風(fēng)險(xiǎn)，需撰寫(xiě)一份風(fēng)險(xiǎn)提示報(bào)告。要求包含：1.風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)（如虛增收入、隱藏負(fù)債）；2.案例分析（以XX公司為例）；3.防范建議（如加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督、引入第三方核查）。字?jǐn)?shù)不少于600字。參考答案：《上市公司財(cái)務(wù)造假風(fēng)險(xiǎn)提示報(bào)告》一、風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)1.虛增收入：通過(guò)虛構(gòu)銷(xiāo)售合同、偽造發(fā)票等方式夸大業(yè)績(jī)；2.隱藏負(fù)債：將關(guān)聯(lián)方債務(wù)計(jì)入“其他應(yīng)付款”，隱瞞償債壓力；3.資產(chǎn)不實(shí)：虛構(gòu)固定資產(chǎn)、存貨，虛抬資產(chǎn)規(guī)模。二、案例分析以XX公司為例，該企業(yè)2023年通過(guò)“虛構(gòu)出口業(yè)務(wù)”虛增收入1.2億元，同時(shí)將關(guān)聯(lián)方貸款計(jì)入“預(yù)收賬款”，最終因財(cái)務(wù)造假被證監(jiān)會(huì)處罰。該案例暴露出部